政治其它相關(guān)論文-外交政策分析的認(rèn)知視角：理論與方法.doc

政治其它相關(guān)論文-外交政策分析的認(rèn)知視角：理論與方法一、外交政策分析認(rèn)知視角的出發(fā)點(diǎn)冷戰(zhàn)期間占國際關(guān)系理論主導(dǎo)地位的現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為外交決策過程是一個(gè)理性的選擇過程，政府或者其主要的領(lǐng)導(dǎo)者在追求國家利益時(shí)是一個(gè)理性的行為者，在決策的過程中能夠獲得所有決策(選擇)所需要的信息，對形勢的判斷是準(zhǔn)確的，通過一個(gè)開放的過程選擇能給國家?guī)碜畲罄娴恼哌x擇。這些學(xué)者認(rèn)為，國際體系制約和影響政策的選擇，個(gè)人很難對外交政策的結(jié)果有任何影響，不同個(gè)性的人在同樣條件下會做出同樣的決定，“名字和面孔可能改變，但(國家)利益和政策則不會改變?！庇霉倭耪文Ｊ窖芯客饨徽邲Q策過程的學(xué)者則認(rèn)為，外交政策是在復(fù)雜的官僚機(jī)構(gòu)中制定的，政策制定過程對效率的追求要求徹底擺脫個(gè)人的私心雜念，感情好惡，因此決策機(jī)制和過程限制和制約了個(gè)性發(fā)揮作用，過于強(qiáng)調(diào)個(gè)人的作用往往陷入唯心主義的陷阱。辯證唯物主義在強(qiáng)調(diào)人的一切心理現(xiàn)象都是對客觀世界的反映的前提下，也認(rèn)為人的心理對客觀現(xiàn)實(shí)的反映并非死板的、機(jī)械的反映，并不像鏡子映照物體那樣。人對現(xiàn)實(shí)事物的反映是同他長期形成的個(gè)人特點(diǎn)、知識經(jīng)驗(yàn)、世界觀等密切相聯(lián)系的。人對客觀現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)行認(rèn)知的過程不僅受到認(rèn)知對象(客觀因素)的影響，而且也受到主觀因素，如信仰、需要、興趣、知識經(jīng)驗(yàn)以及知覺對象對生活和實(shí)踐的意義等的影響。外交政策分析的認(rèn)知視角是與這樣的辯證思維相一致的。這種視角因個(gè)人在冷戰(zhàn)結(jié)束過程中所發(fā)揮的作用，以及冷戰(zhàn)結(jié)束的方式而變得更為引人注目。這種認(rèn)知(個(gè)人，個(gè)性層次)的視角(理論、方法或模式)通過對決策者及其信仰和認(rèn)知過程的研究來理解一個(gè)國家外交政策的制定。在西方，不同的學(xué)者從不同的方面來理解和研究外交決策者與外交決策結(jié)果的關(guān)系。有的側(cè)重于對決策者信仰系統(tǒng)的研究，有的側(cè)重于對決策者認(rèn)識過程的研究，有的則側(cè)重于對決策者的信息處理方式的研究，也有的學(xué)者則將精力放在對外交決策者個(gè)性的研究上。概括起來，這些學(xué)者認(rèn)為決策者或者受到自己信仰的影響，對客觀世界的認(rèn)識是不一樣的；或受到?jīng)Q策者信息處理方法的影響，一般是比較封閉和保守的(close-minded)，對外界的變化適應(yīng)是緩慢的，或者對外界的變化有一種抵制態(tài)度，拒絕接受這些變化；或者認(rèn)為決策者對形勢的判斷有時(shí)候是不準(zhǔn)確的，決策者在對外政策的決策過程中往往受到錯(cuò)誤認(rèn)識的影響，或者是根據(jù)對現(xiàn)實(shí)世界的錯(cuò)誤認(rèn)識制定外交政策。這種方法強(qiáng)調(diào)對外交決策者及其認(rèn)知過程的研究，認(rèn)為不同的決策者參與外交決策可能會有不同的外交政策結(jié)果。從認(rèn)知角度對國際政治的研究開始于1930年代。當(dāng)時(shí)一些學(xué)者將一些心理學(xué)的基本概念和方法運(yùn)用于對外交決策的研究。他們中的大部分主要研究國家的特點(diǎn)，對戰(zhàn)爭的態(tài)度，公眾感情對外交政策的影響等。