網(wǎng)上報銷管理系統(tǒng)解決方案

1、1 / 73 文檔可自由編輯 網(wǎng)上報銷管理系統(tǒng)解決方案 2 / 73 文檔可自由編輯 目錄 第第 1 1 章章 .項目背景項目背景 3 3 1.1 公司財務(wù)信息化狀況.3 1.2 公司報銷業(yè)務(wù)狀況.4 第第 2 2 章章 .需求分析需求分析 6 6 2.1 總體需求.6 2.2 具體需求.7 2.2.1 功能需求 .7 2.2.2 性能需求 .10 2.2.3 集成需求 .11 2.2.4 運(yùn)行界面需求 .11 2.2.5 安全性需求 .12 第第 3 3 章章 .功能設(shè)計功能設(shè)計 1313 3.1 總部借款報銷業(yè)務(wù)分析.13 3.1.1 總部借款業(yè)務(wù)分類 .14 3.1.2 總部報銷業(yè)務(wù)分類

2、 .14 3.1.3 總部借款、報銷和還款業(yè)務(wù)流程分類匯總 .14 3.2 預(yù)算管理功能設(shè)計.15 3 / 73 文檔可自由編輯 3.2.1 預(yù)算編制 .16 3.2.2 預(yù)算調(diào)整 .19 3.2.3 預(yù)算執(zhí)行控制 .20 3.2.4 預(yù)算統(tǒng)計與查詢 .20 3.3.借款管理功能設(shè)計 .21 3.3.1 電子借款申請單的格式和說明 .21 3.3.2 電子借款流程 .23 3.3.3 總部借款流程的特殊要求 .25 3.4.報銷管理功能設(shè)計 .28 3.4.1 電子報銷單的格式和說明 .28 3.4.2 電子報銷流程 .33 3.4.3 報銷沖抵借款業(yè)務(wù)流程 .40 3.4.4 總部報銷流程中

3、的特殊處理 .41 3.5 還款管理功能設(shè)計.42 3.6 綜合查詢.43 3.6.1 預(yù)算執(zhí)行情況的查詢 .43 3.6.2 預(yù)算項目執(zhí)行情況查詢 .44 3.6.3 個人業(yè)務(wù)查詢 .44 3.6.4 個人借還款查詢（個人信用） .44 4.6.5 部門借款報銷情況查詢 .44 3.6.6 組合查詢 .44 4 / 73 文檔可自由編輯 第第 1 1 章章項目背景項目背景 隨著信息化在企業(yè)管理中的不斷深入，財務(wù)管理也發(fā)生了重大 革新，一個網(wǎng)絡(luò)財務(wù)時代已經(jīng)到來。網(wǎng)絡(luò)化財務(wù)管理把財務(wù)管理從 財務(wù)部門內(nèi)部擴(kuò)展到全企業(yè)乃至整個供應(yīng)鏈，在預(yù)算、成本等諸多 方面掀起了一次企業(yè)全員的財務(wù)革命。 1.11.

4、1 公司財務(wù)信息化狀況公司財務(wù)信息化狀況 總部在完成財務(wù)核算平臺建設(shè)的基礎(chǔ)上，財務(wù)信息化工作正在 向財務(wù)管理縱深方向發(fā)展。借款報銷業(yè)務(wù)作為總部財務(wù)管理的前端， 直接與業(yè)務(wù)信息接觸，提高借款報銷業(yè)務(wù)的信息化水平具有覆蓋面 廣、流程明確、易于推廣等特點(diǎn)。此外總部已經(jīng)實現(xiàn)了 CA 認(rèn)證以 及網(wǎng)上公文處理系統(tǒng)已經(jīng)上線，因此具備了實施網(wǎng)上報銷系統(tǒng)的技 術(shù)基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)。 網(wǎng)上報銷系統(tǒng)作為信息收集平臺，實現(xiàn)了報銷流程的標(biāo)準(zhǔn)化， 規(guī)范了填單要求、審批流程，并且與賬務(wù)核算系統(tǒng)、預(yù)算管理系統(tǒng) 和網(wǎng)上銀行系統(tǒng)緊密集成，實現(xiàn)了報銷信息的及時反映和所有費(fèi)用 支出數(shù)據(jù)的收集和規(guī)范，完成了數(shù)據(jù)的共享和集成。 通過網(wǎng)上報銷

5、系統(tǒng)，能夠使經(jīng)費(fèi)預(yù)算從業(yè)務(wù)發(fā)起時就得到控制， 加強(qiáng)了預(yù)算的控制手段，使預(yù)算管理工作落到實處，并能夠利用實 時統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析能夠為各級決策人員提供詳細(xì)的費(fèi)用支出明細(xì)和 預(yù)算執(zhí)行情況。 5 / 73 文檔可自由編輯 網(wǎng)上報銷系統(tǒng)是公司信息化建設(shè)的一個重要組成部分，有助于 公司總部利用信息化手段提高借款、報銷業(yè)務(wù)的處理能力，以適應(yīng) 工作模式的轉(zhuǎn)變，從而為公司優(yōu)化管理提供有力的支持。 總部已經(jīng)實行了無幣化報銷，但實際工作中仍存在一定的問題： 比如手工錄入的業(yè)務(wù)單據(jù)信息不規(guī)范、查詢困難，手工審批的業(yè)務(wù) 流程不透明、效率低，預(yù)算和支持控制的難度大，業(yè)務(wù)決策的支持 數(shù)據(jù)少等。 總部網(wǎng)絡(luò)化的財務(wù)管理其前端是由

6、業(yè)務(wù)帶來的資金流信息，其 中一大部分是費(fèi)用的報銷，這部分業(yè)務(wù)發(fā)生的資金的金額和數(shù)量都 比較大，而且傳統(tǒng)的以紙化報銷單為介質(zhì)的費(fèi)用報銷模式暴露出的 成本高、效率低、意見多、矛盾大的問題日趨嚴(yán)重。此外，在財務(wù) 精細(xì)化管理的要求，隨著預(yù)算編制的不斷深入和細(xì)化，如何加強(qiáng)費(fèi) 用預(yù)算支出的控制手段，使預(yù)算管理工作能夠落到實處，成為急待 解決的問題。要想深入開展預(yù)算管理，降低報銷成本，提高工作效 率，必須借助財務(wù)信息化的手段實現(xiàn)網(wǎng)上報銷。 1.21.2 公司報銷業(yè)務(wù)狀況公司報銷業(yè)務(wù)狀況 目前總部的費(fèi)用報銷采用手工填寫報銷單的方式。這種傳統(tǒng)的 手工報銷方式存在以下主要問題： 1 1）預(yù)算控制手段比較落后）預(yù)算

7、控制手段比較落后 （1）總部目前采用經(jīng)費(fèi)本的方式進(jìn)行預(yù)算控制，僅限于對經(jīng)費(fèi) 總量控制， 財務(wù)人員在報銷時采用手工統(tǒng)計的方式進(jìn)行預(yù)算控制， 6 / 73 文檔可自由編輯 效率低、準(zhǔn)確性差、實效性差； （2）對預(yù)算執(zhí)行情況的分析需要耗費(fèi)大量工作，時間滯后很長， 不能及時給各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門反饋經(jīng)費(fèi)收支情況和預(yù)算使用情況。 2 2）報銷速度較慢，影響工作效率）報銷速度較慢，影響工作效率 （1）報銷人需要耗費(fèi)大量時間等待領(lǐng)導(dǎo)審批單據(jù)。 （2）領(lǐng)導(dǎo)每天需要耗費(fèi)大量的時間和精力等待處理提交者的單 據(jù)簽批，無法專心于更重要的管理和決策工作。 （3）財務(wù)人員要進(jìn)行登記經(jīng)費(fèi)本、記賬、手工填寫網(wǎng)上支付文 件，每次都

