施工手冊(第四版)第三十六章建設工程監(jiān)理36-1建設工程監(jiān)理概述

1、36 建設工程監(jiān)理36-1建設工程監(jiān)理概述36-1-1 建設工程監(jiān)理的概念建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設單位的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設的法律、 法規(guī)，經(jīng)建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監(jiān)理合同及其他建設工程合同，對工程建設實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。實行建設工程監(jiān)理制， 目的在于提高工程建設的投資效益和社會效益。這項制度已經(jīng)納入中華人民共和國建筑法的規(guī)定范疇。監(jiān)理單位對建設工程監(jiān)理的活動是針對一個具體的工程項目展開的，是微觀性質(zhì)的建設工程監(jiān)督管理； 對建設工程參與者的行為進行監(jiān)控、督導和評價， 使建設行為符合國家法律、法規(guī)，制止建設行為的隨意性和盲目性，使建

2、設進度、造價、工程質(zhì)量按計劃實現(xiàn)， 確保建設行為的合法性、 科學性、合理性和經(jīng)濟性。從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。36-1-2 建設工程監(jiān)理制的提出進入 20 世紀 80 年代，我國的經(jīng)濟體制開始進行重大改革。 隨著國家改革開放政策的不斷深入， 商品經(jīng)濟的不斷發(fā)展， 國外投資、中外合資和外資貸款建設項目的不斷增加，工程建設領(lǐng)域中進行了一些以項目法人責任制、招標投標制、合同管理制等為主要內(nèi)容的重大改革實踐；同時又在工程建設領(lǐng)域參照國際慣例，試行建設工程監(jiān)理制， 向社會主義商品經(jīng)濟新秩序邁開了關(guān)鍵一步； 而這些試行建設監(jiān)理項目實踐的結(jié)果是工期、工程質(zhì)量和投資控制均

3、取得了良好的效果。 1988 年 7 月，建設部發(fā)出關(guān)于開展建設監(jiān)理工作的通知 ，該通知提出：參照國際慣例， 建立具有中國特色的建設工程監(jiān)理制度， 以提高投資效益和建設水平，確保國家建設計劃和建設工程合同的實施， 逐步建立起建設領(lǐng)域社會主義商品經(jīng)濟的新秩序。幾十年來，我國的工程建設活動， 基本上由建設單位自己組織進行。 不僅負責組織設計、施工、申請材料設備，還直接承擔了工程建設的監(jiān)督和管理職能。這種由建設單位自行管理項目的方式， 使得一批批的籌建人員剛剛熟悉項目管理業(yè)務，就隨著工程竣工而轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用單位； 而另一批工程的籌建人員， 又要從頭學起。為此周而復始在低水平上重復， 嚴重阻礙了我國建

4、設水平的提高。 它在以國家為投資主體并采用行政手段分配建設任務的情況下， 已經(jīng)暴露出許多缺陷，投資規(guī)模難以控制，工期、工程質(zhì)量難以保證，浪費現(xiàn)象比較普遍；在投資主體多元化并全面開放建設市場的新形勢下， 就更為不適應了。 在新形勢下， 隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和基本建設投資體制、設計與施工管理體制的改革，迫切需要建立起一套能夠有效控制投資， 嚴格實施國家建設計劃和建設工程合同的新格局，抑制和避免建設工作的隨意性。 建立建設工程監(jiān)理制度， 就是為適應這種新格局而提出來的。另外，為了加強對國外投資和貸款項目的管理， 為了開拓國際建設市場， 進入國際經(jīng)濟大循環(huán)， 也需要參照國際慣例實行建設工程監(jiān)理制

5、度， 以便使我國的建設體制與國際建設市場相銜接。36-1-3 建設工程監(jiān)理試點、發(fā)展和推行按照法規(guī)先導、慎重起步，先行試點、摸索經(jīng)驗、作出示范，再向面上推行的建設工程監(jiān)理實施方案， 建設部在 1988 年 11 月提出了關(guān)于開展建設監(jiān)理試點工作的若干意見，確定北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳八市和能源、交通二部的水電和公路系統(tǒng)作為全國開展建設工程監(jiān)理工作的試點單位。該文件同時對試點的指導思想和目的、試點工作的組織領(lǐng)導、 工程監(jiān)理單位的建立和管理、 建設工程監(jiān)理業(yè)務的取得和監(jiān)理內(nèi)容、試點工程的確定、 監(jiān)理取費，工程監(jiān)理單位與建設單位和承建單位之間的關(guān)系等均提出了具體意見，使建設工