如所謂的“戰(zhàn)爭開始于頭腦之中”，就是說從發(fā)動戰(zhàn)爭者頭腦中一產(chǎn)生發(fā)動戰(zhàn)爭的這種想法以后，戰(zhàn)爭的機(jī)器就開動了，而不是在戰(zhàn)場上。但是由于這些學(xué)者缺乏國際政治或國際關(guān)系的背景，而現(xiàn)代含義上對國際關(guān)系的研究則剛剛開始，研究國際關(guān)系的學(xué)者缺乏對心理學(xué)的了解，因此這些研究并沒有得到國際政治學(xué)者的接受。盡管如此，現(xiàn)代意義上的國際關(guān)系理論一產(chǎn)生，就有不少學(xué)者將個(gè)人層次和認(rèn)知的因素作為影響國際關(guān)系和外交政策的一個(gè)重要變量進(jìn)行研究，從上個(gè)世紀(jì)50年代開始日益引人關(guān)注。如沃爾茲在其經(jīng)典的人、國家和戰(zhàn)爭一書中在分析戰(zhàn)爭的根源時(shí)提出的第一個(gè)意象(image)就是人。這種意象認(rèn)為，“人的邪惡，他們錯(cuò)誤行為導(dǎo)致了戰(zhàn)爭，如果個(gè)人的美德能夠被普及，就會有和平?！?注：KennethWaltz,MantheSateandWar(NewYork:ColumbiaUniversityPress,1959),p.39.)他在闡述這一意象時(shí)提出，“如果不理解人的本性就不可能有政治學(xué)的理論，”“世界歷史的發(fā)展離不開創(chuàng)造歷史的人?！?注：Ibid.,p.28.)同一時(shí)期的另一位國際關(guān)系理論大家賴特也以同樣的筆調(diào)指出，“國際關(guān)系不能僅僅局限于政府間的關(guān)系，結(jié)論不能建立在認(rèn)為它們(心理學(xué))不能提供足夠的預(yù)測和控制的假設(shè)的基礎(chǔ)上。”(注：QuencyWright,TheStudyofInternationalRelations(NewYork:Appleton,1955),p.433.)博丁也指出，“我們必須認(rèn)識到?jīng)Q定、影響國家政策和行為的人并不是對客觀實(shí)際環(huán)境的反應(yīng)。決定我們行為的是我們認(rèn)知的世界，而不是現(xiàn)實(shí)的世界?！?注：QuotedinJerelRasati,“ThePowerofHumanCognitionandPolicymakerBeliefsinForeignPolicyandWorldPolitics,”manuscript.)羅森諾在呼吁建立比較外交政策的理論時(shí)提出了影響外交政策的五個(gè)層次的自變量，其中一個(gè)就是個(gè)人，也就是決策者。(注：JamesRosenau,“Pre-TheoryandTheoryofForeignPolicy,”inApproachestoComparativeandInternationalPolitics,R.BarryFarrelled.,(Evanston:NorthwesternUniversityPress,1966),pp.97100.)但系統(tǒng)研究人與環(huán)境的關(guān)系，并將這種方法運(yùn)用到對國際政治的研究，而且引起國際政治和國際關(guān)系學(xué)界關(guān)注的是斯布羅特夫婦(HaroldandMargaretSprout)。二、主要理論：從認(rèn)知一致理論到社會認(rèn)知理論斯布羅特夫婦在1956年發(fā)表的“國際政治背景下人環(huán)境關(guān)系的假設(shè)”一文引起很大的反響，九年后又被擴(kuò)充成一本書。他們指出，一切客觀的環(huán)境和現(xiàn)實(shí)因素只有通過人的因素，或者更確切地說，通過決策者的心理過程才能發(fā)揮作用。決策者一般都有一種“從內(nèi)向外”看問題的方法，來自外界的信息通常是經(jīng)過由他們的態(tài)度、信仰、動機(jī)構(gòu)成的“透鏡(lens)”，有選擇地過濾和吸收后才有意義的。