農(nóng)村研究論文-中國(guó)古代農(nóng)民的構(gòu)成及其變化.doc

農(nóng)村研究論文-中國(guó)古代農(nóng)民的構(gòu)成及其變化一、問(wèn)題的提出及筆者的研究態(tài)度關(guān)于中國(guó)古代農(nóng)民構(gòu)成的歷史，史學(xué)界一些流行觀點(diǎn)似乎有待商榷，而更重要的是需要深入研究，筆者感到的問(wèn)題有：(1)農(nóng)民只是指或主要是指佃農(nóng)嗎?人們只要說(shuō)到封建時(shí)代的農(nóng)民，便會(huì)意識(shí)到佃農(nóng)，因?yàn)槿藗冋J(rèn)為封建社會(huì)的主要矛盾是地主和農(nóng)民，與地主處于對(duì)立面的農(nóng)民當(dāng)然是佃農(nóng)了，然而佃農(nóng)真能代表整個(gè)農(nóng)民，可以不顧及與佃農(nóng)并存的自耕農(nóng)嗎?事情正是這樣，一些研究者忽視了自耕農(nóng)的大量存在，農(nóng)民結(jié)構(gòu)就難于認(rèn)清了。(2)與第一個(gè)問(wèn)題相聯(lián)系，自耕農(nóng)和佃農(nóng)在農(nóng)民構(gòu)成中各占何種地位，誰(shuí)是主體，有無(wú)變化?(3)古代的地主與農(nóng)民構(gòu)成是什幺關(guān)系，是絕對(duì)地與農(nóng)民概念不兼容，不能在一定意義上被視為農(nóng)民嗎?(4)小土地所有制和小農(nóng)制經(jīng)濟(jì)如何成為封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和專制基礎(chǔ)?一些研究者是這樣指出的，但是古代土地所有制的性質(zhì)是聚訟多年而不決的問(wèn)題，且不說(shuō)土地國(guó)有和私有的問(wèn)題，就以多數(shù)人認(rèn)為的大上地所有制在土地制度中占主導(dǎo)地位來(lái)說(shuō)，小土地所有制又何以能有那樣的作用呢?看來(lái)它同農(nóng)民構(gòu)成及與國(guó)家的關(guān)系問(wèn)題需要深入探討。農(nóng)民構(gòu)成是研究農(nóng)民問(wèn)題的基礎(chǔ)，設(shè)若連那些人是農(nóng)民都不清楚，恐怕難于對(duì)與此相關(guān)的社會(huì)基本矛盾、階級(jí)關(guān)系、等級(jí)關(guān)系、政府政策及其歸宿、政治斗爭(zhēng)及農(nóng)民運(yùn)動(dòng)、中國(guó)古代歷史特點(diǎn)等一系列重要?dú)v史問(wèn)題作出準(zhǔn)確的說(shuō)明，因此對(duì)農(nóng)民構(gòu)成史值得下功夫作一番考查。關(guān)于古代農(nóng)民構(gòu)成史，僅見(jiàn)幾篇專題或涉及較多的論文，有王毓銓：激寫作提綱1，劉毓璜：試論西漢時(shí)代的自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)2，束世澄：論漢宋間佃農(nóng)身份3，楊國(guó)宜：宋代農(nóng)民的政治地位和經(jīng)濟(jì)生活4以及筆者的關(guān)于中國(guó)封建時(shí)代自耕農(nóng)的若干考查5、清代自耕農(nóng)與地主對(duì)土地的占有6等。可以說(shuō)研究尚很缺乏，但相關(guān)問(wèn)題討論很多，如土地所有制、農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)都曾經(jīng)是爭(zhēng)論的熱點(diǎn)，岐見(jiàn)多，這就使研討的問(wèn)題復(fù)雜化，增大了難度。筆者對(duì)這題目范圍大、時(shí)間跨度長(zhǎng)、研究岐議多的論題，雖頗有興趣，也有所接觸，拜讀了上述時(shí)賢的論文，還閱覽了侯外廬關(guān)于封建主義生產(chǎn)關(guān)系的一些普遍原理7等論著，從各種觀點(diǎn)中汲取可供加工的成份，但是研究還很不夠，這想把探討對(duì)象的時(shí)間定位在戰(zhàn)國(guó)至清代，更主要的只是想提出一些思路和初步意見(jiàn)，以便向方家請(qǐng)教。