6、程監(jiān)理試點工作順利開展。隨著建設工程監(jiān)理工作的試點和發(fā)展， 開展建設工程監(jiān)理工作的地區(qū)和部門也逐步增加，不僅限于原試點的省市和部門。 為了使建設工程監(jiān)理工作能更好地健康地發(fā)展， 建設部在 1989 年 7 月又頒發(fā)了 建設監(jiān)理試行規(guī)定，其內(nèi)容更為具體、實施方便；主要內(nèi)容包括總則、政府監(jiān)理機構(gòu)及職責、社會監(jiān)理單位及監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理單位與建設單位和承建單位之間的關(guān)系、 外資與中外合資和外國貸款建設項目的監(jiān)理等。通過幾年的實踐， 一些地區(qū)和部門先后實行了建設工程監(jiān)理試點， 并取得了顯著成效。我國的建設工程監(jiān)理隊伍在試點實踐中逐步成長起來， 其中有些人已經(jīng)達到較高水平， 成功地監(jiān)理了一批大型復雜的工業(yè)交

7、通建設項目、 市政和民用工程，達到了控制投資、進度和工程質(zhì)量，提高建設效益的目的。為了促進我國建設監(jiān)理試點工作進一步深入， 及早地改變 “三資” 工程主要由外國人監(jiān)理和我國監(jiān)理人員不能監(jiān)理國外工程的局面，建設部和人事部于 1990 年 9 月開始了確認監(jiān)理工程師崗位資格的工作。 經(jīng)各地區(qū)、 各部門推薦， 監(jiān)理工程師崗位資格審定委員會審定， 確認了首批 100 名同志具備監(jiān)理工程師崗位資格； 正式確立了我國監(jiān)理工程師在建設工程中的作用和地位。 以后又在培訓、 考試的基礎上， 陸續(xù)確認了一批批的監(jiān)理工程師崗位資格，建立起了中國監(jiān)理工程師的隊伍。隨后幾年中， 又陸續(xù)發(fā)布了 關(guān)于加強建設監(jiān)理培訓工作的

8、意見 、工程建設監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法 、關(guān)于進一步開展建設監(jiān)理工作的通知 、監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法 、關(guān)于發(fā)布工程建設監(jiān)理費有關(guān)規(guī)定的通知等文件，使建設工程監(jiān)理工作由試點逐步轉(zhuǎn)向全國推行。 各地區(qū)，各部門按照“擴大、完善、提高”的工作方針，加快了建設工程監(jiān)理工作的步伐；試行比較早的地區(qū)和部門， 總結(jié)了試點經(jīng)驗， 逐步普遍推行； 試點工作開展得比較晚和尚未開展的地區(qū)和部門，也開始了試點，積極創(chuàng)造條件，迅速展開，為我國的建設工程監(jiān)理事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展創(chuàng)造了條件。從 1996 年開始，建設工程監(jiān)理轉(zhuǎn)入全面推行階段，明確國家計委和建設部共同負責推行建設工程監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展，建設部歸口管理全國建設

9、工程監(jiān)理工作；發(fā)布了工程建設監(jiān)理規(guī)定 。與此同時，建設部和國家工商行政管理局先后頒發(fā)了工程建設監(jiān)理合同示范文本和建設工程委托監(jiān)理合同 。這些都對建設工程監(jiān)理事業(yè)健康發(fā)展起了促進作用。1997 年 11 月 1 日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過了中華人民共和國建筑法 ，以后幾年又陸續(xù)頒布了中華人民共和國招標投標法、中華人民共和國合同法 、建設工程質(zhì)量管理條例等，將國家推行建設工程監(jiān)理制度等內(nèi)容明確列入有關(guān)章、節(jié)條文，確立了工程監(jiān)理單位的市場主體地位，使建設監(jiān)理工作有法可依，有章可循；標志著建設工程監(jiān)理制度已經(jīng)用國家法律的形式作了肯定， 是工程建設管理中的重要制度之一，受到了社

