中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院1.ppt

中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院,經(jīng)濟(jì)法學(xué) Economic Law,第一編 經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論,第一章 經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象,本章共四節(jié)： 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的核心問題 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象 第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)法與其他部門法的關(guān)系 第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的體系,第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的核心問題,一、經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的邏輯起點調(diào)整對象研究 1部門法概念的意義 2部門法的必要概念要素調(diào)整對象 二、重要意義 1奠定經(jīng)濟(jì)法理論研究的理論基石。 2回應(yīng)其他學(xué)科的否定和質(zhì)疑。,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象,一、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象的學(xué)說述評 （一）否定說 否定說認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法不具備特有的調(diào)整對象，人們所謂經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象其實都是其他部門法的調(diào)整對象，所以經(jīng)濟(jì)法不是一個獨立的基本部門法。持該種觀點的學(xué)者大多為非經(jīng)濟(jì)法學(xué)者。,否定說類型,1綜合經(jīng)濟(jì)法論。即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是分屬于其他各部門法的調(diào)整各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的綜合概念。代表人物：王家福。 2學(xué)科經(jīng)濟(jì)法論。即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是研究經(jīng)濟(jì)法規(guī)運用各個基本法手段和原則對經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行綜合調(diào)整的規(guī)律的法律學(xué)科。代表人物：佟柔。,否定說類型,3經(jīng)濟(jì)行政法論。即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象應(yīng)全部或部分屬于行政法的調(diào)整范圍，對于這一部分的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，或歸行政法調(diào)整，或在行政法下設(shè)立一個新的行政法分支，即“經(jīng)濟(jì)行政法”。代表人物：粱彗星。 （中國經(jīng)濟(jì)法諸論，法律出版社1987年版）,（二）第一時期肯定說（1992年前）：（大經(jīng)濟(jì)法觀點）,1縱橫說。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位和其他社會組織內(nèi)部及其相互之間以及它們與公民之間在經(jīng)濟(jì)活動中所發(fā)生的社會關(guān)系。1986年前經(jīng)濟(jì)法學(xué)者都持這一觀點。代表人物：陶和謙，經(jīng)濟(jì)法學(xué)，群眾出版社1983年版。 2密切聯(lián)系說。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系以及與經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系密切聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。代表人物：陶和謙，經(jīng)濟(jì)法學(xué)，群眾出版社1989年版。,3兩者的區(qū)別,（1）產(chǎn)生時間不同。1986年民法通則頒布前，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界主要持前者；1986年后，后者占據(jù)主導(dǎo)。 （2）調(diào)整范圍不同。前者統(tǒng)一調(diào)整縱橫兩個方向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；后者則調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及與縱向管理密切相關(guān)的的橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系。,4大經(jīng)濟(jì)法觀點產(chǎn)生的根源,（1）中國計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響。 （2）公有制國家民法不甚發(fā)達(dá)。 （3）80年代中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的熱潮。,（二）第二階段肯定說（1992年以后）,1經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系說,（1）代表人物：楊紫煊，經(jīng)濟(jì)法，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年版。 （2）觀點：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國家協(xié)調(diào)本國經(jīng)濟(jì)運行過程中發(fā)生的特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系。內(nèi)容包括：企業(yè)組織管理關(guān)系；市場管理關(guān)系；宏觀調(diào)控關(guān)系；社會經(jīng)濟(jì)保障關(guān)系。 （3）評述： 首先，剔除了原大經(jīng)濟(jì)法觀點中本屬民法調(diào)整的內(nèi)容； 其次，企業(yè)組織管理關(guān)系未做具體劃分； 再次，籠統(tǒng)的將社會經(jīng)濟(jì)保障關(guān)系納入經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍。,2需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系說,（1）代表人物：李昌麒，經(jīng)濟(jì)法國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律形式。 （2）觀點：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整需要由國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。內(nèi)容包括：微觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系；市場調(diào)控關(guān)系；宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系；社會分配關(guān)系。 （3）評述：首先，明確了“國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)”在經(jīng)濟(jì)法中的意義和地位，一定程度上反映了建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)法的客觀要求。 其次，“需要國家干預(yù)”的經(jīng)濟(jì)關(guān)系說法過于模糊，無法準(zhǔn)確界定其范圍。 再次，具體劃分的四部分內(nèi)容，存在交叉。,3經(jīng)濟(jì)管理與市場運行說,（1）代表人物：劉文華，新編經(jīng)濟(jì)法學(xué)，高等教育出版社1993年版。 （2）觀點：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是國家為了保證社會主義市場經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展而制定的，有關(guān)調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系和市場運行關(guān)系的法律規(guī)范的統(tǒng)一體系。內(nèi)容包括：國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系；市場運行關(guān)系；組織內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系；涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 （3）評述： 首先，具有許多合理和可取之處。 