2012年期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷.doc

2012年期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷 一 單選(1)在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和（）等交易步驟。a審核認(rèn)定b確認(rèn)成交c市場(chǎng)定價(jià)d清算交收題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：287難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。(2)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格一般由（ ）報(bào)出。a開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)b投資者c證券交易所d證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：11難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。(3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（）。a5%b10%c15%d20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：219難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。a證券交易所b證券業(yè)協(xié)會(huì)c證監(jiān)會(huì)d證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：268難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。(5)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶(hù)費(fèi)的交易品種為( )。ab股ba股c基金d人民幣普通股題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。 在深圳交易所，a股過(guò)戶(hù)費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，a股即人民幣普通股。b股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。(6)某b股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（）美元/股。a0.794b0.795c0.805d0.804題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：70難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 此題暗含沒(méi)有配股，所以流通股份未變，b股除息參考價(jià)最后交易日的收盤(pán)價(jià)每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。(7)在（ ）情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。a全價(jià)交易b市價(jià)交易c凈價(jià)交易d限價(jià)交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：37難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。(8)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為（ ）。a數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣b數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣c數(shù)量不低于50萬(wàn)份，或交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣d數(shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：62難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。(9)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。a前一分鐘市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均值b當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格c客戶(hù)指定價(jià)格d客戶(hù)指定價(jià)格或優(yōu)于客戶(hù)指定價(jià)格題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：34難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場(chǎng)價(jià)格來(lái)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)證券。(10)結(jié)算備付金以每季度（）為結(jié)息日。a第一個(gè)月的20日b第一個(gè)月的15日c第三個(gè)月的20日d第三個(gè)月的15日題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：312難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)息日。(11)清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為( )。a結(jié)算b核算c審核d交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：309難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算。(12)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（)。a追溯調(diào)整b不追溯調(diào)整c部分追溯調(diào)整d無(wú)法判斷題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：299難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)（ ）內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。a30日b10日c60日d6個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：219難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（）的表現(xiàn)。a高效性b效率性c有效性d經(jīng)濟(jì)性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。(15)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）。a已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)證券賬戶(hù)b客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明c融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)d已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：256難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 考察客戶(hù)申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。(16)證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。a5%b10%c15%d20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：277難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。(17)上海證券交易所于（ ）正式開(kāi)業(yè)。a1991年2月b1990年11月c1991年7月d1990年12月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開(kāi)業(yè)。(18)在深圳證券交易所，對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股表示（）。a同意b反對(duì)c棄權(quán)d議案一題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：171難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 1股表示同意。(19)上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券( )。a所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)b最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)c最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)d收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。(20)按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司a股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。a10%b15%c5%d20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：82難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司a股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。(21)我國(guó)設(shè)立了（）基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。a證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)b證券交收風(fēng)險(xiǎn)c證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)d證券交易風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：12難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。(22)一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是（）。a政府債券b金融債券c長(zhǎng)期債券d短期債券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：4難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是政府債券。(23)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。a數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣b數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣c數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣d數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：60難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。(24)根據(jù)上海證券交易所市場(chǎng)b股送股的日程安排，b股的股權(quán)登記日為（ ）。（t日為公告刊登日）at+1日bt+2日ct+3日dt+6日題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：167難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 b股的股權(quán)登記日為t+6日。(25)根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。a3個(gè)月b6個(gè)月c10個(gè)月d12個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：185難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。a1b2c2.5d3題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：中專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的3。(27)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。a證券公司b證券交易所c主承銷(xiāo)商d發(fā)行人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。(28)下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。a證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失b證券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失c證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失d因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：242難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失”為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；“證券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；“證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。(29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。a10日內(nèi)b10個(gè)工作日c5個(gè)工作日d5日內(nèi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：244難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。(30)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）。a500%b30%c5%d1%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：204難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 考察自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。(31)根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為（）股。a100b1000c50d500題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：162難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 每一申購(gòu)單位為1000股。(32)（ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶(hù)。a債券賬戶(hù)ba股賬戶(hù)c轉(zhuǎn)債賬戶(hù)d基金賬戶(hù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：26難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 a股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可以用因買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票、也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元或其整數(shù)倍。a0.01b0.1c1d10題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：285難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。(34)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。a1000萬(wàn)b5000萬(wàn)c1億d5億題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：198難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是（ ）。a堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度b忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)c如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化d接受客戶(hù)的全權(quán)委托題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：92難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對(duì)。(36)根據(jù)深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，a股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為（ ）。a交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣b數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣c交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣d數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：61難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（）。