國際服務貿(mào)易總協(xié)定.ppt

服務貿(mào)易總協(xié)定簡介,一、產(chǎn)生背景 二、談判過程 三、內(nèi)容框架 四、一般責任與紀律 （原則） 五、例外條款的規(guī)定 六、具體承諾 七、爭端解決機制 八、GATS的意義與缺陷 九、貨物與服務貿(mào)易總協(xié)定之比較,何謂服務貿(mào)易總協(xié)定（GATS）,1994年建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議： 設立一個貨物貿(mào)易理事會、一個服務貿(mào)易理事會和一個與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權理事會。貨物貿(mào)易理事會應當負責多邊貨物貿(mào)易協(xié)議的運作，服務貿(mào)易理事會應當負責服務貿(mào)易總協(xié)定的運作，知識產(chǎn)權理事會應當負責與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定的運作。各理事會的成員應當從所有成員代表中產(chǎn)生。,服務貿(mào)易的定義,1美國貿(mào)易法對“服務”定義：產(chǎn)出非為有形貨物的經(jīng)濟活動。 2為滿足人的某種需要而發(fā)生的一種無形產(chǎn)品，非農(nóng)業(yè)、非制造的無形產(chǎn)品。,服務貿(mào)易GATS分類，該11類為：,商業(yè)服務 professional service 通訊服務 建筑及有關工程服務 銷售服務 教育服務 環(huán)境服務 金融服務 健康與社會服務 與旅游有關的服務 文化與體育服務 運輸服務 其它服務,服務貿(mào)易總協(xié)定的宗旨,在透明度和逐步自由化的條件下，擴大全球服務貿(mào)易，并促進各成員的經(jīng)濟增長和發(fā)展中國家成員服務業(yè)的發(fā)展。協(xié)定考慮到各成員服務貿(mào)易發(fā)展的不平衡，允許各成員對服務貿(mào)易進行必要的管理，鼓勵發(fā)展中國家成員通過提高其國內(nèi)服務能力、效率和競爭力，更多地參與世界服務貿(mào)易。 適用于各成員采取的影響服務貿(mào)易的各項政策措施，包括中央政府、地區(qū)或地方政府和當局及其授權行使權力的非政府機構所采取的政策措施。,一、服務貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生背景,1.發(fā)達國家積極倡導服務貿(mào)易自由化 1982年后，美國在國際貨物貿(mào)易中赤字日增，而在服務貿(mào)易領域卻占據(jù)明顯優(yōu)勢，連年順差。美國急切地希望打開其他國家的服務貿(mào)易市場，通過大量的服務貿(mào)易出口來彌補貨物貿(mào)易逆差。,2.發(fā)展中國家對服務貿(mào)易自由化由堅決抵制到逐步接受。一開始都堅決反對服務貿(mào)易自由化，理由為：服務業(yè)中的許多部門競爭力薄弱；過早地實行服務貿(mào)易自由化會擠垮這些尚處于幼稚階段的民族服務業(yè)；有些服務行業(yè)還涉及國家主權、機密和安全。后來立場有所改變。首先，一些新興的發(fā)展中國家和地區(qū)某些服務業(yè)已取得相當?shù)膬?yōu)勢。其次，大部分發(fā)展中國家一方面迫于來自發(fā)達國家的壓力，另一方面也認識到如果不積極地參與服務貿(mào)易的談判，將會形成由發(fā)達國家制定服務貿(mào)易的規(guī)則，其利益將會受到更大的損害。,返 回,二、服務貿(mào)易總協(xié)定的談判過程,1986年9月，埃斯特角部長宣言中將服務貿(mào)易作為三項新議題（知識產(chǎn)權, 投資措施和服務貿(mào)易）之一列入烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判議程，拉開了服務貿(mào)易首次多邊談判的序幕。烏拉圭回合服務貿(mào)易談判大體可分為三個階段。 第一階段從1986年10月27日正式開始到1988年12月中期審議前為止。