2016年內(nèi)部審核報告、計劃、首末次會議記錄.doc

2016年內(nèi)部管理評審報告審 核目 的 驗證質(zhì)量體系的符合性和有效性 審 核范 圍 公司質(zhì)量體系覆蓋的所有部門及要素審 核依 據(jù)質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、國家有關(guān)法律法規(guī)等審 核方 法通過查閱記錄/報告/文件、現(xiàn)場檢查、調(diào)查驗證、與受審部門責(zé)任人與有關(guān)人員交談，提問等多種方法。審核日期2016年11月1日-2016年11月4日審 核人 員賈 俊 馬 磊 蔣虎年 徐文紅內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題綜述（接上頁）（接上頁）審核中發(fā)現(xiàn)的問題綜述:本次體系審核是根據(jù)實驗室資質(zhì)評審準(zhǔn)則、質(zhì)量手冊、程序文件等文件開展的2016年內(nèi)部審核。 一、 質(zhì)量體系內(nèi)部審核概述本公司成立的內(nèi)審小組在各科室配合下，按內(nèi)部審核計劃安排，分別到各科室、現(xiàn)場，采用面談、現(xiàn)場觀察、抽查質(zhì)量體系文件及記錄等方法，對設(shè)備、環(huán)境、人員等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的檢查。審核組審核了業(yè)務(wù)室、檢測一室、檢測二室共3個科室，審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項已向有關(guān)科室指明，并由他們確認(rèn)，就不符合項與受審部門商討了糾正措施和方法。本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)8項不符合項，不符合項及整改措施綜述如下：1、 其中業(yè)務(wù)室有5項，主要涉及記錄、樣品管理及體系理解不到位：1) 業(yè)務(wù)室預(yù)防控制措施程序不完善，針對提出問題，業(yè)務(wù)室部配備人員 急救箱。砂子項目樣品傳遞記錄不及時，針對提出問題，領(lǐng)樣人先在業(yè)務(wù)室的樣品傳遞表簽字領(lǐng)樣后進(jìn)行實驗。2) 業(yè)務(wù)室投訴申訴措施不完善，針對提出問題，業(yè)務(wù)部建立客戶申訴投訴意見箱。3) 業(yè)務(wù)室標(biāo)準(zhǔn)查新程序未建立，針對提出問題，業(yè)務(wù)室需建立標(biāo)準(zhǔn)查新目錄表。4) 試驗室未設(shè)置樣品狀態(tài)區(qū)分措施，針對提出問題，樣品區(qū)域需要放置待檢、已檢區(qū)域的標(biāo)識。2、 檢測一室主要涉及檢測工作操作生疏。3、 檢測二室有5項，主要涉及對體系理解不到位及外出檢測設(shè)備的出入庫記錄未及時形成：1) 力學(xué)室門窗安全措施不完善，試驗設(shè)備沒有維修保養(yǎng)記錄，針對提出問題，配備安全防護(hù)措施。2) 混凝土室粗骨料檢測報告中原始記錄更改錯誤，針對提出問題，原始記錄更改時加蓋更改者印章。3) 個別檢測人員對體系文件精神沒有理解到位，針對提出的問題，各檢測人員集體學(xué)習(xí)程序文件、質(zhì)量手冊。4) 水泥室溫濕度記錄未建立，針對提出問題，水泥室建立溫濕度記錄。不符合項分布情況詳見“不符合項分布表”。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項交責(zé)任科室盡快組織整改，認(rèn)真分析原因，有針對性的提出糾正措施，保證質(zhì)量體系有效運行。二、質(zhì)量體系要素運行狀況綜合評價： 我公司質(zhì)量體系運行以來，管理水平和人員素質(zhì)均有明顯的提高，工作人員對工作更加負(fù)責(zé)，工作效率有很大提高。在這次評審中，我們針對評審準(zhǔn)則中的19個要素，對各項條款進(jìn)行了審核，內(nèi)審組認(rèn)為我公司的質(zhì)量體系符合評審準(zhǔn)則的要求，不存在系統(tǒng)性的不符合，沒有發(fā)生重大質(zhì)量事故，我公司質(zhì)量體系運行有效并得到實施，已初步具有防止不符合項的產(chǎn)生和滿足客戶及法律、法規(guī)的能力，初步建立了持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。但隨著公司的不斷發(fā)展，新項目、新人員的增加，對我們提出了更高的要求，屆時我們需要編制更加系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化的質(zhì)量體系文件，更加有利于我公司質(zhì)量體系的運行。三、工作成效通過本次內(nèi)審，使檢測人員進(jìn)一步加強(qiáng)了對標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)和實際操作能力，進(jìn)一步建立和健全了自我教育、自我評審、自我改進(jìn)、自我完善，對照體系文件有關(guān)條款，查錯堵漏，找出目前工作與質(zhì)量體系文件的差距，進(jìn)行整改，各科室要針對不符合項認(rèn)真分析原因，抓緊制定糾正措施，同時舉一反三，查找類似的問題，全力整改，采取積極而不是應(yīng)付的，切實而不是形式的，迅速而不是拖的態(tài)度來實施糾正措施，通過發(fā)現(xiàn)問題來不斷地完善的質(zhì)量體系運行工作，公司的質(zhì)量體系運行運行會更上一個臺階。 