（行政管理專(zhuān)業(yè)論文）論社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)職能.pdf

一一 塹薰 一 _一一。 摘裝 政府職能包括的范圍比較廣泛，禱政治駁能、經(jīng)濟(jì)職能和粒會(huì)職能n 我“ 這瞎毆限 于綴濟(jì)職能，g g 政府管理經(jīng)穢隧行、綴織經(jīng)濟(jì)和箍動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能a 散認(rèn)為，瑚葑 的經(jīng)濟(jì)職麓蹙組織、 鎏揮、摻凋、控襄l 、監(jiān)督。僵在傣絞黥高度集中的詩(shī)翅鼷濟(jì)銹= 囊f f ， 政府同時(shí)獲澍社會(huì)管理者、財(cái)產(chǎn)所有囂和企、韭經(jīng)營(yíng)者三旗身份。傳統(tǒng)的澈府經(jīng)濟(jì)職能在 經(jīng)澆蓮蠢市壢誣溺今天，已繚額磁氍蕊癰凝瞞疆行瓣要求曩筵鼴了意渤 乏溺蓮纛e 在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改薄中，主簧是建立皴會(huì)主義幫場(chǎng)經(jīng)澆體制，毆穗管理蠹媒的改革熨充 分發(fā)揮市場(chǎng)寬爭(zhēng)的積極 幸蒲。針對(duì)改輦中出現(xiàn)的這些闖題，最裰率的措施怒翻蠢轉(zhuǎn)換政 府的經(jīng)濟(jì)囂廷鑫艮翔魏毆腐懿行為，界定好政府的經(jīng)濟(jì)敬爨。 政府經(jīng)濟(jì)職能的范圍界澎合理、作用力魔適當(dāng)、實(shí)施方式恰當(dāng)，就能促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì) 發(fā)疑、政治穩(wěn)定2 玨蚨民生潴拳乎的撬蹇。關(guān)予這一鯔怒媳分?jǐn)z秘爨究，刁；繼霹一冒竣 府的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理脊益，就是對(duì)某一地區(qū)政府的經(jīng)濟(jì)管理也具有較強(qiáng)的參考價(jià)德。本文 寫(xiě)佟裁黢力子套分褥 驀簽棗場(chǎng)經(jīng)漆祭俘下已經(jīng)密強(qiáng)豹眾多考關(guān)致意經(jīng)濟(jì)駐憝鶼磷兗袋 果的基礎(chǔ)匕，通過(guò)對(duì)政府經(jīng)濟(jì)職能的縱向與橫f 向考察，闡述社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政 府經(jīng)濟(jì)取熊的必要靛以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)象件硪磷致府經(jīng)濟(jì)鞭藐靜界定，并懟逶一 步轉(zhuǎn)變我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能的撾出一些思考，力圖從規(guī)范意義上構(gòu)逛”個(gè)關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下 政瓣經(jīng)濟(jì)職能的科學(xué)體系。 關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政府經(jīng)濟(jì)載麓 藏圈界定 a l 塔t r a c t a b s t r a c t t h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o ni n c l u d e sp o l i t i c a lf u n c t i o n ， e c o n o m i cf u n c t i o na n d s o c i a lf u n c t i o n 。n o ww cj u s tl i m i t 論e c o n o m i cf u n c t i o n ，酚w i t c ht h eg o v e r n m e n t m a n a g e st h e e c o n o m i c a l o p e r a t i o n ，o r g a n i z e s a n dp r o m o t et h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t a sc o m m o n l yc o n s i d e r a t i o n ，t h ee c o n o m i c a lf u n c t i o no fg o v e r n m e n ti s o r g a n i z a t i o n ，d i r e c t i o n ，h a r m o n i z a t i o n ， c o n t r o la n ds u p e r v i s i o n b u ti nt h e t r a d i t i o n a lc e n t r a l i z e dp l a n n e de c o n o m ys y s t e m ，t h eg o v e r n m e n ta c t s a ss o c i a l m a n a g e r ，p r o p e r t yo w n e ra n dc o r p o r a t i o np r o p r i e t o r t h et r a d i t i o n a le c o n o m i c a l f u n c t i o no fg o v e r n m e n th a sn o ta d a p t e dt ot h er e q u e s to ft h em a r k e t i n gs y m e m o p e r a t i o n o u rr e f o r mo fe c o n o m i c a ls y s t e mi sm a i n l yt oe s t a b l i s hm a r k e t i n ge c o n o m y o fs o c i a ld e m o c r a c y ，t h eg o v e r m a e n t a lm a n a g e m e n ts y s t e mr e f o r ms h o u l de x e r ta c t i v e e f f e c tt om a r k e t i n gc o m p e t i t i o n a i m i n ga tt h ep r o b l e m si nt h er e f o r m ，t h ee s s e n t i a l m e a s u r e i st oc h a n g et h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n ，c o n t r o lg o v e r n m e n t sa c t i o n ，a n d q u a l i f i e st h eg o v e r n m e n t se c o n o m i cr e s p o n s i b i l i t y 髓er e a s o n a b l eq u a l i f i c a t i o no fg o v e r n m e n t se c o n o m i c a lf u n c t i o n ，s u i t a b l e e f f e c ta n dc o r r e c ti m p l e m e n tc a np r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p o l i t i c a l s t a b i l i z a t i o na n di m p r o v e m e n to fp e o p l e ss t a n d a r do fr i v i n g t h ea n a l y s i so ft h i s p r o b i e mh a sb e n e f i tb o t ht ot h eg o v e r n m e n t sm a c r o s c o p i c a le c o n o m i cm a n a g e m e n to f ac o u n t r y ，a n dt oar e g i o n a lg o v e r n m e n t se c o n o m i cm a n a g e m e n t t h i sa r t i c l ei st o a n a l y z et h er e s e a r c hp r o d u c t i o no fg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n ，o nt h ef o u n d a t i o n o fw h i c hw ew i l le x p a t i a t et h en e c e s s i t yo fg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o ni nt h e m a r k e te c o n o m yo fs o c i a ld e m o c r a c ya n dq u a l i f yt h eg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n + t h e np u tf o r w a r dc o n s i d e r a t i o no nc h a n g i n go u rg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n ，i n o r d e rt oc o n s t r u c tas c i e n t i f i cs y s t e mo fg o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o no ft h em a r k e t e c o n o m y 。 