其次，將經(jīng)濟(jì)聯(lián)合關(guān)系、經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系和經(jīng)濟(jì)競爭關(guān)系，籠統(tǒng)的作為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象，范圍過大。 再次，將組織內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系和涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系不作具體分析，籠統(tǒng)的納入經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象，不夠準(zhǔn)確。,4國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系說,（1）代表人物：漆多俊，經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論，武漢大學(xué)出版社2000年版。 （2）觀點：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整在國家調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)過程中因國家調(diào)節(jié)而引起的，以國家（其代表者）為一方主體的社會關(guān)系。內(nèi)容包括：市場障礙排除關(guān)系；國家投資經(jīng)營管理關(guān)系和宏觀調(diào)控關(guān)系。 （3）評述： 首先，將經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象界定為國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，看到了經(jīng)濟(jì)法國家調(diào)節(jié)的性質(zhì)。 其次，其內(nèi)容未能涵蓋國家調(diào)節(jié)市場的各個方面。,5社會公共性說,（1）代表人物：王保樹，經(jīng)濟(jì)法原理，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版。 （2）觀點：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整發(fā)生在政府、政府經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)和經(jīng)濟(jì)組織、公民個人之間的以社會公共性為根本特征的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。內(nèi)容包括市場管理關(guān)系；宏觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系和對外經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。 （3）評述： 首先，該學(xué)說首次提出經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的社會關(guān)系具有社會公共性的特征，具有理論創(chuàng)新意義。 其次，“社會公共性”的概念過于模糊，以對經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對象特性的描述，替代了調(diào)整對象本身的界定。,二、論爭的癥結(jié),1理論預(yù)設(shè)的困境 （1）部門法劃分的傳統(tǒng)理論 調(diào)整對象調(diào)整方法 （2）傳統(tǒng)理論的困境 首先，調(diào)整對象（社會關(guān)系）的復(fù)雜性，導(dǎo)致需以調(diào)整方法加以輔助。 其次，調(diào)整方法，只有刑事、民事和行政三種，直接導(dǎo)致除刑法、民法和行政法外其他法律部門的生存危機(jī)。 再次，現(xiàn)實法律中，除民、刑、行外亦有諸如財政法、軍事法等部門法的存在，而傳統(tǒng)理論則對此無法解釋。,（3）后果：所謂經(jīng)濟(jì)法有否獨立調(diào)整對象問題的論爭實際上早已被異化，淪為一場理論上論證經(jīng)濟(jì)法有否獨立調(diào)整方法與實踐上概括經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)象的共性這兩者各執(zhí)一端的“游戲”，論爭失去統(tǒng)一的焦點。,2問題與主義之爭 直接導(dǎo)源于蘇聯(lián)的中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究，從出現(xiàn)之日起，即十分強(qiáng)調(diào)“主義”的界定，強(qiáng)調(diào)在理論前置的情況下，探討現(xiàn)實的法律問題，直接導(dǎo)致傳統(tǒng)理論無法包容的經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)象解釋的混亂和混淆。 而西方國家的法學(xué)研究，更重視的是對現(xiàn)實中出現(xiàn)的新法律的研究，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建超越于傳統(tǒng)理論的法學(xué)新理論框架。,三、對傳統(tǒng)理論的超越和批判,1劃分法律部門的標(biāo)準(zhǔn)仍是“調(diào)整對象說”，只是這一“調(diào)整對象”不再是受“調(diào)整方法”異化的調(diào)整對象，應(yīng)予以還原。 2劃分法律部門不再有萬能的標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)根據(jù)法律實踐的客觀需要結(jié)合一定的前瞻性認(rèn)識，對調(diào)整社會生活中某一類具備一定共性的社會關(guān)系的同質(zhì)法律規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)綜合，形成一個法律部門。,3獨立法律部門形成的條件 （1）這些法律規(guī)范調(diào)整的社會關(guān)系（調(diào)整對象）應(yīng)具備某種“共性”； （2）將這些具備共性的法律規(guī)范進(jìn)行綜合并上升到法律部門的高度來研究是必要的； （3）實踐中這類法律規(guī)范的存在已經(jīng)達(dá)到一定的數(shù)量； （4）將這些規(guī)范綜合為法律部門具備理論上的價值，即能更好地認(rèn)識和總結(jié)規(guī)律，并更好地指導(dǎo)實踐。,第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)法與其他部門法的關(guān)系,一、經(jīng)濟(jì)法與民商法的關(guān)系,經(jīng)濟(jì)法與民商法的總體上的關(guān)系 經(jīng)濟(jì)法與民法的關(guān)系 經(jīng)濟(jì)法與商法的關(guān)系 商法與民法的關(guān)系,（一）經(jīng)濟(jì)法與民商法的表層區(qū)別,經(jīng)濟(jì)法 1、限制意思自治 2、強(qiáng)調(diào)對部分市場主體偏重保護(hù) 3、經(jīng)濟(jì)法側(cè)重于從宏觀利益協(xié)調(diào)方面減少社會經(jīng)濟(jì)震蕩造成的破壞，從而提高效率來促進(jìn)人們的利益 4、經(jīng)濟(jì)社會和生態(tài)目標(biāo) 5、有國別特色，突出本土化 6、穩(wěn)定性較弱,民商法 1、強(qiáng)調(diào)意思自治 2、強(qiáng)調(diào)對所有市場主體都平等保護(hù) 3、側(cè)重從微觀、從經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需動力方面，通過保障自由交易、自由競爭以提高效率來促進(jìn)人們的利益 4、重視經(jīng)濟(jì)目標(biāo) 5、國際通用，強(qiáng)調(diào)全球化 6、穩(wěn)定性較強(qiáng),（二）經(jīng)濟(jì)法與民商法的深層區(qū)別,1市場主體的假設(shè)不同，民商法對其所規(guī)范的市場主體假設(shè)為平等、勻質(zhì)的“經(jīng)濟(jì)人”；經(jīng)濟(jì)法對其所規(guī)范的市場主體假設(shè)為不平等、非勻質(zhì)、各有具體個性的經(jīng)濟(jì)人兼社會人。,2市場整體的假設(shè)不同，民商法所假設(shè)的市場整體源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，市場整體是市場個體的簡單相加，市場個體利益的增加意味著市場整體利益必然增加；經(jīng)濟(jì)法所假設(shè)的市場整體，則是市場個體的有機(jī)組合，市場個體利益的增加并不必然導(dǎo)致市場整體利益增加。 3政府和市場的關(guān)系假設(shè)不同；民商法立基于政府是外在于市場的假設(shè)，強(qiáng)調(diào)市場萬能，政府無能；而經(jīng)濟(jì)法則認(rèn)為政府是內(nèi)在于市場的，是經(jīng)濟(jì)生活的內(nèi)生變量，而非外生變量。,（三）經(jīng)濟(jì)法與民商法的聯(lián)系,1調(diào)整關(guān)系交叉，民商法主要調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)法既調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系，也調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 2職能互補(bǔ)，民商法是市場經(jīng)濟(jì)常態(tài)性的法律，它多是通過任意性規(guī)范，導(dǎo)向市場主體自覺遵守市場規(guī)則；經(jīng)濟(jì)法則是市場經(jīng)濟(jì)非常態(tài)性的法律。,3取向趨同，民商法的現(xiàn)代化即私法的社會化、公法化，其價值取向與經(jīng)濟(jì)法的價值取向日趨一致。 