《發(fā)展3資本與發(fā)展》PPT課件.pptVIP

華南理工大學經貿學院樊長科,1,2019/6/30,如何啟動和推進工業(yè)化進程？ 發(fā)展工業(yè)需要什么條件？,經濟增長與哪些因素相關？,2019/6/30,華南理工大學經貿學院樊長科,2,第三章 資本與經濟發(fā)展,華南理工大學經貿學院樊長科,3,2019/6/30,一. 資本作用的理論分析,現實生產需要投入各種不同的生產要素. 歸納簡化為三類： 資本（K）、勞動力（L）和知識、技術（T） 用生產函數描述產出和生產要素投入的關系： YF（K, L, T） （1） Y 代表產出；K：資本； L：勞動力； T：技術 假設技術條件不變，則生產函數為： YF（K, L,） （2）,華南理工大學經貿學院樊長科,4,2019/6/30,勞均生產函數,將勞動和資本兩種投入要素都乘以一個因子1/L： (1/L)Y=(1/L)F(K,L)=F(K/L,L/L)=F(K/L,1) 令kK/L表示勞均資本量，yY/L表示勞均產出. 生產函數為： yF（k，1） 即，勞均產出只是勞均資本量的函數. 勞均生產函數： y f（k） （3） 圖示,華南理工大學經貿學院樊長科,5,2019/6/30,圖1. 生產函數：表示生產要素投入與產量之間的關系,勞均生產要素（資本）,勞均產出,生產函數,華南理工大學經貿學院樊長科,6,2019/6/30,生產函數圖形的含義：,橫軸表示單位勞動力的生產要素（資本）， 縱軸表示單位勞動力的產出。 生產函數向上傾斜，表明一個國家擁有的生產要素越多，產出也越多； 隨著單位勞動力所用的生產要素增加，生產函數會變得越來越平緩（新古典生產函數）。,華南理工大學經貿學院樊長科,7,2019/6/30,新古典生產函數的兩個基本性質,第一，假設生產函數規(guī)模報酬不變，即： 如果生產要素的投入量翻一倍，產量也將翻一倍. 第二，假設要素投入的邊際產量遞減，即： 如果持續(xù)地增加某一種生產要素的投入，而其他生產要素的投入不變，則每新增1單位的要素投入所獲得的新增產量將小于其前1單位要素投入所獲得的新增產量。,增長模型,8,圖2：具有邊際產量遞減效應的生產函數 注：MPK：邊際產量的縮寫,勞均資本,勞均產出,f（k）,MPK,MPK,華南理工大學經貿學院樊長科,9,2019/6/30,簡單的經濟增長模型,基本假設： 不區(qū)分一個經濟體內不同種類的商品和服務； 不論商品生產是為國際市場還是為國內消費； 產出、消費、儲蓄和投資的關系： 所有的產出都被用于消費（C）和儲蓄（S）；儲蓄全部用于投資（I），（SI）； 則有： SYCI YC+I,華南理工大學經貿學院樊長科,10,2019/6/30,索羅新古典經濟增長模型 （第二代增長理論模型）（1956）,基于柯布.道格拉斯總量生產函數： Y = F（ A K L） （4） 和分別表示國民收入中資本和勞動所占的份額 1， 1； 參數A用來衡量除資本存量和勞動力供給以外的可能影響增長的因素 （技術或效率）. （4）轉化為勞均生產函數: yf(k)=A . k,11,2019/6/30,索洛模型的基本方程及其含義,在單個工人條件下描述： Y / L= F ( K / L, 1 ) 含義：每個工人的產出是單個工人人均資本的函數。 令 y = Y / L 人均產出； k = K/ L 人均資本；則有： 生產函數： y = f (k) （5） 含義：工人的人均資本是增長過程的最基本的因素。 資本積累：k = sy - ( n + d ) k （6） 含義：資本積累取決于儲蓄、勞動力增長率和折舊。 （ sy ） （ n k ） （ d k ）,華南理工大學經貿學院樊長科,12,2019/6/30,勞均資本增量k,k sy ( nd ) k （6） k為勞均資本增量； s 為儲蓄率， sy 為人均儲蓄量； n為人口增長率，d為折舊率； (n+d)k 為人口增長和折舊所需要的人均資本量， 即保持現有人均資本量不變所需要的投資量（持平投資）.,13,2019/6/30,認識 sy = k + nk 的意義,一個社會中的人均儲蓄 sy 有兩個用途： 1) 用于人均資本擁有量的增加量 k , 即為每個人配備更多的資本裝備（“資本的深化”） 2) 用于為每一新增人口提供平均的資本裝備 nk , （“資本的廣化”）或（“持平投資”）,14,2019/6/30,圖3：索羅增長模型,K*,K*,K*,E,E*,( n + d ) k,s y,s*y,Y=f (k),Y=f(k) 人均收入 Y* Y*,0,0,人均資本k,K,G,P,J,華南理工大學經貿學院樊長科,15,2019/6/30,索羅模型圖示注解:,橫軸為人均資本擁有量k，縱軸為人均收入y=f（k） * 生產函數曲線y=f（k）表明隨著人均資本擁有量的增加， 人均收入f（k）也相應增加.人均儲蓄曲線 s y 位于人均收入曲線 f(k) 的下方. * 當人均資本擁有量k為0K, 此時的人均收入為K J,人均儲蓄為KP，這部分人均儲蓄一部分用于裝備每一新增人口即資本廣化的 KG 和一部分用于增加人均資本擁有量即資本深化的 GP. 這意味著 k 將增加, 于是導致 f(k) 增加，因此, K點將右移到K*點. * K* 點資本的深化等于0, 全部人均儲蓄都被用于資本的廣化, 經濟達到均衡. 反之亦然.,華南理工大學經貿學院樊長科,16,2019/6/30,索羅模型的應用,一個國家的勞均產出取決于其投資率； 如果一個國家的投資率較高，則應其產出水平也較高. 那么： 根據國家的投資率差異可以預測產出差異.,華南理工大學經貿學院樊長科,17,2019/6/30,二. 資本作用的經驗數據 投資、儲蓄與增長的關系,18,投資率與增長率的相關性數據 （1960-2000年的跨國數據研究）,數據表明：增長率和投資率正相關 數據來自賓夕法尼亞大學世界表；巴羅、馬丁 經濟增長,華南理工大學經貿學院樊長科,19,2019/6/30,投資率與人均收入水平關系的實證 （1970-2005年數據）（戴維.韋爾）,戴維.韋爾應用索羅模型進行多國數據分析： 依據Heston et al（2006）與世界銀行（2007a）計算； 結果顯示： 模型預測為貧窮的所有國家確實是貧窮的； 模型預測為富裕的大多數國家確實是富裕的. 有少數與模型預測極不相同的情況： （贊比亞、美國、烏干達） 戴維.韋爾經濟增長,華南理工大學經貿學院樊長科,20,2019/6/30,投資和儲蓄的關系,儲蓄是投資的一個基本來源： SYC S代表儲蓄， Y 代表國民收入，C代表消費. 儲蓄（S）是一國在一定時期內（如一年）國民收入（Y）中扣除消費（C）后的剩余.是放棄現期消費的結果。 理論上，人均收入水平高的國家，儲蓄能力強，投資能力也強；反之亦然.,21,儲蓄率和人均收入之間的關系,圖4：按人均收入十等分的儲蓄率,2 3 4 5 6 7 8 9 10 2005年人均GDP十等分,2005年平均儲蓄率 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%,華南理工大學經貿學院樊長科,22,2019/6/30,按人均收入十等分的儲蓄率圖示表明,儲蓄和人均收入之間存在著強相關關系； 最貧窮組國家的平均儲蓄率只有最富有組國家的1/6。