k e yw o r d s ：m a r k e te c o n o m y ，g o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n ，s c o p el i m i t a t i o n h 獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲囁職呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的磷究工 作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除了文中特別翩以標(biāo)滾和致謝靜地 方外，論文中不包含其他入已經(jīng)發(fā)表絨撰霹過(guò)的研究成果，也不包含 為獲褥電子科技大學(xué)藏其它教育楓捅酶學(xué)位線(xiàn)證書(shū)褥使瘸過(guò)酶材料。 與我一目工 乍鮑同惑對(duì)本研究艨 馥戇任秘賈獻(xiàn)均纛在論文中終了嘎 確的說(shuō)胡并表示謝意。 簽名：避麓：k 綽霉囂廠(chǎng)磊 關(guān)于論文使用授權(quán)的說(shuō)明 本學(xué)位論文作者完全了解電子科技大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文 的規(guī)寇，有權(quán)保留并翔國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁 盤(pán)，允許論文波查闋鞠僭闋。本人授投電子辯技大學(xué)可以將學(xué)錠論文 魅全部或部分感蜜纏入有關(guān)數(shù)據(jù)摩進(jìn)行檢索，可以粟鼴影印、縮印或 捆描等復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文。 ( 僳密的學(xué)位論文在解密后應(yīng)遵守此煺定) 簽煞：辱師簽 豳期： 第一章緒論 第一章緒論 政府經(jīng)濟(jì)職能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的定位是一個(gè)人們無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這個(gè)問(wèn) 題解決的好壞關(guān)系一國(guó)的興衰。每一個(gè)政府都面臨這一選擇。政府經(jīng)濟(jì)職能的范 圍界定合理、作用力度適當(dāng)、實(shí)施方式恰當(dāng)，就能促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定 以及人民生活水平的提高。否則，就可能出現(xiàn)這樣或那樣的問(wèn)題。事實(shí)上，關(guān)于 這一問(wèn)題的分析和研究，不但對(duì)一國(guó)政府的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理有益，就是對(duì)某一地區(qū) 政府的經(jīng)濟(jì)管理也具有較強(qiáng)的參考價(jià)值。本文寫(xiě)作就是致力于在分析借鑒市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)條件下已經(jīng)出現(xiàn)的眾多有關(guān)政府經(jīng)濟(jì)職能的研究成果的基礎(chǔ)上，力圖從規(guī)范意 義上構(gòu)建一個(gè)關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府經(jīng)濟(jì)職能的科學(xué)體系。 1 1 研究背景 在傳統(tǒng)的社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府理所應(yīng)當(dāng)?shù)爻袚?dān)著對(duì)于整個(gè)社會(huì)的 經(jīng)濟(jì)管理工作，無(wú)需討論政府的經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題，而只需研究政府如何管理經(jīng)濟(jì)。 因?yàn)榘凑振R克思、恩格斯的設(shè)想，計(jì)劃體制應(yīng)具備三大基本要素：徹底的公有制、 完全集中的計(jì)劃和按勞分配。在這一模式下，政府上至宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的配置，下到微 觀(guān)經(jīng)濟(jì)的管理，大到人們的生產(chǎn)領(lǐng)域，小到人們的消費(fèi)事宜，事無(wú)巨細(xì)，事事要 管。然而，社會(huì)主義國(guó)家誕生后，在現(xiàn)實(shí)的沖撞面前，這一理想模式遭遇了強(qiáng)烈 的挑戰(zhàn)，社會(huì)主義國(guó)家開(kāi)始了對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的探討。大體地來(lái)看，社會(huì)主義國(guó)家對(duì) 經(jīng)濟(jì)理論探討的歷程十分艱難，可分為如下三個(gè)階段： 第一階段：從馬克思、恩格斯理想計(jì)劃模式的提出，到2 0 世紀(jì)5 0 年代中后 期。這一階段，政府經(jīng)濟(jì)職能應(yīng)覆蓋全社會(huì)的觀(guān)點(diǎn)占主流地位。這一階段的理論 研究實(shí)際上解決了一個(gè)問(wèn)題，即在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，市場(chǎng)因素能否存在的問(wèn)題，也就 是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中計(jì)劃與市場(chǎng)是否相容的問(wèn)題。 第二階段：從2 0 世紀(jì)5 0 年代中后期，至1 9 8 9 年蘇東劇變?yōu)橹?。這一階段， 社會(huì)主義國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)職能應(yīng)囊括全社會(huì)的觀(guān)點(diǎn)開(kāi)始動(dòng)搖，承認(rèn)市場(chǎng)，承認(rèn)價(jià)值 規(guī)律，討論計(jì)劃與市場(chǎng)如何結(jié)合的問(wèn)題成為理論界的熱點(diǎn)。這一階段的理論研究 解決了另一個(gè)問(wèn)題，即承認(rèn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但對(duì)于計(jì)劃與市場(chǎng)兩 者應(yīng)當(dāng)如何結(jié)合的問(wèn)題理論界卻沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。 電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 第三階段：2 0 世紀(jì)9 0 年代以來(lái)。這一階段，政府經(jīng)濟(jì)職能限度需大力縮減的 觀(guān)點(diǎn)在社會(huì)中占主流地位。這一階段理論界討論的實(shí)質(zhì)是在承認(rèn)市場(chǎng)對(duì)資源配置 起基礎(chǔ)性作用的前提下，探討政府經(jīng)濟(jì)職能限度的多寡問(wèn)題。 總之，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，確定了市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用， 而政府在此前提下到底是否應(yīng)該起作用，在哪些領(lǐng)域應(yīng)起作用，起作用的力度應(yīng) 多大，通過(guò)什么方式起作用等問(wèn)題，卻成為理論與實(shí)踐都亟待解決的問(wèn)題。 1 2 研究現(xiàn)狀 1 2 1 國(guó)外研究狀況 西方資本主義國(guó)家一直是實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，這也是私有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)天 然相合，曾在許多學(xué)者思想中根深蒂固的原因。撇開(kāi)重商主義時(shí)期國(guó)家曾對(duì)經(jīng)濟(jì) 進(jìn)行廣泛干預(yù)，尤其是對(duì)于流通領(lǐng)域的干預(yù)不論，從1 7 7 6 年亞當(dāng)斯密的國(guó)富 論出版揭開(kāi)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的序幕后，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，“自由放任”，政府應(yīng)充 當(dāng)“守夜人”的觀(guān)點(diǎn)廣為流行。 不過(guò)，到1 9 世紀(jì)八九十年代，由于德國(guó)歷史學(xué)派的繁榮與美國(guó)制度學(xué)派的興 起，自由放任大一統(tǒng)的局面在西方國(guó)家開(kāi)始被打破。正如英國(guó)政治學(xué)家歐內(nèi)斯特 巴克所言：到1 8 8 0 年時(shí)，放任主義的學(xué)說(shuō)看來(lái)已經(jīng)過(guò)時(shí)。國(guó)家干預(yù)的理論及做法 在某些國(guó)家開(kāi)始增多，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)應(yīng)進(jìn)行有限干預(yù)的觀(guān)點(diǎn)深入人心。 2 0 世紀(jì)3 0 年代，西方世界爆發(fā)了一場(chǎng)空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，危機(jī)的慘狀使整 整一代政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家及廣大民眾心有余悸。要求政府積極干預(yù)的自由主義 此后取代先前的保守主義，從而控制西方世界尤其是美國(guó)長(zhǎng)達(dá)5 0 年之久。應(yīng)運(yùn)而 生的“羅斯福新政”在實(shí)踐上，適時(shí)而生的就業(yè)、利息和貨幣通論一書(shū)在理 論上，使干預(yù)主義聲勢(shì)浩大。此后，研究政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的具體政策機(jī)制的理論出 現(xiàn)不少，探討市場(chǎng)缺陷的文獻(xiàn)也汗牛充棟。 