編制人：批準(zhǔn)人： 日期： 年 月 日 2016年內(nèi)部審核計劃 第 1 頁 共 1 頁審核目的驗證質(zhì)量體系的符合性和有效性 審核范圍 公司質(zhì)量體系覆蓋的所有部門及要素審核依據(jù)實驗室資質(zhì)評審準(zhǔn)則、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、國家有關(guān)法律法規(guī)等審核組成員組長：賈 俊 組員：蔣虎年 徐文紅審核日期2016年11月1日-2016年11月4日審核安排日期時間審核部門審核內(nèi)容審核員2016、11、19:30-11:00召開首次會議確認(rèn)內(nèi)審的目的、依據(jù)、安排具體時間等事項蔣虎年徐文紅14:30-17:00水泥室對場地、設(shè)施情況、檢測活動的方法和程序、檢測報告等要素2016、11、210：00-12：00混凝土室對場地、設(shè)施情況、檢測活動的方法和程序、檢測報告等要素15:00-18:00力學(xué)室對場地、設(shè)施情況、檢測活動的方法和程序、檢測報告等要素2016、11、39:00-12:00管理/樣品室實驗室的組織機(jī)構(gòu)、體系的建立作業(yè)指導(dǎo)書的編制及是否現(xiàn)行有效14:00-16:00召開末次會議組內(nèi)交流，報告審查結(jié)果，宣讀不符合報告編制人： 編制日期：2016年10月15日審批人： 審批日期： 年 月 日 內(nèi)部審核首次會議簽到表 第 1 頁 共 1 頁質(zhì)檢機(jī)構(gòu)名 稱金昌市金水水利工程質(zhì)量檢測有限責(zé)任公司會議名稱內(nèi)審首次會議會議日期2016年11月1日會議地點局機(jī)關(guān)三樓會議室法人或其授權(quán)代表賈 俊評審組長賈 俊參 加 會 議 人 員 名 單評審組成員評審職位簽 名所在部門職 務(wù)評審組長評審員特邀人員列席人員工 作 單 位 及 部 門職務(wù)或技術(shù)職稱內(nèi)部審核末次會議簽到表 第 1 頁 共 1 頁質(zhì)檢機(jī)構(gòu)名 稱金昌市金水水利工程質(zhì)量檢測有限責(zé)任公司會議名稱內(nèi)審末次會議會議日期2016年11月3日會議地點局機(jī)關(guān)三樓會議室法人或其授權(quán)代表賈 俊評審組長賈 俊參 加 會 議 人 員 名 單評審組成員評審職位簽 名所在部門職 務(wù)評審組長評審員特邀人員列席人員工 作 單 位 及 部 門職務(wù)或技術(shù)職稱內(nèi)部審核首次會議記錄 第 1 頁 共 1 頁質(zhì)檢機(jī)構(gòu)名 稱金昌市金水水利工程質(zhì)量檢測有限責(zé)任公司會議名稱內(nèi)審首次會議會議地點局機(jī)關(guān)三樓會議室會議日期2016年11月1日會議主持人（評審組長）賈 俊記錄員王文華參加人數(shù)19人會議內(nèi)容摘要：本次會議由內(nèi)審組長賈俊同志主持，首先由賈俊闡明了本次內(nèi)審的目的，說明了內(nèi)審的安排及內(nèi)審過程中需注意的問題和要求。會議主要內(nèi)容如下：首先，賈俊宣布內(nèi)審組成員：組長：賈俊，組員為：蔣虎年、徐文紅。其次，賈俊闡明了本次內(nèi)審的主要目的第一是為了驗證質(zhì)量體系的運行是否持續(xù)符合實驗室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則的要求，同時也是為了發(fā)現(xiàn)存在于我們中間的問題和今后可能出現(xiàn)的問題，以便及時采取措施防止不符合工作的發(fā)生和影響的進(jìn)一步擴(kuò)大；第二是驗證所有儀器設(shè)備和環(huán)境設(shè)施是否滿足質(zhì)量體系及試驗檢測的要求。本次內(nèi)審的內(nèi)容包括17個技術(shù)能力要素，內(nèi)審對象包括：實驗室主任、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、綜合室、檢測室五個部門。為保證內(nèi)審質(zhì)量，同時又不耽誤工作，本次內(nèi)審在二天時間內(nèi)進(jìn)行。第一天審核現(xiàn)場檢測室（力學(xué)室、混凝土室、水泥室），第二天審核綜合室、管理室，并與5月23日召開末次會議，內(nèi)審過程中，各內(nèi)審員一定要認(rèn)真，細(xì)致的開展工作，并準(zhǔn)確完整的記錄不符合事項。最后強(qiáng)調(diào)，內(nèi)審工作一定要扎扎實實的做，不要做表面文章，被審核的部門和被審核人員一定要全力配合。內(nèi)部審核末次會議記錄 第 1 頁 共 1 頁質(zhì)檢機(jī)構(gòu)名 稱金昌市金水水利工程質(zhì)量檢測有限責(zé)任公司會議名稱內(nèi)審末次會議會議地點局機(jī)關(guān)三樓會議室會議日期2015年5月23日會議主持人（評審組長）賈 俊記錄員王文華參加人數(shù)19會議內(nèi)容摘要：本次會議由內(nèi)審組長賈俊同志主持，中心領(lǐng)導(dǎo)、中心各室負(fù)責(zé)人和主要檢測人員參加會議。賈俊同志作為內(nèi)審組長通報了本次內(nèi)審工作的情況和工作成果，提出整改期限明確了整改責(zé)任人及整改效果跟蹤確認(rèn)人?？隙诉@次內(nèi)審的成果，同時強(qiáng)調(diào)整改要徹底，要達(dá)到預(yù)期效果，主要內(nèi)容如下：賈俊同志說：本次內(nèi)審審核內(nèi)容多，范圍廣，歷經(jīng)三個工作日，內(nèi)審員均能按照內(nèi)審的要求進(jìn)行審核，內(nèi)審過程中注意與被審核部門加強(qiáng)溝通，同時，被審核部門也都全力配合，使審核工作得以順利的完成，并取得了較大的成果。各部門在工作中均能較好的按質(zhì)量手冊、程序文件、的要求開展工作，保證了檢測工作有序的進(jìn)行，也很好的保證了檢測質(zhì)量。同時通過內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)了存在于我們工作中的不足，發(fā)現(xiàn)了我們質(zhì)量手冊或程序文件中不合適的地方。