4要素通用，在兩法之間，有些要素在一定范圍內(nèi)和一定條件下可以通用。經(jīng)營權(quán)、法人制度、民事責(zé)任制度等。,（四）民法和商法的關(guān)系,1法律地位，兩者是一般法和特別法的關(guān)系。 2調(diào)整對象 （1）兩者在調(diào)整對象上是一種交叉關(guān)系，民法及于市場和家庭兩個領(lǐng)域，商法僅及于市場領(lǐng)域。 （2）民法只調(diào)整橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，商法還要調(diào)整一定的縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，如商事監(jiān)管。 （3）商法所調(diào)整的企業(yè)內(nèi)部和商人團(tuán)體內(nèi)部的組織和管理關(guān)系，則不在民法的調(diào)整范圍內(nèi)。 （4）商法的調(diào)整范圍中含有許多技術(shù)性或程度性關(guān)系，民法則極少有。,3法律屬性，兩者都屬于私法范疇，但現(xiàn)代商法的社會化程度高于民法，兼有公法屬性。 4法律體系，民法在制度和體系上都已形成完整的法律體系，而商法則具有較強(qiáng)的開放性（目前學(xué)界公認(rèn)包括，公司、破產(chǎn)、票據(jù)、證券、保險、海商）。 5與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系，商法與經(jīng)濟(jì)法聯(lián)系的緊密程度甚于民法。,（五）民法和經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系,1調(diào)整對象不同。民法是調(diào)整平等主體之間財產(chǎn)關(guān)系與人身關(guān)系的法律，而經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國家干預(yù)管理經(jīng)濟(jì)的法律。兩者互不隸屬、互為補(bǔ)充，共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 2利益本位不同。民法是以個體利益為本位的，而經(jīng)濟(jì)法則是以社會整體利益為本位的； 3法律規(guī)范的性質(zhì)不同，民法基本上是由純粹的民事法律規(guī)范組成，而經(jīng)濟(jì)法是以行政法律規(guī)范為主，逐步擴(kuò)大民事法律規(guī)范的作用，并輔以適當(dāng)?shù)男淌路梢?guī)范。,4調(diào)整方法不同。民法的調(diào)整方法是民事調(diào)整方法，經(jīng)濟(jì)法則以行政性調(diào)整方法為主，民事、刑事調(diào)整方法為輔。 5法律責(zé)任不同，民法的責(zé)任形式多為民事責(zé)任，注重事后補(bǔ)償性，而經(jīng)濟(jì)法的法律責(zé)任則是三者兼有。,（六）商法和經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系,1調(diào)整對象不同。 2兩者存在著交叉。,商法是調(diào)整商組織與商行為的法，是民法的特別法，而經(jīng)濟(jì)法則是國家管理經(jīng)濟(jì)的法，兩者是不同的法律部門。 在商法的幾個主要的規(guī)范性法律文件中，都或多或少地體現(xiàn)了這種交叉。,二、經(jīng)濟(jì)法與行政法的關(guān)系,1產(chǎn)生背景的聯(lián)系與區(qū)別 2基本精神的聯(lián)系與區(qū)別 3調(diào)整對象的聯(lián)系和區(qū)別 4調(diào)整方式的聯(lián)系與區(qū)別,產(chǎn)生背景,行政法產(chǎn)生的社會背景是自然權(quán)利、三權(quán)分立和法治理論指導(dǎo)下的資產(chǎn)階級革命。 而經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生背景則是19世紀(jì)末20世紀(jì)初西方國家經(jīng)濟(jì)職能的擴(kuò)張。,基本精神,經(jīng)濟(jì)法主要體現(xiàn)科學(xué)精神； 行政法則體現(xiàn)人文精神。,調(diào)整對象,兩者都規(guī)范政府的經(jīng)濟(jì)行為，但是經(jīng)濟(jì)法側(cè)重于從內(nèi)容上規(guī)范，行政法則側(cè)重于從形式上規(guī)范。,調(diào)整方式,直接調(diào)整和間接調(diào)整。經(jīng)濟(jì)法出于政府間接調(diào)控市場行為，尊重市場主體獨立自主地位的需要，以間接調(diào)整為主；行政法則一貫堅持直接調(diào)整。 彈性調(diào)整和剛性調(diào)整 共性調(diào)整和個性調(diào)整 實體調(diào)整和程序調(diào)整,第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的體系,1、宏觀調(diào)控法：計劃法、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法、財政稅收法、金融調(diào)控法和價格法 2、微觀規(guī)制法：反不正當(dāng)競爭法、反傾銷與反補(bǔ)貼法、消費者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法和廣告法 3、國有參與法：國有資產(chǎn)管理法、國有投資管理等 4、涉外管制法：外商投資保護(hù)、涉外金融、對外投資貿(mào)易、涉外稅收法 5、市場監(jiān)管法：金融監(jiān)管、證券監(jiān)管、保險監(jiān)管、期貨監(jiān)管,第二章 經(jīng)濟(jì)法的概念及其產(chǎn)生與發(fā)展,經(jīng)濟(jì)法概念的歷史考察,第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)法概念的歷史考察,一、國外經(jīng)濟(jì)法概念的萌芽和發(fā)展,1、經(jīng)濟(jì)法概念的語源：1755年摩萊里的自然法典一書中首次使用，但不是現(xiàn)實生活為基礎(chǔ)的，空想社會主義。 2、經(jīng)濟(jì)法概念的承繼：1843年德薩米的公有法典中提到，但與前面一樣，僅是一種與現(xiàn)實脫節(jié)的空想，只是內(nèi)容更為豐富。,3、經(jīng)濟(jì)法概念的雛形：1865年蒲魯東工人階級的政治能力一書中，提及經(jīng)濟(jì)法，是政治法和民法的補(bǔ)充和必然產(chǎn)物。已接近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主張。 4、經(jīng)濟(jì)法概念的誕生：1906年德國萊特世界經(jīng)濟(jì)年鑒中使用經(jīng)濟(jì)法，說明有關(guān)世界經(jīng)濟(jì)的各種法規(guī)概況。 5在第一次世界大戰(zhàn)期間和之后，經(jīng)濟(jì)法概念大量出現(xiàn)，并引起人們的研究。19221924期間，德國魯姆夫經(jīng)濟(jì)法的概念和赫德曼經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)。,二、國外經(jīng)濟(jì)法概念的初步形成,1西方國家 金澤良雄 丹宗昭信 斯米特托夫（英國）,2蘇聯(lián) BB拉普捷夫,三、中國經(jīng)濟(jì)法概念的歷史形成,經(jīng)濟(jì)法的概念最早在20世紀(jì)30年代傳入中國，但開始系統(tǒng)研究則遲至70年代末。 1概念的提出 1978年7月胡喬木同志在其論文按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，加快實現(xiàn)四個現(xiàn)代化中，明確提出了發(fā)展經(jīng)濟(jì)立法與經(jīng)濟(jì)司法，“把國家、企業(yè)、職工的利益和各種利益關(guān)系，用法律形式體現(xiàn)出來”。隨后，鄧小平、葉劍英、彭真等中央領(lǐng)導(dǎo)人也在不同場合表達(dá)了類似的思想。,21992年前的經(jīng)濟(jì)法概念,（1）縱橫說 （2）密切聯(lián)系論 （3）綜合說 （4）經(jīng)濟(jì)行政法論 （5）學(xué)科經(jīng)濟(jì)法論,31992年后的經(jīng)濟(jì)法概念,（1）經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系說 （2）需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系說 （3）經(jīng)濟(jì)管理與市場運行說 （4）國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系說 （5）社會公共性說,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生與發(fā)展,一、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的起點界定與不同學(xué)說,（一）存在四種觀點： 1經(jīng)濟(jì)法是在資本主義進(jìn)入壟斷階段后才產(chǎn)生的； 2近代經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于19世界末，但不否認(rèn)市民革命前的經(jīng)濟(jì)法； 3隨著國家的產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)法就產(chǎn)生，但壟斷資本主義使其成為一個新的部門； 4作為一個獨立的法律部門產(chǎn)生于古代。,（二）批判： 1 產(chǎn)生的內(nèi)涵為獨立法律部門的出現(xiàn)； 2時間點的界定上述批判 （三）我們的觀點： 產(chǎn)生于自由資本主義向壟斷資本主義過渡和壟斷資本主義確立階段，各國情況不同，在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初。