8、需要進(jìn)行核對校驗，耗費(fèi)時間，嚴(yán)重影響工作效率，也 影響了報銷款的支付速度。 3 3）數(shù)據(jù)重復(fù)處理，財務(wù)工作量大）數(shù)據(jù)重復(fù)處理，財務(wù)工作量大 在手工報銷流程中，財務(wù)人員要進(jìn)行登記經(jīng)費(fèi)本、記賬、手工 填寫網(wǎng)上支付文件，由于缺乏有效的信息手段需要對相同的對象進(jìn) 行三次重復(fù)性處理，每次都需要進(jìn)行復(fù)核、校驗，增加了財務(wù)人員 的工作量，嚴(yán)重影響工作效率，出錯的風(fēng)險較高，使財務(wù)人員無法 將時間分配到更有價值的管理工作中去。 4 4）填單不規(guī)范，財務(wù)審核程序多）填單不規(guī)范，財務(wù)審核程序多 （1）由于借款報銷涉及政策較多，分散在不同文件，員工往往 不能全面熟悉有關(guān)政策，在填制單據(jù)時信息容易不全或出錯，直接 影響

9、到了會計信息的質(zhì)量，為企業(yè)內(nèi)部控制留下了巨大隱患，增加 了財務(wù)風(fēng)險。 （2）在手工報銷模式下，員工將大量單據(jù)送至財務(wù)部，財務(wù)部 7 / 73 文檔可自由編輯 門既要審核原始單據(jù)，既要對業(yè)務(wù)填制內(nèi)容、審批權(quán)限、經(jīng)費(fèi)預(yù)算 等進(jìn)行全面核查，又要審核業(yè)務(wù)審批流程，最后才能編制記賬憑證， 輸人會計信息系統(tǒng)，不僅工作量巨大，而且出錯率也比較高。 5 5）信息不能及時完整反饋，難以滿足管理需求）信息不能及時完整反饋，難以滿足管理需求 由于整個報銷過程是手工方式進(jìn)行，無論是領(lǐng)導(dǎo)還是報銷人無 法及時準(zhǔn)確了解本部門及個人的報銷情況以及預(yù)算費(fèi)用支出的具體 細(xì)節(jié)，難以滿足員工查詢及管理的需要。 因此，應(yīng)通過建立網(wǎng)上報

10、銷系統(tǒng)，規(guī)范管理、加快報銷速度，減 少財務(wù)人員等相關(guān)人員工作量，增加報銷過程透明度，加強(qiáng)預(yù)算監(jiān) 控，提高總部財務(wù)管理水平。同過網(wǎng)上報銷系統(tǒng)可以優(yōu)化整個報銷 流程，打通企業(yè)財務(wù)信息傳遞過程中的斷檔。 8 / 73 文檔可自由編輯 第第 2 2 章章需求分析需求分析 2.12.1 總體需求總體需求 財務(wù)信息化建設(shè)將與整個公司整體信息化建設(shè)的步伐相結(jié)合， 逐步實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)流程一體化。 在總部財務(wù)管理信息化深入推進(jìn)的過程中，將逐步實現(xiàn)預(yù)算管 理、網(wǎng)上報銷、財務(wù)核算的閉環(huán)管理。網(wǎng)上報銷系統(tǒng)能夠直接從全 面預(yù)算系統(tǒng)取數(shù)，對經(jīng)費(fèi)預(yù)算部分進(jìn)行控制，報銷數(shù)據(jù)自動導(dǎo)入核 算系統(tǒng)，對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行匯總和分析，實

11、現(xiàn)整個預(yù)算工作的閉 環(huán)管理。 此外，有效利用現(xiàn)有的高新技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)資源，建立快速有效、 安全可靠的網(wǎng)上報銷系統(tǒng)，支持費(fèi)用支出的預(yù)算控制功能，實現(xiàn)個 人、部門、項目的費(fèi)用控制；依靠網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢和合理的管理流程，實 現(xiàn)財務(wù)管理的規(guī)范有序，監(jiān)督有力，同時借助于強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫資源 為領(lǐng)導(dǎo)提供各類決策依據(jù)。 1 1）加強(qiáng)預(yù)算控制）加強(qiáng)預(yù)算控制 （1）使經(jīng)費(fèi)預(yù)算從業(yè)務(wù)發(fā)生時就得到控制，可以實時統(tǒng)計、分 析數(shù)據(jù)，各部門能夠及時了解預(yù)算執(zhí)行情況，增進(jìn)財務(wù)部門與業(yè)務(wù) 部門之間的財務(wù)信息交流。 （2）利用預(yù)算與費(fèi)用實施的對比控制，建立全程預(yù)警的預(yù)算管 理模式，徹底改變重預(yù)算編制、輕預(yù)算執(zhí)行的情況。 （3）通過完整的預(yù)算執(zhí)

12、行信息，提高預(yù)算編制水平。 9 / 73 文檔可自由編輯 2 2）提高工作效率）提高工作效率 （1）通過系統(tǒng)流程再造和完整的報銷表格設(shè)計，協(xié)助和規(guī)范員 工填寫報銷單據(jù)，提高報銷信息采集的速度與質(zhì)量。 （2）領(lǐng)導(dǎo)可以在任何時間進(jìn)行單據(jù)的網(wǎng)上簽批和數(shù)字簽名,節(jié) 約領(lǐng)導(dǎo)和員工的有效工作時間,提高工作效率。 （3）通過網(wǎng)上報銷系統(tǒng)實現(xiàn)原始票據(jù)信息自動生成憑證，減少 會計人員的重復(fù)勞動，能把更多的精力放到增值的工作上。 3 3）完善內(nèi)部控制）完善內(nèi)部控制 （1）網(wǎng)上報銷系統(tǒng)不僅僅是財務(wù)流程的電子化，它可以滲透到 總部日常管理的方方面面，以網(wǎng)上報銷系統(tǒng)為契機(jī)，可以對總部日 常管理制度及流程進(jìn)行梳理，規(guī)范總

13、部管理，把規(guī)章制度通過流程 的方式固化在網(wǎng)上報銷系統(tǒng)中。 （2）通過其內(nèi)部的預(yù)設(shè)流程，使得單據(jù)按照正規(guī)的流程逐級審 批，審核會計也不再需要將精力過多的投入在流程檢查上，提高審 批速度。 4 4）提供滿足用戶需求的決策支持信息）提供滿足用戶需求的決策支持信息 （1）網(wǎng)上報銷系統(tǒng)將信息觸發(fā)過程前移到業(yè)務(wù)人員和相關(guān)的業(yè) 務(wù)系統(tǒng)，使會計信息系統(tǒng)能夠收集到關(guān)于業(yè)務(wù)活動的所有信息特征， 而不僅僅是價值或金額方面的信息，提高了信息的透明度。 （2）能夠提供個人、領(lǐng)導(dǎo)及財務(wù)人員所需要的相關(guān)借款報銷信 息，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了信息支持，同時也提高了財務(wù)的服務(wù)水平。 10 / 73 文檔可自由編輯 2.22.2 具體

14、需求具體需求 公司總部對網(wǎng)上報銷管理系統(tǒng)的需求包括功能需求、性能需求、 系統(tǒng)集成需求、運(yùn)行界面要求和安全性要求。其中功能需求可分為 主功能需求、輔助功能需求、擴(kuò)展功能需求三類，如圖 2-1 所示。 主主功功能能 個個人人業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)處處理理 領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)處處理理 財財務(wù)務(wù)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)處處理理 輔輔助助功功能能 個個人人信信息息管管理理 單單據(jù)據(jù)打打印印 組組合合查查詢詢 財財務(wù)務(wù)信信息息發(fā)發(fā)布布 系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理功功能能 系系統(tǒng)統(tǒng)初初始始化化 流流程程管管理理 權(quán)權(quán)限限管管理理 網(wǎng)網(wǎng)上上報報銷銷系系統(tǒng)統(tǒng)功功能能模模塊塊需需求求 浪浪潮潮財財務(wù)務(wù) 管管理理系系統(tǒng)統(tǒng) 浪浪潮潮全全面面 預(yù)預(yù)算算管管理理