所說(shuō)的思路，也可以說(shuō)是方法，就是：注意農(nóng)業(yè)要素。農(nóng)業(yè)包含土地、勞力、投資和農(nóng)業(yè)知識(shí)四要素，這四個(gè)方面在研究中都要注意，不忽視一種，比如投資與農(nóng)民的構(gòu)成就關(guān)系非淺。與土地所有制相聯(lián)系而認(rèn)知。嬰認(rèn)識(shí)勞動(dòng)者如何與土地結(jié)合，也就是需要考查土地所有制與生產(chǎn)關(guān)系下的生產(chǎn)者成分。農(nóng)民與政權(quán)關(guān)系。筆者認(rèn)為中國(guó)古代國(guó)家是土地最高層次的所有者，由此探索農(nóng)民結(jié)構(gòu)和中國(guó)古代歷史的特點(diǎn)。運(yùn)用社會(huì)結(jié)構(gòu)理論。其理論要義是尋找結(jié)構(gòu)要素之間的聯(lián)系和變化，據(jù)此考察農(nóng)民構(gòu)成諸成分之間的關(guān)系及其變動(dòng)，并探討農(nóng)村分化。二、多層級(jí)的封建土地所有制與“農(nóng)民”概念學(xué)術(shù)界對(duì)于中國(guó)古代土地所有制的認(rèn)識(shí)分歧太大，國(guó)有制、私有制、多種所有制并存諸說(shuō)林立，也即認(rèn)為古代社會(huì)同時(shí)存在著土地國(guó)有制、大土地占有制、大土地所有制、中小土地所有制、殘余的村社所有制等8，歷史事實(shí)也正是如此。諸說(shuō)各有道理，筆者都有所同意，不過(guò)也有不好理解的地方，覺(jué)得從總體上難以完全接受。筆者意思，也許用多層級(jí)土地所有制來(lái)概括會(huì)恰當(dāng)一些。所謂多層級(jí)所有制是說(shuō)國(guó)家、私人都有所有權(quán)，并有不同層級(jí)的權(quán)力區(qū)別，除了第一層級(jí)對(duì)官田之外，都沒(méi)有完整的所有權(quán)。層級(jí)區(qū)分和所有權(quán)涵義是這樣的：第一個(gè)層級(jí)，國(guó)家所有權(quán)，或說(shuō)皇帝所有權(quán)，即封建王朝對(duì)土地的最高、最終支配權(quán)。這種權(quán)利不是像民間那樣表現(xiàn)在對(duì)土地的買賣上，而體現(xiàn)在王有土地觀念、國(guó)家土地政策及賦役制度等方面，具體說(shuō)是：(甲)觀念形態(tài)上土地是天子所有，并為臣民所接受。詩(shī)經(jīng)所謂“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”9，秦始皇所宣布的“六合之內(nèi)，皇帝之土，人跡所至，無(wú)不臣者”10；都表示土地為國(guó)君所有。唐人陸贄議論說(shuō)：“夫以土地，王者之所有；耕稼，農(nóng)夫之所為；而兼并之徒，居然受利?！?1他譴責(zé)豪強(qiáng)兼并田畝的罪惡，山發(fā)點(diǎn)則是土地為王有，應(yīng)由百姓共享皇恩，不能被兼并之徒霸占圖利。土地王者所有的觀念深入人心，直到明清時(shí)代人們還是這樣認(rèn)識(shí)的。安徽王氏家訓(xùn)告誡子孫按時(shí)完納錢糧：“剛有租、身有傭，民分應(yīng)爾。所有編折銀兩，依限報(bào)納，米粒照征送完，庶免拖欠之罪”12。講百姓本分，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賦稅義務(wù)，根本原因就是土地為王者所有。洪秀全的先人說(shuō)：“君恩重于親恩，諺云寧可終身無(wú)父，不可一日無(wú)君”13。人們能活著，包括土地在內(nèi)的一切都是皇帝給的，當(dāng)然把天王老子看得比親爹神圣。一切為皇帝所有的觀念，來(lái)源于天命觀。漢人貢禹說(shuō)：“王者受命于天，為民父母”14，鮑宣對(duì)皇帝講：“天下乃皇天之天下也，陛下上為皇天子，下為黎庶父母，為天下牧養(yǎng)元元”15。