談判的主要內(nèi)容包括服務貿(mào)易定義；適用服務貿(mào)易的一般原則、規(guī)則；服務貿(mào)易協(xié)定的范圍；現(xiàn)行國際規(guī)則、協(xié)定的規(guī)定；服務貿(mào)易的發(fā)展及壁壘等。,第二階段從中期審議至1990年6月為止。在加拿大蒙特利爾舉行的中期審議會上，談判的重點集中在透明度、逐步自由化、國民待遇、最惠國待遇、市場準入、發(fā)展中國家更多參與、保障條款和例外等服務貿(mào)易的基本原則，此后的工作主要集中于通訊、建筑、交通運輸、旅游、金融和專業(yè)服務各具體部門的談判。 第三階段從1990年7月至1993年12月。這一階段由服務貿(mào)易總協(xié)定的框架內(nèi)容的基本明朗到最終達成服務貿(mào)易總協(xié)定。在1991年底形成了服務貿(mào)易總協(xié)定草案。1993年12月，貿(mào)易談判委員會最終通過了服務貿(mào)易總協(xié)定（General Agreement on Trade in Service）。1994年4月15日，各成員方在馬拉喀什正式簽署服務貿(mào)易總協(xié)定，它于1995年1月1日和世界貿(mào)易組織同時生效。,三、服務貿(mào)易總協(xié)定的內(nèi)容框架,服務貿(mào)易總協(xié)定有廣義和狹義之分。廣義的服務貿(mào)易總協(xié)定指與服務貿(mào)易有關的附件及補充協(xié)議等，主要包括五個部分： (一)適用于所有成員的一般規(guī)則與紀律的原則性框架文件，即服務貿(mào)易總協(xié)定條款。 (二)作為服務貿(mào)易總協(xié)定有機組成部分，涉及各個具體服務部門特殊情況的附件共八項，包括：第二條豁免附件，根據(jù)本協(xié)議自然人提供服務活動的附件，空運服務附件，金融服務附件，金融服務第二附件，海運服務附件，電訊服務附件，基礎電訊談判附件。,(三) 附在服務貿(mào)易總協(xié)定之后的，初步自由化承諾的各國承諾表。 (四)關于服務貿(mào)易自由化的九項有關決議，包括服務貿(mào)易總協(xié)定中機構安排的決議，對服務貿(mào)易總協(xié)定中某些爭端處理程序的決議，有關服務貿(mào)易和環(huán)境的決議，關于自然人流動問題談判的決議，關于金融服務的決議；關于海運服務談判的決議，對基礎電訊談判的決議，有關專家服務的決議共八項部長會議決議和有關金融服務承諾的諒解書協(xié)議。 (五)在世貿(mào)組織成立后的后續(xù)談判過程中所達成的三項協(xié)議，即全球金融服務協(xié)議、全球基礎電信協(xié)議和信息技術協(xié)議。,狹義的服務貿(mào)易總協(xié)定,包括六個部分，29項具體條款。 簡短“序言”確定了各成員參加及締結服務貿(mào)易總協(xié)定局的目標、宗旨及原則。 (一) (第l條)為“范圍和定義”(scope and definition)，其主要內(nèi)容是就協(xié)定中的服務貿(mào)易予以界定。 (二) (第2-15條)為“一般義務與紀律”(general obligations and disciplines)，確定了服務貿(mào)易應遵循的幾項基本原則，這些原則具有一般的指導意義，是各成員在服務貿(mào)易中各項權利和義務的基礎。 (三) (第16-18條)為“具體承諾”(specific commitments)是該協(xié)定的中心內(nèi)容，包括“市場準入”(market access)和“國民待遇”(national treat ment)兩個方面，規(guī)定了各成員應承擔的特定義務。,(四)(第19-21條)為“逐步自由化”(progressive liberalization),主要確定服務貿(mào)易自由化的進程安排和具體承諾表制定的標準，規(guī)定各成員尤其是發(fā)展中國家服務貿(mào)易自由化的原則及權利。 (五) (第22-26條)為“組織條款”(institutional provisions),主要內(nèi)容有協(xié)商機制，爭端解決與執(zhí)行，服務貿(mào)易理事會，技術合作及與其他國際組織的關系等。 (六)(第27-29條)為“最后條款“(final provisions),內(nèi)容是就該協(xié)定中的重要概念作出定義，并規(guī)定了各成員可拒絕給予該協(xié)定各種利益的情形。