15、系系統(tǒng)統(tǒng) 銀銀行行系系統(tǒng)統(tǒng) 圖 2-1 網(wǎng)上報銷系統(tǒng)需求示意圖 2.2.12.2.1 功能需求功能需求 主功能需求包括個人業(yè)務(wù)處理、領(lǐng)導(dǎo)審批處理、財務(wù)業(yè)務(wù)處理。 1 1）個人業(yè)務(wù)處理）個人業(yè)務(wù)處理 提供在線填單功能，即個人根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇相應(yīng)的業(yè)務(wù)單據(jù) 類型進(jìn)行填寫；業(yè)務(wù)單據(jù)包括借款單、經(jīng)費(fèi)報銷單、差旅費(fèi)報銷單、 還款單；個人填單如采取匯款方式，必須填寫收款人名稱、開戶行 及銀行賬號等信息；在提交單據(jù)未經(jīng)審批之前，個人可以撤消；提 交單據(jù)后，系統(tǒng)自動生成唯一的單據(jù)號碼。 提供個人業(yè)務(wù)查詢功能，支持：查詢個人所有申請的單據(jù)，支 持多維、組合、各種條件查詢；查詢個人審批過的所有單據(jù)，支持 11 /

16、 73 文檔可自由編輯 組合查詢；查詢個人單據(jù)的審批狀態(tài)；支持個人入卡信息查詢；單 擊查詢出的記錄可查看具體單據(jù)的情況；個人借還款查詢（個人信 用） ；查詢個人借還款情況；查詢個人未還款情況。 提供個人薪酬福利情況查詢：通過調(diào)用工資系統(tǒng)的個人薪資費(fèi) 用部分的數(shù)據(jù)，可以使用戶在線查詢出自己的“工資條”和福利費(fèi) 用信息。 2）領(lǐng)導(dǎo)審批處理 提供領(lǐng)導(dǎo)審批功能，即領(lǐng)導(dǎo)登錄系統(tǒng)默認(rèn)界面為待審批業(yè)務(wù)清 單界面，可點(diǎn)擊查詢每條單據(jù)具體情況；顯示審批單據(jù)所列支預(yù)算 項目的可用金額（設(shè)置按鈕查看） ；為方便領(lǐng)導(dǎo)審批，可查詢提交單 據(jù)員工的歷史單據(jù)情況和歷史借款情況；領(lǐng)導(dǎo)可根據(jù)情況審批是否 同意單據(jù)；如同意，根據(jù)

17、流程設(shè)定，單據(jù)將轉(zhuǎn)至上一級領(lǐng)導(dǎo)或轉(zhuǎn)至 會簽部門審批，或到財務(wù)審批；如不同意，可附說明單據(jù)將返回提 交人；領(lǐng)導(dǎo)可以對多條單據(jù)進(jìn)行批處理審批。 提供預(yù)算項目執(zhí)行情況查詢，即根據(jù)權(quán)限定義，各級領(lǐng)導(dǎo)可查 詢權(quán)限范圍內(nèi)的預(yù)算項目執(zhí)行情況；選擇特定預(yù)算項目后，可查詢 出該項目的所有明細(xì)支出情況，并可查詢具體單據(jù)。 提供部門借款，報銷情況查詢，即部門領(lǐng)導(dǎo)可查詢本部門所有 員工的借款、報銷情況。 3）財務(wù)業(yè)務(wù)處理 提供會計審核功能。審核登錄界面為默認(rèn)待審核單據(jù)列表；會計 通過核對原始憑證，簽署審核意見；會計的審核金額可以與提交金 12 / 73 文檔可自由編輯 額不同，審核金額如超過提交金額的 10%，不允許

18、通過；為方便審 批，可查詢提交單據(jù)員工的歷史單據(jù)情況和歷史借款情況；審核同 意后，由會計打印單據(jù)，并粘貼原始票據(jù)，傳遞至出納；如不同意， 簽署意見后返回填單人；不允許審核對單據(jù)進(jìn)行批處理；審核完畢 后，可查詢審核人員審核的所有業(yè)務(wù)單據(jù)。 提供出納支付功能。出納對于單據(jù)信息沒有任何修改的權(quán)限， 但他有權(quán)查看經(jīng)過會計核準(zhǔn)后的費(fèi)用詳情，并根據(jù)最終的核準(zhǔn)金額 和付款方式，進(jìn)行支付處理，處理后簽署意見；如果是以入卡方式 支付，出納可以定期導(dǎo)出銀行支付文件；如果是支票支付，出納必 須在系統(tǒng)中錄入支票號碼；如果是限額支票支付，出納必須及時通 過銀行對賬單取得支票實際支付金額，錄入本系統(tǒng)的實際支付金額； 借款

19、人如果借限額支票，必須在出納錄入實際支付金額后才能報銷。 提供生成記賬憑證功能。出納付款后，會計人員定期可以通過 本系統(tǒng)直接生成記賬憑證。生成的記賬憑證應(yīng)滿足賬務(wù)系統(tǒng)的要求； 本系統(tǒng)處理的常規(guī)單據(jù)應(yīng)能無縫生成憑證，生成憑證后不再需要修 改；生成憑證中應(yīng)包括科目、摘要、金額、個人往來、科研項目等 基本信息；會計人員可以單張或批量生成憑證。 輔助功能需求包括個人信息管理、單據(jù)打印、組合查詢、財務(wù)信 息發(fā)布。 1）個人信息管理 員工可以自助的維護(hù)個人常用信息，當(dāng)員工發(fā)生調(diào)動或賬戶變 13 / 73 文檔可自由編輯 更等情況時，只需要在此進(jìn)行維護(hù)即可。 2）單據(jù)打印 提供統(tǒng)計和打印的功能?？伸`活設(shè)置統(tǒng)

20、計項和單據(jù)的打印格式， 并打印。 3）組合查詢 查詢功能設(shè)置為多條件查詢，可以輸入一個條件，也可以輸入多 個條件組合查詢。 查詢時根據(jù)查詢條件進(jìn)行分權(quán)限的查詢，查詢條件為：預(yù)算項目、 部門、處室、時間、人員、金額、借款、報銷、報銷費(fèi)用類型、借 款內(nèi)容、報銷內(nèi)容、單據(jù)狀態(tài)等。 以上各種狀態(tài)可以進(jìn)行復(fù)合查詢，查詢時需要根據(jù)人員的不同 權(quán)限設(shè)定具體的查詢范圍。 4）財務(wù)信息發(fā)布 提供財務(wù)信息發(fā)布的窗口，可以查詢最新發(fā)布的財務(wù)制度和規(guī) 定，也可以查看一些財務(wù)的小知識，如如何鑒別發(fā)票的真?zhèn)蔚取?擴(kuò)展功能包括系統(tǒng)初始化及維護(hù)、流程管理和權(quán)限管理。 1 1）系統(tǒng)初始化及維護(hù)）系統(tǒng)初始化及維護(hù) 系統(tǒng)初始化及維