,二、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會根源,（一）市場缺陷和市場失靈 （二）國家調(diào)節(jié)機(jī)制與國家經(jīng)濟(jì)職能 （三）法律體系的因變與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生民法的社會化與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生,（一）市場缺陷和市場失靈,1市場缺陷,（1）概念：市場調(diào)節(jié)機(jī)制的局限性。 （2）原因： 第一，市場障礙，即在市場上存在阻礙市場機(jī)制發(fā)揮作用的因素，使得有些領(lǐng)域，市場機(jī)制不能進(jìn)入施展其作用。主要涉及的是市場競爭秩序的問題。 第二，市場的唯利性，是指投資經(jīng)營者所關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)利益，并往往重視眼前可實現(xiàn)的利益，有些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域它不愿意進(jìn)入。主要涉及的是投資周期長、風(fēng)險大的行業(yè)，私人資本不愿進(jìn)入的問題。 第三，市場調(diào)節(jié)的被動性和滯后性，是指市場主體掌握的信息嚴(yán)重不足和滯后，不能適時調(diào)整經(jīng)營決策，往往等到市場供求嚴(yán)重失調(diào)、產(chǎn)品大量積壓后才能作出反映，導(dǎo)致社會財富的浪費。,2、市場失靈,（1）概念：指市場缺陷在生產(chǎn)社會化后，顯露出來并引發(fā)嚴(yán)重的后果。 （2）原因： 第一，由于生產(chǎn)社會化，經(jīng)營者通過資本積累和集中使企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，少數(shù)大企業(yè)具有雄厚經(jīng)濟(jì)實力并取得市場支配地位。 第二，產(chǎn)業(yè)革命后，科技和生產(chǎn)力的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)部門、行業(yè)和產(chǎn)品不斷更新，競爭激烈。所需投資規(guī)模大、周期長的行業(yè)，風(fēng)險加大，私人資本不愿進(jìn)入投資。 第三，生產(chǎn)社會化后，市場滯后所引發(fā)的產(chǎn)品積壓和社會財富浪費，呈現(xiàn)量大和周期短的特色，社會經(jīng)濟(jì)危機(jī)嚴(yán)重影響資本主義社會的發(fā)展。,（二）國家調(diào)節(jié)機(jī)制與國家經(jīng)濟(jì)職能,1國家調(diào)節(jié)機(jī)制的救濟(jì),（1）針對市場障礙，國家強(qiáng)勢介入市場，規(guī)制市場競爭秩序，打擊壟斷和不正當(dāng)競爭。 （2）正對市場的唯利性，國家作為財產(chǎn)所有者，以國有經(jīng)濟(jì)的方式介入高風(fēng)險和高額投資領(lǐng)域。 （3）針對市場的滯后性和盲目性，國家通過宏觀調(diào)控社會經(jīng)濟(jì)的方式，保持國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。,2國家職能的轉(zhuǎn)變,政治國家向社會性國家過渡。,（三）法律體系的因變與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生民法的社會化與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生,1政府失靈與法律規(guī)范的保障,（1）政府失靈的原因 首先，國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能作為新生事務(wù)，國家及其政府并不熟悉，容易出現(xiàn)違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律而行事的情況，嚴(yán)重影響社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 其次，政府作為調(diào)節(jié)者，掌握著極大的行政權(quán)力資源，必須對其進(jìn)行約束和限制，以保證該項權(quán)力的有效運行。 （2）針對政府失靈的經(jīng)濟(jì)法,2法律體系的演變及其思想理論基礎(chǔ),（1）民法的社會化： 修正自由主義和個體權(quán)利本位的絕對化傾向 調(diào)整財產(chǎn)所有權(quán)絕對性、契約自由和過錯責(zé)任制度 （2）經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生 首先，民法社會化后，可以緩解些許矛盾，但其個人權(quán)利本位的價值取向，無法從根本上適應(yīng)社會化的形勢要求。 其次，出現(xiàn)不同于民商法的經(jīng)濟(jì)法。,三、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ),長期的自由放任使自由競爭的市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為壟斷競爭市場，資本主義危機(jī)徹底打破了人們對市場無所不能的崇拜，現(xiàn)實的發(fā)展促使人們開始系統(tǒng)研究市場的缺陷與政府干預(yù)的合理性,四、經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的法哲學(xué)基礎(chǔ),古典自然法學(xué)派到社會學(xué)派的轉(zhuǎn)變 德國耶林（18181892），法律應(yīng)代表社會利益對私人經(jīng)濟(jì)進(jìn)行必要的干預(yù)。 美國龐德（18701964），20世紀(jì)的法應(yīng)是社會化的法律，一方面促進(jìn)個人主動精神，另一方面實現(xiàn)社會合作。,五、經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展,（一）德國,1、德國經(jīng)濟(jì)法的起步：19世紀(jì)末 （1）1896年5月，反不正當(dāng)競爭行為斗爭法，就商業(yè)競爭中違反誠實信用原則的行為進(jìn)行規(guī)制。 （2）1897年，德國最高法院判決，卡特爾協(xié)定只要不是對同業(yè)競爭者和非同業(yè)競爭者施加不正當(dāng)?shù)膲毫?，不違反善良風(fēng)俗，侵害營業(yè)自由，就是有效的。,2、20世紀(jì)上半葉的曲折發(fā)展：戰(zhàn)爭魏瑪國戰(zhàn)爭,（1）1909年6月，反不正當(dāng)競爭法出臺，增設(shè)“彈性條款”，以彌補(bǔ)1896年立法缺陷。 （2）1910年，鉀礦業(yè)法，遏制新設(shè)企業(yè)進(jìn)入鉀礦業(yè)。 （3）一戰(zhàn)期間，1915年，關(guān)于限制契約最高價格的通知；1916年，確保戰(zhàn)爭時國民糧食措施令，國家集中管理經(jīng)濟(jì)。 （4）1919年后，根據(jù)魏瑪共和國社會化計劃，頒布卡特爾規(guī)章法、煤炭經(jīng)濟(jì)法、碳酸鉀經(jīng)濟(jì)法等經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制法律。 （5）19231933年，德國加強(qiáng)競爭立法。 （6）19341945年，為準(zhǔn)備戰(zhàn)爭，德國開始對國家經(jīng)濟(jì)的管制。1934年，德國卡特爾變更法和德國強(qiáng)制卡特爾法；德國經(jīng)濟(jì)有機(jī)建設(shè)的法令。,3、二戰(zhàn)之后：社會市場經(jīng)濟(jì)下的德國經(jīng)濟(jì)法,（1）競爭原則要求規(guī)范市場秩序反對限制競爭法與反不正當(dāng)競爭法； 1957年反對限制競爭法，迄今已經(jīng)過六次修改； 1909年反不正當(dāng)競爭法，在經(jīng)歷十四次修改后，依然有效。 1978年損害賠償責(zé)任法 1989年德國產(chǎn)品責(zé)任法 （2）社會平衡原則要求規(guī)范社會保障就業(yè)促進(jìn)法等； 1969年就業(yè)促進(jìn)法 1975年社會法典 （3）國家原則要求宏觀調(diào)控 1948年基本法；1957年聯(lián)邦銀行法；1969年經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法,（二）美國,1、19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國經(jīng)濟(jì)法：主要集中在反壟斷法領(lǐng)域,1887年州際商務(wù)法，禁止進(jìn)行聯(lián)合經(jīng)營與訂立運輸協(xié)議。 1890年謝爾曼法反托拉斯協(xié)議無效。當(dāng)時的法律，目的仍然在于回復(fù)自由競爭的市場秩序。,2、二戰(zhàn)之前：反壟斷法進(jìn)一步加強(qiáng),1914年克萊頓法，明確了哪些行為是無效的 。 1918年聯(lián)邦貿(mào)易委員會法 ，規(guī)定了權(quán)力機(jī)關(guān) 。 1933年后的新政立法，金融計劃，農(nóng)業(yè)調(diào)整計劃，全國工業(yè)復(fù)興計劃，救濟(jì)和舉辦公共工程,3、二戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟(jì)法逐漸成熟，范圍更為擴(kuò)大,（三）日本,1、一戰(zhàn)之前未醞釀期。頒布一系列適應(yīng)戰(zhàn)時經(jīng)濟(jì)的法規(guī)；戰(zhàn)時海上運輸令等 2、一戰(zhàn)至二戰(zhàn)期間形成：經(jīng)濟(jì)危機(jī)法律（農(nóng)業(yè)危機(jī)與社會穩(wěn)定）；卡特爾促進(jìn)法；戰(zhàn)時經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制法。 