說(shuō)白了，天是人間最高主宰，國(guó)君是天子，是百姓的父毋，代天施恩，是天把土地、人民、政事交給他的，人們信天，就要尊奉天子，承認(rèn)國(guó)君對(duì)：土地的最高所有權(quán)16。有政權(quán)就有土地的最高所有權(quán)，洪秀全的“天朝田畝制”，不就把轄區(qū)的土地看作他所代表的太平天國(guó)所有嗎!(乙)施行有關(guān)田地的種種制度，力求實(shí)現(xiàn)土地王者所有的理論。許多朝代都宣布：仁地制度，諸如授田、限田、限民名田、屯田、占田、均田、更民田制度等。如王莽新朝下令，“更名天下田曰王田，奴婢曰私屬，皆不得買賣”17。不久，因百姓愁怨，又允許買賣”18。奴婢問(wèn)題不是這要說(shuō)的事項(xiàng)，單講土地，他把田地叫做“王田”，是土地為其所有觀念和權(quán)力的表述，所以他可以一會(huì)兒允許買賣，一會(huì)兒又不準(zhǔn)出售，許不許買賣，這就是土地制度，就是國(guó)君有土地最高權(quán)力的表現(xiàn)。制度里的買賣權(quán)之外，還包含賜予或收回土地的權(quán)力，即將墾田賞賜給貴族和官員，封賞的土地有的是國(guó)有的，也有私人的，皇帝都有權(quán)使用。國(guó)有的，君主有權(quán)處置自不必說(shuō)了；私有的，也有權(quán)，那是把私有的當(dāng)作國(guó)有的一樣來(lái)處理。如金朝“拘刷良田”給女真人19，后來(lái)清朝的“圈地”“將民地圈給旗人，仍系民人輸租自種”20。圈地辦法是政府派遣官員，騎馬拿繩索將所經(jīng)過(guò)的地方加以丈量，就成為官地，分賜八旗將士，叫做“圈撥”；所圈之地有好有壞，八旗將士不要次地，又重新圈占好地，是為“圈換”；把被圈占田地的農(nóng)民強(qiáng)行遷移到口外、關(guān)外，叫做“撥補(bǔ)”。造就是明目張贍地剝奪腰民小塊土地，被圈占了耕田的農(nóng)民，“離其田園，別其墳?zāi)埂?1?！皨D女流離，哭聲滿路”22?？梢?jiàn)皇帝最高層級(jí)土地所有權(quán)的殘暴性。把民間的私田強(qiáng)行劃給猛安某克、八旗將士，金朝、清朝如出一轍，如果說(shuō)這是少數(shù)民族政權(quán)初建時(shí)的殘暴情形，有點(diǎn)例外，那幺明朝皇帝的以民田建設(shè)皇莊、勛貴莊田就不足為奇了。明史食貨志在敘述皇莊和勛貴莊田時(shí)說(shuō)，“諸王、外戚求請(qǐng)及奪民田者無(wú)算”，“蓋中葉以后，莊田侵奪民業(yè)，與國(guó)相終云”23。明憲宗時(shí)建宮中莊田，原來(lái)只有三十五頃地畝，后來(lái)“占過(guò)民地四十頃”，擴(kuò)展到七十五頃24。就類事實(shí)說(shuō)明王權(quán)對(duì)土地的最高權(quán)力。(丙)強(qiáng)占私田為官田。政府將百姓、官僚的私田，通過(guò)諸種手段占為官田。手法之一是“刮田”，即政府以清查官田、荒地為名，把私剛搜刮為官田，如金朝大定間刮地，見(jiàn)到“皇后莊”、“太子務(wù)”的名稱，就認(rèn)定那個(gè)地方是官地，百姓有土地憑證，也無(wú)效應(yīng)25。所謂“牧地荒地”，“其實(shí)多民地耳”?；蛘邔?duì)無(wú)田契的農(nóng)民進(jìn)行剝奪，如北宋楊戩“立法索民田契，自甲之乙，乙之丙，輾轉(zhuǎn)究尋，至無(wú)可證，則度地所出，增立賦租”26。本是私田，只因失去田契，被抑勒為官佃，喪失了自己的田地。二是廉價(jià)強(qiáng)買，實(shí)際同于強(qiáng)奪。如南宋賈似道的“買公田”，“浙西田畝有直千緡者，似道均以四十緡買之。敷稍多，予銀絹；又多，予度牒、告身”27。僅給原值的幾十分之一，有時(shí)還拿廢紙告身來(lái)頂替，政府認(rèn)為這種強(qiáng)占有理，因?yàn)樘锏刈罡咚袡?quán)是她所有。三是因奸民投獻(xiàn)，而以民田為官田。元人吳某某偽稱有宋高宗吳皇后遺留的湯沐邑，獻(xiàn)給國(guó)家，其實(shí)“皆編戶恒產(chǎn)，連數(shù)十萬(wàn)戶，戶有田皆當(dāng)奪入官”28。