10、會的廣泛關(guān)注和普遍認可。建設工程監(jiān)理工作的主要內(nèi)容包括：協(xié)助建設單位進行工程項目可行性研究，優(yōu)選設計方案、設計單位和施工單位，審查設計文件，控制工程質(zhì)量、造價和工期，監(jiān)督、管理建設工程合同的履行，以及協(xié)調(diào)建設單位與工程建設有關(guān)各方的工作關(guān)系等。36-1-4 “ FIDIC ”合同條件與工程師“FIDIC ”是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文縮寫，總部設在瑞士洛桑。它是一獨立的國際組織，目前有60 多個代表不同國家和地區(qū)的咨詢工程師專業(yè)團體會員國（其會員在每個國家只有一個） ，是國際上最有權(quán)威的被世界銀行認可的咨詢工程師組織；中國工程咨詢協(xié)會代表中國于1996 年 10 月加入了該組織。1“ FIDI

11、C ”合同條件“FIDIC ”的本意是指國際咨詢工程師聯(lián)合會，習慣上有時也指“ FIDIC ” 條款或“ FIDIC ”方法?！癋IDIC ”的主要出版物有土木工程施工合同條件 （通常俗稱為“ FIDIC ”條件或“ FIDIC ”合同條件）、電氣和機械工程合同條件 、業(yè)主與咨詢工程師標準服務協(xié)議書等，又分別稱為“紅皮書” 、“黃皮書”和“白皮書”，已獲得國際上的廣泛認可和推薦使用?！癋IDIC ”的起源要追溯到 19 世紀，歐洲興起工業(yè)革命，建設工程的規(guī)模和投資擴大，技術(shù)日益復雜，因此業(yè)主聘用工程建設的專家為自己咨詢、顧問，甚至在工程實施階段代表業(yè)主進行組織、 協(xié)調(diào)、項目管理、 檢查與控制工

12、程質(zhì)量和進度等。在 1913 年，歐洲 4 個國家的咨詢工程師協(xié)會開始組成了國際咨詢工程師聯(lián)合會，即“ FIDIC ”。隨著工程實踐中的應用，合同專家和法律專家的不斷修改和完善， 產(chǎn)生了 “合同條件標準文本” ；特別是在 1945 年國際咨詢工程師聯(lián)合會（ FIDIC ）成立不久，制訂了國際性的工程承發(fā)包“通用合同條件” ；以后經(jīng)過補充和修改，于 1957 年出版了“ FIDIC ”土木工程施工合同條件（第一版），由于該標準合同的封面為紅色，因此很快以“紅皮書”的俗稱而聞名于世。以后在 1969 年、1977 年、1987 年分別在修訂后出版了第二、三、四版，成為國際上通用的承包工程合同條件。

13、今天，“ FIDIC ”合同條件已成為國際公認的標準合同示范本，在國際上被廣泛采用，所以又被稱為國際通用的承包工程合同條件。它以嚴謹性、 科學性和公正性而為世界和有關(guān)業(yè)主、承包商、咨詢機構(gòu)所接受； 特別是由于世界銀行等國際金融機構(gòu)的認可和應用，使該文本的影響不斷擴大，在國際上被廣泛采用。2工程師國際上工程項目施工階段管理體制大都是“業(yè)主、工程師、承包商”的三元管理體制。業(yè)主是施工合同的簽約者之一， 負責籌措建設資金并在工程建成后從中受益的工程所有者。 承包商是其投標書被選中并與業(yè)主簽訂合同、 按合同規(guī)定進行工程施工并保證工程按時按質(zhì)按量完成的工程建設者。工程師是受業(yè)主委托，在授權(quán)范圍內(nèi)公正地監(jiān)

14、督合同實施、 解決合同實施中出現(xiàn)的問題， 是介于業(yè)主和承包商之間的中間人。 “工程師”是其中獨立的一方，在合同中的概念是法人，在國際工程承包市場上是具有法定資格的專業(yè)稱號， 與我國的工程師職稱是完全不同的概念，“工程師”的任務和職權(quán)是由業(yè)主與承包商之間簽訂的建設工程施工合同協(xié)議書和業(yè)主與 “工程師” 之間簽訂的技術(shù)服務合同協(xié)議書中所確定的；“工程師”不屬于業(yè)主和承包商之間的任何一方，而是受業(yè)主委托參與管理的第三方。從“ FIDIC ”合同條件中“工程師”的工作內(nèi)容和職權(quán)上理解，它與我國的監(jiān)理工程師相近。在國際上，工程師服務的范圍和深度、權(quán)力的大小、工作目標，隨具體項目的不同而具有很大的差異。按

