新經(jīng)濟(jì)學(xué)論文-從城市政企博弈問題看城市經(jīng)營制度風(fēng)險(xiǎn) .doc

新經(jīng)濟(jì)學(xué)論文-從城市政企博弈問題看城市經(jīng)營制度風(fēng)險(xiǎn)摘要：通過對城市經(jīng)營中典型政企博弈問題的分析，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法解釋城市經(jīng)營中存在的制度風(fēng)險(xiǎn)，并說明制度風(fēng)險(xiǎn)是由于城市經(jīng)營的制度缺陷，即特殊國情的約束條件下，政府追求自身效用最大化與作為整體的社會財(cái)富最大化之間的偏離所致。并強(qiáng)調(diào)這種內(nèi)生的制度缺陷無法僅憑外部競爭有效化解，而必須切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，促進(jìn)城市經(jīng)營制度的創(chuàng)新，有效彌補(bǔ)城市經(jīng)營的制度缺陷，從而避免城市經(jīng)營制度風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。關(guān)鍵詞：城市經(jīng)營；博弈；經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；制度創(chuàng)新城市經(jīng)營是近些年來城市管理和學(xué)術(shù)研究的熱門問題，在我國許多城市也得到了有益的嘗試。雖然城市經(jīng)營便顯出來的形式多種多樣，但其內(nèi)涵和本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)城市資源資本在容量、結(jié)構(gòu)、秩序和功能上的最大化與最優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)城市建設(shè)投入和產(chǎn)出的良性循環(huán)、城市功能的提升及促進(jìn)城市社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的和諧可持續(xù)發(fā)展。城市經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是與城市經(jīng)營過程結(jié)伴而生的，狹義地講，它主要是指城市管理人員由于自身知識水平、管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)能力等的不足，及國際國內(nèi)局勢、政策導(dǎo)向的不利影響，未能實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致城市資產(chǎn)損失或處于風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的可能性。導(dǎo)致城市經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，大致可以分為城市社會影響因素、經(jīng)濟(jì)影響因素以及環(huán)境影響因素7。其中，城市社會內(nèi)生因素的矛盾顯得尤為突出，這主要表現(xiàn)為城市經(jīng)營的制度缺陷，即特殊國情的約束條件下，政府追求自身效用最大化與作為整體的社會財(cái)富最大化之間的偏離，并且這種內(nèi)生的制度缺陷無法僅憑外部競爭有效化解，而必須切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，促進(jìn)城市經(jīng)營制度的創(chuàng)新，有效彌補(bǔ)城市經(jīng)營的制度缺陷。本文將從城市經(jīng)營中的幾個(gè)典型政企博弈問題來深入分析城市經(jīng)營的制度風(fēng)險(xiǎn)。一、城市經(jīng)營中政企博弈關(guān)系產(chǎn)生的原因城市經(jīng)營中的博弈是用系統(tǒng)觀點(diǎn)即用辨證的思維方法去看待競爭問題，包括全局觀點(diǎn)、動態(tài)發(fā)展觀點(diǎn)、信息的觀點(diǎn)等。1從博弈論的角度來看，城市經(jīng)營的博弈主要可以反映在兩方面，制造博弈和參加博弈。從微觀角度來說，城市經(jīng)營是制造政企博弈場所，管理政企博弈行為；從宏觀角度來說，每一個(gè)城市經(jīng)營的主體都是城市經(jīng)營過程中的博弈者）都可能成為博弈者，參加更大范圍的經(jīng)濟(jì)博弈活動。城市經(jīng)營政企博弈關(guān)系產(chǎn)生的原因可以概括為以下幾個(gè)方面：1、城市經(jīng)營中政府企業(yè)目標(biāo)的不一致在城市經(jīng)營活動中，政府部門較少考慮項(xiàng)目本身的經(jīng)濟(jì)效益，更多注重的是宏觀經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益。如南京地鐵一號線的建設(shè)以改善市區(qū)內(nèi)交通環(huán)境和改善居民出行條件為目標(biāo)，秦淮河綜合整治工程以環(huán)境綜合治理與提高居民生活環(huán)境質(zhì)量為目標(biāo)。其效益主要通過城市居民生活滿意度和舒適度指數(shù)提升、出行時(shí)間縮短以及交通擁堵現(xiàn)象緩解等得以體現(xiàn)。而企業(yè)考慮的目標(biāo)則不同，他們關(guān)心的是營業(yè)額、利潤、經(jīng)濟(jì)回報(bào)率等指標(biāo)的高低。