馬克思主義論文-分析馬克思主義學(xué)派革命理論的博弈論闡釋.doc

馬克思主義論文-分析馬克思主義學(xué)派革命理論的博弈論闡釋革命理論是傳統(tǒng)馬克思主義理論的核心，它指出，革命是社會(huì)基本矛盾作用下的必然結(jié)果。但分析馬克思主義認(rèn)為，革命不是一呼百應(yīng)甚至是不呼即應(yīng)的社會(huì)基本矛盾發(fā)展的結(jié)果，它應(yīng)該具備微觀層次的分析性基礎(chǔ)。分析馬克思主義者把傳統(tǒng)馬克思主義的宏觀理論還原成個(gè)體選擇理論，認(rèn)為革命是個(gè)人根據(jù)利益最大化原則進(jìn)行理性選擇的結(jié)果。埃爾斯特、羅默、布坎南等一大批分析馬克思主義者一、囚徒困境博弈：階級(jí)革命的障礙分析馬克思主義者認(rèn)為，革命是一個(gè)團(tuán)體中大多數(shù)成員一致性、積極地參與集體行動(dòng)的過(guò)程。從個(gè)體角度去分析，每個(gè)個(gè)體所面臨的狀況就是囚徒困境博弈。每個(gè)個(gè)體都有“參加”和“不參加”革命的兩種選擇，但革命是否成行不僅取決于自己的選擇，還取決于群體中其他人的選擇。只有大家都選擇參加革命，革命才能最終成行，只有選擇參加革命的人數(shù)達(dá)到一定數(shù)量，革命成功的機(jī)會(huì)才會(huì)大大增加。革命運(yùn)動(dòng)的形式體現(xiàn)為下述囚徒困境博弈：這是一場(chǎng)某一給定個(gè)體與任一他者之間的一種策略游戲。對(duì)這些行動(dòng)者中的每一個(gè)而言，兩種策略是有效的：“參與”到集體行動(dòng)中，或者“棄權(quán)”。對(duì)應(yīng)任一組策略選擇，都有一個(gè)“支付”（或稱(chēng)“得益”，即在某種策略選擇下的自己所得結(jié)果）。在每組支付中，第一個(gè)數(shù)字代表“我”的支付，第二個(gè)是他人的支付。埃爾斯特指出，與集體行動(dòng)相關(guān)的收益與損失必須用“期望效用”來(lái)測(cè)定，其效用計(jì)算從以下三個(gè)方面考慮：一是源于合作的收益，用“所有人都參與集體行動(dòng)的條件下個(gè)體的收益與沒(méi)有人參與集體行動(dòng)條件下的個(gè)體收益之間的不同”來(lái)定義。二是搭便車(chē)情況下的收益（免費(fèi)乘車(chē)效用）。這表現(xiàn)為以下的不同：其他所有人都參加集體行動(dòng)，但他自己不參加時(shí)他個(gè)人的收益，與每一個(gè)人都像他這樣想、這樣做時(shí)他的收益。三是單獨(dú)行動(dòng)的損失這是“沒(méi)有人參與集體行動(dòng)的情況下他的收益與他是唯一的參與者或少數(shù)參與者之一情況下的收益”1351-352之間的不同。在上面的博弈中，b-a代表合作的收益，c-b代表搭便車(chē)收益，而a-e代表單獨(dú)行動(dòng)的損失。理性的人會(huì)認(rèn)識(shí)到，無(wú)論別人怎樣選擇，棄權(quán)都是我的最佳選擇。如果其他人都參與到集體行動(dòng)中，我就能通過(guò)棄權(quán)獲得搭便車(chē)收益，而如果每個(gè)人都棄權(quán)，我也能通過(guò)棄權(quán)避免單獨(dú)行動(dòng)的損失。因?yàn)槊總€(gè)人都知道這一推理，博弈的結(jié)果就是：所有人都棄權(quán)，理性的人進(jìn)行理性選擇卻得到非理性的結(jié)果，失去了源于合作的收益，出現(xiàn)“囚徒困境”；而且革命的集體行動(dòng)不會(huì)實(shí)現(xiàn)。由上述分析可見(jiàn)，個(gè)體在是否參加革命的問(wèn)題上，如果純粹從物質(zhì)利益考慮，他會(huì)選擇“棄權(quán)”，革命運(yùn)動(dòng)常常會(huì)遭遇搭便車(chē)問(wèn)題的阻礙。