15、FIDIC 合同條件的通用條件及習慣做法，在一般情況下，工程師的任務是監(jiān)督承包商按照合同要求完成工程，在工程質(zhì)量、工期、費用以及其他各方面滿足合同要求，也就是合同管理。 FIDIC 大部分條款都涉及到工程師的職責，如：（1）向承包商發(fā)布信息和指令；（2）要求承包商制訂詳盡的工程進度計劃，并予以審批。還要審查施工方案和用款計劃；（3）接收并檢驗承包商報送的材料樣品，批準或拒收材料。如果用了不合格材料，該部分工程應拆除；（4）對工程的每一工序、分項分部工程進行檢查、驗收；（5）巡視工程，重要工序旁站監(jiān)督；（6）審批分包合同；（7）審查工程進度；（8）處理索賠與反索賠；（9）處理工程變更事項；（10

16、）核對工程量；（11）簽發(fā)付款憑證；（12）簽發(fā)工程移交證書；（13）簽發(fā)工程事故處理有關(guān)報告等。編制“ FIDIC ”合同條件的基本出發(fā)點， 就是在合同履行的管理過程中， “工程師”處于核心的地位，也就是以“工程師”為核心的管理模式。這種項目管理模式，在業(yè)主與承包商為實施工程項目建設而簽訂的建設工程施工合同中， 許多條款內(nèi)將管理的權(quán)力賦予非合同當事人的“工程師” ，要求“工程師”獨立、公正地進行管理，既有利于減少合同糾紛，又可實現(xiàn)高效率的管理。3“ FIDIC ”新出版物1999 年，國際咨詢工程師聯(lián)合會正式出版了四本“FIDIC ”合同條件（均標明 1999 年第一版，以示與過去版本的區(qū)別

17、） ：即施工合同條件（新紅皮書）、工程設備和設計建造合同條件 （新黃皮書）、EPC（設計采購建造）交鑰匙項目合同條件 （銀皮書）和合同的簡短格式 （綠皮書）。施工合同條件（新紅皮書）適用于由業(yè)主或委托工程師進行設計，承包商只負責施工（或參加少量設計工作）的工程項目。在這種合同形式下，業(yè)主方和委托的工程師對項目的管理工作參與較多， 對項目實施的全過程進行控制和監(jiān)督；工程師的地位相對獨立，其權(quán)力、職責在合同中有明確的規(guī)定；工程師的決定必須符合合同規(guī)定，并努力做到公正。工程設備和設計建造合同條件 （新黃皮書）適用于由承包商進行設計和施工的總承包項目。 這種合同形式下，業(yè)主方只需在要求中說明工程的目的

18、、范圍和設計等方面的技術(shù)標準， 由承包商按要求進行設計、 提供設備和施工， 在達到業(yè)主的要求后交付業(yè)主。 在一般情況下， 業(yè)主委托工程師進行合同管理， 把好工程完工后的檢驗關(guān)。這種合同方式多用于機械設備工程、電力等建設項目。EPC（設計采購建造）交鑰匙項目合同條件 （銀皮書）適用于在交鑰匙的基礎上進行的工廠、 電廠的實施以及其他相關(guān)設施的提供或基礎設施項目和其他類型的工程項目的實施。 承包商應負責項目的設計、 采購和建造工作；交“鑰匙”時，應提供一個設施配備完整、投產(chǎn)運行正常并達到要求的規(guī)模的項目。在一般情況下， 業(yè)主對項目的最終造價和施工的時間要求較高， 業(yè)主派出代表管理合同。合同的簡短格式（綠皮書）適用于投資小、不需要分包的建筑工程項目（或雖然投資較大，但工作內(nèi)容較簡單、重復，周期較短的工程項目） 。這一種合同形式靈活，可以由業(yè)主（或另行委托工程師設計） ，也可以由承包商提供部分或全部設計； 文字比較簡明， 條款也比較簡單； 其項目管理可由業(yè)主指派代表或另行委托工程師進行合同管理。由于“ FIDIC ”合同只是一個約束施工經(jīng)濟行為的法律文件，而“ FIDIC ” 合同條件的各個版本各有特點和側(cè)重