牽連到幾十萬(wàn)戶之眾，朝廷并不顧恤，不就是皇帝有最高所有權(quán)嗎。(丁)實(shí)行墾荒和禁止拋荒政策。國(guó)君在特定的情形下，允許農(nóng)民開(kāi)墾國(guó)有地和荒田、無(wú)主地、有主而拋荒地，一定時(shí)間后就成為他們的私產(chǎn)。不少王朝實(shí)行過(guò)墾荒政策，而以明朝初年規(guī)模最大，影響的農(nóng)民最多。僅據(jù)明史食貨志的記録就有以下數(shù)起：洪武朝遷徙太湖區(qū)的蘇、松、嘉、湖、杭五府的“無(wú)田者四千余戶，往耕臨濠，給牛、種、車、糧，以資遣之，三年不征其稅”。徐達(dá)遷移北平山后百姓三萬(wàn)五千八百余戶，散處諸府衛(wèi)，其中一部分人收入軍籍，而屬于民籍的則給田地。又徙江南民十四萬(wàn)于風(fēng)陽(yáng)。對(duì)晉東南的澤、潞等州農(nóng)民多次進(jìn)行遷徙，始則遷于河北，“后屢徙浙西及山西民于滁、和、北平、山東、河南”，“又徙登、萊、青民于東昌、兗州”。到了永樂(lè)朝，將“太原、平陽(yáng)、澤、路、遼、沁、汾丁多田少及無(wú)田之家，分其丁口以實(shí)北平”29。移民小也有有田人被發(fā)遣的，但多數(shù)人是少地?zé)o地農(nóng)民，被政府有組織地遷徙，領(lǐng)受耕地，以至牛種，從事耕作，數(shù)年后納糧當(dāng)差，耕地也歸個(gè)人所有。墾荒政策的實(shí)行，除官田外，把荒舊乃至有主荒地也進(jìn)行分配，實(shí)質(zhì)上將一部分農(nóng)民私田用政府的力量轉(zhuǎn)化為另一部分農(nóng)民的私田，表明國(guó)家對(duì)私有地?fù)碛兄錂?quán)。與墾荒政策相輔相成的是不許拋荒，農(nóng)民的田地若不耕種，要照常納糧當(dāng)差，嚴(yán)重的還要治罪。(戊)民人依身份所有的土地不得與其身份相分離，如明代將民人區(qū)分為民籍、軍籍、灶籍，他們所擁有的田地分別是民田、軍田、灶田，這些田有定額，不得短少，軍田不能賣為民田，反之民田也不許賣為軍田。(己)向田地所有者征發(fā)賦役。政府的征收賦稅和徭役，人們的印象是賦稅出自墾田，徭役源于戶口人丁，這種理解原沒(méi)有錯(cuò)，但是這兩項(xiàng)基本上都出自于田地，誠(chéng)如宋人張方平所說(shuō)：“以兩稅輸谷帛，以丁口供力役，此所謂取于田者也”30。因田地而有賦和役，徭役也因田地而來(lái)。無(wú)田者佃耕，也有役，到清朝實(shí)行攤丁人畝制度，力役完全攤?cè)颂锂€，徭役全部由有田者負(fù)擔(dān)，因此，徭役從總體上說(shuō)也是出于田地。徭役在很長(zhǎng)時(shí)間里大大重于賦稅，役表示服役者對(duì)政府的人身依附關(guān)系，役重則表示依附關(guān)系嚴(yán)重。政府征收賦稅的依據(jù)，除了她的管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)之外，能對(duì)土地所有者有那幺大的控制權(quán)，還在于她擁有土地的最高層所有權(quán)。第二層級(jí)，貴族官僚對(duì)官田的占有權(quán)。官田為國(guó)家所有，來(lái)源與名目很多，如明代官田，開(kāi)始是接受的“宋、元時(shí)人官田地”，后來(lái)有“還官田，沒(méi)官田，斷入官田，學(xué)田，皇莊，牧馬草場(chǎng)，城壖苜蓿地，牲地，園陵墳地，公占隙地，諸王、公主、勛戚、大臣、內(nèi)監(jiān)、寺觀賜乞莊田，百官職田，邊臣養(yǎng)廉田，軍、民、商屯田”等31。明代這些官田的來(lái)源和名稱，表明了官田的用途，它主要封賞貴族做食邑(湯沐邑、勛貴莊田、王莊)，賞給百官做職田，分給軍隊(duì)作屯田。不僅明代多官田，歷代如此。如曹魏將赤眉軍的土地收為官田，實(shí)行屯田制32。又如唐朝給品官職分田，自十二頃至一頃半不等33。貴族官僚對(duì)所得的官田，擁有支配權(quán)、使用權(quán)、出租權(quán)，收取莊田上的收獲物，他們沒(méi)有買賣權(quán)?