西方文化論文-近代科學(xué)為什么不能在我國產(chǎn)生——評近年來中西學(xué)者的若干解釋理論.doc

西方文化論文-近代科學(xué)為什么不能在我國產(chǎn)生評近年來中西學(xué)者的若干解釋理論中國科技史的核心問題是近代科學(xué)未能在中國自發(fā)產(chǎn)生的問題。20世紀(jì)80年代以前，竺可楨、李懋、錢寶琮、錢臨照、張資珙、劉仙洲、陳邦賢等前輩學(xué)者對中國科技史進(jìn)行了大量開拓性的研究。80年代以來，以中國科技史協(xié)會為組織核心，各方面學(xué)者又進(jìn)行了更深入的討論。2004年，楊振寧先生在清華大學(xué)的講話再次使該問題受到廣泛關(guān)注。在中國需要以科技創(chuàng)新來維持經(jīng)濟(jì)增長的今天，對該課題的探討有著特別重要的時(shí)代意義。馬克斯韋伯在分析工業(yè)資本主義在世界興起的歷史時(shí)認(rèn)為，雖然帝制時(shí)代的中國存在資本主義萌生的物質(zhì)條件（市場、勞動分工、貨幣經(jīng)濟(jì)、對外貿(mào)易等），但當(dāng)時(shí)中國沒有形成追求進(jìn)步的文化及合理的制度，以及系統(tǒng)追求科學(xué)知識的體制，因此，資本主義最終只在西方出現(xiàn)。李約瑟、席文、伊懋可對中國為什么沒有進(jìn)一步產(chǎn)生近代科學(xué)做出了某種解釋。李約瑟認(rèn)為其原因在于“中國和西方對待純粹的和應(yīng)用性自然科學(xué)的態(tài)度，科學(xué)家和工程師在古代中國社會中的地位，以及哲學(xué)、宗教、法律、語言、生產(chǎn)方式和產(chǎn)品交換等方面存在顯著的差異?！保ㄗⅲ篔osephNeedham,TheGrandTitration:ScienceandSocietyinEastandWest,London:GeorgeAllen&Unwin,1969,p.14.李約瑟認(rèn)為中國科學(xué)的發(fā)展是一個(gè)相對平緩的上升曲線，公元25世紀(jì)時(shí)，就已達(dá)到很高水平。）席文把中國科學(xué)技術(shù)衰落的原因歸于“幾個(gè)世紀(jì)的災(zāi)難性的財(cái)政及其他行政舉措，持續(xù)增長的人口造成的嚴(yán)酷壓力，社會長期保持穩(wěn)定和居于霸權(quán)地位的正統(tǒng)的文化意識形態(tài)沒有受到挑戰(zhàn)，而其中的創(chuàng)造性則被窒息了”（注：N.Sivin,“ScienceinChinasPast”,inLeoA.Orleans,ed.,ScienceinContemporaryChina,Stanford:StanfordUniversityPress,1980,p.3.）。伊懋可在分析中國科學(xué)技術(shù)在宋朝以后的停滯時(shí)，認(rèn)為中國陷入了“高均衡陷阱”?！巴砥趥鹘y(tǒng)中國社會陷入人口劇增，自然資源短缺的陷阱，因此，沒有必要投入以現(xiàn)代科學(xué)和工業(yè)為基礎(chǔ)的技術(shù)和資本以打破傳統(tǒng)技術(shù)在農(nóng)業(yè)和水路運(yùn)輸上的水平?！保ㄗⅲ篗.Elvin,“WhyChinaFailedtoCreateanEndogenousIndustrialCapitalism:ACritiqueofMaxWebersExplanation”,TheoryandSociety,(13)1984,pp.100,106.）20世紀(jì)80年代以來，中國學(xué)者對本文的核心問題的許多解釋說法，可以歸納為外因論、內(nèi)因論、綜合分析論和人類學(xué)的視角。本文將圍繞這四種主要視角進(jìn)一步探討近代科學(xué)未能在中國自發(fā)產(chǎn)生的問題。一、影響中國古代科學(xué)進(jìn)步的外部原因大多數(shù)學(xué)者在探討中國科技落后的原因時(shí)都首先從外部環(huán)境入手。這些不利的外部原因一般認(rèn)為存在于以下幾方面：（一）科技的發(fā)展缺乏經(jīng)濟(jì)刺激例如，陳亞蘭就認(rèn)為中國的經(jīng)濟(jì)是小農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)相結(jié)合的“自然”經(jīng)濟(jì)，不需要復(fù)雜的科技。