21、護(hù)中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)字典的初試化及維護(hù)提供預(yù)算 項目、費(fèi)用類型、會計科目、個人職務(wù)消費(fèi)數(shù)據(jù)、差旅費(fèi)個人補(bǔ)助 數(shù)據(jù)、出差地點(diǎn)類型、出差地點(diǎn)維護(hù)、業(yè)務(wù)類型、支付方式、銀行 賬號、帳套，組織機(jī)構(gòu)、角色與權(quán)限維護(hù)等。 系統(tǒng)初始化及維護(hù)中的數(shù)據(jù)對應(yīng)關(guān)系的初始化及維護(hù)提供預(yù)算項 14 / 73 文檔可自由編輯 目與部門之間的關(guān)系、預(yù)算項目與帳套(單位)之間的關(guān)系、費(fèi)用類 型（開支內(nèi)容）與會計科目之間的關(guān)系維護(hù)，及出差地點(diǎn)與出差地 點(diǎn)類型之間關(guān)系的初始化和維護(hù)。 2 2）流程管理）流程管理 提供用戶根據(jù)業(yè)務(wù)的實際情況以及業(yè)務(wù)流程的變動情況自定義 審批流程的功能。 3 3）權(quán)限管理）權(quán)限管理 需要提供授權(quán)管理等，并

22、按照權(quán)限進(jìn)行審批或查詢等。 2.2.22.2.2 性能需求性能需求 為保證網(wǎng)上報銷業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，對網(wǎng)上報銷系統(tǒng)的運(yùn)行速度、 穩(wěn)定性、操作友好性和系統(tǒng)安全性等方面提出如下需求： 方便客戶端應(yīng)完全基于 IE 瀏覽器,不需要額外的配置, 簡化系統(tǒng)的安裝和維護(hù)； 快捷實現(xiàn)與賬務(wù)系統(tǒng)無縫連接，直接生成記賬憑證；與 網(wǎng)絡(luò)銀行實現(xiàn)數(shù)據(jù)規(guī)范對接,可以直接產(chǎn)生付款信息在網(wǎng)上 支付報銷費(fèi)用； 友好提供友好的用戶界面，為各種不同職責(zé)人員提供不 同的界面，提供常用、易用的操作風(fēng)格，便于系統(tǒng)使用、維 護(hù)和管理； 擴(kuò)展性實現(xiàn)與內(nèi)網(wǎng)門戶和辦公系統(tǒng)的系統(tǒng)集成；能夠?qū)?現(xiàn)系統(tǒng)的平滑升級和擴(kuò)充； 15 / 73 文檔可自由編輯

23、 可靠性保證系統(tǒng)是一個有機(jī)整體，傳輸中不致出現(xiàn)數(shù)據(jù) 丟失；當(dāng)某節(jié)點(diǎn)發(fā)生故障時，不會導(dǎo)致整個系統(tǒng)的癱瘓。 并發(fā)訪問響應(yīng)速度要求系統(tǒng)多人并發(fā)訪問的平均反饋速 度和公司 OA 系統(tǒng)的速度基本一致。 安全采用完善、可靠的安全機(jī)制，在軟件級、系統(tǒng)級、 應(yīng)用級、企業(yè)級均有安全機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)審批使用先進(jìn)的 CA 數(shù) 字認(rèn)證。 2.2.32.2.3 集成需求集成需求 網(wǎng)上報銷管理系統(tǒng)是公司總部財務(wù)管理信息化體系中的有機(jī)組成 部分。通過網(wǎng)上報銷管理系統(tǒng)與預(yù)算管理系統(tǒng)、賬務(wù)管理系統(tǒng)、網(wǎng) 銀系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享和流程協(xié)同，才能有效支持從預(yù)算執(zhí)行、借款、 報銷、沖賬到預(yù)算考核、分析的報銷業(yè)務(wù)全什么周期的管理。因此， 對系統(tǒng)集成

24、提出如下需求。 1）實現(xiàn)與預(yù)算系統(tǒng)的集成 2）實現(xiàn)與賬務(wù)系統(tǒng)的集成：實現(xiàn)與賬務(wù)系統(tǒng)的集成，可以將網(wǎng) 上報銷系統(tǒng)中的借款數(shù)據(jù)、報銷數(shù)據(jù)批量傳遞到賬務(wù)系統(tǒng)，并將借 款、報銷業(yè)務(wù)的財務(wù)處理信息傳遞回報銷系統(tǒng)。 3）實現(xiàn)與網(wǎng)銀系統(tǒng)的集成：通過網(wǎng)上報銷系統(tǒng)，企業(yè)的資金支 付業(yè)務(wù)能力會有極其顯著的提高。出納能夠通過網(wǎng)上報銷系統(tǒng)獲取 準(zhǔn)確的付款信息，并通過對這些信息的批量處理可以輕松的生成網(wǎng) 絡(luò)銀行所需要的接口文件，并傳遞到網(wǎng)絡(luò)銀行系統(tǒng)中完成資金支付。 16 / 73 文檔可自由編輯 4）實現(xiàn)與管理數(shù)據(jù)中心的集成：按照公司信息共享的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 要求，在總集成商和管理數(shù)據(jù)中心開發(fā)商的配合下，從本系統(tǒng)的業(yè) 務(wù)數(shù)據(jù)

25、庫中整理提取有關(guān)報銷類共享數(shù)據(jù)，經(jīng)過必要的格式轉(zhuǎn)換后， 自動提交到管理數(shù)據(jù)中心中的報銷數(shù)據(jù)庫中。 5）同時要預(yù)留與人力資源管理（導(dǎo)入組織、角色等） 、固定資 產(chǎn)管理等系統(tǒng)的接口。 2.2.42.2.4 運(yùn)行界面需求運(yùn)行界面需求 (1)客戶端同時支持瀏覽器界面和圖形用戶界面； (2)支持個性化用戶界面和打印輸出：允許用戶自定義界面 （菜單、顯示風(fēng)格、工具條、界面顯示項和位置） ，允許用 戶自定義賬表輸出的欄位和大?。?(3)界面采用簡單明了的表達(dá)方式，如樹型結(jié)構(gòu)、彈出式窗口； 具有缺省值、操作提示、自動檢查、自動糾錯功能；具有 在線幫助、在線學(xué)習(xí)工具； (4)軟件功能符合財務(wù)人員操作習(xí)慣； (5

26、)能靈活地定義參數(shù)和處理規(guī)則，可方便地采用符合自己業(yè) 務(wù)特點(diǎn)的方案。 2.2.52.2.5 安全性需求安全性需求 系統(tǒng)的安全性除了在系統(tǒng)中建立權(quán)限控制、信息加密等安全措 施外，還應(yīng)通過以下幾個層面來進(jìn)一步加強(qiáng)： 17 / 73 文檔可自由編輯 1)網(wǎng)絡(luò)層面：通過計算網(wǎng)絡(luò)本身的安全措施（防火墻等）來實 現(xiàn)計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)層面的安全； 2)系統(tǒng)層面：系統(tǒng)通過定義系統(tǒng)角色，實現(xiàn)對系統(tǒng)功能層面上 的訪問控制，且系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員和安全管理員權(quán)限互斥。 各個系統(tǒng)用戶的使用域管理，通過唯一標(biāo)識身份的 KEY 與系 統(tǒng)中的角色唯一綁定，避免安全管理員透過數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng) 來創(chuàng)建大權(quán)限現(xiàn)象的發(fā)生； 3)數(shù)據(jù)層面：系統(tǒng)提