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)c業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)d信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：274-275難 易 度：中專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。(38)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的（）級(jí)賬戶(hù)。a一級(jí)b二級(jí)c三級(jí)d四級(jí)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：256難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。(39)（）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。a證券公司b托管機(jī)構(gòu)c客戶(hù)d銀行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：237難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。(40)對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（）家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。a3b5c10d20題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：77難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。(41)證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。a5%b10%c15%d20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：277難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)不得超過(guò)凈資本的5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。(42)下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。a交易數(shù)據(jù)接收b開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)c清算d發(fā)送清算結(jié)果題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：314難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理等八個(gè)環(huán)節(jié)。(43)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ）及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。a證券交易所b中國(guó)結(jié)算公司c證券業(yè)協(xié)會(huì)d證監(jiān)會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：85難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所b股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。a成交金額的0.1%b成交金額的0.05%c成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元d成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 b股過(guò)戶(hù)費(fèi)稱(chēng)為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。(45)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ）。a證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金b傭金c過(guò)戶(hù)費(fèi)d印花稅題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：47難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來(lái)交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。(46)在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（ ）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。a新股發(fā)行人b新股發(fā)行主承銷(xiāo)商c證券交易所d證券登記結(jié)算公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷(xiāo)商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（）的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。a證券交易所b中國(guó)結(jié)算公司c證券公司d中國(guó)證監(jiān)會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：165難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。(48)配股權(quán)證是上市公司給予（）的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。a股東b債權(quán)者c高層管理人員d內(nèi)部職工題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：306難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說(shuō)法不正確的是（）。a客戶(hù)委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。b應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立c對(duì)不同客戶(hù)的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理d證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：224難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。(50)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（）。a可以表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)b可以保證本金安全c不保證最低收益d可以保證資產(chǎn)投資不受損失題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：238難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。(51)根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法，客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事證券交易不滿(mǎn)（），證券公司不得向其融資、融券。a3個(gè)月b半年c1年d2年題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：257難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 考察融資融券客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事證券交易滿(mǎn)半年以上。(52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。a證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等b證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬c證券委托人是指接受客戶(hù)委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人d證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：83難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶(hù)委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人。(53)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。a監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制b投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制c董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制d董事會(huì)-投資決策部門(mén)的二級(jí)體制題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：201難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制來(lái)設(shè)立。(54)下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。a證券公司b證券交易所c證監(jiān)會(huì)d證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：211難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。(55)在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是（）。a在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)b自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為c在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金d自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：198-199難 易 度：中專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。(56)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日（t日）日終暫不交付或從其資金交收賬戶(hù)中扣劃。如次一交易日仍欠庫(kù)，則中國(guó)結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。at+2日bt+1日（含節(jié)假日）ct日（含節(jié)假日）dt日（不含節(jié)假日）題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：295難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券在t日欠庫(kù)，且次一交易日（t+1日）仍欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于該交易日（t+1日）起（含節(jié)假日）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。(57)融資融券業(yè)務(wù)合同約定甲方(客戶(hù))融資融券交易的事項(xiàng)不包括（）。a投入融資融券交易的資金占總資金的比例b從事融資融券交易的主體資格的合法性c自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定d用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：258難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。a1份b10份c100份d1000份題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：184難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。(59)下面不屬于證券交易市場(chǎng)作用的有（ ）。a實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露b提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)c批準(zhǔn)證券中介機(jī)構(gòu)的資格并組織其活動(dòng)d為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 考察證券交易市場(chǎng)的作用。證券交易市場(chǎng)的作用除abd三項(xiàng)外，還有：為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格。二 多選(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。a1萬(wàn)手b10萬(wàn)手c5萬(wàn)手d100萬(wàn)手題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：34難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。(61)關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。a決定證券交易的價(jià)格b進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)c本身持有證券d實(shí)行自律性管理的法人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9-10難 易 度：易專(zhuān)家答案：abc解析內(nèi)容 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格。(62)根據(jù)證券法，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是（ ）。a證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人b證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定c證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但能決定證券交易的價(jià)格d證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱(chēng)“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9-10難 易 度：易專(zhuān)家答案：ad解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定；證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然不能決定證券交易的價(jià)格。(63)證券交易所會(huì)員取得席位之后，享有的權(quán)利有（）。a進(jìn)入證券交易所參與證券交易b自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)c每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各1萬(wàn)筆流量的使用權(quán)d自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：19難 易 度：易專(zhuān)家答案：abd解析內(nèi)容 每年自動(dòng)享有交易類(lèi)合和非交易類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。其他三項(xiàng)都對(duì)。(64)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。a假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)b將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作c將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用d違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：209難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。(65)我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員可以采?。ǎ┑却胧專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查b書(shū)面警示c要求整改d口頭警示題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：17難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書(shū)面警示、要求整改、約見(jiàn)談話(huà)、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶(hù)必須履行的義務(wù)有( )。a按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)b參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃c按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用d保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：241難 易 度：易專(zhuān)家答案：acd解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶(hù)的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶(hù)的權(quán)利。(67)證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（）。a流動(dòng)性b穩(wěn)定性c有效性d收益性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：13-14難 易 度：易專(zhuān)家答案：abc解析內(nèi)容 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。