尾礦庫安全生產(chǎn)條件評估檢查報告.doc

附件1（尾礦庫名稱）安全生產(chǎn)條件評估檢查報告（試行）企業(yè)名稱（蓋章） 年 月 日- 7 -說 明1、本評估檢查主要是具有安全生產(chǎn)許可證的運行庫、暫停庫和試運行的基建庫。其它類型的尾礦庫可參照進行安全檢查。2、本評估檢查的編制依據(jù)主要是尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號）、尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程（aq2006-2005）及國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強中小型金屬非金屬礦山（尾礦庫）安全基礎(chǔ)工作改善安全生產(chǎn)條件的指導(dǎo)意見（安監(jiān)總管一200944號）。3、評估檢查按百分制折合后分為三個等級：85分以上的為一級；60 -84分的為二級；59分以下的為三級。4、評估檢查項目逐項打分后，評估檢查人員應(yīng)簽字。企業(yè)評估檢查責(zé)任表企業(yè)負責(zé)人：評估負責(zé)人：項目名稱額定分自查得分自查人員安全管理及庫區(qū)周邊環(huán)境20尾礦庫壩體15排滲設(shè)施20排洪設(shè)施25度大汛條件20第一章 尾礦庫基本情況表一 尾礦庫基本情況調(diào)查表 項目內(nèi)容尾礦庫基本情況企業(yè)名稱企業(yè)地址企業(yè)主要負責(zé)人聯(lián)系電話工商企業(yè)營業(yè)執(zhí)照注冊號營業(yè)期限自 至安全生產(chǎn)許可證編號有效期自 至尾礦庫地址安全預(yù)評價報告名稱編制單位備案時間初步設(shè)計及安全專篇報告名稱編制單位備案時間安全驗收評價報告名稱編制單位備案時間工程施工單位工程監(jiān)理單位試運行時間正式投入運行時間安全現(xiàn)狀評價報告名稱編制單位備案時間尾礦庫現(xiàn)狀情況設(shè)計總庫容現(xiàn)狀總庫容設(shè)計總壩高現(xiàn)狀總壩高設(shè)計初期壩類型現(xiàn)狀初期壩類型設(shè)計初期壩高現(xiàn)狀初期壩高設(shè)計初期壩外坡比現(xiàn)狀初期壩外坡比設(shè)計堆積壩高現(xiàn)狀堆積壩高設(shè)計堆積壩外坡比現(xiàn)狀堆積壩外坡比設(shè)計服務(wù)年限剩余服務(wù)年限設(shè)計匯水面積現(xiàn)狀匯水面積設(shè)計排滲系統(tǒng)型式現(xiàn)狀排滲系統(tǒng)型式設(shè)計排水系統(tǒng)型式現(xiàn)狀排水系統(tǒng)型式設(shè)計排水系統(tǒng)規(guī)格、斷面面積現(xiàn)狀排水系統(tǒng)規(guī)格、斷面面積尾礦庫下游情況尾礦庫下游居民人數(shù)，村莊、民宅、工廠、建構(gòu)筑物、重要設(shè)施等數(shù)量、距離情況（尾礦庫安全距離以其下游方向，山谷型尾礦庫按20倍總壩高、平地形尾礦庫按10倍總壩高考慮）- 17 -第二章 尾礦庫安全生產(chǎn)條件評估檢查表2 尾礦庫安全生產(chǎn)基本條件和度大汛條件評估檢查表序號項目檢查內(nèi)容額定分自查得分自查人核查方法核查得分核查人尾礦庫安全生產(chǎn)基本條件一一安全管理安全管理尾礦庫建設(shè)項目的安全設(shè)施應(yīng)嚴格按照經(jīng)審查批準(zhǔn)的設(shè)計與主體工程同時施工，施工中需要對設(shè)計進行局部修改的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計單位認可；對涉及尾礦壩壩型、排洪、排滲方式等進行重大修改的，應(yīng)當(dāng)由原設(shè)計單位重新設(shè)計，并報原審批部門批準(zhǔn)。2查看資料。應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計單位認可的，缺一項扣0.5分；應(yīng)當(dāng)由原設(shè)計單位重新設(shè)計，并報原審批部門批準(zhǔn)的，缺一項扣1 分。設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備相應(yīng)的專職安全管理人員。建立有主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、安全管理人員崗位管理責(zé)任制。3查看資料。缺一項扣0.5 分。建立有汛期領(lǐng)導(dǎo)值班制度、重大隱患排查治理制度、安全交接班安全確認制度、尾礦壩監(jiān)測制度等其他制度。2查看資料。缺一項扣0.5 分。建立、健全所有工種的崗位操作規(guī)程。1查看資料。缺一項扣0.5分。編制有尾礦庫安全生產(chǎn)年度計劃，其內(nèi)容應(yīng)包括“尾礦庫堆積標(biāo)高，年堆積量，庫內(nèi)水位控制，安全檢查，安全措施，安全投入等。