本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)了1個不符合項，發(fā)出1份內(nèi)審不符合報告。希望各部門負(fù)責(zé)人盡快將糾正措施落實到人，各內(nèi)審員要善始善終，跟蹤糾正措施落實情況，并確認(rèn)其效果。本次內(nèi)審中還發(fā)現(xiàn)因為企業(yè)法人變更而引起的一些問題沒有提出來，接下來將一并改正，使體系文件適應(yīng)于中心發(fā)展的要求。這次內(nèi)審準(zhǔn)備比較充分，內(nèi)審員在內(nèi)審過程中，都能嚴(yán)肅、認(rèn)真、負(fù)責(zé)的工作，發(fā)現(xiàn)的問題能及時與被審核部門的進(jìn)行溝通，與被審核方取得共識，內(nèi)審結(jié)果真是反映了質(zhì)量體系的執(zhí)行情況。對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)不符合項，希望各部門認(rèn)真分析原因，提出切實可行的糾正措施，并在規(guī)定的時限內(nèi)完成。內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4管理要求4.1組織4.1.1查：1獨立法人地位：1）機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件或營業(yè)執(zhí)照；2） 法人登記證明；3） 是否有獨立帳戶。2 非獨立法人單位查：1） 母體法人單位的營業(yè)執(zhí)照和法人登記證；2） 本機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件；3） 母體法人單位的公正性聲明和授權(quán)聲明；4） 本機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的任命文件；5) 是否有獨立帳戶。有獨立法人地位。因正在準(zhǔn)備辦理暫無營業(yè)執(zhí)照。有法人登記證明。有獨立賬號。不屬于非獨立法人單位。符合4.1.2查：1要有固定場所，地址、用房面積；2要配備符合申請項目檢測能力要求的所有儀器設(shè)備，提供儀器設(shè)備一覽表和項目配置表。有固定場所。經(jīng)檢查符合。符合4.1.3查：在手冊中對機(jī)構(gòu)場所的覆蓋說明；有說明。符合4.1.4要列出機(jī)構(gòu)人員一覽表，表中要說明從事的崗位，其中要有一定比例的管理人員。已列出。符合4.1.5查：1.公正性聲明；2. 員工行為規(guī)范或準(zhǔn)則。以上兩個文件是否對評審準(zhǔn)則中規(guī)定的公正性行為作出要求。3.通過各種信息收集，評價員工是否有違反公正性規(guī)定的行為，管理層對違反公正性規(guī)定的行為是否采取了相應(yīng)的措施。有公正性聲明。已經(jīng)作出要求。經(jīng)查沒有發(fā)現(xiàn)違反現(xiàn)象。符合符合符合4.1.6查：1. 是否制定了保密和保護(hù)所有權(quán)程序。 2通過各種信息收集，評價是否有泄密行為，如有是否采取了措施。已制定。無泄密行為。符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.1組織4.1.7查： 1.手冊中是否有組織機(jī)構(gòu)圖，關(guān)系是否明確。 2.非獨立法人單位，還要有在法人單位中所處的位置圖。有組織機(jī)構(gòu)圖，關(guān)系已明確。不適合。符合不適用4.1.8查： 1實驗室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管是否有任命文件；2 獨立法人實驗室最高管理者是否有其上級單位的任命文件；3. 若最高管理者、技術(shù)管理者有變更，是否報發(fā)證機(jī)關(guān)或其授權(quán)的部門備案確認(rèn)。經(jīng)查有任命文件。有任命文件。無變更。符合符合符合4.1.9查：1.是否制定了各部門職責(zé)和各崗位職責(zé)，職責(zé)應(yīng)清楚，不能有交叉不清的職責(zé)；2.是否編制了職能分配表，分配表中的職能分配是否合理，與職責(zé)描述是否有矛盾？3.對關(guān)鍵崗位是否規(guī)定了代理人制度，代理人是否明確？經(jīng)查符合。經(jīng)查符合。已經(jīng)做出規(guī)定，代理人明確。符合符合符合4.1.10查：1.是否有監(jiān)督員聘任文件？ 2.監(jiān)督員的條件是否能滿足準(zhǔn)則的要求？有監(jiān)督員聘任文件。滿足。符合符合4.1.11查：1.是否有技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人的任命文件； 2.技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)力是否有明確規(guī)定？規(guī)定是否合理有任命文件。有明確規(guī)定，規(guī)定合理。符合符合4.1.12（僅適用于授權(quán)實驗室）查：1.手冊中對政府指令性任務(wù)的完成是否規(guī)定了相應(yīng)的措施？ 2.以往政府下達(dá)的指令性任務(wù)是否按期保質(zhì)保量的完成？（抽查前一兩年政府指令性任務(wù)的完成情況）不適用。不適用4.2管理體系查：1.質(zhì)量手冊的內(nèi)容是否覆蓋了評審準(zhǔn)則的全部要求？是否適應(yīng)組織的自身實際運作？2.查程序文件目錄，準(zhǔn)則中規(guī)定的應(yīng)制定的程序文件是否已制定？已覆蓋覆蓋了評審準(zhǔn)則的全部要求，適應(yīng)組織的自身實際運作。全部制定。符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.2管理體系查：3. 