2 0 世紀(jì)7 0 年代末，“滯脹”的出現(xiàn)使人們對(duì)凱恩斯主義產(chǎn)生懷疑，而曾經(jīng)刻 骨銘心于大危機(jī)的那一代人也基本漸次退出人生舞臺(tái)，要求政府消極干預(yù)市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)的理論與實(shí)踐再度興起。供給學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派以及現(xiàn)代產(chǎn) 權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派等百家爭(zhēng)鳴。里根時(shí)期的美國(guó)、撤徹爾時(shí)期的英國(guó)，減稅、減少政府 干預(yù)、私有化，交相呼應(yīng)。 2 0 世紀(jì)9 0 年代后，無(wú)論是主張政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)派，還是主張政府撤退的經(jīng) 2 第一章緒論 濟(jì)學(xué)派，都在從理性與實(shí)證兩個(gè)層面反思自己理論與政策主張的局限性，并從自 己的對(duì)立學(xué)派中吸納養(yǎng)分，從而不斷完善自己的理論與政策主張。雖然說(shuō)凱恩斯 主義經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過(guò)休養(yǎng)生息后卷土重來(lái)，但從總的趨勢(shì)來(lái)看，2 0 世紀(jì)9 0 年代后，西 方理論界對(duì)市場(chǎng)的作用普遍是持更加肯定的態(tài)度。關(guān)于這一點(diǎn)，正如美國(guó)學(xué)者丹 尼爾耶金和約瑟夫斯坦尼斯羅在制高點(diǎn)重建現(xiàn)代世界的政府與市場(chǎng)之爭(zhēng) 書(shū)中所鄭重指出：“在戰(zhàn)后的歲月中，凱恩斯的政府管理經(jīng)濟(jì)的理淪似乎無(wú)懈可 擊。但半個(gè)世紀(jì)之后，正是凱恩斯被推翻，而哈耶克這個(gè)自由市場(chǎng)的激烈倡導(dǎo)者 則日受尊崇。來(lái)自哈佛的凱恩斯主義的新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論6 0 年代曾在肯尼迪和約 翰遜政府中占統(tǒng)治地位；但9 0 年代具有全球影響力的卻是芝加哥大學(xué)的自由市場(chǎng) 學(xué)派?！?回顧這段歷史，統(tǒng)觀(guān)整個(gè)西方世界， 究主要問(wèn)題是不系統(tǒng)。干預(yù)主義盛行時(shí)， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)職能理論的研 學(xué)者們討論市場(chǎng)缺陷、討論具體政策比 如貨幣政策、財(cái)政政策的運(yùn)行機(jī)制的便廣為流行；自由主義風(fēng)行時(shí)，學(xué)者們討論 政府缺陷、探究解決政府失靈舉措的便興趣大增。 總之，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)職能這一宏觀(guān)大問(wèn)題的研究所表現(xiàn)的特點(diǎn) 是：點(diǎn)上具體深入，面上零散不系統(tǒng)。因?yàn)樵谖鞣剑捎跉v史及經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的原因， 政府的經(jīng)濟(jì)作用雖然越來(lái)越大，但相對(duì)于起主要作用的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)說(shuō)，它的位置 畢竟要輕些。因此，對(duì)于它的研究也就常散見(jiàn)于各經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中， 或者點(diǎn)到為止，或者大量著墨于某一具體經(jīng)濟(jì)政策的運(yùn)作、實(shí)施，系統(tǒng)闡述政府 經(jīng)濟(jì)職能純理論問(wèn)題的十分少見(jiàn)。但是，任何事物實(shí)踐到一定程度后都需要對(duì)其 進(jìn)行理論抽象與概括；當(dāng)然，政府經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題也不例外。 1 2 2 國(guó)內(nèi)研究狀況 目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題的研究正陸續(xù)展開(kāi)。“轉(zhuǎn)型”由 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，使政府原來(lái)統(tǒng)管整個(gè)經(jīng)濟(jì)的位置不得不變遷。 而政府在經(jīng)濟(jì)生活中的新位置到底該定位于何處，便成為一個(gè)大有可為的理論熱 點(diǎn)?，F(xiàn)今出現(xiàn)的有價(jià)值的關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)職能的文獻(xiàn)已不少。概括起來(lái)，主要有以 下幾類(lèi)： 朱光華主編的政府經(jīng)濟(jì)職能和體制改革，陸丁的看得見(jiàn)的手市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)中的政府職能，其研究角度主要是分析市場(chǎng)缺陷，論述政府失敗，闡述各種政 府政策，比如財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、社會(huì)保障政策等。 電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 郭小聰編著的政府經(jīng)濟(jì)職能與宏觀(guān)管理和金太軍等著述的政府職能梳 理與重構(gòu)這兩部著作，都有一部分內(nèi)容專(zhuān)門(mén)研究政府經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題。前者作為 教科書(shū)在構(gòu)成全書(shū)的三篇中，上篇專(zhuān)門(mén)闡述政府經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題，中篇與下篇論述 的分別是政府管理宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的基本原理與政策以及地方政府的經(jīng)濟(jì)職能與調(diào)控。 而在其上篇的政府經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題分析中，作者側(cè)重的是有關(guān)政府經(jīng)濟(jì)職能概念的 理論探討，并經(jīng)由市場(chǎng)失靈提出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能的新要求，以及 如何通過(guò)改進(jìn)政府管理效能來(lái)避免“政府失敗”，進(jìn)而通過(guò)中外對(duì)比研究，提出了 我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)改革的原則、框架與重點(diǎn)。后者的著述中只有第五章是專(zhuān) 門(mén)研究政府經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題的，其研究視角是對(duì)政府經(jīng)濟(jì)職能進(jìn)行戰(zhàn)略性重構(gòu)，指 出糾正政府失敗與彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈是政府經(jīng)濟(jì)職能戰(zhàn)略性重構(gòu)的主要內(nèi)容，而限制、 約束政府權(quán)力和職能以及提高政府能力則是其基本的對(duì)策。 劉瑞的政府經(jīng)濟(jì)管理行為分析和陳憲的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府行為兩部 著作，主要是研究政府行為問(wèn)題的。當(dāng)然兩者的側(cè)重點(diǎn)截然不同：前者從行為學(xué) 角度，注重對(duì)當(dāng)今政府機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行分析，比如對(duì)“遞批條子”、“壓力瞞 虛報(bào)”以及“一刀切”現(xiàn)象的分析；后者側(cè)重從學(xué)說(shuō)史、政府行為體系建構(gòu)、國(guó) 別政府行為比較出發(fā)，來(lái)探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下中國(guó)政府行為的塑造問(wèn)題。 毛壽龍的中國(guó)政府功能的經(jīng)濟(jì)分析、胡家勇的政府干預(yù)理論研究以及 廖進(jìn)球的論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府也都是該領(lǐng)域的力作，不少地方頗有特色。其 中毛壽龍所著主要是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究行政學(xué)；胡家勇所著通過(guò)分析國(guó)外 經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)( 包括西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所著 的文獻(xiàn)) 中政府作用的理論演變來(lái)探索和界定政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)范圍的思路，評(píng)價(jià)政 府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的三種方式( 政府價(jià)格控制、政府產(chǎn)業(yè)政策和政府宏觀(guān)斟酌干預(yù)方式) ， 并對(duì)公共品提供及我國(guó)的政府規(guī)模進(jìn)行了系統(tǒng)分析；廖進(jìn)球所著則是從歷史變遷 與現(xiàn)實(shí)發(fā)展的角度，揭示政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的職能定位及其行為特征，主要討論 了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一般政府職能、發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的特殊政府職能、社會(huì)主義市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)條件下的特殊政府職能，并給出了中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府職能 定位。 