(68)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶(hù)的（）。a客戶(hù)身份b財(cái)產(chǎn)與收入狀況c證券投資經(jīng)驗(yàn)d風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：222難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說(shuō)法正確的有（）。a每一賬戶(hù)的申購(gòu)數(shù)量都有上限，但無(wú)下限b會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告c申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)d申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶(hù)，否則申購(gòu)無(wú)效題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：162，163難 易 度：中專(zhuān)家答案：bd解析內(nèi)容 每一賬戶(hù)的申購(gòu)數(shù)量都有上限和下限； 申購(gòu)期間由證券結(jié)算登記公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)。(70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為的有（）。a采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)b委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)c為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鹍向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：144難 易 度：易專(zhuān)家答案：abc解析內(nèi)容 “向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（）。a對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率b“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下c在計(jì)算過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范d標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：296難 易 度：中專(zhuān)家答案：cd解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上；對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。(72)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴(yán)格分離。a機(jī)構(gòu)b信息c會(huì)計(jì)核算d賬戶(hù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：204難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。(73)關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算下列說(shuō)法正確的是（）。a結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收b結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收c中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保d中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：301難 易 度：易專(zhuān)家答案：ac解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。(74)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。a開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生b不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生c開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)無(wú)效d開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專(zhuān)家答案：ab解析內(nèi)容 開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)仍然有效；開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。(75)下列對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)描述正確的是（）。a買(mǎi)斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新b在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移c在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移d買(mǎi)斷式回購(gòu)又稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：289難 易 度：易專(zhuān)家答案：abd解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買(mǎi)斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)。(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。a了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好b按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金c如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核d接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：90-91難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。(77)（）開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。a證券公司b自然人c證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)d基金管理公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：27難 易 度：易專(zhuān)家答案：bc解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券公司，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。(78)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。a結(jié)算參與人資格證書(shū)b法定代表人授權(quán)委托書(shū)c開(kāi)立資金交收賬戶(hù)申請(qǐng)表d資金交收賬戶(hù)印鑒卡題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：312難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)立資金交收賬戶(hù)申請(qǐng)表、資金交收賬戶(hù)印鑒卡、指定收款賬戶(hù)授權(quán)書(shū)等材料。(79)我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列（ ）的權(quán)利。a派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)b有選舉權(quán)和被選舉權(quán)c按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位d參加會(huì)員大會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：15難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)”是會(huì)員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會(huì)員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。(80)一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的（ ）等方面規(guī)定入會(huì)的條件。a經(jīng)營(yíng)范圍b承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力c組織機(jī)構(gòu)d人員素質(zhì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：15難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 以上均是考察入會(huì)條件的方面。(81)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間不存在（）關(guān)系。a委托b代理c依附d從屬題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：85難 易 度：易專(zhuān)家答案：cd解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶(hù)之間不存在從屬或依附的關(guān)系。(82)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（）。a全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限b買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)c買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)d回購(gòu)債券數(shù)量題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：290-291難 易 度：中專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 以上均由交易雙方確定。(83)從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）兩種。a柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)b證券公司代理買(mǎi)賣(mài)c登記結(jié)算公司代理買(mǎi)賣(mài)d證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：83難 易 度：中專(zhuān)家答案：ad解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。(84)客戶(hù)的委托要經(jīng)過(guò)審查才能被接受。以下關(guān)于審查說(shuō)法正確的是（）。a審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券b驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)c審單主要是檢查客戶(hù)填寫(xiě)的委托單d證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶(hù)的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：38難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶(hù)填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶(hù)的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。(85)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。a在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月b股東數(shù)不少于400人c股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革d股票交易未被交易所實(shí)行特別處理題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：265難 易 度：易專(zhuān)家答案：acd解析內(nèi)容 股東數(shù)不少于4000人。(86)同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。a決策的自主性b客戶(hù)指令的權(quán)威性c證券經(jīng)紀(jì)商的中介性d業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：84,85難 易 度：易專(zhuān)家答案：bc解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶(hù)指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)別。(87)證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中，嚴(yán)禁將交易席位（）。a退回證券交易所b共有c出租d質(zhì)押題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：20難 易 度：中專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。(88)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。a證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元b證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)c證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額d參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：218-219難 易 度：易專(zhuān)家答案：ab解析內(nèi)容 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。(89)在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，新股發(fā)行的形式有( )等。a網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行b對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式c上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行d向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：161難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。(90)客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（ ）通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。a證監(jiān)會(huì)b客戶(hù)c指定商業(yè)銀行d證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：88難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶(hù)的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。(91)證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ）。a證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示b證券知識(shí)普及c證券公司基本信息公示d證券法規(guī)宣傳題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：117,118難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。(92)買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。aa股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元ba股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元ca股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元da股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：44難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)；上海證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過(guò)10%，選項(xiàng)中a股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為9,11。(93)證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（ ）。a提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)b提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力c提高投資者的自我保護(hù)能力d提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：118難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。(94)金融衍生工具交易包括（）。a權(quán)證交易b金融期貨交易c金融期權(quán)交易d可轉(zhuǎn)換債券交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。(95)深圳證券交易所實(shí)