行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-設(shè)計(jì)—建造—運(yùn)營合同：公私合作伙伴新模式.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-設(shè)計(jì)建造運(yùn)營合同：公私合作伙伴新模式設(shè)計(jì)建造運(yùn)營（Design,BuildandOperate，DBO）模式作為一種新型公私伙伴合作模式已越來越多地得到應(yīng)用，國際工程承包市場對一個(gè)可供各方參考的DBO合同范本的需求也越來越強(qiáng)烈。因此，國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）繼1999年出版了施工合同條件（新紅皮書）、生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)施工合同條件（新黃皮書）、EPC/交鑰匙合同條件(銀皮書)和簡明合同條件（綠皮書）后，擬于2008年為適應(yīng)建設(shè)市場的需求出版設(shè)計(jì)-建造和運(yùn)營項(xiàng)目合同條件(簡稱DBO合同條件或金皮書）。一、DBO模式（一）DBO模式的組織結(jié)構(gòu)和適用條件DBO模式是指承包商設(shè)計(jì)和建造一個(gè)公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營和維修保養(yǎng)，滿足在工程使用期間公共部門的運(yùn)營要求。與其他承包模式相比，DBO模式將項(xiàng)目建設(shè)階段與運(yùn)營階段歸入一份單一的合同（如圖1所示），授予一個(gè)承包商，大大減少了業(yè)主對竣工移交和質(zhì)量保證期的管理工作。DBO模式對承包商的能力提出了更高的要求，一個(gè)承包商很難同時(shí)具備設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營所需的全部技能，因此DBO承包商通常是一個(gè)聯(lián)營體。DBO模式的組織結(jié)構(gòu)如圖2所示，其結(jié)構(gòu)形式與FIDIC的銀皮書類似，包括業(yè)主、業(yè)主代表和DBO承包商。DBO模式既可以用于新建項(xiàng)目（設(shè)計(jì)建造運(yùn)營），也可以用于改擴(kuò)建項(xiàng)目（運(yùn)營設(shè)計(jì)建造運(yùn)營），但這兩類項(xiàng)目在合同要求和操作程序方面的差別相當(dāng)大。FIDIC金皮書是基于新建項(xiàng)目編寫的DBO合同條件。DBO承包商不僅承擔(dān)設(shè)施的設(shè)計(jì)與施工，還須在運(yùn)營期（通常為5-25年）內(nèi)負(fù)責(zé)設(shè)施的運(yùn)營，滿足在工程使用期間公共部門的運(yùn)作要求。FIDIC根據(jù)其DBO成員的經(jīng)驗(yàn)，確定最有益的運(yùn)營期是20年，因此，金皮書只適用于長期運(yùn)營的情況，并不適用于短期運(yùn)營。但FIDIC仍然給出了在運(yùn)營期較短的情況下修改DBO合同條件的指南。DBO模式下，公共部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資，承包商在建設(shè)期獲得進(jìn)度付款，而在運(yùn)營期則獲得公共部門的運(yùn)營費(fèi)用。這種模式下，承包商沒有融資風(fēng)險(xiǎn)。（二）DBO模式的優(yōu)點(diǎn)采用DBO模式的主要優(yōu)點(diǎn)包括：承包商可以將設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營活動進(jìn)行合理搭接，這樣就降低了進(jìn)度延誤的可能性并且可以優(yōu)化整個(gè)項(xiàng)目的施工活動。對于業(yè)主來說，也就擁有了更具有可預(yù)測性的進(jìn)度計(jì)劃。DBO模式為總價(jià)合同，承包商對完成合同工程的全部費(fèi)用做出了承諾，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主可避免投資超支的風(fēng)險(xiǎn)。而對于承包商，設(shè)計(jì)建造完成后即能獲得業(yè)主的支付，沒有融資風(fēng)險(xiǎn)，這樣能夠大大降低成本。將設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營歸入單一合同，承包商是惟一責(zé)任主體，減少了建設(shè)和運(yùn)營因不同主體所產(chǎn)生的爭議，減少了業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量。