27、供對所控制的數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問控制的能力， 保證適當(dāng)人在適當(dāng)?shù)臅r刻看到適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)； 4)存儲層面：系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)加密功能，可對系統(tǒng)管理的各類文 檔進(jìn)行加密處理。 第第 3 3 章章功能設(shè)計功能設(shè)計 在對總部借款報銷業(yè)務(wù)分析以及借款報銷業(yè)務(wù)與預(yù)算管理業(yè)務(wù)關(guān) 聯(lián)關(guān)系分析的基礎(chǔ)上設(shè)計網(wǎng)上報銷系統(tǒng)的功能，滿足公司總部對借 18 / 73 文檔可自由編輯 款報銷信息化支持借款報銷業(yè)務(wù)的功能和操作友好性方面的要求。 得到的網(wǎng)上報銷系統(tǒng)的功能樹如圖 3-1 所示。 圖 3-1 系統(tǒng)功能樹 3.13.1 總部借款報銷業(yè)務(wù)分析總部借款報銷業(yè)務(wù)分析 總部借款報銷業(yè)務(wù)包括借款、報銷、還款三大業(yè)務(wù)，其中報銷根 據(jù)是否償還以前

28、的借款又可以分為報銷及報銷沖抵借款兩類。三大 業(yè)務(wù)之間的關(guān)系如圖 3-2 所示。 還還款款 報報銷銷 報報銷銷沖沖抵抵 借借款款 借借款款 報報銷銷 圖 3-1：借款、報銷、還款業(yè)務(wù)關(guān)系示意圖 3.1.13.1.1 總部借款業(yè)務(wù)分類總部借款業(yè)務(wù)分類 預(yù)算項目根據(jù)預(yù)算項目的責(zé)任部門分為公共開支項目和部門預(yù)算 網(wǎng)上報銷管理系統(tǒng) 預(yù)算管理 預(yù) 算 編 制 預(yù) 算 調(diào) 整 預(yù) 算 執(zhí) 行 控 制 預(yù) 算 統(tǒng) 計 與 查 詢 借款管理 借 款 單 審 批 管 理 借 款 單 管 理 借 款 單 查 詢 借 款 單 打 印 管 理 報銷管理 報 銷 單 管 理 報 銷 單 審 批 管 理 報 銷 單 沖

29、賬 管 理 報 銷 單 查 詢 報 銷 單 打 印 管 理 還款管理 還 款 單 管 理 還 款 單 查 詢 還 款 單 打 印 管 理 綜合查詢 預(yù)算 執(zhí)行 情況 查詢 預(yù)算 項目 執(zhí)行 情況 查詢 個 人 業(yè) 務(wù) 查 詢 個 人 借 還 款 查 詢 部門 借款 報銷 情況 查詢 組 合 條 件 查 詢 19 / 73 文檔可自由編輯 項目。借款人只能申請使用本部門的部門預(yù)算項目或公共開支項目 中的預(yù)算經(jīng)費(fèi)?？偛康念A(yù)算項目明細(xì)表參見附件 1：總部預(yù)算項目 一覽表。 根據(jù)所借款項從哪類預(yù)算項目中支出，可將借款業(yè)務(wù)審批流程分 為二類：一類為部門預(yù)算項目借款；另一類是公共開支預(yù)算項目借 款。第二類

30、借款流程除需要借款人所在部門的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批以外， 還需要該公共開支預(yù)算項目的歸口管理部門會簽。 3.1.23.1.2 總部報銷業(yè)務(wù)分類總部報銷業(yè)務(wù)分類 根據(jù)報銷單據(jù)的不同，將報銷分為經(jīng)費(fèi)報銷和差旅費(fèi)報銷兩類； 經(jīng)費(fèi)報銷又根據(jù)報銷業(yè)務(wù)的審批流程不同分為典型報銷、實物報銷、 藥費(fèi)報銷、帶薪休假報銷、固定資產(chǎn)購置報銷、探親路費(fèi)報銷、出 國經(jīng)費(fèi)報銷、課題費(fèi)報銷八類。 實物報銷指所報費(fèi)用類型為辦公用品、辦公耗材（包括低值易耗 品） 、資料費(fèi)時，需要實物驗收人簽字，并附所購實物的清單；藥費(fèi) 報銷需行保部衛(wèi)生處領(lǐng)導(dǎo)審批；帶薪休假費(fèi)報銷需企業(yè)文化部領(lǐng)導(dǎo) 審批；固定資產(chǎn)報銷需行保部領(lǐng)導(dǎo)會簽，并附固定資產(chǎn)登記表和

31、所 購固定資產(chǎn)清單；探親路費(fèi)報銷需人力資源部領(lǐng)導(dǎo)審批；出國經(jīng)費(fèi) 報銷根據(jù)出國費(fèi)和出國培訓(xùn)費(fèi)不同分別審批流程，出國費(fèi)需辦公廳 領(lǐng)導(dǎo)會簽，出國培訓(xùn)費(fèi)需人力資源部領(lǐng)導(dǎo)會簽；課題費(fèi)根據(jù)歸口管 理部門不同分別審批流程，納入總部課題研究的課題費(fèi)需發(fā)展計劃 部會簽，對于自行開支的課題費(fèi)只需本部門審批。 20 / 73 文檔可自由編輯 總部的費(fèi)用類型清單及與報銷流程的關(guān)系參見附件 3：總部費(fèi)用 類型一覽表。 3.1.33.1.3 總部借款、報銷和還款業(yè)務(wù)流程分類匯總總部借款、報銷和還款業(yè)務(wù)流程分類匯總 總部借款、報銷、還款的業(yè)務(wù)流程分類如表 3-1 所示。 表 3-1：總部借款、報銷、還款業(yè)務(wù)流程分類表 序

32、號 業(yè) 務(wù) 類 型 流程 分類 標(biāo)準(zhǔn) 流程類型 使用單據(jù) 類型 說明 1 部門預(yù)算項目借款 流程 借款申請 單 2 借 款 預(yù)算 項目 類型 公共開支預(yù)算項目 借款流程 借款申請 單 需歸口部門領(lǐng)導(dǎo)會 簽 3 典型報銷流程 經(jīng)費(fèi)報銷 單 4 實物報銷流程 經(jīng)費(fèi)報銷 單 辦公用品、耗材、 資料費(fèi)報銷，需實 物驗收人簽字 5 報 銷 費(fèi)用 類型 藥費(fèi)報銷流程經(jīng)費(fèi)報銷 藥費(fèi)報銷，需衛(wèi)生 21 / 73 文檔可自由編輯 序 號 業(yè) 務(wù) 類 型 流程 分類 標(biāo)準(zhǔn) 流程類型 使用單據(jù) 類型 說明 單處領(lǐng)導(dǎo)審批 6 帶薪休假報銷流程 經(jīng)費(fèi)報銷 單 帶薪休假費(fèi)報銷， 需企業(yè)文化部領(lǐng)導(dǎo) 審批 7 固定資產(chǎn)報銷流

33、程 經(jīng)費(fèi)報銷 單 固定資產(chǎn)報銷，需 行保部領(lǐng)導(dǎo)會簽 8 探親路費(fèi)報銷流程 經(jīng)費(fèi)報銷 單 探親路費(fèi)報銷，需 人力資源部領(lǐng)導(dǎo)審 批 出國經(jīng)費(fèi)報銷流程 經(jīng)費(fèi)報銷 單 出國費(fèi)需辦公廳領(lǐng) 導(dǎo)會簽，出國培訓(xùn) 費(fèi)需人力資源部領(lǐng) 導(dǎo)會簽 課題費(fèi)報銷 經(jīng)費(fèi)報銷 單 納入總部課題研究 的課題費(fèi)需發(fā)展計 劃部會簽，對于自 22 / 73 文檔可自由編輯 序 號 業(yè) 務(wù) 類 型 流程 分類 標(biāo)準(zhǔn) 流程類型 使用單據(jù) 類型 說明 行開支的課題費(fèi)只 需本部門審批 9 差旅費(fèi)報銷流程 差旅費(fèi)報 銷單 1 0 還 款 還款流程還款單 3.23.2 預(yù)算管理功能設(shè)計預(yù)算管理功能設(shè)計 預(yù)算管理業(yè)務(wù)涉及預(yù)算編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行