所謂搭便車(chē)問(wèn)題就是不參加革命（不付出代價(jià)）而分享革命后的共同福利。如果眾多個(gè)體經(jīng)不住“搭便車(chē)”的誘惑，集體行動(dòng)就不會(huì)出現(xiàn)。傳統(tǒng)馬克思主義的革命理論受到挑戰(zhàn)。只有個(gè)體克服了搭便車(chē)問(wèn)題，選擇革命、合作，集體行動(dòng)才可能實(shí)現(xiàn)。埃爾斯特和布坎南詳細(xì)分析了這一行動(dòng)模型，揭示了囚徒困境的邏輯預(yù)設(shè)，找出了從“囚徒困境博弈”向“合作博弈”轉(zhuǎn)化的機(jī)制。二、階級(jí)革命形成的可能性仔細(xì)研究發(fā)現(xiàn)，上述革命的囚徒困境博弈及搭便車(chē)的均衡結(jié)果，蘊(yùn)涵著特殊的邏輯假設(shè)。它包含三部分：博弈只進(jìn)行一次；每個(gè)人都按所獲、支付孤立地行事；并且他們都是理性地行動(dòng)。在這些假設(shè)前提下，囚徒困境必定出現(xiàn)，革命必定無(wú)法成行。1360但反過(guò)來(lái)，我們也可以發(fā)現(xiàn)集體行動(dòng)的可能性，即：個(gè)體相互作用的多次重復(fù)；激發(fā)人們行動(dòng)的支付并非完全的物質(zhì)利益；行動(dòng)并非完全理性。在所有這些條件下，革命行動(dòng)就會(huì)成為可能。1360如果按照假定的新規(guī)則進(jìn)行博弈，合作將是博弈的解。考慮第一種情況，個(gè)體相互作用的多次重復(fù)。在重復(fù)博弈中，這一刻人們的選擇將會(huì)影響其他人下一刻的選擇，因此，威脅或承諾成為可能。這些可形式化為下面這一互動(dòng)策略，即：“在博弈中，總是選擇與對(duì)手同樣的策略”，以棄權(quán)報(bào)復(fù)對(duì)方的棄權(quán)，用合作回應(yīng)對(duì)方的合作。在無(wú)限重復(fù)博弈中，所有的人都將采納這一策略，結(jié)果可能是集體穩(wěn)定地反對(duì)叛逃者，搭便車(chē)收益將不會(huì)引誘到個(gè)體從而破壞集體行動(dòng)。交互作用的結(jié)果是人們逐漸變得相互關(guān)心，因此，在支付結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)一種被動(dòng)的相互依賴(lài)性。如果依賴(lài)性足夠強(qiáng)，這種傾向會(huì)將囚徒困境博弈轉(zhuǎn)換為保險(xiǎn)博弈，其中，合作將是這個(gè)博弈的解。這一方案存在某些限制：首先，參與集體行動(dòng)的理性依賴(lài)于當(dāng)前所得比將來(lái)所得更愿被接受的程度。如果博弈參與人更在意當(dāng)前的短期利益，而不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，重復(fù)博弈難以持續(xù)進(jìn)行。其次，如果交互作用的次數(shù)是有限的，并且游戲參與人事先知道這一點(diǎn)，那么，集體行動(dòng)的個(gè)體理性就會(huì)被打破。因?yàn)槿绻肋@是最后一次博弈，那么，選擇合作不可能是理性的，因?yàn)檫@一步的行為不再影響將來(lái)的支付。所有參與人都選擇棄權(quán)，并且所有人都會(huì)知道所有人在最后階段會(huì)棄權(quán)，討論又繼續(xù)回溯到最初回合的博弈上。由此可知，只有當(dāng)交互作用的數(shù)量不確定，或者它是一個(gè)隨機(jī)變量時(shí)，集體行動(dòng)才成為可能。最后，互動(dòng)策略并不是一個(gè)占優(yōu)策略，即它并不是對(duì)對(duì)手所能選擇的互動(dòng)策略的最好回應(yīng)，而僅僅是它選擇了同樣的互動(dòng)策略，也即如果一個(gè)人有理由相信對(duì)方也會(huì)同樣行動(dòng)，他將選擇這一策略，可見(jiàn)，它是一個(gè)條件策略。