此外，沈立人的地方政府的經(jīng)濟(jì)職能和經(jīng)濟(jì)行為以及周偉林的中國(guó)地 方政府經(jīng)濟(jì)行為分析也是與政府經(jīng)濟(jì)職能相關(guān)的著作，只不過(guò)其研究的出發(fā)點(diǎn) 是建立在地方政府這一基點(diǎn)上。而徐滇慶與李瑞合著的政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作 用一書(shū)，雖然沒(méi)有使用政府經(jīng)濟(jì)職能這一概念，但其中很多內(nèi)容無(wú)疑都與政府 經(jīng)濟(jì)職能的實(shí)施、舉措相關(guān)。 4 第一章緒論 總之，以上文獻(xiàn)雖然論述角度差異頗大，但作者們研究問(wèn)題所使用的方法各 具千秋，分析問(wèn)題所占用的資料豐富翔實(shí)，文獻(xiàn)中不少觀(guān)點(diǎn)確實(shí)能夠予人以啟迪。 1 3 研究的方法與思路 本研究立足對(duì)大量文獻(xiàn)資料進(jìn)行深入研究、挖掘和提煉，主要采用文獻(xiàn)研究 法與比較分析法兩種方法。通過(guò)對(duì)相關(guān)文章的梳理和分析，以及對(duì)歐美政府經(jīng)濟(jì) 職能的比較研究，對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)政府管理經(jīng)濟(jì)存在的主要問(wèn)題 以及政府經(jīng)濟(jì)職能的準(zhǔn)確界定進(jìn)行了闡述，并以此作為文章的理論基礎(chǔ)，提出進(jìn) 一步轉(zhuǎn)變我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能的思考，試圖以此推動(dòng)我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變，使 我國(guó)政治職能與經(jīng)濟(jì)職能更加協(xié)調(diào)同步、和諧地發(fā)展，達(dá)到研究的目的。 根據(jù)研究情況，文章共分為緒論和正文4 章，緒論部分從研究背景與現(xiàn)狀到 研究的方法與思路，對(duì)文章的研究有一個(gè)大致的介紹。第一章在前部分的基礎(chǔ)上 對(duì)政府經(jīng)濟(jì)職能縱向和橫向的考察，包括對(duì)政府經(jīng)濟(jì)職能的界定和歐美經(jīng)濟(jì)發(fā)展 歷程及其相關(guān)政府經(jīng)濟(jì)職能理論的演變，以此作為研究的理論基礎(chǔ)。第二章從社 會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征與政府管理經(jīng)濟(jì)存在的問(wèn)題，提出問(wèn)題。第三章對(duì)社會(huì)主 義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能做出準(zhǔn)確界定，分析問(wèn)題，為后一部分打下 堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第四章結(jié)合現(xiàn)實(shí)，解決問(wèn)題，針對(duì)我國(guó)的具體國(guó)情，提出進(jìn)一步轉(zhuǎn) 變我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能的思考。希望通過(guò)這樣的研究，能對(duì)轉(zhuǎn)變我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能 有一個(gè)可以有效借鑒的方法，以增強(qiáng)政府在公眾心目中的權(quán)威性和公信度，以保 證政府的各項(xiàng)政策、措施的順利和高效執(zhí)行，收到良好的社會(huì)效果。 1 4 研究創(chuàng)新嘗試 根據(jù)目前掌握的大量資料表明，專(zhuān)門(mén)論述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府經(jīng)濟(jì)職能的論 文目前比較少，政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變尚在探索過(guò)程中，理論與實(shí)踐上均有不少內(nèi)容 尚無(wú)定論。雖然這給研究帶來(lái)了一定困難，但也說(shuō)明此領(lǐng)域具有一定的研究空間。 為此，本研究層層遞進(jìn)，進(jìn)行理論和實(shí)證分析，致力于在分析借鑒市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件 下已經(jīng)出現(xiàn)的眾多有關(guān)政府經(jīng)濟(jì)職能的研究成果的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立一個(gè)較為完整的 理論體系。 電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 第二章政府經(jīng)濟(jì)職能的概述及理論研究 2 1政府經(jīng)濟(jì)職能的概述 政府職能也稱(chēng)政府功能，包括的范圍比較廣泛，有政治職能、經(jīng)濟(jì)職能和社 會(huì)職能。我們這里僅限于經(jīng)濟(jì)職能，即政府管理經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、組織經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展的職能。政府的經(jīng)濟(jì)職能是與政府相伴生的。在人類(lèi)社會(huì)形態(tài)的長(zhǎng)期演進(jìn)中， 政府經(jīng)濟(jì)職能也經(jīng)歷了一個(gè)不斷擴(kuò)展的長(zhǎng)期過(guò)程。在不同的社會(huì)發(fā)展階段，政府 經(jīng)濟(jì)職能既有共同之處，也存在著明顯的差別。一般認(rèn)為，政府的經(jīng)濟(jì)職能是組 織、指揮、協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督。但在傳統(tǒng)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府同 時(shí)兼有社會(huì)管理者、財(cái)產(chǎn)所有者和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者三重身份。政府既是行政機(jī)構(gòu)，又 是經(jīng)濟(jì)組織；既是全民財(cái)產(chǎn)所有者，又是全民財(cái)產(chǎn)的管理者和實(shí)際經(jīng)營(yíng)者。傳統(tǒng) 的政府經(jīng)濟(jì)職能在經(jīng)濟(jì)走向市場(chǎng)化的今天，已經(jīng)越來(lái)越不適應(yīng)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的要 求且阻礙了市場(chǎng)化的進(jìn)程。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由于價(jià)值規(guī) 律和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的自發(fā)作用，一方面會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力等生產(chǎn)資源在社會(huì)各 部門(mén)之間合理流動(dòng)與配置，促使商品生產(chǎn)者改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，改善經(jīng)營(yíng)管理，提高 經(jīng)濟(jì)效率，從而推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展： 1 但是，另一方面，由于“價(jià)值規(guī)律不 過(guò)作為內(nèi)在規(guī)律，對(duì)單個(gè)當(dāng)時(shí)人作為盲目的自然規(guī)律起作用并且是在生產(chǎn)的各種 偶然變動(dòng)中，維持著生產(chǎn)的社會(huì)平衡”。 2 因此，由于實(shí)現(xiàn)條件的不完備和市場(chǎng) 失靈，其必須借助于政府的力量。但政府的過(guò)度干預(yù)又導(dǎo)致了全社會(huì)效益的低下。 針對(duì)改革中出現(xiàn)的這些問(wèn)題，最根本的措施是徹底轉(zhuǎn)換政府的經(jīng)濟(jì)職能，規(guī)范政 府的行為，界定好政府的經(jīng)濟(jì)職責(zé)。 2 2 政府經(jīng)濟(jì)職能的理論研究縱向與橫向考察 政府應(yīng)該和如何在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用，長(zhǎng)期以來(lái)就是人們關(guān)注的問(wèn)題。在 發(fā)達(dá)國(guó)家，主要是關(guān)于如何糾正“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”的問(wèn)題：而在發(fā)展 中國(guó)家，則是如何在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用的問(wèn)題。早在1 9 世紀(jì)中期，英國(guó)古典經(jīng) 濟(jì)學(xué)家約翰斯圖亞特穆勒便在其名世之作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲 第二章政府經(jīng)濟(jì)職能的概述及理論研究 學(xué)上的若干應(yīng)用一書(shū)中寫(xiě)道：“在我們這個(gè)時(shí)代，無(wú)論是在政治科學(xué)中還是在實(shí) 際政治中，爭(zhēng)論最多的一個(gè)問(wèn)題都是，政府的職能和作用的適當(dāng)界限在哪里。” 