專利信息分析報告的撰寫思路與工作流程.ppt

分析報告的撰寫思路與工作流程,史波2010.5.,主要內容,專利信息分析概述撰寫專利信息分析報告的工作流程撰寫報告對人員基本素質的要求,專利信息分析概述,1.專利信息反映了什么？2.企業(yè)競爭決策的分析需求是什么？3.專利信息分析能做什么？4.專利信息分析的主要類別是什么？5.專利分析的主要任務是什么？,專利信息分析概述,1.專利信息反映了什么？專利信息反映了競爭者試圖通過法律手段，在一個或數(shù)個國別的市場，針對某項技術或產(chǎn)品，實行階段性壟斷的企圖。專利信息是申請人競爭企圖的信息集合,專利信息的內容分類,附件1,專利信息分析概述,2.企業(yè)競爭決策的分析需求是什么？宏觀環(huán)境：政策、社會、經(jīng)濟、技術。行業(yè)結構：供方、同行業(yè)競爭者、買方、新進入者、替代產(chǎn)品。企業(yè)能力：存儲、材料制備、產(chǎn)品設計、加工工藝、包裝、儲運、服務等。,專利信息分析概述,3.專利信息分析能做什么？專利信息分析能夠通過對某類技術或產(chǎn)品的專利信息集合的綜合統(tǒng)計、分析，對這種競爭企圖進行解析，這對企業(yè)競爭戰(zhàn)略和技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策有著至關重要的參考作用。專利信息分析是專利保護的逆向解析過程,專利信息分析概述,4.專利信息分析的主要類別是什么？針對目標技術領域：技術性分析地域性分析申請人分析,專利信息分析概述,5.專利分析的主要任務是什么？針對目標技術領域：描述狀況分析原因提出建議,分析報告撰寫工作流程,一、課題規(guī)劃二、數(shù)據(jù)整合三、課題分析四、總結評估五、提出建議六、統(tǒng)稿整理附件7,一、課題規(guī)劃,1.課題分析查閱資料目的：對產(chǎn)品的概念、原理、構成、相關術語有所了解，為確定技術邊界、檢索做準備。途徑：網(wǎng)絡檢索、請教專家例如：通過百度等網(wǎng)絡知識庫獲取相關資料,一、課題規(guī)劃,1.課題分析課題試檢目的：了解該產(chǎn)品或技術本身的結構、組份和工藝方法；構成該產(chǎn)品或技術的“上游產(chǎn)品或技術”；應用該產(chǎn)品或技術的“下游產(chǎn)品或技術”。方法：利用上位關鍵詞進行初步檢索、下載文摘數(shù)據(jù)、導入分析系統(tǒng)；通過IPC分類表對技術進行粗略分類和定義。,一、課題規(guī)劃,2.課題調研明確需求目的：明確技術邊界、數(shù)據(jù)范圍、分析項目方法：通過遠程或現(xiàn)場溝通，聽取客戶需求、闡述撰寫人建議，在分析需求方面達成技術上的一致。（附件2附件3附件4附件5）確定工作周期及交付形式根據(jù)分析需求確定工作周期、合同額和交付形式。,一、課題規(guī)劃,3.導航設計根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類、產(chǎn)品結構或工藝流程，設計數(shù)據(jù)庫分類導航結構。例如：計算機硬件技術的分類導航分類：,一、課題規(guī)劃,4.表達式編寫一般定式：專有位置or（相關位置and關鍵詞）or競爭對手名稱（A1An）or（B1Bn）and（C1Cn）or（D1Dn）注意：在不同檢索系統(tǒng)中，因為規(guī)則和語法的差異，應該作適當調整。,二、數(shù)據(jù)整合,1.數(shù)據(jù)導入下單提取去數(shù)據(jù)管理部門提取分析數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)導入將提取的數(shù)據(jù)導入分析系統(tǒng)中。