1查看資料。沒有年度計劃不得分，其中缺少一項內(nèi)容扣0.5分。具有監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄，監(jiān)測數(shù)據(jù)連續(xù)可靠，并認真進行數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)重大問題報企業(yè)主要負責(zé)人及時進行處理。1查看資料。沒有監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄的，扣1分；未進行數(shù)據(jù)分析的，扣0.5分；有重大問題未上報或未處理的扣0.5分。制定切實可行的事故應(yīng)急救援預(yù)案并和上一級預(yù)案相銜接。同時，要與有關(guān)政府、下游村鎮(zhèn)建立應(yīng)急聯(lián)動機制，每年在汛期前組織一次預(yù)案演練。2查看資料。沒有事故應(yīng)急救援預(yù)案的，扣2分；2012年應(yīng)組織預(yù)案演練而沒有組織的，扣0.5分（新取證的尾礦庫，不扣分）。尾礦庫應(yīng)當(dāng)每三年至少進行一次安全現(xiàn)狀評價。3應(yīng)進行安全評價而未進行的，扣1.5分（此項可為不涉及項）。小計15二二尾礦庫壩體尾礦庫壩體尾礦庫觀測（壩體位移、浸潤線等）設(shè)施齊全、有效。2對照設(shè)計，檢查尾礦庫現(xiàn)場觀測設(shè)施，少一項扣1分。檢查壩體位移。2檢查壩體位移觀測記錄，未進行觀測扣2分。尾礦排放速度應(yīng)按設(shè)計要求進行，不得超強度排放1檢查工作記錄，不符合扣1分。尾礦壩堆積坡比不得陡于設(shè)計規(guī)定。2現(xiàn)場測量。不符合扣2分。壩肩截水溝完好、暢通。1現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)一處不符合扣0.5分。上游式筑壩法，應(yīng)于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升，不得任意在庫后或一側(cè)岸坡放礦。1現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)一處不符合扣0.5分。尾礦排放與筑壩，包括岸坡清理、尾礦排放、壩體堆筑、壩面維護和質(zhì)量檢測等環(huán)節(jié)，必須嚴格按設(shè)計要求和作業(yè)計劃及本規(guī)程精心施工，并作好記錄。1現(xiàn)場檢查和查看相關(guān)記錄。發(fā)現(xiàn)一處不符合扣0.5分。筑壩材料、筑壩方式、子壩高度、內(nèi)外邊坡角、錯臺寬度等嚴格按設(shè)計要求進行。1現(xiàn)場檢查測量。發(fā)現(xiàn)一處不符合扣0.5分。每期子壩堆筑前應(yīng)進行岸坡處理。每期子壩堆筑完畢，應(yīng)對筑壩質(zhì)量、子壩長度、剖面尺寸、軸線位置、庫內(nèi)水位等進行檢查。處理及檢查記錄需經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔。1現(xiàn)場檢查和查看相關(guān)技術(shù)文件。發(fā)現(xiàn)一項不符合扣0.5分。下游坡面無嚴重滑坡、裂縫、流土管涌、沖溝等不良現(xiàn)象。1現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。檢查壩體有無滑坡現(xiàn)象、壩體排滲設(shè)施是否完好。1現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。尾礦灘面及下游坡面上不得有積水坑。下游坡面上按設(shè)計覆土、植被。1現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。小計15三排滲設(shè)施尾礦庫按設(shè)計要求設(shè)置排滲設(shè)施。4對照設(shè)計，不符合的，扣4分。壩體排滲設(shè)施可靠、有效，排滲效果及排水水質(zhì)是否符合要求。3排滲效果及排水水質(zhì)滲水量不正常，或水質(zhì)渾濁，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。壩體浸潤線不得超過控制線，按規(guī)定進行觀測。5查閱記錄，未按規(guī)定測量者扣5分；現(xiàn)場測量，對照設(shè)計，每發(fā)現(xiàn)一處觀測點超出設(shè)計要求的，扣1分。壩面或壩肩不應(yīng)出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異常現(xiàn)象。8現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)一處扣2分。小計20四四排洪設(shè)施排洪設(shè)施排洪系統(tǒng)(排水井、排水隧洞、涵洞、涵管、排水斜槽)的形式、規(guī)格尺寸符合設(shè)計要求，完好有效。