,四、一般責任與紀律 （原則）,（1）最惠國待遇。最惠國待遇不僅是關貿(mào)總協(xié)定對貨物貿(mào)易所確立的首要原則，而且也是服務貿(mào)易的基本原則。第2條第1款規(guī)定“每一成員方給予任何其他成員方的服務或服務提供者的待遇，應立即無條件地(unconditionally)以不低于前述待遇給予其他任何成員方相同的服務或服務提供者?！耙悦绹鵀槭椎陌l(fā)達國家要求采用有條件的最惠國待遇，在服務貿(mào)易領域?qū)嵭谢セ菖c對等，拒絕”搭便車”(free rider)。而廣大發(fā)展中國家則堅持延用無條件最惠國待遇。但有豁免例外和邊境貿(mào)易例外。,（ 2）透明度原則。第3條。各成員方的基本義務： 立即公布相關措施。涉及或影響服務貿(mào)易總協(xié)定運作而具有一般適用性的各種相關措施。 每年向理事會報告新的或更改的措施。新的立法或?qū)ΜF(xiàn)行法律、規(guī)章或行政指令的任何修正及時并每年向服務貿(mào)易理事會報告。 設立咨詢點(inquiry points)。如果其他成員方就上述事項請求某一成員方提供詳細情況，該成員方應及時予以答復，并設立咨詢點。 對于透明度原則，有“緊急狀態(tài)下”和“保密材料”的豁免。,（3）發(fā)展中國家更多參與。序言。 著重通過商業(yè)基礎上的技術準入方式提高發(fā)展中國家的國內(nèi)服務能力及其效率和競爭力； 改進發(fā)展中國家的銷售渠道和信息網(wǎng)絡； 對于發(fā)展中國家具有出口利益的各部門和供給方式給予市場準入的自由化。 發(fā)達的成員應建立向發(fā)展中成員方的服務提供者提供信息的聯(lián)絡點。 第3款專門為最不發(fā)達的成員方參與服務貿(mào)易規(guī)定了優(yōu)惠條件。對這些國家在接受各種談判的具體承諾中的嚴重困難給予特殊考慮。,（4）促進經(jīng)濟一體化原則。第5條。 對一體化協(xié)定的要求。允許成員方可以參加雙邊或多邊服務貿(mào)易自由化協(xié)議，但規(guī)定所參加的協(xié)議必須符合兩個條件：a. 這類協(xié)議必須適用于眾多的服務部門，并不得事先規(guī)定排除某一提供方式；b.在市場準入與國民待遇方面實質(zhì)性取消歧視，包括現(xiàn)行的任何歧視措施，并禁止采用新的歧視措施。 經(jīng)濟一體化組織的成員負有的義務。在各部門和分部門對協(xié)定外成員的壁壘總水平不得高于協(xié)定前的水平。同時，經(jīng)濟一體化協(xié)議的參加方對其他成員從此項協(xié)議中可增獲的貿(mào)易利益不得謀求補償。對服務貿(mào)易理事會的義務主要是通知與報告義務，以接受多方監(jiān)督。,（5）國內(nèi)規(guī)章。第6條。 各成員方應保證各種有關服務的一般適用措施以合理、客觀和公正的方式實施。各成員方應盡可能維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序以便應有關服務提供者的請求及時審查影響服務貿(mào)易的行政決定，不應有不適當?shù)难诱`，并為服務提供者提供公正、適當?shù)难a償。 服務貿(mào)易理事會應制定必要的紀律。這些紀律要求成員方應：基于客觀和透明的標準(如對服務供應的能力)；以保證服務質(zhì)量所必需為限；在發(fā)放執(zhí)照程序的情況下，不使這種程序本身成為一種服務貿(mào)易的限制。,（6）對限制競爭行為的約束。 第8條“壟斷及專營服務提供者” 。a.各成員方應確保在其境內(nèi)的壟斷和專營服務提供者在有關市場提供壟斷和專營服務時，不得背離其根據(jù)最惠國待遇條款及其具體承諾所承擔的義務。b.成員方還應確保其境內(nèi)的壟斷和專營服務提供者在從事其壟斷權范圍之外而又屬于該成員方具體承諾之內(nèi)的競爭性服務時，不濫用其壟斷和專營地位而進行與該成員方特定義務承諾不一致的活動. c.成員方還應確保壟斷和專營服務的透明度，即通知和報告義務。 和第9條“商業(yè)慣例”。要求成員方對限制性商業(yè)慣例進行雙邊或多邊磋商來加以解決。,返 回,五、例外條款的規(guī)定,1. 緊急保障措施。第10條。 