3、二戰(zhàn)后的發(fā)展：（1）經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期消除壟斷成分和封建因素禁止壟斷法（2）經(jīng)濟(jì)高速增長工農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，中小企業(yè)促進(jìn)，金融體制，對外貿(mào)易。,六、經(jīng)濟(jì)法歷史考察的意義,1經(jīng)濟(jì)法必須奠基于市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上； 2經(jīng)濟(jì)法須是國家干預(yù)市場和市場干預(yù)國家的有機(jī)統(tǒng)一體； 3經(jīng)濟(jì)法的政府管理職能具有現(xiàn)代性，根據(jù)事實情況靈活轉(zhuǎn)換。,第三節(jié) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的概念,一、法律性質(zhì)定義,1概念： 經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在市場經(jīng)濟(jì)運行過程中，現(xiàn)代民主政治國家及其政府為了修正市場缺陷、實現(xiàn)社會整體效益的可持續(xù)發(fā)展而履行各種現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理職能時與各種市場主體發(fā)生的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。,2特征： （1）經(jīng)濟(jì)法植根于民主政治和市場經(jīng)濟(jì)之上； （2）經(jīng)濟(jì)法以社會整體長期利益為本位； （3）經(jīng)濟(jì)法的功能是修正市場缺陷； （4）經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的一方主體是國家及其政府； （5）經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系產(chǎn)生的法律事實是國家管理市場,二、法律規(guī)范定義,1概念： 經(jīng)濟(jì)法是以經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范為核心或主體的規(guī)范性法律文件的有機(jī)總和。 2特征： （1）經(jīng)濟(jì)法的制度內(nèi)容，散見于不同的規(guī)范性法律文件中； （2）同一規(guī)范性法律文件中，可能存在經(jīng)濟(jì)法與其他部門法共存的現(xiàn)象。,第三章 經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系,第一節(jié) 概述,一、概念和條件,1、國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系的概念 2、（1）由經(jīng)濟(jì)法確定；（2）最終表現(xiàn)為權(quán)力或權(quán)限；（3）一方主體恒定為國家 二、構(gòu)成 1、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體：政府、中介組織及市場主體 2、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)管理權(quán)、經(jīng)濟(jì)權(quán)限，經(jīng)濟(jì)法是兩者的統(tǒng)一體 3、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體：經(jīng)濟(jì)法更為強(qiáng)調(diào)的是行為,二、構(gòu)成,1、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體：政府、中介組織及市場主體 2、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)管理權(quán)、經(jīng)濟(jì)權(quán)限，經(jīng)濟(jì)法是兩者的統(tǒng)一體 3、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體：經(jīng)濟(jì)法更為強(qiáng)調(diào)的是行為,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)行政主體,作為經(jīng)濟(jì)管理主體的國家及其行為,一、經(jīng)濟(jì)行政主體定位,1、具有經(jīng)濟(jì)職能的政府部門及其所屬部門和機(jī)構(gòu) 2、特征：經(jīng)濟(jì)性與管理性相結(jié)合（經(jīng)濟(jì)性：管理對象的經(jīng)濟(jì)性、管理手段的經(jīng)濟(jì)性）； 統(tǒng)一性和分工性相結(jié)合（統(tǒng)一性：組織的統(tǒng)一、目標(biāo)、權(quán)力規(guī)則、責(zé)任） 3、經(jīng)濟(jì)法主體資格：由法律來規(guī)定，包括部門設(shè)置、經(jīng)濟(jì)職權(quán)、設(shè)立變更和撤銷程序。而立法中，應(yīng)遵循以下原則：職權(quán)法定、權(quán)限適當(dāng)、權(quán)責(zé)對稱,二、經(jīng)濟(jì)行政主體的雙重身份：公共管理者和國有資產(chǎn)所有者,公共管理者和國有資產(chǎn)所有者,三、經(jīng)濟(jì)行政主體的層級結(jié)構(gòu),中央和地方關(guān)系：即要集中統(tǒng)一管理，又要加強(qiáng)地方的積極性。 1、橫向上看，包括行政機(jī)關(guān)和權(quán)力機(jī)關(guān) 2、縱向上看，包括中央和地方機(jī)關(guān) 3、地方級別上看，包括所有的 4、內(nèi)部看，人民政府及其下屬經(jīng)濟(jì)管理職能機(jī)關(guān)和部門性管理機(jī)關(guān),四、行為,宏觀調(diào)控行為、微觀規(guī)制行為、國有參與行為、涉外管制行為、市場監(jiān)管行為,第三節(jié) 社會中間層主體,中介組織,一、社會中間階層的理論基礎(chǔ),1、法團(tuán)主義政治學(xué)基礎(chǔ) 2、市場增進(jìn)論經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 3、自組織論社會學(xué)基礎(chǔ),二、社會中間層主體的概念、特征和功能、分類,1、概念：指獨立于政府與市場主體，為政府干預(yù)市場、市場影響政府和市場主體之間相互聯(lián)系起中介作用的主體，如工商業(yè)者團(tuán)體、消費者團(tuán)體、勞動者團(tuán)體、國有資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、政策性銀行、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、交易中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)等。 2、特征：（1）中介性；（2）公共性；（3）民間性,二、社會中間層主體的概念、特征和功能、分類,3、功能：（1）服務(wù)功能；（2）干預(yù)功能；（3）協(xié)調(diào)功能 4、分類：中介自律組織，各行業(yè)協(xié)會等；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，會計師事務(wù)所。,三、社會中間層主體的法律地位,1、與政府的關(guān)系：（1）獨立地位；（2）分工原則、（3）政府對其的監(jiān)管（完善立法、完善執(zhí)法、完善預(yù)警機(jī)制、完善國民教育機(jī)制）、（4）輔助政府干預(yù)（提出議案協(xié)助起草、解決糾紛）、（5）制約政府干預(yù)（異議、聽政、訴訟、復(fù)議） 2、與市場主體的關(guān)系：,三、社會中間層主體的法律地位,外部：（1）民事關(guān)系（2）市場規(guī)制關(guān)系（3）宏觀調(diào)控關(guān)系（4）社會保障關(guān)系 內(nèi)部：（1）自律關(guān)系（2）保護(hù)關(guān)系,四、行為,（一）中介自律組織的行為,1自律管理行為 （1）概念：是指中介組織通過內(nèi)部組織機(jī)制的運行，規(guī)范組織成員的行為，維持組織內(nèi)部的良好秩序，并使其與整個社會的法律秩序相協(xié)調(diào)的行為。 （2）權(quán)力來源：組織成員的團(tuán)體契約。,（3）實現(xiàn)方式： 首先，中介自律組織本身不具有強(qiáng)制執(zhí)行力，靠成員的自覺遵守實現(xiàn)。 其次，對于違反管理的成員，主要通過資格限制、市場準(zhǔn)入、取消專業(yè)資質(zhì)、影響商譽(yù)、剝奪成員資格等方式對其制裁。,2授權(quán)管理行為 （1）概念：是指中介自律組織根據(jù)法律的授權(quán)或有權(quán)機(jī)關(guān)的依法決定，對組織成員和其他相關(guān)市場主體進(jìn)行管理的行為。 （2）權(quán)力來源：法律法規(guī)的明確授權(quán)和有權(quán)機(jī)關(guān)依法作出的決定。 證券法第115條規(guī)定：證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相應(yīng)信息披露義務(wù)人信息披露進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確的披露信息。 （3）實現(xiàn)方式：國家強(qiáng)制力為后盾。,3團(tuán)體利益代理行為 （1）概念：是指中介自律組織保障組織成員的集體利益，為組織成員謀求利益的行為。 （2）權(quán)力來源：團(tuán)體契約。 （3）分類： 第一，對內(nèi)的團(tuán)體利益代理行為，包括內(nèi)部利益協(xié)調(diào)行為、培育專業(yè)市場行為、團(tuán)體內(nèi)互助行為。 第二，對外的團(tuán)體利益代理行為，包括促進(jìn)對外交流行為、集體抵御不法侵害行為、反傾銷訴訟發(fā)起行為等。,4接受管理行為 （1）概念：作為廣義市場主體的中介自律組織，需要接受國家的管理，以保證其職能的行使能夠達(dá)到國家法律設(shè)計的要求。 （2）中介自律組織的違法行為主要表現(xiàn)： 第一，中介自律組織從事營利性活動，違背其非營利性宗旨。 第二，中介自律組織通過行業(yè)統(tǒng)一價格的方式，以固定價格限制市場競爭。,（二）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為,1中介服務(wù)監(jiān)管行為 （1）概念：是指中介服務(wù)機(jī)構(gòu)接受市場主體或者國家機(jī)關(guān)、中介自律組織的委托，對特定市場主體進(jìn)行專業(yè)監(jiān)管，從而履行其中介監(jiān)管職能。 （2）權(quán)力來源：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所具備的專業(yè)職能，并且得到法律的確認(rèn)。 （3）分類：會計監(jiān)管、審計監(jiān)管、法律中介監(jiān)管,2接受管理行為,一、作為經(jīng)濟(jì)被管理主體的市場主體,國家和中介組織均可對其進(jìn)行管理,二、管理行為,1、接收管理行為，這一義務(wù)是強(qiáng)制性的。 2、抗辯及救濟(jì)行為,第四章 經(jīng)濟(jì)法基本原則,第一節(jié) 概述,一、概念,經(jīng)濟(jì)法基本原則是效力貫穿經(jīng)濟(jì)法立法、執(zhí)法、司法始終的根本原則，是對作為經(jīng)濟(jì)法主要調(diào)整對象的國家履行現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理職能所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)和規(guī)律以及立法者在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所施行政策的集中反映，是克服法律局限性的工具。,二、作用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法律體系的完善；作為經(jīng)濟(jì)法主體的行為準(zhǔn)則和司法機(jī)關(guān)的審判依據(jù)。,三、確定的標(biāo)準(zhǔn),1、必須是法學(xué)范疇的基本原則：資源優(yōu)化配置原則即為經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容 2、必須是經(jīng)濟(jì)法特有的原則 3、必須是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的所有社會關(guān)系所普遍適用。 4、必須是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的基本原則,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)民主原則,一、經(jīng)濟(jì)民主的含義,民主，就是盡可能的使其人民同時獲得更多自由和更多平等的政治制度。 經(jīng)濟(jì)民主原則的內(nèi)涵，即為給予經(jīng)濟(jì)主體更多的經(jīng)濟(jì)自由和僅可能多的經(jīng)濟(jì)平等。經(jīng)濟(jì)自由是指經(jīng)濟(jì)主體在市場機(jī)制有效運作的領(lǐng)域，自由參與、退出市場，享有不受國家行政權(quán)力隨意干預(yù)的權(quán)利。而平等則是追求的目標(biāo)，某種程度上限制著自由。,二、體現(xiàn),1、首先，體現(xiàn)在宏觀調(diào)控領(lǐng)域，市場規(guī)律發(fā)揮作用需要經(jīng)濟(jì)自由，市場主體在競爭性領(lǐng)域可以自由進(jìn)出；同時，由于市場本身的缺陷，可能導(dǎo)致市場失靈，為體現(xiàn)平等，需要國家的宏觀調(diào)控。,二、體現(xiàn),2、其次，在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，市場需要自由的競爭，但是過渡競爭，會給破壞公平，所以反不正當(dāng)競爭法等進(jìn)行規(guī)制。 3、經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域首倡的保護(hù)弱者理念也秉承了經(jīng)濟(jì)民主的精髓。交易主體本身是公平的，但為體現(xiàn)公平，保護(hù)弱者。,第三節(jié) 效率優(yōu)先、兼顧公平原則,一、含義,效率，分為經(jīng)濟(jì)效率和社會效率。經(jīng)濟(jì)效率的含義，社會效率的含義。但是，社會效率其實涵蓋了經(jīng)濟(jì)效率的提高，又強(qiáng)調(diào)社會成員生活質(zhì)量的改善，是效率優(yōu)先特指的效率。 公平，也分市場公平和社會公平,二、體現(xiàn),1、宏觀調(diào)控方面，國家通過政府財政收入和支出手段在收入分配領(lǐng)域充分貫徹這一原則。 2、微觀領(lǐng)域，反壟斷法結(jié)構(gòu)主義向行為主義的轉(zhuǎn)變，反映了上述原則。 3、國有企業(yè)的改革，大企業(yè)國有，體現(xiàn)公平；中小企業(yè)的私有化，反映效率。,第四節(jié) 可持續(xù)發(fā)展原則,一、概念,現(xiàn)代政治國家和市民社會對社會發(fā)展不僅要求量的增加，更多注重質(zhì)的提高。 1、最早提出：1980年國際自然保護(hù)聯(lián)盟世界自然保護(hù)大綱，聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會1987年我們共同的未來的報告，給出普遍定義：既滿足當(dāng)代人的需求，又不對后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。,一、概念,2、作為一種發(fā)展模式，特征：（1）以人為中心；（2）跨世代發(fā)展；（3）整體發(fā)展；（4）綜合發(fā)展；（5）協(xié)調(diào)發(fā)展；（6）反周期發(fā)展。 3、條件：（1）經(jīng)濟(jì)資源發(fā)展；（2）經(jīng)濟(jì)體制條件，古典市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)無法滿足；（3）社會環(huán)境條件；（4）民主條件，公眾廣泛參與決策權(quán)；（5）法制條件，制度化。 該概念首先發(fā)端于環(huán)境法領(lǐng)域，其后為經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域吸納。是個整體概念，體現(xiàn)在各個部門法中。,二、可持續(xù)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)立法中的要求,1、可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)法中“人”的要求 經(jīng)濟(jì)人社會人生態(tài)人的轉(zhuǎn)變 2、可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)立法中政府的要求 夜警式政府統(tǒng)管式政府干預(yù)式政府轉(zhuǎn)變 但是干預(yù)式政府亦有限制：（1）政府目標(biāo)，社會目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)應(yīng)在經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之前，經(jīng)濟(jì)增長追求質(zhì)而非量；（2）政府決策科學(xué)會；（3）政府廉政建設(shè)。,三、體現(xiàn),可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體性和反波動性，避免經(jīng)濟(jì)大起大落，以便各個時期都能在前期發(fā)展的基礎(chǔ)上穩(wěn)定發(fā)展，這是對經(jīng)濟(jì)安全的要求,第五節(jié) 經(jīng)濟(jì)公正原則,1、在政府和市場主體間，排除政府的任意行為，在現(xiàn)行法律體系內(nèi)，嚴(yán)格依法行政，對行政行為指向的市場主體一視同仁。 2、要求司法機(jī)關(guān)在履行裁判職能時，應(yīng)當(dāng)將實體法中的制度觀念貫徹到審判結(jié)果中。,第二編 宏觀調(diào)控法律制度,在本編中，將主要涉及宏觀調(diào)控法一般原理、中央銀行法律制度及稅收法律制度。 本編的學(xué)習(xí)，大約需要20個課時。,第一章 宏觀調(diào)控法原理,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,一、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的概念和特征 1、概念：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是指國家從經(jīng)濟(jì)運行的全局出發(fā)，運用各種宏觀經(jīng)濟(jì)手段，對國民經(jīng)濟(jì)總體的供求關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（解析）：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是對國民經(jīng)濟(jì)總體的供求關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。 總體供求關(guān)系，指社會總供給和社會總需求關(guān)系。