承包商擁有很大的創(chuàng)新空間，在設(shè)計(jì)、施工時(shí)也會關(guān)注長期的運(yùn)營，最大程度地優(yōu)化項(xiàng)目全壽命周期費(fèi)用，所建造的項(xiàng)目不僅會滿足預(yù)期的目的，而且項(xiàng)目壽命期會更長。二、FIDIC金皮書DBO合同條件DBO合同條件鼓勵(lì)有實(shí)力的承包商承擔(dān)全部的設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營工作，直接和政府合作，合作的地位更高，風(fēng)險(xiǎn)更小，創(chuàng)新的空間更大，將給有志于在大型公用事業(yè)領(lǐng)域獲得發(fā)展的承包商帶來新機(jī)遇。（一）DBO合同文件的組成FIDIC金皮書與FIDIC先前出版的合同條件在形式和編排設(shè)計(jì)上基本相同。同樣有20個(gè)條款，而且在其中也使用了一些與其他的合同條件相同的術(shù)語和定義。該合同的核心文件主要包括合同協(xié)議書、通用和專用合同條件、業(yè)主要求、承包商建議書以及資料表。與先前出版的合同條件的不同之處主要在于專用合同條件。DBO合同的專用合同條件分為兩部分：A部分合同數(shù)據(jù)（ContractData-ParticularConditionsPartA）。該部分取代了FIDIC合同條件1999年第1版中的“投標(biāo)函附錄”。兩者的不同在于：投標(biāo)函附錄中的數(shù)據(jù)一部分由業(yè)主填寫，一部分由承包商填寫；而合同數(shù)據(jù)完全由業(yè)主提供，并包括在招標(biāo)文件中，除非業(yè)主在招標(biāo)文件中特別指明由承包商填寫某些數(shù)據(jù)。B部分特殊規(guī)定（Specialprovisions-ParticularConditionsPartB）。此部分是針對具體項(xiàng)目對通用條件的修改和補(bǔ)充，永遠(yuǎn)優(yōu)先于合同通用條件中相對應(yīng)的條款，這一點(diǎn)應(yīng)在招標(biāo)文件中做出明確說明。DBO合同通用條件中的一些條款要求提供數(shù)據(jù)的，應(yīng)全部列入A部分合同數(shù)據(jù)中，而不能列入B部分。專用條件A部分優(yōu)先于專用條件B部分。（二）DBO合同條件與1999年第一版合同條件的區(qū)別作為FIDIC出版的一系列合同條件之一的金皮書繼承了FIDIC以前出版的合同條件中的一些思路，同時(shí)也包含了傳統(tǒng)的FIDIC的一些條款。例如，業(yè)主代表要在合同簽訂前指定。業(yè)主代表將有權(quán)代表業(yè)主做出決定，但無權(quán)解除合同雙方的任何責(zé)任。除非爭端裁決委員會（DAB）的決議改變了業(yè)主代表的決定，否則，其決定的約束力將一直有效。但另一方面，為區(qū)分設(shè)計(jì)-建造期和運(yùn)營服務(wù)期并編制合適的和可行的條款以保障兩者之間銜接，同時(shí)，考慮承包商需要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的長期運(yùn)營，DBO合同條件與1999年第一版合同條件又有一些明顯的差異。1.新增加的定義。包括“設(shè)計(jì)建造”、“運(yùn)營服務(wù)”、“中止日期”、“成本加利潤”、“財(cái)務(wù)備忘錄”以及“特許協(xié)議”等。2.DB工作與運(yùn)營的銜接。合同中規(guī)定了竣工和試運(yùn)證書（theCommissioningCertificate）頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)。試運(yùn)證書（與接收證書類似）證明DB工作完成，同時(shí)也給出了運(yùn)營服務(wù)的開始時(shí)間。如果承包商直到“中止日期”還未完成工作，造成嚴(yán)重延誤，業(yè)主可以終止合同。如果業(yè)主延誤了運(yùn)營服務(wù)的開工，承包商有權(quán)獲得經(jīng)濟(jì)賠償。3.運(yùn)營服務(wù)。DBO合同條件的第10條對運(yùn)營做出了詳細(xì)規(guī)定，與其他合同條件有本質(zhì)的區(qū)別。在中標(biāo)函發(fā)出28天后雙方商定并簽署具有法律約束力的特許協(xié)議，該協(xié)議授予承包商代表業(yè)主運(yùn)營設(shè)備的權(quán)力。直到頒發(fā)試運(yùn)證書并開始運(yùn)營項(xiàng)目后，該特許協(xié)議才生效，并且一直到運(yùn)營服務(wù)期滿頒發(fā)合同完成證書（theContractCompletionCertificate）時(shí)，保持有效。