查作業(yè)指導(dǎo)文件目錄，對具體的技術(shù)操作和儀器設(shè)備操作是否制訂了必須的指導(dǎo)文件？4. 需要記錄的各類活動，是否制訂了記錄表式，表式設(shè)計是否合理？5. 抽查管理人員35名，檢測人員310名，提問考核體系文件的精神是否宣貫至有關(guān)人員？精神是否被理解？已經(jīng)制訂。有記錄表式，表式設(shè)計合理。經(jīng)過抽查提問有個別人對體系文件精神沒有理解到位。符合符合不符合4.3文件控制查：1.是否編制了文件控制程序2. 是否有受控文件清單？抽查35份外來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否列入受控清單；3. 文件發(fā)放是否有記錄？從檢測人員和管理人員處分別抽查35個文件，核對是否有記錄；4. 從自編管理文件和技術(shù)文件中分別抽查35個，檢查是否有編制、審核、批準(zhǔn)人簽名，文件是否有唯一性編號、受控識別、版號標(biāo)識；5. 從文件受控清單中抽查35個技術(shù)類文件，查相關(guān)文件使用人員是否能方便獲取該文件；6、若文件有修訂，查修訂過程是否受控。7、若體系規(guī)定允許有電子版文件，查是否有對電子版文件的受控規(guī)定，實際運作是否按規(guī)定執(zhí)行。已編制。有受控文件清單。有發(fā)放記錄，經(jīng)過抽查有發(fā)放記錄。經(jīng)過抽查全部符合。抽查了5個技術(shù)類文件可以方便獲取。受控。沒有電子版文件。符合符合符合符合符合不適用4.4檢測分包查：1.是否有分包活動；2.如果有，是否制定了分包活動控制程序；3.項目是否分包給通過計量認(rèn)證或?qū)嶒炇艺J(rèn)可并有能力的分包方。4. 是否將分包安排以書面形式通知客戶，是否得到客戶的同意？5. 分包政策是否符合準(zhǔn)則規(guī)定的原則？無分包。不適用 內(nèi)審檢查表 條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.4檢測分包6. 抽13份記錄查：1）對所使用的分包方是否進(jìn)行了評價；2）評價記錄是否完整；3）選擇的分包方是否具備能力。無分包。不適用4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購查：1. 是否制定了服務(wù)和供應(yīng)品的采購控制程序；2.與檢測質(zhì)量有關(guān)的采購物品是否有驗收記錄；3.投入使用的采購物品是否經(jīng)驗收合格；已經(jīng)制定。有驗收記錄。已經(jīng)驗收合格。符合符合符合查：1.對影響檢測質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供應(yīng)商是否進(jìn)行評價；2.抽查是否保存這些評價的記錄和獲批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單。已經(jīng)過評價。已經(jīng)保存過記錄。符合符合4.6合同評審查：1.是否制定了客戶要求、標(biāo)書和合同評審程序； 2.程序的內(nèi)容是否含蓋了標(biāo)準(zhǔn)的要求。已經(jīng)制定。經(jīng)過檢查已經(jīng)含蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合符合查：1.合同信息是否充分；2. 是否有合同評審的記錄（簡易合同以受理人員簽字確認(rèn)即認(rèn)為符合要求）。抽查35份業(yè)務(wù)受理單， 充分。經(jīng)抽查符合要求。符合符合抽5份合同的實施情況，查：1.是否有偏離合同的情況；2.如果有，則是否通知了客戶并經(jīng)確認(rèn)。無偏離合同的情況。符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.6合同評審抽5份合同查：1.是否有工作開始后修改合同的情況；2.如果有，是否重新進(jìn)行合同評審；3.合同修改內(nèi)容是否通知到所有受影響的人員？無合同符合4.7申訴和投訴查：1.是否制定了申訴和投訴處理程序；2.若有申投訴，是否保存了相應(yīng)的記錄；3.抽查1-3份申投訴記錄，查是否有申投訴事實、分析處理、答復(fù)投訴人等記錄；4.涉及到體系運行有效性的或存在深層次原因的，是否采取了糾正或預(yù)防措施。投訴申訴措施不完善。無申設(shè)訴。不符合符合4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)查：1.在手冊、程序文件中是否識別了不符合工作發(fā)現(xiàn)的時機(jī)；2.發(fā)現(xiàn)不符合工作后，是否進(jìn)行了原因分析；3.針對所分析的原因，是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施；4.對糾正和預(yù)防措施的實施，是否進(jìn)行有效性驗證。已經(jīng)識別。預(yù)防控制措施程序不完善。符合不符合4.9記錄查：1.是否建立了記錄管理制度；2.制度對記錄管理的要求是否明確、可操作；已建立。已經(jīng)明確，可操作。符合查：1.結(jié)合其他要素的檢查，確認(rèn)各項質(zhì)量活動和檢測活動，是否按體系文件的規(guī)定作了記錄；2.記錄的借閱是否做到了保密性；3.對電子信息的儲存是否有安全的措施。已經(jīng)按體系文件的規(guī)定作了記錄。已做到保密性。有安全措施。符合符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.9記錄查：1.對各類記錄的保存是否規(guī)定了期限； 2.各類記錄是否有效的予以保存；3.在各要素檢查中，對規(guī)定應(yīng)有記錄的抽查3-5份記錄，查：1）各項記錄的信息是否確保原始性、充分性、可追溯性和再現(xiàn)性；2）記錄的更改是否規(guī)范規(guī)定了期限。