（注：陳亞蘭：試論清前期封建社會需要與科學(xué)技術(shù)發(fā)展的關(guān)系，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，陜西科學(xué)技術(shù)出版社1983年版，第172頁。）的確，西方近代初期的科技史表明，擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)活動，例如國際間的海上貿(mào)易、采礦業(yè)、要塞建筑及軍械生產(chǎn)等所產(chǎn)生的技術(shù)問題推動科學(xué)家如伽利略和吉爾伯特等人從事科學(xué)研究。（注：B.M.Hessen,“TheSocialandEconomicRootsofNewtonsPrincipia”,inGeorgeBasalla,ed.,TheRiseofModernScience:InternalorExternalFactors,London:PaytheonEducationCompany,1968,pp.3139.）然而，經(jīng)濟(jì)活動的擴(kuò)展并不能充分解釋現(xiàn)代科學(xué)的興起，12世紀(jì)的意大利城邦國家和中國的宋朝和明朝就是明顯的例子，那里擴(kuò)展的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易并沒有伴隨科學(xué)的革命性發(fā)展，例如：現(xiàn)代力學(xué)和磁學(xué)的發(fā)展。（二）重農(nóng)抑商的政策外因論者認(rèn)為，歷朝政府對海外貿(mào)易、采礦及冶煉采取的限制政策，對重要工業(yè)的官營，對鹽、茶、酒、礦物等重要商品的流通和買賣課重稅，阻礙了中國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒有在中國產(chǎn)生，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，第93105頁。）如明朝政府禁止民間開礦及海外貿(mào)易的措施。（注：大明律例規(guī)定“盜掘金、銀、銅、錫、水銀等項(xiàng)礦砂，每金砂一斤折錢二十貫，銀砂一斤折錢四貫，銅、錫、水銀等砂一斤折錢一貫，俱比照盜無人看守物準(zhǔn)盜竊論。若在山洞捉獲，分別輕重治罪?！眳⒁姶竺髀衫I賊條。）清初對海外貿(mào)易嚴(yán)加控制：限制海運(yùn)貨物的重量，禁止出口兵器、火藥、銅鐵、稻米、小麥、馬匹等。（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒有在中國產(chǎn)生，第102103頁。）雍正年間，商業(yè)擴(kuò)張，朝廷卻明令限制工場中的雇傭工人數(shù)，甚至拆除機(jī)器。外因論者沒有注意到，中國古代兩千年的歷史顯現(xiàn)出相當(dāng)多樣的情況。并不是所有朝代的政府都實(shí)行限制工商業(yè)的政策。五代十國時(shí)期，大多數(shù)政府都優(yōu)先發(fā)展政權(quán)間的貿(mào)易。唐、宋、元時(shí)期，政府沒有限制海外貿(mào)易，甚至在明朝，政府對海外貿(mào)易的禁止也并沒有一貫地強(qiáng)制執(zhí)行。（注：例如，明永樂朝實(shí)施的海禁在1567年松懈了，到明末又重新嚴(yán)厲起來。）1740年，明朝的法令鼓勵(lì)私人在國內(nèi)采煤礦。（三）重文輕理的儒家思想和“八股”取士制度外因論者認(rèn)為儒家思想傾向和“八股”取士制度使中國知識分子的心智完全集中在語言、修辭及倫理知識方面，以及與農(nóng)業(yè)社會有關(guān)的課題上，而不是自然科學(xué)知識和各種工業(yè)生產(chǎn)問題上。（注：戴念祖：中國近代科學(xué)落后的三大原因，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，第109頁。）社會意識形態(tài)制約科技發(fā)展，（注：J.Nef,“TheGenesisofIndustrialismandofModernScience”,inC.Read,EssaysinHonorofConyersRead,Chicago:TheUniversityofChicagoPress,1953,pp.263266.）