“一個(gè)人的價(jià)值觀和其他心理傾向指導(dǎo)著他有選擇地關(guān)注周圍的環(huán)境，他根據(jù)有意識的記憶和潛意識的經(jīng)驗(yàn)去解釋經(jīng)過他選擇的周圍環(huán)境。”(注：HaroldandMargaretSprout,TheEcologicalPerspectiveonHumanAffairswithSpecialReferencetoInternationalPolitics(Princeton:PrincetonUniversityPress,1965),p.118.)這種被觀察到的環(huán)境被稱為“心理環(huán)境(psychologicalmilieu)”，它和“操作環(huán)境(operationalmilieu)”，或者是現(xiàn)實(shí)的客觀環(huán)境或地理環(huán)境是有區(qū)別的?！皬臎Q定和決策的過程來看，重要的是一個(gè)人或一個(gè)群體如何認(rèn)識環(huán)境的，而不是環(huán)境到底是什么?！?注：Ibid.,p.224.)但是決策者制定了外交政策以后，就必須在操作環(huán)境或現(xiàn)實(shí)環(huán)境中執(zhí)行。他們指出，對于研究決策過程來說，掌握研究決策者對“操作環(huán)境”的認(rèn)知，也就是“心理環(huán)境”，對理解和認(rèn)識外交政策的制定，打開制定外交政策“黑匣子”是至關(guān)重要的。但是外交政策是否能夠?qū)崿F(xiàn)政策制定者在制定政策時(shí)所確定的目標(biāo)，則取決于政策是否符合實(shí)際環(huán)境。決策者的心理環(huán)境和現(xiàn)實(shí)環(huán)境的不一致可能導(dǎo)致不符合實(shí)際的外交政策結(jié)果。這一時(shí)期從認(rèn)知視角對國際政治進(jìn)行的研究受心理學(xué)中態(tài)度(attitude)或態(tài)度變化(attitudinalchange)的影響，根據(jù)認(rèn)知的一致性(cognitiveconsistency)的觀點(diǎn)，人在認(rèn)識和把握現(xiàn)實(shí)世界時(shí)依賴于主要的信仰，而且盡量保持信仰的一致性。也就是說，人們在理解和認(rèn)識客觀世界時(shí)會保持基本的信仰系統(tǒng)，會回避、抵制與自己的基本信仰不一致的信息，特別是與自己的信仰的核心不一致的信息和材料，在制定外交政策時(shí)，信仰和對外界信息的處理方式影響決策者對形勢的認(rèn)知過程，認(rèn)知過程影響外交政策的結(jié)果。運(yùn)用這種認(rèn)知的視角進(jìn)行研究的突出代表是霍爾斯蒂對美國前國務(wù)卿杜勒斯的研究?；魻査沟俑鶕?jù)有關(guān)認(rèn)知的理論將信仰系統(tǒng)分為兩部分：對現(xiàn)實(shí)的影像(imageofthefact)和對前景的影像(imageofwhatoughttobe)。前者影響對現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識，后者實(shí)際上是一個(gè)人的價(jià)值觀，直接指導(dǎo)著對外政策的制定。信仰系統(tǒng)是包括對過去，現(xiàn)在和將來的一系列的“印象”構(gòu)成的，是一套物質(zhì)世界和社會環(huán)境進(jìn)入人腦所必經(jīng)的過濾器。決策者根據(jù)自己對現(xiàn)實(shí)的印象制定外交政策，而不是根據(jù)現(xiàn)實(shí)制定政策。在決策過程中每一個(gè)決策者都經(jīng)歷了這樣一個(gè)過程：現(xiàn)實(shí)環(huán)境(外部)經(jīng)過由基本信仰構(gòu)成的鏡片的過濾，形成對現(xiàn)實(shí)的反映，然后影響外交政策的制定。因此信仰的差別從某種程度上解釋了人們對現(xiàn)實(shí)看法的不同，最終解釋了國家間外交政策的不同?；魻査沟偎鸭?34份美國前國務(wù)卿杜勒斯的資料，包括他在國會的證詞，答記者問，演講等，然后利用“內(nèi)容分析(contentanalysis)”的方法對杜勒斯的所有講話進(jìn)行分析，特別是他3584次提到蘇聯(lián)時(shí)的用詞。