3 一個(gè)半世紀(jì)之后，世界發(fā)生了翻天覆地的變化：關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)職能及作用的理論 層出不窮，關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)作用的實(shí)踐一直未止，然而，關(guān)于這個(gè)問(wèn)題人們依舊未 達(dá)共識(shí)。這里試著從縱向和橫向的角度對(duì)有關(guān)這方面的理論及實(shí)踐進(jìn)行回顧，分 析我國(guó)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家政府的經(jīng)濟(jì)職能在各自演變過(guò)程中的差異，從中尋找我國(guó) 政府經(jīng)濟(jì)職能演變的條件和規(guī)律，以期發(fā)現(xiàn)一些有助于我們進(jìn)一步研究探討該問(wèn) 題的線(xiàn)索。 2 2 1 歐美經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程和政府經(jīng)濟(jì)職能的演變 在歐美資本主義國(guó)家，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已有了幾百年的歷史。不同的歷史時(shí)期，對(duì) 應(yīng)有不同的經(jīng)濟(jì)理論，而政府經(jīng)濟(jì)職能也在實(shí)踐的發(fā)展中、理論的更迭中不斷演 化，起伏變遷。 1 4 世紀(jì)末，西歐封建社會(huì)開(kāi)始解體，資本主義生產(chǎn)關(guān)系開(kāi)始萌芽，商業(yè)資本 作為資本最早的歷史形態(tài)開(kāi)始撞擊資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大門(mén)。由于它商品需求增 加，社會(huì)分工擴(kuò)大，市場(chǎng)范圍延拓，而對(duì)應(yīng)此時(shí)的重商主義理論，認(rèn)為金銀是財(cái) 富的惟一形態(tài)，金銀的多寡是衡量國(guó)家富裕程度的惟一標(biāo)準(zhǔn)。因此，他們主張國(guó) 家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，倡導(dǎo)政府要限制輸入、獎(jiǎng)勵(lì)輸出，并力主國(guó)家以武力進(jìn)行殖民擴(kuò)張， 以掠奪財(cái)富，積累資本。此時(shí)政府經(jīng)濟(jì)職能的限度主要在流通領(lǐng)域，但干預(yù)的程 度較深。舉例來(lái)說(shuō)，英國(guó)議會(huì)通過(guò)的1 7 2 0 年法規(guī)就規(guī)定：“從1 7 2 2 年1 2 月2 5 日 起，禁止在大不列顛使用和穿著用外國(guó)的。印花、彩色、著色、染色的棉布制 作的任何衣服、裝飾品、床單和墊子等等。” 4 亞當(dāng)斯密以后的古典經(jīng)濟(jì)理論時(shí)期，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)已經(jīng)奠定，英 國(guó)的工商業(yè)實(shí)力雄厚，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)勁，此時(shí)政府的干預(yù)不但不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 反而會(huì)束縛經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的張力。為此，亞當(dāng)斯密及其以后的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了 反對(duì)政府干預(yù)，倡導(dǎo)“自由放任”的經(jīng)濟(jì)政策。他們認(rèn)為，“看不見(jiàn)的手”會(huì)自動(dòng) 促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家只須擔(dān)負(fù)“守夜人”的職責(zé)便足矣。但即使是在這一 時(shí)期，國(guó)家并不是除了保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和保證合同實(shí)施外就沒(méi)有其他強(qiáng)制性的功能 了。事實(shí)上，新形式干預(yù)的提案在1 9 世紀(jì)是呈上升趨勢(shì)的，比如英國(guó)4 0 年代的 社會(huì)立法和1 8 4 4 年的皮爾金融決議。 5 1 9 世紀(jì)七八十年代后，自由放任主義學(xué)說(shuō)如強(qiáng)弩之末，其影響日微。此時(shí)國(guó) 電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)范圍極大地?cái)U(kuò)大了。在1 9 世紀(jì)的最后2 0 年里，國(guó)家干預(yù)主要集 中在養(yǎng)老金和保險(xiǎn)、對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和自然資源的國(guó)有化、管理通訊、關(guān)稅和配額、 對(duì)農(nóng)業(yè)的合作和支持機(jī)制，以及對(duì)金融和信貸的管理等方面。 6 2 0 世紀(jì)初，國(guó) 家干預(yù)進(jìn)一步在各國(guó)推進(jìn)。比如英國(guó)在1 9 0 6 1 9 1 4 年的自由黨執(zhí)政期間，開(kāi)始推 行養(yǎng)老金制度，這實(shí)際上為未來(lái)的西方福利國(guó)家的誕生奠定了基礎(chǔ)。 7 2 0 世紀(jì)3 0 年代，資本主義世界發(fā)生的大蕭條打破了市場(chǎng)力量可以使一切盡善 盡美的“斯密神化”。市場(chǎng)的種種缺陷日積月累，由量到質(zhì)終于全方位迸發(fā)，人們 錯(cuò)愕驚訝間，意識(shí)到市場(chǎng)不是萬(wàn)能的。為了挽救危機(jī)，羅斯福新政開(kāi)創(chuàng)了政府干 預(yù)經(jīng)濟(jì)的又一輪高潮，而對(duì)應(yīng)此時(shí)的“凱恩斯革命”亦從理論上提出，新古典理 論不過(guò)是其所依存的三個(gè)假設(shè) 8 之下的邏輯推演，而其假設(shè)卻是不真實(shí)的，從而 通過(guò)放松假設(shè)，提出自己的“通論”，并論證了政府干預(yù)的必要性。有人說(shuō)，“羅 斯福新政”導(dǎo)致了“凱恩斯革命”，而“凱恩斯革命”又為“羅斯福新政”提供了 理論依據(jù)， 9 這話(huà)并非沒(méi)有道理。自此，西方資本主義國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策紛至 沓來(lái)，政府經(jīng)濟(jì)職能的限度通過(guò)政府收支而延伸至生產(chǎn)、投資、分配和消費(fèi)領(lǐng)域， 干預(yù)的深度也再次加深。比如說(shuō)美國(guó)，在新政時(shí)期，一整批工業(yè)處于“經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)” 之下：政府制定價(jià)格、退出與進(jìn)入行業(yè)的條件以及安全標(biāo)準(zhǔn)。受調(diào)節(jié)的行業(yè)有航 空、卡車(chē)、駁船以及水路運(yùn)輸，電力、煤氣和電話(huà)公用事業(yè)，金融市場(chǎng)、石油、 天然氣以及輸送管道，等等。 1 0 再比如，美國(guó)新政期間以及英國(guó)二戰(zhàn)后工黨當(dāng) 政所實(shí)行的普遍的福利政策。 1 1 這一切都表明，西方國(guó)家在該時(shí)期對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì) 的干預(yù)幾乎涉及了社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。 2 0 世紀(jì)7 0 年代，西方資本主義世界出現(xiàn)一個(gè)新的重疾“滯脹”?！皽洝钡某?現(xiàn)，使凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及其之后的新古典綜合派遭到了沉重的打擊。高失業(yè)率與高 通貨膨脹率不可能并存的菲利普斯鹽線(xiàn)成為了反對(duì)派嘲笑的話(huà)柄，凱恩斯主義跌 落出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座。與此同時(shí)，貨幣主義、供給學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派等自由 主義學(xué)派卻于亂世無(wú)主之際脫穎而出，爭(zhēng)奇斗異。他們主張把政府干預(yù)限制在實(shí) 行“單一的”控制貨幣供給量的貨幣政策或降低所得稅的財(cái)政政策上，同時(shí)大力 推行經(jīng)濟(jì)自由化政策。這一時(shí)期，政府經(jīng)濟(jì)職能的限度在某些方面有一定的收縮， 因?yàn)椤霸谝粋€(gè)個(gè)國(guó)家里，公開(kāi)允諾奉行進(jìn)一步限制政府作用原則的人被當(dāng)選”， 1 2 比如，8 0 年代美國(guó)的里根時(shí)期和英國(guó)的撒切爾時(shí)期。但由于經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜度及涉及 面的加深拓廣，政府經(jīng)濟(jì)職能在某些方面又依舊自動(dòng)延展：因此，總的來(lái)看，西 方國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)職能的限度在這一時(shí)期依舊呈擴(kuò)張態(tài)勢(shì)，只不過(guò)其干預(yù)的深度又 一次下降。 第二章政府經(jīng)濟(jì)職能的概述及理論研究 2 0 世紀(jì)8 0 年代末，西方國(guó)家推行新自由主義政策的弊端漸次顯現(xiàn)，各資本主 義國(guó)家失業(yè)率居高不下，資產(chǎn)收入分配分化嚴(yán)重。