主要指世貿(mào)組織成員在由于沒有預見到的變化，或由于某一具體承諾而使某一服務進口數(shù)量太大，以至于對本國的服務提供者造成嚴重損害或產(chǎn)生嚴重損害的威脅時，可以部分或全部地中止此承諾以減緩或消除損害。在三年過渡期內(nèi)（1995-1997年），任何成員方在其承擔的義務生效一年后，可通知服務貿(mào)易理事會并說明理由，采取臨時性的緊急保障措施，修改或撤銷其承擔的特定義務。但這種臨時性安排在1997年后應停止。,2.為保障國際收支平衡的例外條款。第12條。 允許世貿(mào)組織成員在其國際收支嚴重失調(diào)和對外財政困難或因此受到威脅的情況下，就其作出具體承諾開放市場的服務貿(mào)易采取限制性措施，或?qū)εc這種服務貿(mào)易有關的支付或貨幣轉移作出限制，尤其對金融地位比較脆弱的發(fā)展中國家，為實現(xiàn)其發(fā)展目標而維持其外匯儲備的要求給予充分的考慮。 但這些限制措施應滿足以下條件：不應在成員方之間造成歧視；應避免對任何其他成員方的利益造成不必要的損害； 不超過為解決收支困難而必要的程度； 應當隨著國際收支狀況的好轉逐步取消限制措施 。,3.政府采購與補貼。 政府采購是一種可能阻礙貿(mào)易自由化的做法。第13條規(guī)定，原則上該協(xié)定有關國民待遇和市場準入的各項規(guī)則不適用于成員方涉及政府采購的法律、規(guī)章和要求；不過政府采購只能是為政府的目的，用于商業(yè)轉賣或服務提供中商業(yè)銷售的政府采購不在其內(nèi)。 協(xié)定第15條指出：“各成員方承認，在一定情況下，補貼會對服務貿(mào)易產(chǎn)生扭曲效果?！蓖瑫r，應承認補貼對發(fā)展中成員方在其發(fā)展計劃中的作用，應靈活考慮成員方特別是發(fā)展中成員方的需要。,4.一般例外和安全例外。允許成員方出現(xiàn)以下原因?qū)Ψ召Q(mào)易采取必要的限制措施：為維護公共道德或維持公共秩序；為保護人類、動植物的生命和健康；為防止欺詐與假冒行為或處理合同的違約事情；保護個人隱私和有關個人資料的處理與擴散。不得要求任何成員方提供公開后會使其基本安全利益遭受不利的資料；不得阻止任何成員為保護其基本安全利益而有必要采取的行動，如直接或間接地為軍事設施供應而提供的服務；有關裂變或聚變材料或提煉這些材料的服務；在戰(zhàn)時或國際關系中其他緊急情況期間采取的行為；不得阻止維護國際和平與安全的義務而采取的行動。一成員方因避免雙重征稅而實施差別待遇不作為違反最惠國待遇對待。,各成員方應制定各自的具體承諾表(schedules specific commitments)。承諾表應具體包括以下內(nèi)容：有關市場準入的內(nèi)容限制和條件；有關國民待遇的條件和要求；有關其他具體承諾的履行；各項承諾實施的時間框架；各項承諾生效的日期。各成員方的具體承諾表應作為總協(xié)定的附件并成為總協(xié)定的組成部分。 各成員方的承諾表分為兩個單獨欄目市場準入和國民待遇，將能夠開放的部門及給予國民待遇的資格條件等分別列出。,六、具體承諾,1.市場準入 服務貿(mào)易領域的市場準入是指各成員國通過實施各種法律和規(guī)章制度，對其他成員國的服務和服務提供者進入本國服務市場進行宏觀掌握和控制的制度。 第一、市場準入是承諾義務而不是一般義務。成員國可以決定給予其他成員國服務和服務提供者市場準入的期限、限制和條件，但不得低于其在承諾表中所規(guī)定的標準。 第二、在各成員國作出的市場準入承諾的部門中，禁止采用的限制措施主要是數(shù)量限制。除此之外，還有法律實體形式的限制和對外資份額的限制。,2.國民待遇 國民待遇是指各成員國在其承諾表所列的服務部門中，根據(jù)該表所列的各種條件和資格，在影響服務提供的所有措施方面，給予任何其他成員國的服務和服務提供者的待遇，不得低于其給予本國相同的服務和服務提供者的待遇。不論這些待遇在形式上是否相同，只要不對其他成員國的服務和服務提供者造成事實上的歧視，就不屬違反國民待遇；反之，如果形式上相同或不同的待遇改變了競爭條件，使其有利于本國的服務和服務提供者，即被認為實施了歧視待遇而違背了該條款。,七、爭端解決機制,烏拉圭回合達成的爭端解決規(guī)則和程序諒解協(xié)議(DSU)所確立的統(tǒng)一的爭端解決機制適用于服務貿(mào)易領域的爭端解決。