社會總供給是指國民經(jīng)濟(jì)在一定時期內(nèi)能夠提供給社會的全部商品和勞務(wù)關(guān)系。社會總需求是指全社會生產(chǎn)需求和消費需求的總和。而要保持上述平衡，就是指總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡。就需要加強(qiáng)宏觀調(diào)控。 2、特征：（1）宏觀調(diào)控是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種有效手段，主體是國家,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（2）宏觀調(diào)控涉及到的是經(jīng)濟(jì)運行過程中的宏觀層面，以總量平衡為調(diào)控的主要目標(biāo)，而非市場主體的經(jīng)濟(jì)活動。 （3）以間接手段為主要的調(diào)控方式，必須借助市場機(jī)制，包括計劃、稅收和金融等手段，作用的發(fā)揮是通過市場中介引導(dǎo)市場主體，使市場主體的微觀經(jīng)濟(jì)活動同宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相互銜接。 （4）以經(jīng)濟(jì)利益為實現(xiàn)調(diào)控目的的主要手段，亦即經(jīng)濟(jì)性手段，以刺激市場主體，而行政和法律手段，前者太過剛性，后者則太過繁瑣。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（5）具有公共物品的屬性。穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，是各國政府應(yīng)該向社會提供的最重要的公共物品。 （6）宏觀調(diào)控具有嚴(yán)格的程序性，必須在嚴(yán)格的規(guī)制下運行。 二、宏觀調(diào)控法的概念和特征,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,1、概念：調(diào)整國家在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控過程中與其他社會組織所發(fā)生的各種社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。早期是危機(jī)對策法。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系的含義：（1）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的一方主體是國家；（2）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系是國家在履行管理經(jīng)濟(jì)職能，以間接手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)運行過程中所發(fā)生的間接管理關(guān)系。（3）宏觀經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系是國家在對國民經(jīng)濟(jì)的總體調(diào)控過程中，與市場主體之間普遍發(fā)生的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 2、特征：（1）調(diào)整范圍的整體性和普遍性；（2）調(diào)整方法的指導(dǎo)性和調(diào)節(jié)性；（3）調(diào)整手段的綜合性和協(xié)調(diào)性。（具有社會法的特點；具有很強(qiáng)的整體導(dǎo)向性；政策性法；固定的程序法和變動的實體法的結(jié)合。）,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,三、宏觀調(diào)控法的功能和作用與部門法定位 1、功能：（1）彌補(bǔ)市場缺陷，引導(dǎo)市場主體行為；（2）規(guī)制政府宏觀調(diào)控權(quán)使其合法使用；（3）保障各方主體的合法權(quán)益。 2、作用：（1）鞏固經(jīng)濟(jì)體制改革的成果；（2）為制度創(chuàng)新提供法律依據(jù)；（3）保障政府調(diào)控依法進(jìn)行；（4）促進(jìn)宏觀調(diào)控與國際接軌。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,3、定位：經(jīng)濟(jì)法之下的子部門法 四、宏觀調(diào)控法的基本原則和調(diào)整方式,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（一）基本原則：社會整體利益平衡，還夾雜尊重市場原則；可持續(xù)發(fā)展原則；經(jīng)濟(jì)民主原則。 （二）調(diào)整方式：是指宏觀調(diào)控法在調(diào)整宏觀調(diào)控關(guān)系時所采取的行為規(guī)范方式和法律后果形式。特征： （1）行為規(guī)范的內(nèi)容是以專業(yè)性、政策性規(guī)范為主導(dǎo)。,第一節(jié) 宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控法,（2）行為規(guī)范方式以授權(quán)性規(guī)范為主，以彈性規(guī)范方式為主要形式。 （3）對相對利益主體的約束力具有間接性。 （4）法律后果形式上制裁和獎勵法律措施并用。 六、宏觀調(diào)控法的法律體系 1、計劃法2、金融政策法3、財稅政策法4、產(chǎn)業(yè)政策法,第二節(jié) 我國宏觀調(diào)控法的發(fā)展及相關(guān)問題,一、我國宏觀調(diào)控法的發(fā)展歷史 1、主要是兩個階段：經(jīng)濟(jì)軟著陸與擴(kuò)大內(nèi)需的階段 2、發(fā)展趨勢：（1）從宏觀調(diào)控政策到宏觀調(diào)控法；（2）從“行政與經(jīng)濟(jì)”雙重調(diào)控到法律調(diào)控；（3）從集權(quán)式調(diào)控到以中央為主、地方為輔的分權(quán)式宏觀調(diào)控體制；（4）從政府宏觀調(diào)控到政府與社會相結(jié)合 二、宏觀調(diào)控中存在的幾個問題,第二節(jié) 我國宏觀調(diào)控法的發(fā)展及相關(guān)問題,1、政府工作重心：應(yīng)從直接參與經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)向提供公共物品 2、宏觀調(diào)控與監(jiān)管職能分離 3、公共參與 4、分權(quán)式的宏觀調(diào)控機(jī)制等。,第二章 中央銀行法律制度,一、中央銀行法律制度的產(chǎn)生和演變,1、產(chǎn)生：（1）萌芽階段（2）創(chuàng)建階段（3）改組和推廣階段（4）強(qiáng)化階段 2、個案研究：自然演進(jìn)型（英國）；間斷發(fā)展型（美國）；（3）重建型；（德國） 3、我國：清朝,二、中央銀行的法律性質(zhì),1、中央銀行是公法人 （1）公法人是指以公共利益為目的而設(shè)立并行使公權(quán)力的法人。 （2）中央銀行的公法人：（1）宗旨服務(wù)于公共利益；（2）擁有公共權(quán)力；（3）由國家設(shè)立或控制 2、中央銀行是特別銀行： （1）發(fā)行的銀行；（2）政府的銀行；（3）銀行的銀行；（4）調(diào)控和管理金融的銀行,三、中央銀行的法定職能,（一）、公共服務(wù)：是指中央銀行以其公法人和特別銀行的身份，為國家和社會提供金融服務(wù)。 1、為政府提供金融服務(wù) （1）經(jīng)理國庫；（2）為政府提供金融服務(wù)。但在我國禁止向財政透支；（3）擔(dān)任政府的金融代理人（持有管理外匯儲備、代表財政組織發(fā)行、出席會議等）； （4）充當(dāng)政府的金融顧問 第二十四條 中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)理國庫。,三、中央銀行的法定職能,第二十五條 中國人民銀行可以代理國務(wù)院財政部門向各金融機(jī)構(gòu)組織發(fā)行、兌付國債和其他政府債券。 2、為金融機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù) （1）擔(dān)當(dāng)全國金融業(yè)的資金清算中心，通過票據(jù)交換等來辦理商業(yè)銀行間的資金轉(zhuǎn)移；（2）擔(dān)當(dāng)全國銀行業(yè)的最后貸款人，再貼現(xiàn)和再貸款的方式。,三、中央銀行的法定職能,第二十七條 中國人民銀行應(yīng)當(dāng)組織或者協(xié)助組織銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相互之間的清算系統(tǒng)，協(xié)調(diào)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相互之間的清算事項，提供清算服務(wù)。具體辦法由中國人民銀行制定。 中國人民銀行會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定支付結(jié)算規(guī)則。,三、中央銀行的法定職能,第二十八條 中國人民銀行根據(jù)執(zhí)行貨幣政策的需要，可以決定對商業(yè)銀行貸款的數(shù)額、期限、利率和方式，但貸款的期限不得超過一年。 3、為社會提供金融服務(wù),三、中央銀行的法定職能,（二）、宏觀調(diào)控：第二十三條 中國人民銀行為執(zhí)行貨幣政策，可以運用下列貨幣政策工具： （一）要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金； （二）確定中央銀行基準(zhǔn)利率；,三、中央銀行的法定職能,（三）為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn)； （四）向商業(yè)銀行提供貸款； （五）在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯；,三、中央銀行的法定職能,（六）國務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。 