2.數(shù)據(jù)整理數(shù)據(jù)刪補對導入的數(shù)據(jù)進行適當?shù)膭h補，彌補表達式的不足。數(shù)據(jù)整理主要對數(shù)據(jù)格式進行必要的規(guī)范。,3.數(shù)據(jù)標引目的：便于下一步建立主題，進行分類分析。方法：編制規(guī)范一般按照產(chǎn)品的結構或工藝流程的過程編制規(guī)范。分項標引利用分析系統(tǒng)等工具，按照規(guī)范標引。,二、數(shù)據(jù)整合,三、課題分析,1.撰寫準備擬訂提綱參照一般報告習慣格式，按照客戶的需求編寫提綱，經(jīng)與客戶溝通協(xié)商后確定。建立主題根據(jù)分析報告提綱所涉及內容，利用分析系統(tǒng)進行檢索、建立主題。制作圖表根據(jù)分析報告提綱所涉及內容，利用分析系統(tǒng)制作圖表,三、課題分析,2.撰寫概述項目背景主要是闡述項目由來和項目要求。技術邊界主要是界定分析報告涉及的技術范圍。檢索方法主要是簡單介紹檢索思路和方法。數(shù)據(jù)范圍主要是說明分析報告所用數(shù)據(jù)的國別、年限。,三、課題分析,（一）定量分析1.技術性分析企業(yè)涉足某種產(chǎn)品、技術的市場競爭，必須了解其技術發(fā)展變化趨勢以及影響這些變化的技術因素，這些不同因素在不同地域的差別。因此，進行產(chǎn)品、技術的發(fā)展及衍變趨勢的分析能夠幫助企業(yè)了解競爭的技術環(huán)境，增強技術創(chuàng)新的目的性。,三、課題分析,總體趨勢分析通過觀察行業(yè)技術的專利信息總體“數(shù)量時間”曲線，對其動態(tài)變化周期進行研究，了解行業(yè)技術的總體趨勢。,三、課題分析,行業(yè)技術發(fā)展的技術構成分析通過觀察行業(yè)主要技術分支所占比例，了解行業(yè)技術的主要構成。,三、課題分析,行業(yè)發(fā)展的技術衍變過程及未來發(fā)展方向的預測通過觀察行業(yè)各主要技術分支的“數(shù)量時間”曲線，了解技術衍變過程中不同時期影響周期性變化的關鍵性技術，并通過曲線的變化率預測未來發(fā)展方向。,三、課題分析,（一）定量分析2.地域性分析企業(yè)參與國際市場競爭，必須了解其區(qū)域性消費需求和當?shù)貙＠Ｗo狀況。通過專利信息的地域性分析，可以了解不同地域行業(yè)產(chǎn)品及其技術的特點和差異，也可以預測專利糾紛的風險。,三、課題分析,不同地域的專利保護趨勢通過比較不同地域行業(yè)技術的專利信息“數(shù)量時間”曲線形態(tài)，了解同一時期各國專利保護的力度和變化趨勢，尋找商業(yè)機會。,三、課題分析,不同地域的技術保護差異通過分析不同地域的專利申請類別，可以了解在不同地域范圍，行業(yè)產(chǎn)品及其技術的特點和差異，使企業(yè)技術創(chuàng)新更具針對性。,三、課題分析,不同地域的申請人構成通過對不同地域、不同申請人專利申請的分析對比，了解在不同地域同行業(yè)競爭對手的構成狀況，明確同一地域的競爭對手。,三、課題分析,（一）定量分析3.申請人分析企業(yè)在制訂技術創(chuàng)新戰(zhàn)略時，必須充分了解競爭對手技術特長，充分了解其地域性產(chǎn)品開發(fā)策略，這樣才能有助于產(chǎn)品開發(fā)計劃的制訂。,三、課題分析,競爭對手專利保護的技術側重點通過對一些競爭對手專利保護類別和數(shù)量的對比，可以了解競爭對手技術創(chuàng)新的側重點和專利保護的策略。,三、課題分析,競爭對手專利保護的地域側重點通過對申請人之間專利地域性分布的對比，可以比較競爭對手的國際化市場競爭策略。