5現(xiàn)場檢查測量。發(fā)現(xiàn)一處不合要求的，扣5分。壩面排水設(shè)施、壩肩截水溝斷面尺寸符合設(shè)計要求，完好有效。5現(xiàn)場檢查測量。發(fā)現(xiàn)一處不合要求的，扣1分。正常運行時尾礦庫的干灘長度符合設(shè)計規(guī)定的干灘長度，沉積灘坡比大于或等于設(shè)計規(guī)定坡比值。5現(xiàn)場檢查測量。發(fā)現(xiàn)干灘長度不合要求的，扣5分；一處沉積灘坡比不合要求的，扣1分。汛期前必須把庫內(nèi)水位降到最低。且應(yīng)根據(jù)確定的排洪底坎高程，將排洪底坎以上1.5倍調(diào)洪高度內(nèi)的擋板全部打開，清除排洪口前水面漂浮物。5現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)一處不合要求的，扣1分。汛前對庫區(qū)攔洪溝等排洪構(gòu)筑物進行全面認真的檢查與清理，發(fā)現(xiàn)問題及時修復(fù)。5現(xiàn)場檢查和查閱記錄相結(jié)合。沒有相關(guān)工作記錄或發(fā)現(xiàn)一處未清理的，扣1分。小計25五庫區(qū)周邊環(huán)境尾礦庫區(qū)建有值班室，并有專人負責(zé)。進行日常巡檢，作好記錄。1現(xiàn)場檢查和查閱記錄相結(jié)合。沒有值班室的，扣1分；沒有專人負責(zé)或沒有相關(guān)工作記錄的，扣1分。庫區(qū)照明、通信系統(tǒng)完好。2現(xiàn)場檢查。缺一項扣2分。庫區(qū)設(shè)有安全標(biāo)志，安全警示牌。1現(xiàn)場檢查。缺一項扣1分。尾礦庫周圍不準(zhǔn)有亂采、亂挖和非法爆破情況。1現(xiàn)場檢查。有一項扣1分。小計5尾礦庫度大汛條件評估表六尾礦庫壩體穩(wěn)定性校核初期壩為均質(zhì)土壩應(yīng)校核初期壩外坡比。壩高在510m，外坡比應(yīng)大于1:2.0；壩高在1020m，外坡比應(yīng)大于1:2.5；壩高在2030m，外坡比應(yīng)大于1:3.0。初期壩為其他筑壩材料建成的，校核堆積壩外坡比。堆積壩壩高小于20m，外坡比大于1:4.0；壩高在2050m，外坡比應(yīng)大于1:5.0；壩高大于50m，外坡比不應(yīng)小于1:6.0。10坡比小于規(guī)定值的，此項得0分；大于規(guī)定值的得10分。說明：壩體出現(xiàn)大面積水平裂縫、較大范圍滲透水高位出逸、大面積沼澤化。此項不再驗算，得分為0分。七排洪設(shè)施能力校核檢查現(xiàn)有排水構(gòu)筑物過流斷面是否滿足1小時歷時應(yīng)泄流量的要求。根據(jù)設(shè)計確定24小時歷時應(yīng)泄流量，增加20%的富余量，計算排水構(gòu)筑物過流斷面后，與現(xiàn)有構(gòu)筑物斷面校核。10不滿足要求，此項得0分；滿足要求，此項得20分。說明：1. 排洪構(gòu)筑物出現(xiàn)變形、位移、損毀、坍塌、淤堵、漏砂等現(xiàn)象。此項不再驗算，得分為0分；2. 排水系統(tǒng)建有溢洪道或有其他應(yīng)急泄洪系統(tǒng)的，且運行可靠的不再進行校核，直接得10分；3. 校核計算方法（1）斜槽式排水泄洪構(gòu)筑物斷面經(jīng)驗公式q24小時歷時應(yīng)泄流量，m3/s；hb半壓力流泄流水頭，為庫水位與斜槽進口斷面中心的標(biāo)高差，m；m孔口流量系數(shù)，平蓋板m=0.52，拱形蓋板m=0.55；斜槽斷面面積，m2；帶入數(shù)據(jù)即可估算出排水斜槽斷面面積x，實測后的排水構(gòu)筑物斜槽斷面大于上述計算結(jié)果的，得20分；小于計算結(jié)果的，得0分。（2） 立井窗口式、框架式排水泄洪構(gòu)筑物斷面經(jīng)驗公式（注明：立井窗口式，一般情況下的取值0.4；框架式，一般情況下的取值0.45）q24小時歷時應(yīng)泄流量， m3/s；h計算水頭，為庫水位與排水管 （隧洞）入口斷面中心標(biāo)高之差，m；f排水管（隧洞）入口水流收縮斷面面積，m2；帶入數(shù)據(jù)即可估算出排水管（隧洞）入口水流收縮斷面面積f，實測后的排水構(gòu)筑物立井窗口斷面、框架立井?dāng)嗝娲笥谏鲜鲇嬎憬Y(jié)果的，得10分；小于計算結(jié)果的，得0分。小計20共計100不涉及項得分百分制折合分自評或核查得分（100不涉及項分數(shù)）100說明：1、自評或核查得分不含不涉及項分，最終分數(shù)按百分制折合分公式計算。2、每一項扣分最多把此項額定分數(shù)扣完為止，不計負分。第三章 企業(yè)自查結(jié)論一、總計得分二、存在主要問題三、需要采取的主要安全對策措施四、評估自查結(jié)論及建議自查負責(zé)人（簽字）：年 月 日第四章 專家核查結(jié)論一、核查得分二、存在主要問題三、需要采取的主要安全對策措施四、核查結(jié)論及建議專家組長簽字：年 月 日專家核查責(zé)