同時服務貿(mào)易總協(xié)定第22條“磋商”和第23條“爭端解決和實施”作為專門針對服務貿(mào)易爭端解決的條款，是上述統(tǒng)一爭端解決機制的補充。 1.磋商 服務貿(mào)易總協(xié)定第22條規(guī)定“當一成員方就影響本協(xié)議執(zhí)行的任何事項向另一成員提出請求時，該成員方應給予同情的考慮并給予適當?shù)臋C會進行磋商。爭端解決諒解(DSU)應適用于這類磋商?！叭舸枭涛茨苋〉脠A滿解決，在一成員方的請求下，服務貿(mào)易理事會或爭端解決機構應與另一成員方進行磋商。如果磋商未果，受損害方可請求爭端解決機構授權暫停履行其對該成員方在服務貿(mào)易總協(xié)定項下的義務。,2.仲裁,仲裁主要適用于成員方之間就雙方達成的關于避免雙重征稅的國際協(xié)定的范圍發(fā)生的爭執(zhí)。由于避免雙重征稅的協(xié)定屬于國民待遇原則的例外，因此需確定某一措施是否屬于避免雙重征稅協(xié)定的范圍就是關鍵。如果成員間就一項措施是否屬于它們之間的這種協(xié)議范圍一事達不成一致，則應允許其中任一成員將該事項提交服務貿(mào)易理事會。理事會應將此事項提交仲裁。仲裁人的決定是最終的并對各成員具有約束力。,服務貿(mào)易總協(xié)定第23條“爭端解決和實施”。一成員方如果認為另一成員方未能履行其在總協(xié)定下的責任和特定義務，即可向爭端解決機構申訴，爭端解決機構則成立一個專家小組來審核投訴。如果爭端解決機構認為情況嚴重到應采取行動時，可批準一個或幾個成員方對其他成員方所承擔的責任和特定義務暫停實施。如果一成員方采用的某種措施與總協(xié)定并不抵觸，但使另一成員方預期可得的合理利益消失或受到損害，另一成員方也可向爭端解決機構申訴。 交叉報復，即可以實施部門間的補償或跨部門報復，這就使得無條件的最惠國待遇受到干擾。,3.爭端解決,八、GATS的意義與缺陷,1.GATS對國際服務貿(mào)易的影響 2.GATS對發(fā)展中國家的特殊意義 3.GATS對各方的約束力有限 4.GATS附件的減讓結果不盡如人意 5.國際服務貿(mào)易談判的繼續(xù),1.GATS對國際服務貿(mào)易的影響 國際服務貿(mào)易有了第一個共同遵守的國際規(guī)則，推動國際服務貿(mào)易自由化，促進服務貿(mào)易自身和相關貨物貿(mào)易的發(fā)展，促進國際服務交流與合作，協(xié)調(diào)各成員方利益,2.GATS對發(fā)展中國家的特殊意義 來自競爭加劇帶來的效率提高，有利于各國服務業(yè)發(fā)展水平的提升。 發(fā)展中國家的服務（主要是勞動密集型服務）將從GATS中獲得新的出口機會。 3.GATS對各方的約束力有限 普遍適用的規(guī)則（市場準入、國民待遇、最惠國待遇等）有限，規(guī)則的嚴厲程度不高（允許各成員實施不符合、甚至有損于經(jīng)濟效率的政策措施），許多方面（政府采購、補貼）沒有規(guī)定原則和紀律。,4.GATS附件的減讓結果不盡如人意 自由化含量低。減讓的部門覆蓋率不高，不同類型國家之間差別較大，發(fā)達國家與發(fā)展中國家成員利益不平衡。透明度不高。各國對服務貿(mào)易做出的承諾部門及其減讓程度并沒有提供足夠信息，特別是對于存在于大量限制和歧視的部門。減讓對等性差。傳統(tǒng)互惠的、對等的減讓方法應用到服務貿(mào)易困難。焦點問題未明。沒有類似貨物貿(mào)易的關稅約束來度量和比較。絕對的服務部門的對等互惠便變成了標準。發(fā)展中國家成員受益有限。對發(fā)展中國家的差別優(yōu)惠待遇，基本屬于形式上的優(yōu)惠，反而給了發(fā)達國家成員對等的借口，并使發(fā)展中國家成員失掉了在其內(nèi)部爭取服務貿(mào)易自由化的政治推動力，受到開放服務部門的強烈壓力。 產(chǎn)生原因：發(fā)達國家成員與發(fā)展中國家成員立場上的對立；發(fā)達國家對服務貿(mào)易自由化的較多保留；國際服務貿(mào)易自身存在很多難點問題，如服務貿(mào)易的統(tǒng)計分類與數(shù)據(jù)；,5.國際服務貿(mào)易談判的繼續(xù) 2000年2月25日，服務貿(mào)易理事會特別會議正式啟動。談判主要在兩個方面進行： “規(guī)則制訂”，在服務貿(mào)易理事會會議上進行； “要價和出價”的市