為此，嚴(yán)格的信息需求必須被滿(mǎn)足，即人們必須有理由認(rèn)為對(duì)方像自己一樣是理性的，并且也持有同樣的觀點(diǎn)。如果對(duì)對(duì)方存有疑問(wèn)，棄權(quán)就是理性的選擇。這些因素也能解釋為什么有時(shí)候革命不會(huì)發(fā)生，如：主體可能有十分強(qiáng)烈的意志而不會(huì)受報(bào)復(fù)、威脅的妨礙；交互行動(dòng)總有終點(diǎn)；或者，主體對(duì)他人無(wú)法掌握完全信息?？紤]第二種情況：外在因素的影響。任何人不可能與其他人完全孤立；一個(gè)人的選擇是能被他人看到的，而這一事實(shí)他自己也知道；并且，他也能看到別人的選擇及其所得。這些外在客觀因素以多種方式影響了主體的動(dòng)機(jī)及其選擇。主體可能因棄權(quán)而感到羞恥，這將減少或取消搭便車(chē)現(xiàn)象；主體也可能從他人所獲中獲得某些被動(dòng)效用。如果通過(guò)參與到集體行動(dòng)能提高他們的效用水平，這也可能部分地或完全地抵消自身的損失。假設(shè)這些外在因素完全取消了搭便車(chē)收益，合作將會(huì)成為博弈的結(jié)果。然而，這也不是一個(gè)占優(yōu)策略，因?yàn)榧俣▎为?dú)行動(dòng)的損失仍在，那么，第一個(gè)作出參與革命選擇的人將是不理性的。可見(jiàn)，嚴(yán)格的信息需求仍需被滿(mǎn)足。實(shí)際上，這是在處理“合作的條件偏好”每個(gè)主體愿意合作，條件是其他人也愿意這樣做；如果他懷疑其他人不會(huì)這樣做，他也不會(huì)選擇合作。在這種情況下，革命會(huì)失敗可能有兩種理由。一方面，信息要求可能沒(méi)被滿(mǎn)足；另一方面，主體可能沒(méi)有受到外在性的充分刺激。如果不是參與人太多且彼此間太疏遠(yuǎn)，而是參與人相互有充分的時(shí)間交互行動(dòng)，他們能夠因相互了解而變成互相關(guān)心那么，無(wú)論是信息要求，還是動(dòng)機(jī)要求都將會(huì)被滿(mǎn)足。當(dāng)然，這條方案的應(yīng)用也存在例外，如：我們不能指望資本家受到相互關(guān)心的利益的驅(qū)動(dòng)；而且，延長(zhǎng)相同個(gè)體間相互作用，也有可能將差異變成相互敵意而不是達(dá)到團(tuán)結(jié)。這兩種方案的共同點(diǎn)是，參與到集體行動(dòng)中去僅僅是以其他人參與為條件的，合作從來(lái)也不是一個(gè)占優(yōu)策略。區(qū)別是，二者從不同的假設(shè)出發(fā)，前者假定人們受物質(zhì)利益的驅(qū)動(dòng)，后者假定物質(zhì)利益外的其他因素也可作為個(gè)體行動(dòng)的動(dòng)機(jī)。在埃爾斯特看來(lái)，前一種方案具有了兩大優(yōu)點(diǎn)：在方法論上，說(shuō)人們受物質(zhì)利益所驅(qū)動(dòng)（利己主義）的假定比將他人的獎(jiǎng)勵(lì)帶到自己的行為動(dòng)機(jī)中（利他主義）的觀點(diǎn)更易接受；在內(nèi)容上，它不僅可解釋工人階級(jí)的行為，而且能解釋資產(chǎn)階級(jí)的行為，資產(chǎn)階級(jí)的行為除了用自私性動(dòng)機(jī)外很難用任何其他假定來(lái)解釋。埃爾斯特暗示了資產(chǎn)階級(jí)的集體行動(dòng)依賴(lài)于在重復(fù)博弈中的自私理性，而工人階級(jí)的集體行動(dòng)更多依賴(lài)于效用函數(shù)上的外在性因素。考慮第三種情況：個(gè)體行動(dòng)是非理性的，或者是根據(jù)非理性的信念采取的行動(dòng)，或者行動(dòng)本身是非理性的。