已經(jīng)保存。經(jīng)過抽查，各項記錄信息符合。經(jīng)過抽查發(fā)現(xiàn)更改不規(guī)范。符合符合符合不符合4.10內(nèi)部審核查：1.是否制定了內(nèi)審管理程序；2.是否制訂了年度內(nèi)審計劃；3.內(nèi)審活動的實施是否有：1） 內(nèi)審計劃，計劃內(nèi)容完整性；2） 內(nèi)審檢查記錄；3） 發(fā)現(xiàn)的不符合是否開出不符合報告，是否采取了糾正、糾正措施或預(yù)防措施；4） 是否編制了內(nèi)審報告，內(nèi)審報告是否按規(guī)定的范圍發(fā)放。4.內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)并有資格證；5.內(nèi)審員是否獨立于被審核的工作；6.內(nèi)審活動記錄是否有效保存。 7.每年度內(nèi)審活動是否都能覆蓋所有部門和準(zhǔn)則的全部要求。已制定。有計劃。內(nèi)容完整。有檢查記錄。已經(jīng)開出不符合報告。采取了糾正、糾正措施或預(yù)防措施。是。有資格證。獨立。已保存。已覆蓋所有部門和準(zhǔn)則的全部要求。符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合4.11管理評審查：1.是否制定了管理評審控制程序；2.是否制訂年度管理評審計劃；3.管理評審活動是否由最高管理者主持；各部門負(fù)責(zé)人和重要崗位人員是否參加了管理評審活動；4.管理評審的輸入信息是否充分，議題是否明確，管理評審對輸入信息是否充分的討論；已制定。已制定。是。是。符合符合符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論4.11管理評審查： 5.管理評審最終是否形成了改進(jìn)的決議，決議是否有落實的計劃；6.是否編制了管理評審報告，管理評審報告對體系的運行是否作出了符合性、適宜性和有效性方面的評價。7.管理評審活動的記錄是否完整存檔保留。是。是。已存檔保留。符合符合符合5技術(shù)要求5.1人員5.1.1查：1.提供人員一覽表（要求有明確的從事崗位，聘用性質(zhì)）；2.根據(jù)人員一覽表，對合同制人員要求提供勞動合同和社保證據(jù)；3.對合同制人員和關(guān)鍵技術(shù)支持人員的工作活動是否有監(jiān)督安排？應(yīng)提供監(jiān)督安排的計劃和監(jiān)督實施的記錄。有勞動合同。符合5.1.2查：1.對主要崗位人員是否有崗位任職條件？ 2.抽查現(xiàn)有關(guān)鍵崗位人員（如技術(shù)/質(zhì)量負(fù)責(zé)人、監(jiān)督員、授權(quán)簽字人，部門負(fù)責(zé)人等）的技術(shù)檔案，檢查其技能是否能滿足任職的要求。 3.從事抽樣、檢測和重要儀器操作等活動的人員，是否經(jīng)培訓(xùn)考核，并取得上崗證？對相關(guān)法律法規(guī)有特殊規(guī)定的，應(yīng)取得相應(yīng)的上崗資格證。 抽查510份人員技術(shù)檔案進(jìn)行檢查。有。可以滿足任職的要求。經(jīng)過檢查符合要求。符合符合符合5.1.3查：1.是否制定了人員教育培訓(xùn)管理程序；2是否制訂了年度培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)活動是否按計劃得到實施；3. .對培訓(xùn)的效果是否有評價。4.培訓(xùn)活動的記錄是否得到有效的保存。已制定。是。有評價。已保存。符合符合符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.1.4查：1.是否有在培員工？若有，對在培員工從事的活動，是否安排了適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督； 2.監(jiān)督活動的記錄是否有效保存。 無在培員工。符合5.1.5查：1.是否對每位員工獨立建立了人員技術(shù)檔案？ 2.檔案的內(nèi)容是否反映了人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等基本信息。是。是。符合符合5.1.6查：1通過人員技術(shù)檔案，查技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人是否具有工程師職稱； 2. 技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人是否有變更，若有是否報原發(fā)證機(jī)構(gòu)備案確認(rèn)。是。有變更，正在上報。符合符合5.1.7查：授權(quán)簽字人是否具有工程師以上職稱，并具有從事本專業(yè)領(lǐng)域工作三年以上。是。符合5.2設(shè)施和環(huán)境條件5.2.1查：抽查35個項目，按項目開展的技術(shù)依據(jù)要求，檢查環(huán)境條件是否滿足要求。 對于初次申請認(rèn)證的要對項目進(jìn)行逐個核查。滿足要求。符合5.2.2查：1.對于環(huán)境條件要求（如溫度、濕度等）較高的，是否采取連續(xù)監(jiān)控的措施。2.對于有現(xiàn)場檢測活動的項目，在現(xiàn)場檢測時，是否對環(huán)境條件給予同樣的關(guān)注。抽查現(xiàn)場檢測的原始記錄35份。是。水泥室溫度濕度記錄不完整。符合不符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.2.3查：1.是否制定了包含安全作業(yè)管理的程序文件； 2.對有安全隱患的因素（化學(xué)危險品、毒品、機(jī)械安全、帶電操作等）是否按要求采取有效的控制措施。 3.對于發(fā)生有人身安全事故時是否有相應(yīng)的應(yīng)急措施。是。有控制措施。