,華南理工大學經貿學院樊長科,23,2019/6/30,不同國家國內總投資和儲蓄的比重 （1965年和1998年國內總投資和儲蓄占GDP比重 ）,資料來源：轉引自張建華、張培剛發(fā)展經濟學,華南理工大學經貿學院樊長科,24,2019/6/30,簡單的增長模型及經驗數據表明：,資本是經濟增長的一個必要條件； 生產函數：Y F（k，L） 勞均增量資本是經濟增長的一個重要條件. *生產函數曲線y=f（k）表明隨著人均資本擁有量的增加，人均收入f（k）也相應增加。 儲蓄率是資本投資率的最重要決定因素. 推論：窮是窮的原因；窮是窮的結果？,華南理工大學經貿學院樊長科,25,2019/6/30,三. 資本決定論的主要理論,1. 納克斯的貧困惡性循環(huán)理論 2. 納爾遜的低水平均衡陷井理論 3. 繆爾達爾的循環(huán)累積因果關系理論 4. 其他的資本決定論觀點,華南理工大學經貿學院樊長科,26,2019/6/30,1. 納克斯的貧困惡性循環(huán)理論,人均收入水平低，從供給和需求兩方面形成貧困惡性循環(huán)： 供給方面：儲蓄不足，從而投資的資金供給不足： 需求方面：需求不足，從而投資引誘不足：,27,2019/6/30,供給方面：儲蓄不足，從而投資的資金供給不足,28,2019/6/30,需求方面：需求不足，從而投資引誘不足,華南理工大學經貿學院樊長科,29,2019/6/30,參考另一種解讀：兩個循環(huán)聯(lián)系起來看：一方面，即使有了儲蓄，也會因為投資引誘不足而難以消化儲蓄；另一方面，即使有了投資引誘，也缺少儲蓄可以用來投資。這樣，這兩個惡性循環(huán)相互聯(lián)系，很難被打破，因而發(fā)展中國家的長期貧困是難以改變的。,華南理工大學經貿學院樊長科,30,2019/6/30,2. 納爾遜的低水平均衡陷井理論,納爾遜不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷井（1956年） 發(fā)展中國家貧窮的主要原因是人均收入過低， 導致儲蓄能力過低、投資量小和資本形成不足； 而人均收入低的原因又在于資本形成不足。 人口過速增長是阻礙人均收入迅速提高的“陷井”。,31,低水平均衡陷阱理論：人均資本的變化,橫軸：人均收入，縱軸：人均資本增量， dk/P為人均資本增長曲線，X表示人均資本增長為零時的人均收入，C為常數。,O,dk/P,C,X,( O/P ) ,dk/P,O/P,圖示：人均資本的變化,32,低水平均衡陷阱理論：人口變化,橫軸為人均收入，縱軸為人口增長 率；d P / P代表人口增長率，S是維持最低生計的人均收入水平；當人均收入為S 時，人口增長率為零；人均收入大于S 時，人口增長為正，并隨收入增長而上升，人均收入增加到( 0/P )”時人口增長率達到最大；,O,S,( 0/P )”,dP” / P,d P / P,O / P,d P / P,圖示：人口的變化,華南理工大學經貿學院樊長科,33,2019/6/30,低水平均衡陷阱理論：收入增長與人口增長的關系,d O / O為國民收入增長曲線，在X=S點上，人口、人均資本和國民收入增長均為零；超過這一點，三者都增長；但人均收入增長達到某一水平后開始下降（邊際收益遞減規(guī)律）。,O,X=S,d O / O,d O / O,O / P,圖示：國民收入增長的變化,低水平均衡陷阱：,橫軸為人均收入，縱軸為國民收入增長率和人口增長率； dO/O為國民收入增長曲線， dP/P為人口增長曲線；人均收入位于維持生計點（S=X）和Oa之間時，引起比國民收入更快的人口增長，降低人均收入到人口增長率等于國民收入增長率止（X=S）點；這種狀態(tài)稱為“低水平均衡陷阱”。