在這種情形下，新凱恩斯主義 修正了原凱恩斯主義的理論假設(shè)，并吸納了其對(duì)立學(xué)派尤其是新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué) 的某些分析方法和觀(guān)點(diǎn)，重建了自己的理論大廈，并重新高舉起國(guó)家干預(yù)主義的 大旗，從而在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策制定中再度發(fā)揮重要的作用。不過(guò)，2 0 世紀(jì)9 0 年代 以來(lái)，政府對(duì)自身經(jīng)濟(jì)職能的定位更加理性，“政府已經(jīng)變得不再自命不凡了”。 1 3 并且人們的注意力己集中于“政府的失靈”當(dāng)政府變得過(guò)于膨脹和野心 勃勃，并試圖成為經(jīng)濟(jì)中的主要行為者而非裁判時(shí)所引發(fā)的固有困境而不再 是“市場(chǎng)失靈”。 1 4 實(shí)際上，到2 0 世紀(jì)9 0 年代，政府在從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中退卻。“在 西方，政府在減少控制和責(zé)任?！?1 5 簡(jiǎn)略回顧西方資本主義國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程，我們可以看到這樣一條從 總體上基本上符合實(shí)際的規(guī)律，那就是：伴隨著資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、成熟 和完善，西方國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)職能的限度在不斷擴(kuò)大，呈漸擴(kuò)式態(tài)勢(shì)，雖然其干預(yù) 的深度伴隨著自由主義與干預(yù)主義的得勢(shì)失寵而起伏變化，強(qiáng)弱相間。 2 2 2 主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)職能狀況 由于世界各國(guó)的歷史社會(huì)政治和文化的不同，以及各國(guó)在發(fā)展過(guò)程中所處的 國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同，因而各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能也有很大的差別。按照世 界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在1 9 9 1 年轉(zhuǎn)換到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的研究報(bào)告中提出成功的市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)三種模式：美國(guó)的消費(fèi)者導(dǎo)向型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式；法國(guó)、日本的行政管理導(dǎo) 向型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式；德國(guó)和北歐一些國(guó)家的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。從對(duì)這三種主要 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的分析中，可以看到政府經(jīng)濟(jì)職能如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中運(yùn)用。 1 、美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。美國(guó)的消費(fèi)者導(dǎo)向型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，又稱(chēng)“自由主 義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。它十分強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)力量對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，認(rèn)為政府對(duì)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展只起次要作用。推崇企業(yè)家精神，崇尚市場(chǎng)效率而批評(píng)政府干預(yù)，生產(chǎn)要素 具有較高的流動(dòng)性。政府進(jìn)行調(diào)控與否往往以是否有利于消費(fèi)者利益目標(biāo)，而較 少?gòu)纳a(chǎn)者角度出發(fā)。社會(huì)習(xí)慣和政府政策更多地著重促進(jìn)私人消費(fèi)而忽視儲(chǔ)蓄。 這種傾向不僅反映在個(gè)人與企業(yè)的行為方面，而且也反映在政府公共財(cái)政大量赤 字方面。在美國(guó)沒(méi)有全國(guó)性的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，但有的州及縣鎮(zhèn)卻在編制計(jì)劃。國(guó)家往 往通過(guò)政府訂貨和采購(gòu)影響經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也對(duì)某些部門(mén)施加管理，例如對(duì)能源高端 技術(shù)農(nóng)業(yè)和環(huán)保部門(mén)，而且一些大公司卻有自己的一套計(jì)劃管理制度，如編制長(zhǎng) 電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 期發(fā)展計(jì)劃與銷(xiāo)售計(jì)劃。隨著經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展，美國(guó)的消費(fèi)者導(dǎo)向型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 也處于不斷改進(jìn)和完善中。 2 、德國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。德國(guó)實(shí)行所謂的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，即宏觀(guān)調(diào)控的 社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。它既反對(duì)經(jīng)濟(jì)上的自由放任，也反對(duì)把經(jīng)濟(jì)統(tǒng)緊管死，必須將個(gè) 人的自由創(chuàng)造和社會(huì)進(jìn)步的原則結(jié)合起來(lái)。它既保障私人企業(yè)和私人財(cái)產(chǎn)的自由， 又要使這些權(quán)利的實(shí)行給公眾帶來(lái)好處。在國(guó)家和市場(chǎng)的關(guān)系上，它的原則是， 凡是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能自行調(diào)節(jié)的，都應(yīng)讓市場(chǎng)去解決，國(guó)家只是為了市場(chǎng)的正常運(yùn)作 制定規(guī)則，并在市場(chǎng)失靈的地方進(jìn)行干預(yù)。雖然政府并不直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)過(guò)程本身， 但并不是說(shuō)政府沒(méi)有任何計(jì)劃，德國(guó)聯(lián)邦政府和各級(jí)地方政府都有一定的經(jīng)濟(jì)計(jì) 劃，有中期的、年度的、短期的。但這些計(jì)劃僅僅規(guī)定一些綜合性指標(biāo)，對(duì)企業(yè) 并沒(méi)有約束力，而要通過(guò)財(cái)政稅收信貸等手段來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié)。所以德國(guó)聯(lián)邦銀行在 這方面發(fā)揮著特殊的重要作用，同時(shí)，德國(guó)完善的社會(huì)保障體系卻是社會(huì)市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)的一個(gè)重要內(nèi)容，它包括失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)養(yǎng)老保險(xiǎn)和工傷事故保險(xiǎn)等。隨 著社會(huì)的發(fā)展，目前德國(guó)的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)卻存在著不少的問(wèn)題。工資太高，社會(huì) 福利包袱太重，影響了德國(guó)商品的競(jìng)爭(zhēng)力。市場(chǎng)疲軟生產(chǎn)下降、失業(yè)增加，經(jīng)濟(jì) 進(jìn)入衰退。統(tǒng)一后引起的財(cái)政負(fù)擔(dān)太重，肖b 弱了國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的能力。 3 、日本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。日本實(shí)行所謂行政導(dǎo)向型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、亦稱(chēng)“社團(tuán)市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)”。戰(zhàn)后日本在短短幾十年內(nèi)經(jīng)濟(jì)迅速騰飛，從一個(gè)遍地?cái)嘣珰埍诘膽?zhàn)敗國(guó) 一躍而成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，其成功之因是多方面的，但中央政府的行政調(diào)控起到 的作用是不可低估的。