埃爾斯特認(rèn)為，在多數(shù)情況下，非理性本身是個(gè)有待解釋的術(shù)語(yǔ)，但在有些情況下也是有效的。一方面，它符合現(xiàn)實(shí)。在囚徒困境博弈的長(zhǎng)期重復(fù)中，博弈人會(huì)選擇合作，甚至在終止點(diǎn)是已知的情況下，盡管從結(jié)果看仍是失敗。這一點(diǎn)也可解釋為個(gè)體理性的有限性。另一方面，也與相關(guān)的試驗(yàn)結(jié)果一致。在試驗(yàn)中，當(dāng)被問(wèn)及各種設(shè)想情況下的選擇行為時(shí)，主體都以下面的假設(shè)作答如果我認(rèn)為自己是一特定群體中的典型代表，我將傾向于斷定“如果我行動(dòng)了，別人也會(huì)像我一樣行動(dòng)”。而且這種傾向會(huì)逐漸轉(zhuǎn)換為如果人們相信自己是某階級(jí)的典型代表，那么，他也會(huì)很輕易地相信通過(guò)自己選擇合作會(huì)魔術(shù)般地帶動(dòng)其他人選擇合作。也就是說(shuō)，主體極易混淆原因和預(yù)期結(jié)果，根據(jù)非理性的信念采取行動(dòng)?？v觀所有分析馬克思主義學(xué)派的革命理論，實(shí)質(zhì)是在用博弈論的模型分析法對(duì)“階級(jí)革命”進(jìn)行另類(lèi)闡釋。我們發(fā)現(xiàn)，通過(guò)模型分析所揭示的階級(jí)革命形成的可能途徑，恰恰是馬克思的歷史分析法對(duì)階級(jí)革命史的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。領(lǐng)導(dǎo)人的信息傳達(dá)作用、以往革命成功的激勵(lì)作用、革命信仰的非理性力量，這些都是革命運(yùn)動(dòng)中十分關(guān)鍵的因素?，F(xiàn)實(shí)的革命運(yùn)動(dòng)十分復(fù)雜，往往是多種因素的共同作用，因而絕不是以上某一種模式就能解釋的。正如埃爾斯特所說(shuō)，“我們沒(méi)有理由相信某一單個(gè)的個(gè)體層次行動(dòng)模型在所有集體行動(dòng)的情況中都是最好的”，并且“相信將來(lái)研究中最好的策略是一種混合策略，70%的努力致力于探索宏觀聯(lián)系，另外的30%致力于建構(gòu)提供微觀基礎(chǔ)的模型”1366。在階級(jí)革命問(wèn)題的探索上，我們提倡多元化的研究方案，提倡歷史分析法和模型分析法的結(jié)合、宏觀分析和微觀分析的統(tǒng)一。三、評(píng)論階級(jí)與階級(jí)革命理論是馬克思?xì)v史理論的重要內(nèi)容。經(jīng)典理論認(rèn)為：階級(jí)是隨著所有制建立而自發(fā)形成，階級(jí)革命也是社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)的自然結(jié)果。可見(jiàn)，所有制完成了階級(jí)的劃分；基本矛盾既作為革命的動(dòng)力，也成為支配革命運(yùn)作過(guò)程的潛在因素。分析馬克思主義者認(rèn)為，這樣的解釋顯得過(guò)于簡(jiǎn)略化。他們堅(jiān)持，社會(huì)現(xiàn)象的宏觀解釋需要關(guān)于個(gè)體層次社會(huì)進(jìn)程作用機(jī)制的解釋所提供的理論支持，支撐社會(huì)變化的運(yùn)行機(jī)制主要是個(gè)體在一定的政治和經(jīng)濟(jì)制度下依據(jù)其客觀物質(zhì)利益所作出的理性選擇。他們指出，階級(jí)是眾多的人類(lèi)個(gè)體組成的利益集團(tuán)，階級(jí)革命是實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益與集體利益最大化的方式。