有。符合符合符合5.2.4查：1.是否制定了環(huán)境保護(hù)管理程序；2.對環(huán)境有污染的三廢排放是否進(jìn)行了有效的識別，并有規(guī)定的排放措施。3.對于發(fā)生超規(guī)定排放時，是否有相應(yīng)的應(yīng)急措施。抽查相關(guān)的三廢處理記錄。是。沒有三廢排放。符合符合5.2.5查：1.是否識別了檢測活動有相互干擾的項目？ 2.對于有相互干擾的項目是否采取了有效的隔離措施。 通過實驗室的環(huán)境布局進(jìn)行檢查。是。是。通過。符合符合符合5.2.6查：1.對檢測質(zhì)量有影響或涉及人身安全的工作區(qū)域是否設(shè)置了有效的警示標(biāo)志； 2.觀察現(xiàn)場檢測人員的操作，是否按規(guī)定執(zhí)行。是。是。符合符合5.3檢測方法5.3.1查：1.是否優(yōu)先選用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)：2.抽查35份在用標(biāo)準(zhǔn)，查方法的選用是否正確； 3如果缺少指導(dǎo)書可能影響檢測，是否對相關(guān)設(shè)備的使用和操作說明、檢測樣品的準(zhǔn)備（或者二者兼有）編制了細(xì)化的指導(dǎo)書？是。未建立標(biāo)準(zhǔn)查新程序。已經(jīng)編制了細(xì)化的指導(dǎo)書。符合不符合符合5.3.2查：1.對方法是否能正確使用作過評價，如環(huán)境要求、設(shè)備的配置、操作人員的能力等；是。符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.3.22.方法若有變更，是否進(jìn)行了重新評價確認(rèn)；3.在用的方法是否是最新有效的版本。抽查510在用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。無變更。符合5.3.3查：1.要求檢測人員提供與其檢測活動相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，檢查：1） 是否能方便地獲得；2） 是否被受控，如列入受控清單，有受控識別等；3） 是否經(jīng)過批準(zhǔn)；是否是最新版本。是。是。是。符合符合符合符合符合5.3.4查：如果有使用國際標(biāo)準(zhǔn)，是否僅用于特定的委托檢測。無國際標(biāo)準(zhǔn)。符合5.3.5查：1.如果有使用自行編制的非標(biāo)檢測方法作為資質(zhì)認(rèn)定依據(jù)的，是否規(guī)定僅限于特定的委托檢測； 2.對自行編制的非標(biāo)檢測方法是否按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后實施。 抽查35份自行編制的非標(biāo)檢測方法進(jìn)行檢查。無自行編制的非標(biāo)檢測方法。符合5.3.6查：1. 偏離檢測方法時，對偏離的合理性是否有評價；2.偏離是否經(jīng)相關(guān)委托方的同意；3.這種偏離是否以文件的形式予以規(guī)定。 抽查35份偏離的記錄進(jìn)行檢查。無偏離檢測方法。符合5.3.7查：1.是否制定了數(shù)據(jù)處理與保護(hù)的程序； 2.對利用計算機(jī)或自動化設(shè)備進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、處理、報告、儲存時，是否有確保數(shù)據(jù)完整性、安全性、保密性的措施，實際工作中是否嚴(yán)格執(zhí)行。抽查這樣的設(shè)備進(jìn)行確認(rèn)。是。是。符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)5.4.1查：1.抽查35個檢測項目的設(shè)備配置清單，與檢測標(biāo)準(zhǔn)的配置要求核對是否符合配置要求；2.是否制訂了儀器設(shè)備的維護(hù)計劃；3.設(shè)備的維護(hù)是否按計劃的安排執(zhí)行，是否保存了維護(hù)記錄。符合配置要求。是。保存了維護(hù)記錄。符合符合符合5.4.2查：1.通過現(xiàn)場觀察和儀器設(shè)備檢查，查對不合格設(shè)備是否進(jìn)行了識別？2.對已發(fā)現(xiàn)的不合格儀器設(shè)備是否加以明顯的標(biāo)識，并采取必要的隔離措施；3.不合格儀器設(shè)備經(jīng)修復(fù)后是否經(jīng)過檢定/校準(zhǔn)并證明符合要求后才投入使用；4.不合格儀器設(shè)備發(fā)現(xiàn)后，是否對發(fā)現(xiàn)之前所進(jìn)行的檢測結(jié)果有影響進(jìn)行檢查，對有影響的檢測結(jié)果是否進(jìn)行追溯。力學(xué)室門窗安全措施不完善，試驗設(shè)備沒有維護(hù)保養(yǎng)記錄。不符合5.4.3:查：1.是否有使用租借用設(shè)備；2.所租借用的儀器設(shè)備是否是使用頻次低、價格昂貴；3.所租借用的儀器設(shè)備是否按本組織對儀器設(shè)備的管理要求進(jìn)行管理（主要要索取有效的溯源證書并能證明滿足要求、相應(yīng)的使用說明書或操作規(guī)程）。無租借用設(shè)備。符合5.4.4查：1.對操作復(fù)查的儀器設(shè)備，是否授權(quán)了專門的人員；2.相關(guān)的使用說明和維護(hù)要求等技術(shù)資料是否使操作人員能方便獲得。抽查35臺儀器設(shè)備的授權(quán)情況。無操作復(fù)查的儀器設(shè)備。符合5.4.5查：1.是否對每臺儀器設(shè)備建立了各自的檔案； 2.檔案的內(nèi)容是否完整。 對每個部門抽查35臺儀器設(shè)備的檔案。是。完整。經(jīng)過抽查全部符合。符合符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)5.4.6查：1.