正如日本政治學(xué)教授豬口孝說(shuō)：“戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)成功的秘 密，一是由追求利潤(rùn)的企業(yè)支配掌握著自民黨長(zhǎng)期政權(quán)的政治安定，二是在不受 政治選舉影響的體現(xiàn)了國(guó)家利益的中立性超黨派的、具有強(qiáng)烈使命感的行政機(jī)關(guān) 的存在”。但日本是以私營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主體，政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)仍是輔助性 的，其主要特點(diǎn)可概括為：( 1 ) 日本的外貿(mào)政策與其產(chǎn)業(yè)政策密切配合。在5 0 年 代，由于外匯短缺，它對(duì)進(jìn)口實(shí)施了外匯配額和進(jìn)口限額等控制措施，把稀缺的 外匯儲(chǔ)備主要用于重工業(yè)( 鋼鐵與造船業(yè)) 與石化工業(yè)，用于進(jìn)口原材料設(shè)備及 引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，為防止直接與國(guó)內(nèi)傾斜產(chǎn)業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)對(duì)進(jìn)口外國(guó)產(chǎn)品的外匯 實(shí)行了嚴(yán)格的進(jìn)口配額控制。為了保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，日本原來(lái)對(duì)外國(guó)直接投資采取 了限制性措施。( 2 ) 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策。日本采取“防守型”的產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)選定的 傾斜產(chǎn)業(yè)部門(mén)，如鋼鐵、煤炭采掘海洋運(yùn)輸、電力與化肥等，采取兩種主要政策， 一是優(yōu)惠稅率，二是通過(guò)政府金融機(jī)構(gòu)在財(cái)政投資與貸款規(guī)劃中予以?xún)?yōu)先分配。 ( 3 ) 經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。1 9 5 5 年以來(lái)，日本政府先后制定了十一個(gè)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。它的 1 0 第二章政府經(jīng)濟(jì)職能的概述及理論研究 計(jì)劃明確區(qū)分了對(duì)政府公共部門(mén)與民間部門(mén)的不同政策，而計(jì)劃的重點(diǎn)側(cè)重于政 府公共部門(mén)。日本的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃一方面確保政府各部門(mén)政策性的協(xié)調(diào)性，另一方面 則給私人企業(yè)提供較準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)性經(jīng)濟(jì)情報(bào)。( 4 ) 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策。日本的宏觀(guān)經(jīng) 濟(jì)調(diào)控主要在于財(cái)政和金融方面。其財(cái)政權(quán)大部分由中央掌握，主要包括：一是 政府直接對(duì)公共事業(yè)投資，為私人資本創(chuàng)造投資條件并開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，二是利用 減免稅收價(jià)格補(bǔ)貼等手段，以誘導(dǎo)私人資本的發(fā)展。日本的金融機(jī)構(gòu)有兩套，一 套屬于政府系統(tǒng)，另一套是在日本銀行監(jiān)督下的各種私營(yíng)銀行。 2 3 我國(guó)政府經(jīng)濟(jì)職能的歷史演變 2 3 1 建立和完善“全能”政府階段( 1 9 4 9 - 1 9 7 8 年) 中國(guó)共產(chǎn)黨雖然盡對(duì)國(guó)民黨政府的獨(dú)裁和國(guó)家資本，但這是從政權(quán)性質(zhì)和代 表性的角度來(lái)反對(duì)的，是前述自清末以來(lái)先進(jìn)知識(shí)分子要求建立好政權(quán)思想的延 續(xù)和發(fā)展，中國(guó)共產(chǎn)黨根據(jù)馬克思列寧主義原則和中國(guó)的需要，從來(lái)也不反對(duì)并 致力于建立一個(gè)強(qiáng)大的政府和國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)。這一點(diǎn)在毛澤東的新民主主義論、中 國(guó)共產(chǎn)黨七屆二中全會(huì)決議、共同綱領(lǐng)等一系列綱領(lǐng)性文件中有很好的闡述。 1 9 4 9 年中華人民共和國(guó)成立以后，經(jīng)過(guò)三年的鞏固政權(quán)和經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，中國(guó)共 產(chǎn)黨認(rèn)為具備了向蘇聯(lián)模式的社會(huì)主義過(guò)渡的條件，于是從1 9 5 3 年開(kāi)始向單一公 有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義過(guò)渡，并在1 9 5 6 年底就順利實(shí)現(xiàn)了過(guò)渡，由此形成了 一個(gè)在經(jīng)濟(jì)上的“全能型政府”。關(guān)于過(guò)渡的原因和條件，簡(jiǎn)單地說(shuō)，除了觀(guān)念 上的因素外，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，中國(guó)的國(guó)家安全受到威脅，而國(guó)內(nèi)落后的經(jīng)濟(jì)和 眾多的人口，使得提高v i m 率和保持社會(huì)穩(wěn)定成為加速工業(yè)化的兩個(gè)基本前提。 在這種背景下，強(qiáng)大的政府自然要選擇政府主導(dǎo)型的發(fā)展模式，而這種模式與中 國(guó)共產(chǎn)黨向社會(huì)主義過(guò)渡的目標(biāo)相結(jié)合，自然就走上了單一公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)道 路。 有學(xué)者認(rèn)為，“前中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家所犯的另一個(gè)錯(cuò)誤是，在夸大市場(chǎng)失靈 的同時(shí)，完全忽視政府失靈的可能性，一旦發(fā)生政府失靈，其損失之大遠(yuǎn)超過(guò)市 場(chǎng)失靈?！?1 6 對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，在中國(guó)近代社會(huì)，問(wèn)題的焦點(diǎn)始終集中于如何建 立一個(gè)好的政府，而鮮有人關(guān)注“政府失靈”問(wèn)題。中華人民共和國(guó)建立以后， 特別是當(dāng)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍和力度過(guò)度化以后，“政府失靈”的問(wèn)題就凸顯出 來(lái)，最突出的問(wèn)題有兩個(gè)：一是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理方面的“計(jì)劃不準(zhǔn)確”，二是微觀(guān) 1 1 電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 經(jīng)濟(jì)管理中的“國(guó)營(yíng)企業(yè)吃國(guó)家大鍋飯”和勞動(dòng)者缺乏激勵(lì)機(jī)制。 應(yīng)該說(shuō)，從建國(guó)初期開(kāi)始，中國(guó)共產(chǎn)黨就看到了這個(gè)問(wèn)題，特別是1 9 5 6 年以 后。但是，黨內(nèi)對(duì)此卻存在兩種認(rèn)識(shí)。一種認(rèn)識(shí)以毛澤東為代表，將“政府失靈” 視為“官僚主義”的產(chǎn)物，是由于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制還是新生事物，尚未成熟和 完善，因此認(rèn)為這與單一公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)沒(méi)有必然的關(guān)系，是能夠克服的。例 如毛澤東多次批評(píng)計(jì)劃脫離實(shí)際的問(wèn)題，批評(píng)官僚主義忽視人民疾苦和壓制人民 群眾積極性問(wèn)題。為此，他幾乎不問(wèn)斷地進(jìn)行“整風(fēng)”運(yùn)動(dòng)，開(kāi)展經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面 的群眾運(yùn)動(dòng)，實(shí)行“權(quán)力下放”。但是，毛澤東的這種探索和整頓，因單一公有 制的制約( “一管就死，一放就亂”) 而導(dǎo)致失敗。另一種認(rèn)識(shí)以劉少奇、鄧小 平、陳云等為代表，他們認(rèn)為除了官僚主義的因素外，還與體制有關(guān)，認(rèn)為應(yīng)該 引入市場(chǎng)調(diào)節(jié)作為補(bǔ)充，特別是在農(nóng)村，不妨實(shí)行將權(quán)力下放給農(nóng)民的“包產(chǎn)到 戶(hù)”。就政府的經(jīng)濟(jì)職能來(lái)說(shuō)，陳云提出的“三個(gè)主體、三個(gè)補(bǔ)充”，李富春捍 出的指令性計(jì)劃與指導(dǎo)性計(jì)劃相結(jié)合都具有一定的代表性。 這一階段，政府的經(jīng)濟(jì)職能表現(xiàn)出四大特點(diǎn)： 一是全面性、直接性和微觀(guān)性。