然而，在中國，士大夫的興趣和文化觀念并不是一成不變的。某些時(shí)期，如在沈括所處時(shí)代，觀念也起了很大的變化，許多儒生士大夫開始關(guān)心以前有身份的人不屑一顧的技術(shù)性工作。（注：參見席文：為什么科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生是否沒有發(fā)生，李國豪、張孟聞、曹天欽主編：中國科技史探索，中華書局香港分局1986年版，第100頁。）宋史記載那時(shí)流行官員和庶民向朝廷獻(xiàn)呈新技術(shù)發(fā)明，（注：參見宋史兵志。）朝廷常獎(jiǎng)授錢財(cái)和官位，一些發(fā)明更被政府推廣。在探討影響中國技術(shù)發(fā)展的外部環(huán)境時(shí)，人均資源和動力占有量是一個(gè)不可忽略的因素。工業(yè)革命前夕，歐洲人比中國人人均占有的資源（木材、煤、土地等）和動力（馬）更多。（注：E.Jones,TheEuropeanMiracle,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1981.）這一點(diǎn)部分地解釋了兩個(gè)地區(qū)的相對發(fā)展水平和技術(shù)的使用，特別是節(jié)約勞動力和消耗資源的技術(shù)。一些研究表明，資源缺乏和人口過多影響了中國的技術(shù)發(fā)展。晚清江南地區(qū)，由于勞動力廉價(jià)而資源（木材）價(jià)格昂貴，這使人們不愿采用節(jié)約勞動力的機(jī)器生產(chǎn)，因而導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)的衰落。（注：M.Elvin,PatternoftheChinesePast,Stanford:StanfordUniversityPress,1971.）外因不能充分解釋近代科學(xué)為什么不能在中國產(chǎn)生，因?yàn)榭茖W(xué)有其自身發(fā)展的內(nèi)在動因，古代中國技術(shù)書籍缺乏以一種（理論）科學(xué)的方式，即用法則和定理，來對技術(shù)問題進(jìn)行解釋的傳統(tǒng)，這些都有可能影響中國的科技發(fā)展。二、制約中國古代科技發(fā)展的內(nèi)在原因英國漢學(xué)家伊懋可就指出缺乏對機(jī)器的一種幾何透視觀影響了中國的技術(shù)進(jìn)步。對西方人而言，“機(jī)器是運(yùn)動狀態(tài)中的幾何體”。17世紀(jì)以后，正是這種能在機(jī)械中看到幾何學(xué)的影子，看到機(jī)械背后的那些抽象的線條框架和角度，并日益在技術(shù)書籍中以機(jī)械繪圖的形式加以表現(xiàn)的能力，使近代歐洲人與中國人相區(qū)別。（注：參見M.Elvin,“SkillsandResourcesinLateTraditionalChina”,inD.Perkins,ed.,ChinasModernEconomyinHistoricalPerspective,Stanford:StanfordUniversityPress,1983,p.111.）我國學(xué)術(shù)界不少人也看到制約中國古代科學(xué)發(fā)展的諸多內(nèi)部原因，例如，中國科學(xué)家不注重把對自然現(xiàn)象和機(jī)械奧秘的解釋理論化，大多數(shù)科技著作僅是對當(dāng)時(shí)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的記載或?qū)ψ匀滑F(xiàn)象的描述，（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒有在中國產(chǎn)生，第83頁。）臆測性的討論代替了嚴(yán)密地尋找規(guī)律的努力，（注：JinGuantao,FanHongyeandLiuQingfeng,“TheEvolutionofChineseScienceandTechnology”,inJ.Fraser,N.LawrenceandF.Haber,eds.,Time,ScienceandSocietyinChinaandtheWest,Amherst:TheUnversityofMassachusettsPress,1986,p.175.）