為了實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)，政企雙方不得不根據(jù)各自所掌握的知識和信息采取各自的博弈行為，從而導(dǎo)致博弈關(guān)系形成。2、城市經(jīng)營中政府企業(yè)的信息不對稱由信息經(jīng)濟(jì)學(xué)我們知道，現(xiàn)實(shí)世界除了信息不完全以外，還存在信息分布不對稱的問題，即博弈雙方擁有的信息量是不對等的。在城市經(jīng)營的政企博弈關(guān)系中，對政府來說，企業(yè)常常會隱瞞自身情況，往往具有信息優(yōu)勢，處于代理人的地位；政府處于委托人的地位。在城市經(jīng)營活動中，信息不對稱就意味著理性的企業(yè)可以利用其信息優(yōu)勢謀取自身利益，從而發(fā)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。對企業(yè)來說，城市經(jīng)營是一種全新的城市建設(shè)與管理的理念，城市政府尚處于一種嘗試摸索的階段，企業(yè)更缺少相關(guān)經(jīng)營的經(jīng)驗(yàn)，有時(shí)很難把握政府的政策，因而對城市經(jīng)營中公共設(shè)施的投資風(fēng)險(xiǎn)缺少明確的把握，不敢貿(mào)然投資。3、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中政府企業(yè)關(guān)系的轉(zhuǎn)變我國的政府與企業(yè)之間在過去很長一段時(shí)間所存在的是一種行政命令關(guān)系，由于資源支配權(quán)的高度集中，政府對企業(yè)具有高度的控制能力，企業(yè)對政府制定的政策性措施不能及時(shí)作出市場反應(yīng)并采取行，造成了所謂的“博弈缺位”。當(dāng)我國經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)人市場經(jīng)濟(jì)軌道后，政府與企業(yè)的關(guān)系發(fā)生了巨大的變化，其中較為重要的趨勢就是政企關(guān)系向著契約式和交易性方向發(fā)展。政府與企業(yè)必須充分考慮對方的利益，否則，契約就無法達(dá)成，交易就不能實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，政府與企業(yè)也必須對對方可能采取的行動保持高度的警覺。因此，從某種意義上來看，政府與企業(yè)之間博弈關(guān)系的形成，是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的結(jié)果2。4、城市經(jīng)營中政府相關(guān)制度框架的缺陷除上述因素外，城市經(jīng)營活動中政企博弈關(guān)系的形成還有制度缺陷的原因。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋，任何個(gè)人或組織都是追求“約束條件下的效用最大化”，而不是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)為的“利潤最大化”。城市政府作為城市經(jīng)營的一個(gè)行為主體，其追求自身效用最大化，與作為整體的社會財(cái)富最大化之間的偏離，這就是城市經(jīng)營中包括制度風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源。我國現(xiàn)階段的“特殊國情”，在制度方面可大致概括為“漸進(jìn)式改革”以及政治體制改革滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革。如對于城市而言，包括以公有制為主的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，政府財(cái)政預(yù)算軟約束，以任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長為重點(diǎn)的政績考核制，以及政府身兼“裁判員”與“運(yùn)動員”的雙重身份等，直接造成各種城市經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。二、城市經(jīng)營中典型政企博弈問題制度分析1、城市經(jīng)營的政府介入問題新制度學(xué)派突破了把政府干預(yù)作為“外生變量”的傳統(tǒng)方法，而是把政府干預(yù)當(dāng)作經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個(gè)“內(nèi)生變量”，從而大大拓寬了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中進(jìn)行合理而有效干預(yù)的空間。城市政府是城市經(jīng)營主體之一，政府有必要介入城市經(jīng)營經(jīng)濟(jì)活動，但政府的介入必須是有條件和有原則的。通常來說，政府在運(yùn)用行政手段來參與城市經(jīng)營活動的時(shí)候，必須遵循間接干預(yù)原則，即不直接參與企業(yè)之間利益的分配，而是以制定公平的企業(yè)行為規(guī)則作為政府的主要工作職責(zé)。由于政府的基本功能之一是作為企業(yè)利益和社會利益的調(diào)節(jié)者，所以政府對企業(yè)經(jīng)濟(jì)博弈的直接介入將有違公平，必然會誘發(fā)相關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)問題。