儀器設(shè)備是否都有狀態(tài)標(biāo)識；2.儀器設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識是否正確、完整，3.狀態(tài)標(biāo)識是否便于操作人員觀察得到有狀態(tài)標(biāo)識。是。符合符合5.4.7查：對于借用給人家的本組織儀器設(shè)備，取回后是否對其功能和測量特性的有效性進(jìn)行檢查。無借用。符合5.4.8查：1.是否識別了需要做期間核查的儀器設(shè)備； 2.對需要做期間核查的儀器設(shè)備是否制訂核查計劃和核查方法，并按計劃和核查方法執(zhí)行； 3.期間核查的記錄是否予以保存，核查結(jié)果是否被利用； 抽查每個部門的期間核查記錄13份。是。已經(jīng)制訂核查計劃和核查方法，并按計劃和核查方法執(zhí)行。已經(jīng)保存、利用。抽查了2份核查記錄，結(jié)果符合。符合符合符合符合5.4.9查：1.對自檢和外部溯源獲得的檢定/校準(zhǔn)證書是否進(jìn)行分析確認(rèn)，其結(jié)果是否被有效利用。 抽查35份校準(zhǔn)證書的結(jié)果應(yīng)用情況。是。抽查了5份校準(zhǔn)證書，結(jié)果符合。符合符合5.4.10查：1.是否有使用未經(jīng)定型的檢測儀器設(shè)備； 2.對于使用未經(jīng)定型的檢測儀器設(shè)備是否進(jìn)行了技術(shù)上的驗證確認(rèn)。否。無未經(jīng)定型的檢測儀器。符合符合5.5量值溯源5.5.1查：1.是否制定了量值溯源程序；2.程序?qū)y量儀器設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)是否作出了確認(rèn)的總體原則要求； 3.對于自行校準(zhǔn)的，是否繪制了量值溯源圖。制定了量值溯源程序。確認(rèn)了總體原則要求。繪制了量值溯源圖。符合符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.5量值溯源5.5.2查：1是否存在無法溯源的測量設(shè)備，對于這樣的測量設(shè)備是否有識別；2.對無法溯源的測量設(shè)備是否制訂了其他驗證的計劃和措施；3.是否按驗證措施實施了驗證計劃，并保留了相應(yīng)的記錄。抽查35份驗證活動記錄。沒有無法溯源的測量設(shè)備。符合5.5.3查：1. 對于需要進(jìn)行量值溯源的設(shè)備是否編制了溯源計劃（查測量設(shè)備與周檢計劃表核對）；2.列入溯源計劃表的設(shè)備是否按計劃進(jìn)行溯源。每個部門抽查35臺測量儀器設(shè)備進(jìn)行核對。編制了溯源計劃。是。抽查了5臺測量儀器設(shè)備，全部合格。符合符合符合5.5.4查：1.是否有自行檢定/校準(zhǔn)的項目；2.若有自行檢定/校準(zhǔn)的項目是否對參考標(biāo)準(zhǔn)編制了溯源計劃；3.抽查參考標(biāo)準(zhǔn)是否按計劃實施有效溯源，并保存了溯源的證據(jù)；4.是否保證參考標(biāo)準(zhǔn)僅用于檢定/校準(zhǔn)？如果挪作他用是否對其計量特性的完好性進(jìn)行驗證，并保留驗證記錄。有自行檢定/校準(zhǔn)的項目。編制了溯源計劃。按計劃實施有效溯源，并保存了溯源的證據(jù)。是。符合符合符合5.5.5查：1.檢測活動是否有使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)），若有是否使用了有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；2.如果采用了無證參考物質(zhì)，是否對其進(jìn)行了驗證，并保留驗證的記錄。抽查35種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）檢查上述要求是否滿足。符合5.5.6查：1.對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）是否制訂了核查計劃；2.需要核查的是否編制了核查方法，并按核查方法進(jìn)行核查；3.是否保存了核查記錄。從核查計劃中抽查35種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行檢查。是。編制了核查方法。是。經(jīng)過抽查全部合格。符合符合符合符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.55.5.7量值溯源查：1.是否制定了標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序？程序內(nèi)容是否對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使用、儲存、安全處置等作出管理規(guī)定；2.對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是否按程序的要求執(zhí)行。抽查標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)檢查使用管理情況。是。抽查了標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，全部合格。符合符合5.6抽樣和樣品處置5.6.1查：1.檢測工作中是否有抽樣活動；2.若有抽樣活動是否制定了抽樣和樣品管理程序；沒有抽樣活動。符合5.6.2查：1.涉及抽樣活動的，是否制訂了相應(yīng)的抽樣方案（如果已有相關(guān)的抽樣規(guī)范，可直接使用而不需要再制訂。）；2.抽樣方案在使用前是否經(jīng)審批確認(rèn)，并按文件控制要求進(jìn)行管理。沒有抽樣活動。符合5.6.3查：1.