中國人民銀行為執(zhí)行貨幣政策，運用前款所列貨幣政策工具時，可以規(guī)定具體的條件和程序。 （三）、金融監(jiān)管：中國人民銀行法第五章，現(xiàn)在交給了銀監(jiān)會。,四、中央銀行的組織形式,1、單一制中央銀行：指一國只設(shè)立一家中央銀行，由央行作為發(fā)行的銀行、政府的銀行、銀行的銀行及調(diào)控的銀行發(fā)揮作用。大多數(shù)國家如此。 2、多元制中央銀行：只在聯(lián)邦中央和聯(lián)邦地區(qū)設(shè)置兩級中央銀行機(jī)構(gòu)，分別依職權(quán)獨立行使央行職能，美國、德國如此。,四、中央銀行的組織形式,如在美國，中央銀行由聯(lián)邦儲備系統(tǒng)中央機(jī)構(gòu)（理事會、聯(lián)邦公開市場委員會等）和12家聯(lián)邦儲備銀行及其分支機(jī)構(gòu)組成。但實權(quán)在聯(lián)邦儲備委員會。 3、混合制中央銀行：中央銀行與普通銀行職能不分，國家設(shè)立一家銀行既行使央行職能，又辦理普通銀行業(yè)務(wù)。 4、跨國制中央銀行：數(shù)個國家在結(jié)成經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟的基礎(chǔ)上設(shè)立的跨越國家的中央銀行。歐洲中央銀行,五、中央銀行的法律地位,1、中央銀行與議會的關(guān)系 （1）一方面，議會可以通過立法來規(guī)定和限制中央銀行的權(quán)力，塑造中央銀行的法律地位；（2）另一方面，一些國家央行直接對議會負(fù)責(zé)，如美國和瑞士；而大多數(shù)國家則是央行對政府負(fù)責(zé)，但日本卻更加對財政部負(fù)責(zé)。 2、中央銀行與政府的關(guān)系 （1）中央銀行在不同程度上受到中央政府的控制，表現(xiàn)在人士任免、貨幣政策決策、資本控制等方面； （2）中央銀行作為政府的銀行，要為政府提供公共服務(wù)，主要包括法律允許的融資服務(wù)、經(jīng)濟(jì)與金融方面的咨詢、經(jīng)理國庫等； （3）中央銀行對中央政府保持相對獨立性，中央政府的控制存在法律上的限制。 3、中央銀行與普通金融機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系,五、中央銀行的法律地位,4、我國的情況： 第二條 （a）與政府關(guān)系：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行。 中國人民銀行在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定。,五、中央銀行的法律地位,第六條 (b)與議會關(guān)系：中國人民銀行應(yīng)當(dāng)向全國人民代表大會常務(wù)委員會提出有關(guān)貨幣政策情況和金融業(yè)運行情況的工作報告。 第七條 (c)獨立性：中國人民銀行在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下依法獨立執(zhí)行貨幣政策，履行職責(zé)，開展業(yè)務(wù)，不受地方政府、各級政府部門、社會團(tuán)體 和個人的干涉。,五、中央銀行的法律地位,第十條 (d)人事任免：中國人民銀行設(shè)行長一人，副行長若干人。 中國人民銀行行長的人選，根據(jù)國務(wù)院總理的提名，由全國人民代表大會決定；全國人民代表大會閉會期間，由全國人民代表大會常務(wù)委員會決定，由中華人民共和國主席任免。中國人民銀行副行長由國務(wù)院總理任免。,一、概說,1、宏觀調(diào)控和貨幣政策 央行的宏觀調(diào)控，是它為實現(xiàn)一定的目標(biāo)，利用各種法定手段對貨幣和信用進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。 貨幣政策：是指貨幣當(dāng)局（一般指中央銀行）為實現(xiàn)特定目標(biāo)調(diào)節(jié)和控制貨幣供應(yīng)量及處理貨幣事務(wù)的路線、方針、規(guī)范和措施的總稱。 特征：宏觀經(jīng)濟(jì)政策、調(diào)整社會總需求的政策、間接性的控制措施、長期性的經(jīng)濟(jì)政策。 2、貨幣政策目標(biāo)：中央銀行采取調(diào)節(jié)和控制措施所應(yīng)達(dá)到的目的。分為終極目標(biāo)和中介目標(biāo)。終極目標(biāo)是指，中央銀行在一個較長時間內(nèi)進(jìn)行宏觀調(diào)控所應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，它與一個國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)基本一致，又稱戰(zhàn)略目標(biāo)。中介目標(biāo)，是中央銀行設(shè)置的可觀測和可調(diào)控的目標(biāo)，是實現(xiàn)終極目標(biāo)的中間性或傳導(dǎo)性目標(biāo)。 （1）終極目標(biāo)的發(fā)展：穩(wěn)定貨幣充分就業(yè)追求經(jīng)濟(jì)增長國際收支平衡，由單一發(fā)展至多元。 （2）終極目標(biāo)的權(quán)衡：四種目標(biāo)在很多情況下是不能協(xié)調(diào)的。多種目標(biāo)的設(shè)置一般具有虛假性。目前，又從多元走向單一，一般以穩(wěn)定貨幣，抑制通貨膨脹為目標(biāo)或主要目標(biāo)。 （3）中介目標(biāo)：,一、概說,A選擇標(biāo)準(zhǔn)：可測性；可控性；相關(guān)性。 B遠(yuǎn)期中介指標(biāo)：貨幣供應(yīng)量；長期利率 C近期中介指標(biāo)：短期市場利率；基礎(chǔ)貨幣：中央銀行對社會公眾的負(fù)責(zé)，它由通貨和存款準(zhǔn)備金組成。 3、宏觀調(diào)控手段,一、概說,（1）一般性調(diào)控手段：是中央銀行進(jìn)行宏觀調(diào)控的常規(guī)手段。中央銀行的三大法寶法定存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)與再貸款、公開市場操作。 （2）選擇性調(diào)控手段：主要是以個別商業(yè)銀行的信用活動或整個銀行體系的某種信用活動為調(diào)控對象，只是選擇性調(diào)整某些具體信用活動而非整體信用活動的手段，包括：,一、概說,A調(diào)節(jié)證券交易的法定保證金比率B消費信用控制C不動產(chǎn)信用控制D優(yōu)惠利率 （3）其他直接調(diào)控手段：信用分配、規(guī)定利率最高限額、直接干預(yù)、規(guī)定流動性比率 （4）道義勸告：又稱窗口指導(dǎo)，是中央銀行利用其說服力影響金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動的行為。,二、法定存款準(zhǔn)備金制度,1、概念：是指存款機(jī)構(gòu)依法按存款額的一定比例交存中央銀行的存款及自我保持的庫存現(xiàn)金。金融機(jī)構(gòu)交存準(zhǔn)備金占其吸收存款的比例稱為法定存款準(zhǔn)備金。,二、法定存款準(zhǔn)備金制度,2、立法宗旨的變遷：從前是為了維持流動性的安全?，F(xiàn)在主要是作為調(diào)控貨幣供應(yīng)量以實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)的法定手段。 3、法定存款準(zhǔn)備金率的確定：中國目前實行的是差別準(zhǔn)備金率。2003年9月1日是7，但從2004年4月25日開始，資本充足率低的實行7。5。,三、再貼現(xiàn)與再貸款制度研究,1、再貼現(xiàn)：是指商業(yè)銀行將通過貼現(xiàn)所得票據(jù)轉(zhuǎn)讓給中央銀行的行為，即向中央銀行申請貼現(xiàn)，其法律實質(zhì)是商業(yè)銀行將票據(jù)權(quán)利有償轉(zhuǎn)讓給中央銀行，其金融實質(zhì)是中央銀行向商業(yè)銀行提供了貸款。目前中國是2。97 2、再貸款：同上。,三、再貼現(xiàn)與再貸款制度研究,3、再貼現(xiàn)調(diào)控作用機(jī)理：一方面，通過調(diào)整再貼現(xiàn)率，影響金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備金和貨幣供求；二是通過規(guī)定再貼現(xiàn)條件，影響金融機(jī)構(gòu)和全社會的資金投向。 當(dāng)央行提高再貼現(xiàn)率時，壓縮銀根，否則提高。,四、公開市場操作法律制度研究,1、概念：是指中央銀行在公開市場上買賣證券和外匯的行為。中央銀行買入證券，意味著向金融體系注入基礎(chǔ)貨幣；而賣出證券，則意味著基礎(chǔ)貨幣從金融體系流會央行。通過公開市場操作，中央銀行可以調(diào)控貨幣供應(yīng)量。 2、特點：靈活性和主動性強(qiáng)；調(diào)節(jié)具有彈性和柔和性；公開性與公證性相結(jié)合；貨幣政策操作與財政操作相結(jié)合；調(diào)節(jié)范圍廣泛。,一、政策性銀行法的定義,1、概念：是指由政府創(chuàng)辦的，不以營利為目的的專門經(jīng)營政策性貸款業(yè)務(wù)的銀行機(jī)構(gòu)。它是適應(yīng)貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的需要產(chǎn)生的。,一、政策性銀行法的定義,2、特征：（1）政策性銀行由政府創(chuàng)辦，屬于政府的金融機(jī)構(gòu)；（2）不以營利為目的；（3）主要從事貸款業(yè)務(wù)，不吸收存款。其資金來源是政府提供的資本金、各種借入資金和發(fā)行金融債券籌措的資金。 3、與政府的關(guān)系：（1）依附型，大多數(shù)發(fā)展中國家屬于這類；（2）相對獨立型，市場經(jīng)濟(jì)國家屬于；（3）獨