34、控制及預(yù)算 查詢四個方面的內(nèi)容，如圖 3-3 所示。 23 / 73 文檔可自由編輯 預(yù)算編制預(yù)算編制 生成預(yù)算表 預(yù)算類 預(yù)算項目 預(yù)算數(shù)等 生成表的方式： 手工錄入； EXCEL 導(dǎo)入 復(fù)制歷史數(shù)據(jù) 系統(tǒng)導(dǎo)入 預(yù)算調(diào)整預(yù)算調(diào)整預(yù)算執(zhí)行控制預(yù)算執(zhí)行控制預(yù)算統(tǒng)計與查詢預(yù)算統(tǒng)計與查詢 年中預(yù)算表調(diào)整 預(yù)算項增減 預(yù)算數(shù)增減 預(yù)警量調(diào)整等 調(diào)整方式 手工調(diào)整 系統(tǒng)接口 借款，報銷流程 中有權(quán)限的節(jié)點(diǎn) 可以顯示該預(yù)算 項目余額 提供預(yù)算預(yù)警 超預(yù)算強(qiáng)制不予 報銷與借款 自動生成預(yù)算執(zhí) 行情況表 按權(quán)限提供預(yù)算 執(zhí)行情況的查詢 穿透查詢某預(yù)算 項目發(fā)生明細(xì) 按條件查詢預(yù)算 調(diào)整記錄 圖 3-3：預(yù)算管

35、理業(yè)務(wù)內(nèi)容示意圖 3.2.13.2.1 預(yù)算編制預(yù)算編制 總部全面預(yù)算按照年度核批，當(dāng)年的預(yù)算指標(biāo)當(dāng)年使用，不結(jié) 轉(zhuǎn)下年。為了在總部借款、報銷業(yè)務(wù)中實行預(yù)算控制，每年年初， 需要在網(wǎng)上報銷系統(tǒng)中生成該年度的預(yù)算表，作為該年度預(yù)算管理 和控制的基礎(chǔ)。 3.2.1.13.2.1.1 預(yù)算表所含內(nèi)容及說明預(yù)算表所含內(nèi)容及說明 總部的預(yù)算項目及預(yù)算表中所包含的內(nèi)容如附件 1：總部預(yù)算項 目一覽表。 總部預(yù)算表中的各項內(nèi)容說明如下： 1.1.項目名稱項目名稱 預(yù)算表中的項目名稱潛在的包含預(yù)算類別，一級預(yù)算子類，二 級預(yù)算子類、預(yù)算項目等概念，呈層層分支關(guān)系，最終形成樹型目 24 / 73 文檔可自由編輯

36、 錄結(jié)構(gòu)。如“日常公共管理經(jīng)費(fèi)”的預(yù)算類下含“公共辦公費(fèi)、物 業(yè)費(fèi)、離退休費(fèi)”等一級預(yù)算子類；“公共辦公費(fèi)”的一級預(yù)算子 類下又含“公共辦公用品、會議費(fèi)、交通費(fèi)”等二級預(yù)算子類； “公共辦公用品”的二級預(yù)算子類下含“辦公耗材及設(shè)備維修、辦 公用紙”的預(yù)算項目。 只有預(yù)算項目是最終需要進(jìn)行預(yù)算數(shù)分配的項，在進(jìn)行預(yù)算統(tǒng) 計時，預(yù)算類或某一級預(yù)算子類的預(yù)算總額或預(yù)算余額總數(shù)由該預(yù) 算類或該級預(yù)算子類下所包含的所有的預(yù)算項的預(yù)算數(shù)或預(yù)算余額 加和形成。 2.2.單位名稱單位名稱 單位名稱包含總部和科技委兩類，對應(yīng)現(xiàn)行總部兩個帳套的現(xiàn) 狀。除職務(wù)消費(fèi)外，其余任何一個預(yù)算項目對應(yīng)其中的某一個帳套。 3.3

37、.歸口部門歸口部門 歸口部門是該項預(yù)算項目的歸口管理部門。 4.4.預(yù)算數(shù)的說明預(yù)算數(shù)的說明 預(yù)算表編制時，對某個預(yù)算項給出的年度控制數(shù)；該數(shù)可在年 終時進(jìn)行調(diào)整。 5.5.預(yù)警量預(yù)警量 對每個預(yù)算項，按金額（當(dāng)該預(yù)算項余額不足該金額時） ，或按 百分比（當(dāng)該預(yù)算項余額為該預(yù)算項初值的百分值之內(nèi)時） ，系統(tǒng)會 產(chǎn)生報警提示。 25 / 73 文檔可自由編輯 6.6.是否為公共開支是否為公共開支 對每個預(yù)算項，可定義為公共開支。如果該預(yù)算項不是公共開 支，則只有隸屬于其歸口部門的員工才可以在借款或報銷時申請動 用該預(yù)算項目；公共開支的預(yù)算項目為總部所有員工都可以在借款 或報銷時申請動用的款項。

38、3.2.1.23.2.1.2 預(yù)算表的生成方式預(yù)算表的生成方式 系統(tǒng)提供以下四種預(yù)算表的生成方式：手工錄入方式；歷史 數(shù)據(jù)復(fù)制方式；EXCEL 表格導(dǎo)入方式；全面預(yù)算管理系統(tǒng)接口 導(dǎo)入方式。上述四種方式都由系統(tǒng)中定義的預(yù)算管理員來執(zhí)行，預(yù) 算管理員為總部財務(wù)部財務(wù)處相應(yīng)人員。 1.1.手工錄入方式手工錄入方式 系統(tǒng)提供界面，讓預(yù)算管理員增加預(yù)算類和預(yù)算項；分配該預(yù)算 項的歸口部門和責(zé)任人；界定預(yù)算數(shù)，給出預(yù)警類型和具體的預(yù)警 量；定義是否為公共開支預(yù)算。 同時系統(tǒng)提供友好的編輯界面，對于已生成的預(yù)算類和預(yù)算項進(jìn) 行編輯和修改，包括：預(yù)算類和預(yù)算項本身的刪減，預(yù)算數(shù)、預(yù)算 歸口部門、責(zé)任人、預(yù)算

39、預(yù)警類型預(yù)警量、及是否為公共開支的調(diào) 整；同時提供預(yù)算項目之間先后順序調(diào)整的手段。 2.2.歷史數(shù)據(jù)復(fù)制方式歷史數(shù)據(jù)復(fù)制方式 每年年初在預(yù)算未批準(zhǔn)之前，系統(tǒng)要提供根據(jù)往年歷史數(shù)據(jù)，按 照某種規(guī)則自動生成本年度預(yù)算的功能。在該方式上，用戶目前的 26 / 73 文檔可自由編輯 潛在需求包括兩方面，一是可以往年任意一年的預(yù)算編制表或預(yù)算 執(zhí)行表為范本，生成本年度初始預(yù)算表，再調(diào)整；二是選擇范本后， 可以定義以該范本中各項預(yù)算數(shù)的某一百分比值（如 1/3）來自動 生成本年度初始預(yù)算表。 3.EXCEL3.EXCEL 表格導(dǎo)入方式表格導(dǎo)入方式 提供根據(jù) EXCEL 表格形式的預(yù)算表，直接導(dǎo)入系統(tǒng)的功能