,三、課題分析,本企業(yè)與競爭對手的差異與競爭對手之間的比較是十分重要的，無論是制訂跟隨或自主開發(fā)戰(zhàn)略，其決策的基礎都是知彼知己、有的放矢。（見附件6）,三、課題分析,隨著技術實現(xiàn)手段的豐富，一些信息挖掘概念和檢索、分析方法也不斷的被引用、移植到專利信息分析中來。其中包括：聚類分析、矩陣分析、同義詞檢索、跨語言檢索等。還有一些工具模塊也被掛接到分析工具軟件中，如在線翻譯模塊、IPC分類表等。,三、課題分析,（二）定性分析除上述定量分析之外，專利信息分析還包括針對法律特征的定性分析。主要包括：法律狀態(tài)分析、引證文獻分析、同族專利分析、目標專利三性分析、目標專利侵權分析、目標專利無效分析、主題公知技術分析，以及其他指定項目的分析。由于這類分析涉及法律問題，建議由專利法律方面的專業(yè)人員承擔。,四、總結評述,1.主題分析匯總主題的技術發(fā)展狀況總結主題的地域性分布狀況總結主題的競爭對手狀況總結主題的法律狀況總結,五、提出建議,1.競爭戰(zhàn)略建議如：企業(yè)未來的市場競爭技術性、地域性特點是什么，將有哪些企業(yè)會成為我們的競爭對手。2.創(chuàng)新戰(zhàn)略建議開發(fā)具有哪些技術特征的產(chǎn)品或技術，才能滿足未來企業(yè)在不同地域針對不同消費者的需求。3.專利戰(zhàn)略建議為提高企業(yè)技術創(chuàng)新的效率，應該如何加強企業(yè)專利管理體系建設、如何有效利用公知公用技術、如何通過專利申請保護創(chuàng)新成果，如何通過專利分析、專利預警體系建設？,六、統(tǒng)稿整理,1.報告整理2.附錄整理案例2,總結,一、課題規(guī)劃二、數(shù)據(jù)整合三、課題分析四、總結評估五、提出建議六、統(tǒng)稿整理,總結,今天我們介紹了專利信息分析的概念和專利信息分析的主要工作過程，以及主要分析類別和核心內容。先進的軟件雖然能夠代替我們去做大量的統(tǒng)計，但技術的進步不能代替人類的思考，市場競爭瞬息萬變、專利保護手段也是五花八門，專利信息數(shù)據(jù)作為一種重要的資源，它的內涵還需要通過我們主觀的分析思考得出正確的判斷。,分析報告撰寫人員的基本素質要求,1.專利技術的閱讀和理解能力良好的技術理解能力和外語閱讀能力，要基本做到在三天之內，對一個從來沒聽說過的專業(yè)能夠基本了解，并能夠和該專業(yè)技術人員進行對話；2.熟悉專利文獻和專利信息對專利信息非常熟悉，不但知道專利信息每個字段的含義，還要熟悉一般專利申請人會以什么樣的形式和詞匯表述什么內容；,分析報告撰寫人員的基本素質要求,3.熟練使用檢索、分析工具和數(shù)據(jù)庫對分析工具非常熟悉，能充分和靈活的使用各種檢索和分析工具、數(shù)據(jù)庫，要知道用哪個工具的哪個功能和數(shù)據(jù)內容可以完成什么統(tǒng)計項目；4.了解客戶單位各類人員的專利信息應用需求了解企事業(yè)單位和政府機構在技術創(chuàng)新中的各自不同的工作職能要求和工作程序，對專利信息分析的基本需求；,分析報告撰寫人員的基本素質要求,5.能夠通過咨詢了解客戶需求善于通過設計、實施咨詢問答，與客戶進行溝通，了解行業(yè)和企業(yè)的各方面情況，隨之準確歸納、規(guī)范復述委托人的現(xiàn)實需求；6.全面的專利信息分析能力和表述能力能夠從競爭角度而不是單純從技術、法律角度，利用專利信息對具體一個技術專題，分別從技術研發(fā)、地域競爭和競爭對手（包括客戶）能力三個層面進行分析，并以良好的文字表述能力，對客戶描述狀態(tài)、分析原因、提出建議；,