因而，階級(jí)的形成與階級(jí)革命除了受到宏觀社會(huì)因素如所有制、基本矛盾的影響外，還是主體參與的過(guò)程，具有個(gè)體層面的微觀運(yùn)行機(jī)制。分析馬克思主義者將博弈論工具引進(jìn)傳統(tǒng)馬克思主義革命理論的分析中，開(kāi)創(chuàng)了馬克思主義理論研究的新路子，具有方法論創(chuàng)新的意義。經(jīng)典馬克思主義采用歷史分析法闡述階級(jí)社會(huì)的階級(jí)革命學(xué)說(shuō)，但分析馬克思主義卻認(rèn)為，馬克思主義理論作為一門(mén)社會(huì)科學(xué)，還須有更微觀也是更基礎(chǔ)層次的模型分析方法的說(shuō)明，即在階級(jí)社會(huì)人性的基本假定下得出的階級(jí)理論才是站得住腳的理論，它避免了社會(huì)理論研究上的特設(shè)性。歷史分析法和模型分析法的相得益彰才是我們研究馬克思主義理論的恰當(dāng)姿態(tài)。同時(shí)，博弈論強(qiáng)調(diào)有目的、有理性的行為，表明人類(lèi)不是規(guī)律的奴隸，這一點(diǎn)也具有積極意義。而且，這種方法論創(chuàng)新也帶來(lái)了內(nèi)容上的創(chuàng)新，如革命實(shí)現(xiàn)問(wèn)題上的個(gè)體層次解釋理論為馬克思主義大眾政治理論提供了微觀基礎(chǔ)，極大地豐富和鞏固了馬克思主義。另外，從博弈論視角把握革命還具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在現(xiàn)代社會(huì)，新中間階級(jí)的誕生和階級(jí)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)馬克思設(shè)定的無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的根本對(duì)立形成沖擊，關(guān)于馬克思的階級(jí)分析理論在社會(huì)主義社會(huì)的適用性之爭(zhēng)也異常激烈。分析馬克思主義的博弈論階級(jí)革命論緩和了沖突，在破除勞資對(duì)立的同時(shí)為社會(huì)各階層的矛盾沖突建立了模型。在實(shí)踐中，把握階級(jí)革命的博弈結(jié)構(gòu)，以行動(dòng)主義精神為實(shí)現(xiàn)群眾的集體行動(dòng)提供借鑒，對(duì)工人階級(jí)認(rèn)識(shí)階級(jí)力量和階級(jí)聯(lián)盟的形成、把握革命形式的發(fā)展時(shí)機(jī)，也有重大的參考價(jià)值，并最終為社會(huì)主義和社會(huì)平等的實(shí)現(xiàn)提供現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。但是，博弈論的應(yīng)用也是有限的。博弈論通常設(shè)定博弈參與人是理性的：行為者在各種可供選擇的方案中采取某種有意識(shí)的評(píng)估，在尋找行為路線的過(guò)程中運(yùn)用某些合理化標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)歷這種行為路線時(shí)有相當(dāng)清楚的目標(biāo)，在所探討的幾種可選擇的策略中能正確評(píng)估和決定哪一種能達(dá)到目的。但是，在實(shí)際的社會(huì)生活中，這些設(shè)計(jì)并不完全共同實(shí)施。人們往往并不以符合“理性”的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)行動(dòng)，他們的認(rèn)識(shí)能力、優(yōu)先考慮的重點(diǎn)以及應(yīng)變能力等，用規(guī)范模式的精密要求來(lái)衡量，往往是“不理性的”。這樣，博弈論形式上的優(yōu)美就常常有點(diǎn)華而不實(shí)，不合實(shí)際。另外，