而且，政府主體定位的錯(cuò)亂更會干擾市場機(jī)制的正常運(yùn)作，優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制將會失去效力，企業(yè)主體結(jié)構(gòu)的惡化就難以避免了。甲（優(yōu)秀企業(yè)）投資不投資乙（不合格企業(yè)）投資-5+G,-51+G，0不投資0，100，0圖1城市經(jīng)營政府介入問題如圖1，相對一個(gè)特定項(xiàng)目而言，盡管甲企業(yè)是一個(gè)優(yōu)秀開發(fā)企業(yè)，乙企業(yè)是一個(gè)不合格企業(yè)，甲企業(yè)在實(shí)際開發(fā)能力上也遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過乙企業(yè)，但由于存在政府對乙企業(yè)的不適宜支持（G），當(dāng)這個(gè)支持足夠大（G5）時(shí)，劣質(zhì)企業(yè)就一定會投資，因?yàn)橥顿Y已是其優(yōu)超策略，此時(shí)，兩個(gè)企業(yè)的博弈將出現(xiàn)乙企業(yè)投資、甲企業(yè)放棄的均衡結(jié)果。正是由于政府對企業(yè)利益分配格局的直接介入，使不合格市場主體以一種不公平方式戰(zhàn)勝了合格市場主體，從而導(dǎo)致了社會利益過大損失的負(fù)面后果，投資主體結(jié)構(gòu)也大大惡化了。4從上述博弈分析可以看到，解決行政介入問題的基本途徑是：政府放棄這種對于特定企業(yè)的直接支持，而代之以確立一致性的企業(yè)行為規(guī)則。當(dāng)然，要避免政府支持隨意出現(xiàn)，要防止行政權(quán)力被濫用，就需要確立多元化的社會主體，需要建立對于行政權(quán)力的有效制衡機(jī)制。2、城市經(jīng)營土地拍賣問題招標(biāo)與拍賣，是市場化運(yùn)營的典型，也是非對稱信息博弈的典型。在我國城市土地的有效利用一直是人們關(guān)注的焦點(diǎn)，所以，土地也就成為早期城市經(jīng)營的對象。有償使用土地，進(jìn)一步使土地資源市場化運(yùn)營是改革的方向，但我國城市土地的市場化仍還不成熟。作為土地市場化程度標(biāo)志的招投標(biāo)拍賣制度仍存在許多缺陷。造成這種現(xiàn)象的深刻原因是由于我國城市土地制度的創(chuàng)新與城市政府密切相關(guān)。更進(jìn)一步說，制度的創(chuàng)新是城市政府和城市企業(yè)博弈的結(jié)果，漸進(jìn)式改革的造成城市政府與企業(yè)的合謀。假設(shè)政府收入來自兩方面，一是企業(yè)的稅收，二是來自土地的收益，政府希望二者之和最大化；企業(yè)希望得到土地方面的優(yōu)惠，以達(dá)到增加利潤的目的。考慮下面博弈：政府市場化非市場化企業(yè)進(jìn)入4，410，8不進(jìn)入5，15，0圖2城市經(jīng)營土地拍賣問題上述城市政府與企業(yè)博弈的結(jié)果是NE（進(jìn)人，非市場化），政府只要從企業(yè)稅收中得到的收益大于土地的收益，那么政府就會采取土地的非市場化的策略，并作為優(yōu)惠條件來吸引企業(yè)和支持本地企業(yè)的發(fā)展。反之，則會實(shí)行市場化的運(yùn)營。當(dāng)面臨沉重財(cái)政壓力時(shí)，許多城市政府認(rèn)識到只要從土地市場化中獲得的收益大于從企業(yè)稅收中獲得的收益，市場化經(jīng)營土地就會變成一種發(fā)展趨勢。尋求一種較好的方式，即政府設(shè)計(jì)一種機(jī)制在非對稱條件下與土地的使用者博弈，以取得土地收益的極大化。3可見，城市土地的市場化經(jīng)營是基本原則，而設(shè)計(jì)最優(yōu)的土地市場化運(yùn)營機(jī)制才能減少制度風(fēng)險(xiǎn)，取得最優(yōu)的城市經(jīng)營績效。三、城市經(jīng)營制度風(fēng)險(xiǎn)防范對策制度創(chuàng)新傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的核心要素是土地資金、技術(shù)和勞動力，而將制度作為一種既定不變的假設(shè)。而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)卻認(rèn)為，制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長非常重要的一個(gè)因素。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)美國學(xué)者科斯就認(rèn)為交易成本影響著經(jīng)濟(jì)增長。當(dāng)交易成本增大到一定程度影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，需要通過制度創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)展來降低交易成本，進(jìn)而刺激經(jīng)濟(jì)增長。在城市經(jīng)營中，應(yīng)以制度創(chuàng)新為中心.充分、合理地挖掘利用城市的各種資源要素，提高城市持續(xù)的競爭能力。從而有效的防范制度風(fēng)險(xiǎn)及其所造成的一連串各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)著重在以下方面加強(qiáng)制度創(chuàng)新：1、找準(zhǔn)定位，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能轉(zhuǎn)變政府職能是政府體制改革的核心，也是政治體制改革的組成部分。