抽查13份抽樣記錄，檢查抽樣信息記錄的完整性，包括抽樣位置的說明、其他異常情況的說明等信息； 2.抽樣人員是否兩名以上，抽樣人員在抽樣記錄上是否有簽名，被抽樣單位是否有確認(rèn)人簽名。沒有抽樣活動。符合5.6.4查：1.在抽樣時客戶對抽樣方案是否有偏離的要求； 2.若有這種偏離的要求在抽樣記錄中是否對偏離的信息予以詳細(xì)記錄； 3.這種偏離如果影響到其他方，是否將偏離的信息通知了相關(guān)方。沒有抽樣活動。符合5.6.5查：1.樣品在接受過程中是否填寫了受理單； 2.樣品受理單中對樣品特性是否有描述，信息是否充分； 3.如果接受的樣品與任務(wù)書或委托的要求有偏離，是否予以詳細(xì)的說明。沒有抽樣活動。符合5.6.6查：1.是否建立了規(guī)定的樣品標(biāo)識系統(tǒng)；2.樣品接受中是否按規(guī)定對樣品予以標(biāo)識。沒有抽樣活動。符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.65.6.7抽樣和樣品處置查：1.對樣品有特殊保存要求的，是否有必要的設(shè)施或設(shè)備；2.對環(huán)境有特殊要求的，是否采取了相應(yīng)措施確保環(huán)境條件滿足要求；3.對接受的樣品是否建立了臺帳，樣品在流轉(zhuǎn)過程中是否有記錄。從樣品臺帳中抽取35個樣品，對上述要求進(jìn)行檢查。沒有抽樣活動。符合5.7結(jié)果質(zhì)量控制5.7.1查：1.是否制定了檢測質(zhì)量控制程序； 2.是否編制年度的質(zhì)量控制計劃；制定了檢測質(zhì)量控制程序。是。符合5.7.2查：1.是否按質(zhì)量控制計劃實施了質(zhì)量控制活動； 2.對每項質(zhì)量控制活動的實施是否制訂了實施方案；3. 每項質(zhì)量控制活動的實施是否按實施方案的要求執(zhí)行；4.對質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)是否有分析利用； 5.當(dāng)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)有超出預(yù)期的要求時，是否采取糾正措施。 6. 當(dāng)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)的趨勢有朝著不利的方向時，是否采取了預(yù)防措施。是。是。是。是。采取了糾正措施。有預(yù)防措施。符合符合符合符合符合符合5.8結(jié)果報告5.8.1查：1.是否制定了結(jié)果報告控制程序； 2. 結(jié)果報告控制程序是否對采用法定計量單位作出了規(guī)定。制定了結(jié)果報告控制程序。是。符合5.8.2查：1.每個部門抽查35份檢測報告，檢查報告的信息是否完整、充分（具體見準(zhǔn)則5.8.2條要求）；抽查了5份檢測報告，檢查報告的信息完整、充分。符合5.8.3查：1.如果檢測活動有偏離常規(guī)的情況，是否對這種情況在報告中有說明； 結(jié)合5.8.2條一并檢查。無偏離。符合5.8.4查：1. 對于涉及到抽樣工作的檢測活動，是否在報告中對抽樣的信息予以描述（具體需描述的信息見準(zhǔn)則5.8.4條）。無抽樣工作檢測活動。符合內(nèi)審檢查表條款號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄檢查結(jié)論5.85.8.5結(jié)果報告查：1.檢測報告是否涉及到分包的內(nèi)容； 2.如果有分包的內(nèi)容，是否在報告中予以說明。沒有涉及到分包的內(nèi)容。符合5.8.6查：1.是否有以電話、電傳或其他電子方式傳遞檢測結(jié)果；2.如果有，則對這種傳遞報告結(jié)果的方式是否有確保信息完整、安全的措施；3.對于這樣的信息傳遞是否做好了發(fā)送人、發(fā)送日期、對方接受人等相應(yīng)的記錄。無。不適用5.8.7查：1.是否有報告修改的情況；2.若有是否按程序文件的規(guī)定實施對報告的修改。無。不適用金昌市金水水利工程質(zhì)量檢測有限責(zé)任公司內(nèi)部審核資料二零一六年十一月 內(nèi)部審核符合項/不符合項報告接受審核部門：檢測室部門負(fù)責(zé)人：審核依據(jù)：本實驗室發(fā)布的管理體系文件（報告質(zhì)量文件、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量監(jiān)控計劃等）審核日期：2016年11月3日 內(nèi)審員：蔣虎年 徐文紅不符合/基本符合事實陳述： 不符合項“4.2經(jīng)過抽查提問個別人對體系文件精神沒有理解到位”。不符合項/基本符合程序程序文件的管理 準(zhǔn)則于條款 4.2.7 不符合/基本符合類型（劃）1、體系性 2、實施性 3、效果性內(nèi)審員簽名： 日期： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 日期：原因分析： 沒有嚴(yán)格按照程序文件執(zhí)行建議的糾正措施計劃： 按程序文件嚴(yán)格執(zhí)行。要求完成日期：2016年11月8日部門負(fù)責(zé)人簽字： 日期：內(nèi)審員認(rèn)可： 日期：質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)： 日期：糾正措施的完成情況： 已按計劃執(zhí)行。 部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施的研究： 2016年11月8日對該項糾正措施的完成情況進(jìn)行了跟蹤驗證，已達(dá)到預(yù)期效果，活動關(guān)閉。 內(nèi)審員： 日期： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期：內(nèi)部審核符合項/不符合項報告接受審核部門：