；实劭梢詫⑦@些土地收回，但是有時(shí)偶爾有賞賜所有權(quán)的，如北魏世宗將以前諸帝所賜的官田，允許受賜人隨意買賣”34。官田的軍屯和民佃，都要按本分應(yīng)軍役或納租，受田人獲得土地的使用權(quán)，且必須親自耕作，不得轉(zhuǎn)佃，沒(méi)有支配權(quán)和所有權(quán)。只有在年久的情形下，政府開(kāi)恩，將民佃之田歸承佃人?？傊?，領(lǐng)受官田的貴族官僚，對(duì)這種土地?fù)碛姓加袡?quán)、使用權(quán)、支配權(quán)，但基本上沒(méi)有所有權(quán)，而皇帝將土地賞賜出去之后，就失去了對(duì)它的支配權(quán)，仍有所有權(quán)，可以回收，不過(guò)不能任意使用這一權(quán)力。從授受兩方面來(lái)說(shuō)，土地所有權(quán)都不完整了。第三層級(jí)，私人業(yè)主所有權(quán)。私人業(yè)主包含不同身份的人，有貴族、官員、平民、半賤民乃至奴隸。前述貴族官僚有國(guó)君的賜田、職田等官田，他們還有私田，是通過(guò)買賣(或含有攘奪成分)、接受投獻(xiàn)等形式獲得的。賤民、奴隸有田產(chǎn)，當(dāng)然是極少數(shù)，是那些貴族官僚的大管家，即所謂豪奴，或者是不是屬于某個(gè)特定的人的賤民層中的個(gè)別富人，擁有田業(yè)。平民中除了屬于民籍的人，還有少數(shù)商人、手工業(yè)者。私人業(yè)主的所有權(quán)體現(xiàn)在土地的買賣權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、租賃權(quán)、使用權(quán)、典當(dāng)權(quán)諸方面，但是這些權(quán)力并不完整，受到國(guó)家多方面的干擾，如不得賣給法定圈外的人，不許不耕作，政府可以強(qiáng)制收買等。南北朝時(shí)期發(fā)生一個(gè)有趣的故事：南朝梁高祖建造大愛(ài)敬寺，在寺旁有中書(shū)令王騫的良田八十余頃，這田原來(lái)是王騫先人、東晉丞相王導(dǎo)的賜田，這時(shí)早已是私田，梁高祖派人宣旨，要把它買了舍施給大愛(ài)敬寺，王騫不情愿，回書(shū)寫道：“此田不賣，若是敕取，所不敢言?！被卮鸬煤苡酗L(fēng)趣，又帶出挖苦的味道，所以梁高祖很是惱火，下令按市價(jià)估值，強(qiáng)迫買下，送給寺院，還懲罰王騫，把他外放為吳興太守35。由此可知，私有的土地并沒(méi)有任意支配權(quán)，這種私有權(quán)是古代意義上的，極不完善的，君主有最終的支配權(quán)。第四層級(jí)，典當(dāng)業(yè)主的部分所有權(quán)。典當(dāng)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的過(guò)渡形態(tài)，原業(yè)主出讓土地的使用權(quán)和實(shí)際上的部分所有權(quán)，承典者取得使用權(quán)和到時(shí)不贖的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，出租權(quán)，以及對(duì)土地的轉(zhuǎn)當(dāng)權(quán)，實(shí)際擁有部分土地所有權(quán)。典當(dāng)是將土地所有權(quán)分割為業(yè)主和典主共同所有，但就私田意義上的所有權(quán)術(shù)講，雙力都是不完整的，不過(guò)出現(xiàn)了典主的所有權(quán)，使得土地所有制的分層上多了一個(gè)層級(jí)。土地典當(dāng)現(xiàn)象出現(xiàn)得很早，在均田制下的非法貿(mào)賣，就有“典貼”的事36。宋代“典賣逃產(chǎn)田土”的事情不斷發(fā)生，引起官方的注意37。明清時(shí)期土地典當(dāng)成為常見(jiàn)的事實(shí)。第五層級(jí)，“一田二主”的押租制下的佃農(nóng)的永佃權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，一定程度地分割土地所有權(quán)。明清時(shí)代出現(xiàn)押租制，即佃戶要向田主交納押金，才能取得