過分依賴于形而上學(xué)的冥想，而缺少以試驗(yàn)驗(yàn)證假設(shè)的傳統(tǒng)。（注：例如明王陽明對竹子的研究和清初的劉獻(xiàn)庭對磁學(xué)的討論。參見王文成公全書傳習(xí)錄下和劉獻(xiàn)庭廣陽雜記卷一。）中國有機(jī)自然哲學(xué)對科技發(fā)展的影響許多學(xué)者認(rèn)為中國古代自然觀特別是陰陽五行學(xué)說妨礙科學(xué)的進(jìn)步。（注：葉曉青：中國傳統(tǒng)自然觀與近代科學(xué)，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，第159161頁。）中國自然哲學(xué)家在解釋現(xiàn)象時(shí)，往往求助這種自然哲學(xué)，例如：電被解釋為，“陰陽相激為電”；地震被認(rèn)為是“陽伏而不能出，陰迫而不能蒸”；磁石吸鐵是“陰陽相感、隔礙相通”；氣候與溫度的變化被比喻為人類心情的變化。（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒有在中國產(chǎn)生，第87頁。）這些看似合理的解釋阻礙中國自然哲學(xué)家去探究現(xiàn)象的本質(zhì)和真正動因。上述問題很難有定論，例如李約瑟就認(rèn)為陰陽五行學(xué)說對中國的科學(xué)思想發(fā)展有益而無害，雖然易經(jīng)精致的符號體系阻礙了中國科學(xué)哲學(xué)的發(fā)展，因?yàn)樗峁┝艘环N不能成其為解釋的概念框架。（注：C.Ronan,TheShorterScienceandCivilizationinChina:AbridgementofJosephNeedhamsOriginalText,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1978,pp.182,171,187.）席文持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為周易“最常用于對變化作能動的解釋，而不是一種對靜態(tài)物質(zhì)的分類理論，此外，中國古代的科學(xué)家也缺乏建立數(shù)學(xué)公式和用實(shí)驗(yàn)來驗(yàn)證假說的傳統(tǒng)，因此，似乎就沒有理由說這種形而上學(xué)哲學(xué)阻礙了原本不存在的趨勢?！保ㄗⅲ合模簽槭裁纯茖W(xué)革命沒有在中國發(fā)生是否沒有發(fā)生，李國豪、張孟聞、曹天欽主編：中國科技史探索，第105106頁。）然而，宇宙觀同研究方法確存在一定聯(lián)系。在西方思想中，認(rèn)為上帝根據(jù)機(jī)械和數(shù)學(xué)原理創(chuàng)造世界的觀念，（注：“伽利略、開普勒、笛卡爾堅(jiān)持認(rèn)為上帝在他的創(chuàng)造性勞動中是一個(gè)幾何學(xué)家，數(shù)學(xué)能夠揭示宇宙結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)開普勒說上帝像一位建筑師那樣創(chuàng)造了自然”。參見R.BonelliandW.Shea,eds.,Reason,ExperimentandMysticismintheScientificRevolution,London:MacmillanPress,1975,pp.1112.）使現(xiàn)代早期的科學(xué)家如開普勒、伽利略和牛頓能夠把“現(xiàn)象世界”想像為具有數(shù)學(xué)和諧性，并能夠“根據(jù)機(jī)械學(xué)的原理”來解釋。（注：G.Holton,ThematicOriginsofScienceThought:KeplertoEinstein,Cambridge,Mass:HarvardUniversityPress,1988,p.62.）換句話說，科學(xué)家能通過模仿上帝創(chuàng)世的行為揭示世界秘密。這就為研究自然，并以力學(xué)和數(shù)學(xué)的原則解釋世界提供了宗教哲學(xué)論證。