在運(yùn)營期內(nèi)要求承包商按照運(yùn)營管理系統(tǒng)中商定的運(yùn)作模式操作，同時(shí)也規(guī)定承包商應(yīng)該根據(jù)維護(hù)計(jì)劃對設(shè)施進(jìn)行日常維護(hù)。4.付款。支付條款分成DB工作的支付和運(yùn)營服務(wù)的支付。DB期間的支付條款與黃皮書中的規(guī)定原則上一致，規(guī)定承包商必須在設(shè)計(jì)-建造期竣工以后提交DB工作的最終報(bào)表。運(yùn)營服務(wù)的最終報(bào)表要在運(yùn)營服務(wù)期結(jié)束時(shí)提交。5.財(cái)務(wù)備忘錄。業(yè)主能否保證資金方面不出現(xiàn)問題，這對于DBO承包商來說是至關(guān)重要的，因此DBO合同條件明確規(guī)定業(yè)主必須提供一個(gè)包含資金安排詳細(xì)信息的財(cái)務(wù)備忘錄。6.損害賠償。DBO合同不僅規(guī)定了設(shè)計(jì)-建造期的誤期損害賠償費(fèi)，而且規(guī)定了無法提供正常運(yùn)營服務(wù)時(shí)的損害賠償。DBO合同增加了關(guān)于項(xiàng)目產(chǎn)品不能達(dá)到合同要求的標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)出能力時(shí)的賠償處理；賠償以經(jīng)濟(jì)形式，并且長期的失敗可能導(dǎo)致合同終止。7.技術(shù)變更。由于DBO模式下合同期通常很長，必須將技術(shù)更新這個(gè)因素考慮進(jìn)去，因此，DBO合同新增了關(guān)于技術(shù)變更的條款。8.缺陷修復(fù)。承包商負(fù)責(zé)運(yùn)營，有責(zé)任修復(fù)缺陷以避免影響自己正常運(yùn)營該項(xiàng)目，因此DBO合同中不需要“缺陷通知期”的概念。9.資產(chǎn)更換資金。資產(chǎn)更換資金（AssetReplacementFund）是為運(yùn)營期間及時(shí)更換設(shè)備的主要部件而提供的資金（被更換的部件應(yīng)是在資產(chǎn)更換表中已列明的）。當(dāng)承包商按此表更換部件后，即可向業(yè)主申請支付相應(yīng)款項(xiàng)。10.維護(hù)保留金。維護(hù)保留金（MaintenanceRetentionFund）是在運(yùn)營服務(wù)期內(nèi)為保證承包商按照合同履行其維護(hù)責(zé)任而扣留其應(yīng)得款項(xiàng)的一部分。從頒發(fā)試運(yùn)證書開始，每次向承包商支付運(yùn)營費(fèi)用時(shí)時(shí)扣留5%，達(dá)到合同數(shù)據(jù)中規(guī)定的限額為止。11.獨(dú)立審計(jì)。DBO合同建立了一個(gè)審計(jì)體系以代替業(yè)主代表監(jiān)督審計(jì)運(yùn)營的過程，其工作是檢查業(yè)主和承包商的績效，監(jiān)督雙方是否完成了各自要完成的工作。但是審計(jì)體系不能發(fā)出“指令”或者“決定”，只能監(jiān)督和提供建議；該機(jī)構(gòu)是由業(yè)主委派并用合同中的暫定金額支付此項(xiàng)開支。12.合同終止。DBO合同條件允許業(yè)主“為己方便利終止合同”，甚至在運(yùn)營服務(wù)期間也是如此，但是終止的目的不是為了讓另一個(gè)承包商來完成這些運(yùn)營。承包商則無權(quán)在運(yùn)營服務(wù)期間享有這種權(quán)利。13.風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)。清晰地區(qū)分了導(dǎo)致實(shí)物損失或損害的風(fēng)險(xiǎn)和導(dǎo)致財(cái)物或工期損失的風(fēng)險(xiǎn)。DBO合同條件中“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”和“特別風(fēng)險(xiǎn)”（ExceptionalRisk）條款分別是對1999年第一版合同條件中的“風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé)”和“不可抗力”條款全新的修訂，不再使用像不可抗力（有多種法律解釋）這樣的術(shù)語。DBO合同條件第19條規(guī)定了各種保險(xiǎn)應(yīng)由承包商辦理而不是由業(yè)主或者承包商辦理。14.索賠的時(shí)限。DBO合同中，對于承包商索賠的時(shí)間限制進(jìn)行了弱化和彈性化，允許爭端解決委員會接受延誤的索賠，只要承包商提出合理的延誤理由。FIDIC即將正式出版的這本DBO合同條件為DBO交付模式的應(yīng)用以及在DBO