即政府以指令性計(jì)劃和行政命令的方式全面、 直接地參與和組織各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，大到國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的年度計(jì)劃、五年計(jì)劃和長(zhǎng) 遠(yuǎn)規(guī)劃，小到企業(yè)的人財(cái)物、產(chǎn)供銷(xiāo)都要由政府來(lái)組織安排，社會(huì)上的一切經(jīng)濟(jì) 活動(dòng)都要按照政府制定的計(jì)劃進(jìn)行。 二是包攬一切的無(wú)限作用與責(zé)任。正是由于第一個(gè)特點(diǎn)，使得政府在經(jīng)濟(jì)發(fā) 展中包攬一切，不僅發(fā)揮著無(wú)限作用也承擔(dān)了無(wú)限責(zé)任。可以說(shuō)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件 下的政府是“萬(wàn)能”的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一切問(wèn)題只能依靠政府去解決，而所有的 責(zé)任也只能由政府來(lái)承擔(dān)。 三是只強(qiáng)調(diào)管理而不注重服務(wù)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府發(fā)揮著主導(dǎo)作用， 從資源配置到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，都要由政府安排、組織，企業(yè)圍著政府轉(zhuǎn)， 要遵從政府的意志，按照政府制定的規(guī)則、命令、指示辦事，所以這時(shí)的政府只 強(qiáng)調(diào)管理，而管理的手段也可以說(shuō)唯一的手段就是審批，因此計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也被稱(chēng)為 “審批經(jīng)濟(jì)”。 四是忽視成本與效益。由于政府全面管理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方方面面，其管理成本 必然是居高不下，且不說(shuō)因政府決策失誤而造成的經(jīng)濟(jì)損失，僅政府為管理各項(xiàng) 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而設(shè)置的各種管理機(jī)構(gòu)和配備的眾多管理人員，就是一筆數(shù)目不小的成 本支出，而因機(jī)構(gòu)重疊、相互扯皮、效率低下所增加的成本支出更是難以計(jì)算。 第二章政府經(jīng)濟(jì)職能的概述及理論研究 2 3 2 改革開(kāi)放以來(lái)政府經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變( 1 9 7 8 - - 2 0 0 3 ) 改革開(kāi)放以來(lái)，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善，為改變政府 的機(jī)構(gòu)和職能不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的狀況，我國(guó)先后于1 9 8 2 年、1 9 8 8 年、 1 9 9 3 年、1 9 9 8 年和2 0 0 3 年進(jìn)行了五次行政管理體制和機(jī)構(gòu)改革。這五次改革在 轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能，探索建設(shè)有中國(guó)特色的行政管理體制方面取得了重要突破。 ( 1 ) 1 9 8 2 年，中國(guó)進(jìn)行了改革開(kāi)放以來(lái)的第一次規(guī)模較大的行政管理體制 和機(jī)構(gòu)改革。當(dāng)時(shí)面l 臨的突出問(wèn)題是：隨著黨和國(guó)家的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè) 軌道上來(lái)，部門(mén)林立、機(jī)構(gòu)臃腫、層次繁多、人浮于事、相互扯皮、副職虛職過(guò) 多、工作效率低下等問(wèn)題非常嚴(yán)重，不適應(yīng)現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的需要。通過(guò)改革， 在下放經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限、財(cái)政收支權(quán)限和人事管理權(quán)限的同時(shí)，對(duì)各級(jí)政府機(jī)構(gòu)進(jìn) 行了較大幅度的精簡(jiǎn)。國(guó)務(wù)院的工作機(jī)構(gòu)申1 0 0 個(gè)減少到6 1 個(gè)，國(guó)務(wù)院各部門(mén)機(jī) 關(guān)工作人員由5 1 0 0 0 多人核減為3 8 3 0 0 人。 1 7 地方政府機(jī)構(gòu)和人員編制也根據(jù) 人口、面積、行政區(qū)劃和政治經(jīng)濟(jì)客化發(fā)展的不同情況，進(jìn)行了精簡(jiǎn)和核定。同 時(shí)，這次改革注意到了經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)一步發(fā)展可能對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置提出的要求，較 大幅度地撤并了經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)，并將其中一些條件比較成熟的單位改成了經(jīng)濟(jì)組 織。改革歷時(shí)三年，是建國(guó)以來(lái)規(guī)模較大、目的性較強(qiáng)的一次建設(shè)和完善行政管 理體制的努力，對(duì)于保證改革開(kāi)放的順利進(jìn)行起到了重要作用。 ( 2 ) 1 9 8 8 年的機(jī)構(gòu)改革，是在經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化和政治體制改革逐步 展開(kāi)的背景之下進(jìn)行的。針對(duì)政府機(jī)構(gòu)臃腫，層次過(guò)多，職責(zé)不清，相互扯皮等 問(wèn)題，黨的十三大明確提出了政府機(jī)構(gòu)改革的任務(wù)，并指出，為了避免重走過(guò)去 “精簡(jiǎn)一膨脹一再精簡(jiǎn)一再膨脹”的老路，這次機(jī)構(gòu)改革必項(xiàng)抓住轉(zhuǎn)變職能這個(gè) 關(guān)鍵。這次改革在目標(biāo)選擇上，著重強(qiáng)調(diào)的是轉(zhuǎn)變職能、精干機(jī)構(gòu)、精簡(jiǎn)人員， 提高行政效率，克服官僚豐義，逐步理順政府同企事業(yè)單位和人民團(tuán)體的關(guān)系、 政府各部門(mén)之向的關(guān)系以及中央政府同地方政府的關(guān)系，建立一個(gè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì) 體制改革和政治體制改革長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要的行政管理體系。這次改革第一次提出了 “轉(zhuǎn)變政府職能”的目標(biāo)。轉(zhuǎn)變政府職能是這碑機(jī)構(gòu)改革與以往機(jī)構(gòu)改革的一個(gè) 根本區(qū)別。轉(zhuǎn)變政府職能的核心是政企分開(kāi)、下放權(quán)力，具體內(nèi)容是：一是由微 觀(guān)管理轉(zhuǎn)向宏觀(guān)管理。政府經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)將企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)放下去，使企自擺 脫政府附屬物的地位，走自負(fù)盈虧、自主發(fā)展的道路。二是由直接管理轉(zhuǎn)為間接 管理；由單純依靠行政干預(yù)，轉(zhuǎn)向綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段實(shí)旎管 理。三是由部門(mén)管理轉(zhuǎn)向全行業(yè)管理。四是由“管”字當(dāng)頭轉(zhuǎn)向服務(wù)監(jiān)督。把對(duì) 電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 基層和企業(yè)的命令和指揮轉(zhuǎn)到提供服務(wù)、實(shí)行監(jiān)督上來(lái)。五是由機(jī)關(guān)辦社會(huì)轉(zhuǎn)向 機(jī)關(guān)后勤服務(wù)工作社會(huì)化。這次改革的重點(diǎn)是那些與經(jīng)濟(jì)體制改革關(guān)系密切的經(jīng) 濟(jì)管理部門(mén)。改革采取了自上而下、先中央政府后地方政府、分步實(shí)施的方式進(jìn) 行。由于當(dāng)時(shí)“治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境、整頓經(jīng)濟(jì)秩序”的需要，原定從1 9 8 9 年展開(kāi)的地 方機(jī)構(gòu)改革暫緩進(jìn)行。 經(jīng)過(guò)改革，國(guó)務(wù)院組成部門(mén)由4 5 個(gè)減少到4 1 個(gè)，國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)由2 2 個(gè)減 少為1 9 個(gè)，人員編制裁減7 9 0 0 余名。 1 8 在方法步驟上，這次機(jī)構(gòu)改革對(duì)各部 門(mén)實(shí)行定職能、定機(jī)構(gòu)、定編制的“三定”，這在以往歷次機(jī)構(gòu)改革中是沒(méi)有的。 通過(guò)“三定”，解決部門(mén)間的職能交叉重復(fù)問(wèn)題，合理設(shè)置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，重新審定 人員編制，進(jìn)一步完善和規(guī)范了政府管理體制和運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)，這次改革提出 的“轉(zhuǎn)變政府職能”的目