只有合理界定和明確城市政府在城市經(jīng)營中的地位和職能，才能積極高效地履行職責(zé)，有效地引導(dǎo)、規(guī)范、推動城市經(jīng)營戰(zhàn)略的實(shí)施。新時(shí)期的高效的城市經(jīng)營所要求的城市政府職能應(yīng)當(dāng)是：（1）政府與微觀經(jīng)濟(jì)活動保持一定距離，以宏觀指導(dǎo)為主的經(jīng)濟(jì)管理職能。城市政府主要應(yīng)行使提供公共服務(wù)、創(chuàng)造并維持經(jīng)濟(jì)運(yùn)營的環(huán)境，而不應(yīng)成為獨(dú)立的利益主體，必須從直接干預(yù)和管理經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域退出。（2）政府作為國有資本管理者與所有者的職能必須分開。加強(qiáng)對政府經(jīng)營國有資本、公共資源的監(jiān)管是提高政府效率的必要步驟。（3）從強(qiáng)調(diào)政府“依法治國”向建設(shè)“法治”社會轉(zhuǎn)變。法治強(qiáng)調(diào)法律而不是政府在社會、經(jīng)濟(jì)管理中擁有主體地位，法律面前、人人平等，法治首先就是要治政府，來約束政府行為、規(guī)范城市經(jīng)營。52、建立促進(jìn)競爭、保護(hù)產(chǎn)權(quán)的有效制度產(chǎn)權(quán)制度改革是當(dāng)前一個(gè)比較棘手的問題，政府應(yīng)積極的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和行政體制改革，尤其是要在個(gè)人權(quán)益制度的完善方面多做努力，要建立、健全有效保護(hù)自然人、法人的人身及財(cái)產(chǎn)權(quán)益的產(chǎn)權(quán)制度。要建立規(guī)范政府，特別是規(guī)范政府與城市企業(yè)關(guān)系的制度，消除政府與企業(yè)之間的“不正當(dāng)關(guān)系”，加快建設(shè)刺激創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)動力的貢獻(xiàn)與報(bào)酬相對稱的經(jīng)濟(jì)刺激制度，同時(shí)要把目前大量產(chǎn)權(quán)邊界模糊，政企職責(zé)不分，內(nèi)部管理混亂的經(jīng)濟(jì)單位改造成為真正的企業(yè)。創(chuàng)造一個(gè)公平、公正、公開的競爭環(huán)境。83、完善城市規(guī)劃制度，提高規(guī)劃的科學(xué)性、開放性和穩(wěn)定性城市規(guī)劃是我國實(shí)施城市管理的一個(gè)重要手段，但是相當(dāng)一部分城市的規(guī)劃存在著朝令夕改、變化性大、規(guī)劃對某些方面限制過死、操作性不強(qiáng)、缺乏科學(xué)性、普通市民無緣參與城市規(guī)劃的編制、城市規(guī)劃不透明等問題，從而造成城市經(jīng)營的成本過大。6因此，科學(xué)地編制、實(shí)施規(guī)劃是十分必要的。城市規(guī)劃制度創(chuàng)新的核心是提高規(guī)劃的科學(xué)性、開放性和穩(wěn)定性。為此，要進(jìn)一步規(guī)范我國城市規(guī)劃編制程序。尤其是要保證公眾參與這一程序能得到落實(shí)。城市規(guī)劃的編制應(yīng)該慎重，其實(shí)施應(yīng)得到落實(shí)。城市規(guī)劃一旦編制完成審批通過，就應(yīng)該作為法律規(guī)范進(jìn)行實(shí)施，對規(guī)劃的修改調(diào)整亦應(yīng)遵照法定程序。4、加大土地市場管理力度，促進(jìn)土地市場管理制度的創(chuàng)新。城市土地具有高度稀缺性特點(diǎn)。近年來我國的城市經(jīng)營，則是以土地出讓為重點(diǎn)，部分城市更是將土地出讓作為城市經(jīng)營的全部，以至于土地出讓速度過快、供給過多，造成土地貶值、國家財(cái)富流失。因此，城市經(jīng)營也必須注意加強(qiáng)對上地市場管理的創(chuàng)新。必須實(shí)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一出讓的制度。進(jìn)一步規(guī)范土地出讓的程序，控制土地出讓的速度和數(shù)量。完善土地出讓招投標(biāo)制度，將協(xié)議出讓土地控制在最小的范圍內(nèi)。處理好農(nóng)用地征用過程中用地權(quán)屬轉(zhuǎn)換過程中的利益矛盾。必須給予農(nóng)民必要的利希補(bǔ)償和發(fā)展出路，以有利于城市發(fā)展為前提，兼顧城市政府與農(nóng)民的利益。另外，還須加強(qiáng)土地出讓后的后續(xù)檢查，建立起規(guī)范的土地二級市場、三級市場，保障土地在法律范圍內(nèi)進(jìn)行流通。參考文獻(xiàn)1張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)M.上海：上海三聯(lián)書店，19962尤建新，陳強(qiáng).對城市建設(shè)活動中政企博弈問題的探析J.同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會科學(xué)