他發(fā)現(xiàn)杜勒斯對蘇聯(lián)懷有非常難以改變的“敵人的印象(imageofenemy)”，不管蘇聯(lián)的政策如何變化。這一結(jié)果和心理學(xué)中的“認(rèn)知的一致性”理論是完全吻合的。如杜勒斯不愿意接受、不信任來自蘇聯(lián)的與他對蘇聯(lián)的印象不一致的信息，一旦遇到這樣的信息，他或者去尋求與他的印象一致的信息來否定原有的信息，或者對這些信息做出不同的解釋。這種對外界變化的生硬態(tài)度源于一種他認(rèn)為蘇聯(lián)“天生是不可信任”的固有認(rèn)識。他認(rèn)為，“只要蘇聯(lián)是一個(gè)共產(chǎn)黨統(tǒng)治的一個(gè)封閉的社會，它就代表杜勒斯價(jià)值觀念核心的對立面。此外，可能挑戰(zhàn)這種認(rèn)為蘇聯(lián)在本質(zhì)上是不可信的信息基本上都是來自蘇聯(lián)，因此很不可信，而且通常是含糊不清的，足以使人產(chǎn)生各種各樣的解釋。”對蘇聯(lián)所采取的緩和政策，杜勒斯則認(rèn)為這是因?yàn)樘K聯(lián)外交政策失敗和力量不足的外在表現(xiàn)，而不是因?yàn)樘K聯(lián)愛好和平。比如1955年蘇聯(lián)與西方簽署了奧地利國家條約，允許奧地利在西方陣營內(nèi)保持中立，導(dǎo)致了東西方國家關(guān)系的緩和，對此杜勒斯認(rèn)為這決非因?yàn)樘K聯(lián)有善意，而是因?yàn)樘K聯(lián)農(nóng)業(yè)政策失敗而導(dǎo)致的國家虛弱和蘇聯(lián)整個(gè)對西方政策失敗的結(jié)果。此后對于蘇聯(lián)為緩和國際形勢裁減軍隊(duì)120萬，杜勒斯也認(rèn)為，蘇聯(lián)的出發(fā)點(diǎn)是惡意的。在一次記者招待會上經(jīng)過記者一輪輪問對之后，一個(gè)記者說，“從您今天早上所說是否可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，您更喜歡讓這些人當(dāng)兵?”杜勒斯回答說，“當(dāng)然，我寧愿讓他們站在那里站崗，也不希望他們?nèi)ブ圃旌宋淦鳌！?注：OleR.Holsti,“TheBeliefSystemandNationalImages:ACaseStudy,”inInternationalRelationsandForeignPolicy,ed.JamesRosenau,(NewYork:FreePress,1967),p.548.)霍爾斯蒂對美國原國務(wù)卿杜勒斯的案例研究從決策者認(rèn)知的角度揭示了美國對蘇聯(lián)的政策以及美蘇之間矛盾的升級。另一個(gè)有影響的研究信仰與外交政策結(jié)果關(guān)系的學(xué)者是喬治。他在“行為準(zhǔn)則(operationalcode)：研究政治領(lǐng)導(dǎo)人和決策的一個(gè)被忽視的方法”一文中對列特斯(NathanLeites)1953年出版的布爾什維克研究一書中提出的“行為準(zhǔn)則”進(jìn)行了提煉，提出“行為準(zhǔn)則”指“政治領(lǐng)導(dǎo)人對政治和政治沖突的信仰，歷史發(fā)展可以決定程度的看法，以及其正確戰(zhàn)略和策略的觀念等。”他將蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的信仰分為哲學(xué)信仰(philosophicalbelief)和策略信仰(instrumentalbelief)兩個(gè)方面來研究蘇聯(lián)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)核心的信仰對蘇聯(lián)外交政策決策的影響。(注：AlexanderGeorge“theOperationalCode:ANeglectedApproachtotheStudyofPoliticalleaderandDecisionMaking,”InternationalStudiesQuarterly,13,2,(1969).)