中國自然哲學(xué)家認(rèn)為世界的產(chǎn)生與變化與人類相似，天人感應(yīng)。這部分地解釋了為什么他們許多人會認(rèn)為冥想和超驗(yàn)的體驗(yàn)，而不是實(shí)驗(yàn)，是揭示宇宙隱秘模式的方法。“現(xiàn)代科學(xué)和過去所有科學(xué)體系的區(qū)別并不在于對自然的觀察，而在于觀察自然的目的和方法以及以實(shí)驗(yàn)或受控觀察的結(jié)果作為結(jié)論的最終依據(jù)?！保ㄗⅲ篔.Nef,“TheGenesisofIndustrialismandofModernScience”,p.218.）“設(shè)計(jì)”（試驗(yàn)）和“抽象化”是西方近現(xiàn)代科學(xué)研究方法論的兩個(gè)極其重要的方面。（注：R.BonelliandW.Shea,eds.Reason,ExperimentandMysticismintheScientificRevolution,p.15.）一方面，必須精心設(shè)計(jì)試驗(yàn)從而使自然現(xiàn)象的過程和數(shù)據(jù)能更清楚地被觀察到，并能對實(shí)驗(yàn)前形成的理論假設(shè)或推論進(jìn)行驗(yàn)證。另一方面，實(shí)驗(yàn)前必須進(jìn)行理論的抽象化建構(gòu)，區(qū)分表象和假象、派生的和次要的以及基礎(chǔ)的和更深層次的、實(shí)在的事物及過程，從而形成科學(xué)概念和提出假說，使研究者在實(shí)驗(yàn)中做到對自然現(xiàn)象的觀察合乎理想的簡單化。作為一種解釋自然的理論，陰陽五行學(xué)說包括宇宙生成的觀念、氣的觀念和物質(zhì)的五種形態(tài)觀念等等。（注：陰陽、五行、氣是中國傳統(tǒng)科學(xué)的三大概念，各門學(xué)科都用它們來說明自己的研究對象。參見席澤宗：科學(xué)十論，復(fù)旦大學(xué)出版社2003年版，第99頁。）這些觀念同近代科學(xué)所認(rèn)知的宇宙的結(jié)構(gòu)、物質(zhì)的存在狀態(tài)和實(shí)體相距甚遠(yuǎn)，甚至可以說這些概念基本沒有把握住物質(zhì)世界的真正的實(shí)在和深層的聯(lián)系。依據(jù)這樣的超驗(yàn)的和不能證實(shí)的概念，作為大前提很難推論出可被證偽的實(shí)驗(yàn)科學(xué)理論。中國古代科學(xué)理論的公理化和證偽性問題內(nèi)因論者認(rèn)為中國哲學(xué)家對自然的解釋缺乏理論的清晰性、證偽性和公理化傳統(tǒng)阻礙了科學(xué)理論的發(fā)展。阮元對中西方科學(xué)解釋理論的評價(jià)被作為例證，阮元認(rèn)為中國的理論妙在僅僅是尋求對現(xiàn)象的描述而不解釋原因，“天道淵微，非人力所能窺測”，而應(yīng)“言其所當(dāng)然，而不復(fù)強(qiáng)求其所以然，此古人立言之慎也”，這樣，理論才能“終古無弊”。（注：阮元：疇人傳卷三，商務(wù)印書館1978年版，第610頁。）“公理化”是科學(xué)理論建構(gòu)必須遵守的一個(gè)重要原則，它體現(xiàn)在作為理論出發(fā)點(diǎn)的基本概念或大前提同推論假說之間的邏輯性，所有的推論或假設(shè)應(yīng)被表述為是由一套特殊的公理推論出的定理的形式，且具有驗(yàn)證性。中國古代“科學(xué)”理論缺乏公理化傳統(tǒng)的確顯著。以天文學(xué)理論為例，周髀算經(jīng)中的“蓋天說”算是例外，它表現(xiàn)出是一個(gè)公理化的幾何體系。其定理“日影千里差一寸”是從其公理和前提“天地為平行平面”推論出來的。唐開元年間的大地測量數(shù)據(jù)證明與其不符，“蓋天說”便更趨式微。出現(xiàn)于漢代的“渾天說”，長期統(tǒng)治中國天文歷學(xué)界直到西方近代天文學(xué)傳人才逐漸被取代。它對地球周邊的描述大體輪廓相符，并能經(jīng)觀察驗(yàn)證，和預(yù)告日食、說明月食，對制定立法有指導(dǎo)作用。張衡的“渾天儀”幾乎是一個(gè)物化了的托勒密地心說模型。然而，托勒密的宇宙體系卻“是一個(gè)高度可證偽的，公理化的幾何體系”。（注：江曉原：天學(xué)外史，上海人民出版社1999年版，