40、。 4.4.全面預(yù)算管理系統(tǒng)接口導(dǎo)入方式全面預(yù)算管理系統(tǒng)接口導(dǎo)入方式 預(yù)留與全面預(yù)算系統(tǒng)的接口，全面預(yù)算系統(tǒng)中完成預(yù)算編制后， 預(yù)算編制表直接由全面預(yù)算系統(tǒng)導(dǎo)入網(wǎng)上報銷系統(tǒng),同時預(yù)算的調(diào)整、 預(yù)算的執(zhí)行等功能都在全面預(yù)算管理系統(tǒng)中進(jìn)行。 3.2.1.33.2.1.3 預(yù)算表生成的其他特殊預(yù)算表生成的其他特殊處理處理 1.1.對對“職務(wù)消費(fèi)職務(wù)消費(fèi)”預(yù)算項目的特殊處理預(yù)算項目的特殊處理 用戶要求職務(wù)消費(fèi)的預(yù)算細(xì)化到每個人，并以人為單位進(jìn)行職務(wù) 消費(fèi)的控制；不再要求一個季度報銷一次的限制，僅進(jìn)行總量控制。 某人職務(wù)消費(fèi)當(dāng)年的預(yù)算指標(biāo)當(dāng)年使用，不結(jié)轉(zhuǎn)下年。 在年初進(jìn)行年度預(yù)算表的生成時，要求系統(tǒng)提供

41、按“什么職務(wù)享 受多少職務(wù)消費(fèi)”的粗略的原則，先初始化總部所有員工當(dāng)年的職 務(wù)消費(fèi)初始預(yù)算，然后由預(yù)算管理員進(jìn)行微調(diào)，減輕預(yù)算管理員一 個個錄入的煩瑣的工作量。 2.2.對對“綜合機(jī)動費(fèi)綜合機(jī)動費(fèi)”預(yù)算項目的特殊處理預(yù)算項目的特殊處理 領(lǐng)導(dǎo)的綜合機(jī)動費(fèi)年初時只能確定某個主管領(lǐng)導(dǎo)下的總額。該年 27 / 73 文檔可自由編輯 度中，如果某一部門需要使用該領(lǐng)導(dǎo)的綜合機(jī)動費(fèi)，則按照綜合 機(jī)動費(fèi)使用管理暫行辦法 ，提供總部綜合機(jī)動費(fèi)使用審批表，交預(yù) 算管理員，由預(yù)算管理員對預(yù)算表進(jìn)行調(diào)整，在“該領(lǐng)導(dǎo)綜合機(jī)動 費(fèi)”的一級子類下增加該預(yù)算項目，作為該筆綜合機(jī)動費(fèi)控制的基 數(shù)。該部門想使用這筆款項時，要在借

42、款或還款單的項目中選擇該 預(yù)算項目。 3.2.23.2.2 預(yù)算調(diào)整預(yù)算調(diào)整 3.2.2.13.2.2.1 預(yù)算調(diào)整的內(nèi)容預(yù)算調(diào)整的內(nèi)容 1.1.預(yù)算類和預(yù)算項目的增加和刪除預(yù)算類和預(yù)算項目的增加和刪除 預(yù)算年度中支持預(yù)算項目的增加和刪除。但要注意，一旦該項目 已經(jīng)有發(fā)生額，則不允許刪除該預(yù)算項目。 2.2.某一預(yù)算項目中的預(yù)算數(shù)等的調(diào)整某一預(yù)算項目中的預(yù)算數(shù)等的調(diào)整 預(yù)算年度中支持任一預(yù)算項目中相關(guān)的預(yù)算數(shù)、預(yù)算歸口部門、 預(yù)算負(fù)責(zé)人、預(yù)警量、是否為公共開支等的調(diào)整；并可以填寫調(diào)整 說明。 3.2.2.23.2.2.2 預(yù)算調(diào)整的方式預(yù)算調(diào)整的方式 支持兩種調(diào)整方式：一是手工調(diào)整；二是全面預(yù)

43、算管理系統(tǒng)調(diào)整 后，通過接口直接由全面預(yù)算系統(tǒng)導(dǎo)入。 28 / 73 文檔可自由編輯 3.2.2.33.2.2.3 預(yù)算調(diào)整的特殊需求預(yù)算調(diào)整的特殊需求 1.1.關(guān)于想刪除已有發(fā)生額的預(yù)算項目的處理關(guān)于想刪除已有發(fā)生額的預(yù)算項目的處理 當(dāng)預(yù)算管理員想刪除有發(fā)生額的預(yù)算項目時，系統(tǒng)將自動將該預(yù) 算項目的已發(fā)生額作為該預(yù)算項目預(yù)算數(shù)，并將該項目預(yù)算余額自 動變?yōu)?0。系統(tǒng)按上述規(guī)則處理完成后，彈出友好提示，請預(yù)算管 理員確認(rèn)并自動生成說明，該說明預(yù)算管理員可調(diào)整后保存。 2.2.關(guān)于減少某預(yù)算項目預(yù)算數(shù)，且其調(diào)整后的預(yù)算數(shù)小于實際已關(guān)于減少某預(yù)算項目預(yù)算數(shù)，且其調(diào)整后的預(yù)算數(shù)小于實際已 發(fā)生額的處

44、理發(fā)生額的處理 該情況的處理，和想刪除已有發(fā)生額的預(yù)算項目的處理類似： 系統(tǒng)將自動將該預(yù)算項目的已發(fā)生額作為該預(yù)算項目預(yù)算數(shù)，并將 該項目預(yù)算余額自動變?yōu)榱?。系統(tǒng)按上述規(guī)則處理完成后，彈出友 好提示，請預(yù)算管理員確認(rèn)并自動生成說明，該說明預(yù)算管理員可 調(diào)整后保存。 3.3.有關(guān)預(yù)算項目增減與費(fèi)用類型的關(guān)聯(lián)有關(guān)預(yù)算項目增減與費(fèi)用類型的關(guān)聯(lián) 當(dāng)預(yù)算項目與費(fèi)用類型有對應(yīng)關(guān)系。當(dāng)預(yù)算項目發(fā)生增加或刪減 時，將影響到該對應(yīng)關(guān)系。要求系統(tǒng)在預(yù)算項目發(fā)生增減時，強(qiáng)制 彈出可能發(fā)生的對應(yīng)關(guān)系的調(diào)整的界面，讓預(yù)算管理員調(diào)整對應(yīng)關(guān) 系，以免無此對應(yīng)關(guān)系后可能產(chǎn)生的出錯情況。 4.4.在預(yù)算調(diào)整過程中與全面預(yù)算系統(tǒng)

45、保持預(yù)算同步的問題在預(yù)算調(diào)整過程中與全面預(yù)算系統(tǒng)保持預(yù)算同步的問題 在全面預(yù)算管理系統(tǒng)使用后，要嚴(yán)格界定預(yù)算管理系統(tǒng)和網(wǎng)上報 銷系統(tǒng)在預(yù)算調(diào)整業(yè)務(wù)上的工作方式，以避免兩個系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致 的問題。建議在全面預(yù)算管理系統(tǒng)使用后，所有的預(yù)算編制和預(yù)算 29 / 73 文檔可自由編輯 調(diào)整工作都在全面預(yù)算管理系統(tǒng)中進(jìn)行，然后以接口的方式導(dǎo)入網(wǎng) 上報銷系統(tǒng)。 3.2.33.2.3 預(yù)算執(zhí)行控制預(yù)算執(zhí)行控制 1.1.借款和報銷流程中有權(quán)限的節(jié)點(diǎn)可以顯示該預(yù)算項目余額借款和報銷流程中有權(quán)限的節(jié)點(diǎn)可以顯示該預(yù)算項目余額 在借款審批流程或報銷審批流程中，默認(rèn)的（或被授權(quán)的）該項 借款或報銷費(fèi)用項目所關(guān)聯(lián)的預(yù)算項