這些準(zhǔn)則可以通過對10個(gè)問題的回答來得出。反映哲學(xué)信仰的5個(gè)問題是：(1)政治生活的“本質(zhì)”是什么?政治從本質(zhì)上是普遍和諧的呢?還是沖突的?政治對手的基本特點(diǎn)是什么?(2)最終實(shí)現(xiàn)一個(gè)人的基本政治價(jià)值觀念和追求的前景是什么?一個(gè)人能樂觀嗎?還是必須是悲觀的?在哪些方面應(yīng)是悲觀的?在哪些方面應(yīng)是樂觀的?(3)政治前景可以預(yù)測嗎?在什么意義上，以及在何種程度上是這樣的?(4)人們從多大程度上可以“控制”和“掌握”歷史發(fā)展的進(jìn)程?個(gè)人在“推動”或“影響”歷史朝自己所期待的方向發(fā)展的過程中發(fā)揮什么樣的作用?(5)在人類社會的發(fā)展過程中，“機(jī)遇”發(fā)揮什么樣的作用?反映策略信仰的5個(gè)問題是：(1)選擇政治行動的目標(biāo)的最佳手段是什么?(2)實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的最有效的手段是什么?(3)如何計(jì)算、控制和接受政治行為的風(fēng)險(xiǎn)?(4)什么是實(shí)現(xiàn)利益采取行動的政治目標(biāo)的“最好時(shí)機(jī)”?(5)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)時(shí)采取的不同手段的效用和作用是什么?“行為準(zhǔn)則”和另外一些學(xué)者對決策者在決策過程中的思維步驟進(jìn)行研究所提出的“認(rèn)知過程圖(cognitivemap)”是一致的?！罢J(rèn)知過程圖”是指對外政策的制定者在特定環(huán)境下理解環(huán)境的一套信仰，以及它們之間的相互關(guān)系。它認(rèn)為，決策者在觀察形勢并根據(jù)需要做出一定決策的過程中一般要經(jīng)過四個(gè)步驟：信仰的擴(kuò)充(initialamplificationofrelevantbeliefs)，尋找先例(解釋事件)，評估后果，尋求可供選擇的政策，做出外交政策的決定。他們?yōu)轭I(lǐng)導(dǎo)人的行為及其過程確定了界限。(注：JerelRosati,“ACognitiveApproachintheStudyofForeignPolicy,”inForeignPolicyAnalysis:ContinuityandChangeinItsSecondGenerationeds.,LauraNeacket.al.,(NJ:PrenticeHall,EnglewoodCliffs,1995),p.57.)喬治在他文章中指出“行為準(zhǔn)則”又可以稱作“認(rèn)知過程圖”，但是“行為準(zhǔn)則”因?yàn)閱讨蔚奶釤捄屯茝V得到了廣泛的運(yùn)用，影響了很多人運(yùn)用“行為準(zhǔn)則”的方法來研究領(lǐng)導(dǎo)人的外交政策，不僅被用來研究社會主義國家的外交政策，其中不少是對中國外交政策的研究，(注：DavisB.Bobrow,“TheChineseCommunistConflictSystem,”O(jiān)rbis,9(Winter1966)；H.BoormanandS.Boorman,“StrategyandNationalPsychologyinChina,”TheAnnals,370(March1967)；TangTsouandMortonH.Halperin,“MaoTse-tungsRevolutionaryStrategyandPekingsInternationalBehavior,”AmericanPoliticalScienceReview,59,(March1965).)而且也被用來研究其他國家或人的外交政策。(注：StephenG.Walker,“TheInterfacebetweenBeliefsandBehavior:HenryKissingersOperationalCodeandthe