,dO/O, dP/P,dP/P,dO/O,O/P,O,S=X,a,a,q,圖示：低水平均衡陷阱,華南理工大學經貿學院樊長科,35,2019/6/30,3. 繆爾達爾的循環(huán)累積因果關系理論,“市場力量傾向于累積地加劇國際間的不平等，在一方為工業(yè)國而另一方為不發(fā)達國家的兩類國家間自由貿易的十分正常的結果，就是后一類國家走向貧困和停滯的開始?！?如果聽其自然，經濟發(fā)展過程就會是這樣一種循環(huán)累積關系： “對于每個擁有的人他將給予，從而他將富有；但對于一個沒有的人，甚至他所擁有的也將被拿走?！?華南理工大學經貿學院樊長科,36,2019/6/30,4. 其他的資本決定論觀點,莫里斯.道布資本積累是發(fā)展的關鍵： “制約一國生產率的最大的單一因素是資本生產工具的豐欠。我認為，如果我們把含義為資本工具存量（數量和質量同時增長）的資本積累看成經濟發(fā)展過程的關鍵，那就不會太錯了?！?（莫里斯.道布經濟發(fā)展的某些問題（1951年）,華南理工大學經貿學院樊長科,37,2019/6/30,羅斯托認為： 10%的資本積累率是經濟起飛的必要條件,一國經濟順利起飛必須具備的三個條件： 一是投資率（資本積累率/儲蓄率）達到10%以上， 二是 建立起 能帶動 整個國民經濟發(fā)展的 主導部門體系； 三是必須伴隨制度和意識形態(tài)上的變革。,華南理工大學經貿學院樊長科,38,2019/6/30,劉易斯的觀點：,經濟發(fā)展的中心問題是資本形成率的提高. “經濟發(fā)展的中心問題，是要理解一個社會由原先儲蓄和投資還不到國民收入的4%-5%轉變?yōu)樽栽傅膬π钸_到國民收12%-15%以上這個過程。 它之所以成為中心問題，是因為經濟發(fā)展的中心事實是迅速的資本積累（包括運用資本的知識和技術） 如果不能說明儲蓄相對于國民收入增長的原因，也就不能說明任何 工業(yè) 革命?！?（譚崇臺主編發(fā)展經濟學P123）,華南理工大學經貿學院樊長科,39,2019/6/30,聯(lián)合國報告：增長是資本積累的函數,經濟進步，除其他因素外，特別是新資本形成率的函數，已成為老生常談。在許多經濟進步迅速的國家，國內凈資本形成至少占國民收的10%，有的還更高一些。對比之下，多數發(fā)展中國家的凈資本形成率，即使包括外國投資在內，還未達到國民收的5%。這些國家中的大多數儲蓄僅能趕上人口增長，從而只有微不足道的新資本可用來提高生活標準。因此，如何提高資本形成率是極其緊迫的問題。 對不發(fā)達國家經濟發(fā)展的措施（ 1951年）,華南理工大學經貿學院樊長科,40,2019/6/30,資本決定論的基本命題：,“一國窮是因為它窮” （A country is poor because it is poor） （第一階段發(fā)展經濟學的 “唯資本” 理論）,華南理工大學經貿學院樊長科,41,2019/6/30,對資本決定論的批評：,鮑爾的批評： 在更嚴格的經濟意義上，我發(fā)現，體現在傳統(tǒng)增長模型的思路沒有用處，甚至是錯誤的。 柯林.克拉克的批評和觀點： 雖然資本投資無疑是經濟增長的必要條件，但是不能把資本投資作為經濟增長的充分條件。,華南理工大學經貿學院樊長科,42,2019/6/30,四.發(fā)展中國家的經驗事實,麥迪遜將影響經濟增長的因素分為人力資源、資本和資源配置效率三大類。 考察了1950-1965年間22個發(fā)展中國家和地區(qū)的經濟增長情況。 1950-196