46、目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)表單上顯示 的預(yù)算余額，判斷該筆借款或報銷是否通過，以此達(dá)到預(yù)算過程控 制的目的。 2.2.提供預(yù)算預(yù)警提供預(yù)算預(yù)警 對每個預(yù)算項目，按金額（當(dāng)該預(yù)算項余額不足該金額時） ，或 按百分比（當(dāng)該預(yù)算項余額為該預(yù)算項初值的百分值之內(nèi)時） ，系統(tǒng) 會產(chǎn)生報警提示。以此達(dá)到預(yù)算預(yù)先控制的目的。 3.3.超預(yù)算強(qiáng)制不予報銷與借款超預(yù)算強(qiáng)制不予報銷與借款 當(dāng)超過預(yù)算時，在借款人或報銷人填單環(huán)節(jié)，就彈出提示信息， 不予報銷或借款。 3.2.43.2.4 預(yù)算統(tǒng)計與查詢預(yù)算統(tǒng)計與查詢 在預(yù)算統(tǒng)計與查詢方面，系統(tǒng)需要提供以下功能： 自動生成預(yù)算執(zhí)行情況表，總部預(yù)算執(zhí)行表如附件 2：總部 預(yù)算執(zhí)行

47、表。 可穿透查詢某個預(yù)算項目的具體發(fā)生情況； 30 / 73 文檔可自由編輯 部門領(lǐng)導(dǎo)可查詢本部門歸口管理的預(yù)算項目執(zhí)行情況； 個人可根據(jù)授權(quán)查詢相關(guān)預(yù)算項目執(zhí)行情況； 公司領(lǐng)導(dǎo)可查詢公司總部的預(yù)算執(zhí)行情況； 按預(yù)算表、預(yù)算項目、預(yù)算周期等條件查詢預(yù)算調(diào)整記錄。 3.3.3.3.借款借款管理功能設(shè)計管理功能設(shè)計 3.3.13.3.1 電子借款申請單的格式和說明電子借款申請單的格式和說明 電子借款申請單的格式如單據(jù) 3-1 所示。 單據(jù) 3-1：電子借款申請單格式 借借 款款 申申 請請 單單 部 門： 日期： 借款人 姓名 職 別 電話 借款金 額（大 寫） 核準(zhǔn)金 額（會 計填） 項目 費(fèi)用

48、類 型 支付方 式 卡號 31 / 73 文檔可自由編輯 借 款 事 由 月 日 憑單摘 要 還款金 額 結(jié) 欠 處室領(lǐng)導(dǎo)： 部門領(lǐng)導(dǎo)： 會簽部門領(lǐng)導(dǎo)： 審核人： 實際領(lǐng)款人： 出納： 電子借款申請單的欄目注釋如表 3-2 所示。 表 3-2：電子借款申請單欄目注釋表 欄目名稱欄目注釋 部門 借款人所在部門；當(dāng)借款申請人填寫該單據(jù)時，系統(tǒng) 自動生成 日期 借款人提交借款申請單日期；借款人填寫單據(jù)時 系統(tǒng)自動生成，在提交時刷新 借款人姓名 借款人的姓名，必須是總部正式在崗職工；當(dāng)借款人 填寫單據(jù)時，系統(tǒng)自動生成 32 / 73 文檔可自由編輯 職別 借款人的職別；當(dāng)借款申請人填寫單據(jù)時，系統(tǒng)自動

49、 生成 電話 借款人常用的聯(lián)系電話號碼或手機(jī)號碼；個人信息維 護(hù)中有的話，系統(tǒng)自動填寫，否則需要借款人自己填 寫。 預(yù)算項目 預(yù)算項目類型；在借款人填寫單據(jù)時彈出字典項供選 擇，預(yù)算項目類型參見附件 1；需要和借款流程類型 關(guān)聯(lián)，即如果選擇部門預(yù)算項目，則僅出現(xiàn)部門預(yù)算 項目類型 費(fèi)用類型 費(fèi)用類型；在借款人填寫單據(jù)時彈出字典項供選擇； 費(fèi)用類型參見附件 2 支付方式 支付方式；在借款人填寫單據(jù)時彈出字典項供選擇； 用戶可自定義支付方式，常用支付方式有：現(xiàn)金、入 銀行卡、POS 機(jī)刷卡、限額支票、定額支票、匯款、 匯票、托收承付等。 卡號 如果申請人選擇支付為“入銀行卡”時，系統(tǒng)自動顯 示該申

50、請人的銀行卡號 借款金額 （大寫） 由借款人填寫借款金額，在“￥”前填寫大寫金額， 在“￥”后填寫小寫金額，如為限額支票借款，請?zhí)?寫限額支票的限額數(shù)。 33 / 73 文檔可自由編輯 核準(zhǔn)金額 （會計填） 由財務(wù)部門根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)文件內(nèi)容進(jìn)行填寫的，不 管怎樣借款，會計會根據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行最后的限額核 定。如果為限額支票借款，填寫實際的限額支票的限 額數(shù)。 借款事由填寫該借款用途及經(jīng)費(fèi)出處。 處室領(lǐng)導(dǎo) 借款人所在處室領(lǐng)導(dǎo)簽字；在借款流程中“處室領(lǐng)導(dǎo) 審批”節(jié)點(diǎn)時，處室領(lǐng)導(dǎo)處理完該節(jié)點(diǎn)提交下一節(jié)點(diǎn) 時，系統(tǒng)自動生成 部門領(lǐng)導(dǎo) 借款人所在部門領(lǐng)導(dǎo)簽字，在借款流程中“部門領(lǐng)導(dǎo) 審批”節(jié)點(diǎn)時，部門領(lǐng)導(dǎo)

51、處理完該節(jié)點(diǎn)提交下一節(jié)點(diǎn) 時，系統(tǒng)自動生成 會簽部門 領(lǐng)導(dǎo) 公共開支預(yù)算項目借款流程，還需有該預(yù)算項目歸口 部門的部門領(lǐng)導(dǎo)簽字，在公共開支預(yù)算項目借款流程 中“歸口管理部門領(lǐng)導(dǎo)審批”節(jié)點(diǎn)時，歸口管理部門 的領(lǐng)導(dǎo)處理完該節(jié)點(diǎn)提交下一節(jié)點(diǎn)時，系統(tǒng)自動生成 系統(tǒng)自動生成。 審核財務(wù)主管人員審核出納工作無誤后簽字。 領(lǐng)款人出納執(zhí)行借款業(yè)務(wù)時，由實際領(lǐng)款人手寫簽名。 出納出納執(zhí)行借款業(yè)務(wù)時，由出納手寫簽名。 月、日、憑單、 由財務(wù)部門填寫，用于借款人還款時，財務(wù)人員在登 34 / 73 文檔可自由編輯 摘要、貸方金 額、結(jié)欠 記報銷記錄 3.3.23.3.2 電子借款流程電子借款流程 根據(jù)所借款項從哪類

52、預(yù)算項目中支出，可將借款業(yè)務(wù)流程分為 部門預(yù)算項目借款流程和公共開支預(yù)算項目借款流程兩類。 3.3.2.13.3.2.1 部門預(yù)算項目借款流程部門預(yù)算項目借款流程 部門預(yù)算項目借款流程如圖 3-4 所示。 申請人 在線填單 處室領(lǐng)導(dǎo) 審批 部門領(lǐng)導(dǎo) 審批 財務(wù) 審核 出納 付款 生生成成 憑憑證證 接接口口 開始結(jié)束 網(wǎng)上報銷系統(tǒng) 財務(wù)管理系統(tǒng) 圖 3-4：部門預(yù)算項目借款流程示意圖 部門預(yù)算項目借款流程中各節(jié)點(diǎn)說明如表 3-3 所示。 表 3-3：部門預(yù)算項目借款流程節(jié)點(diǎn)說明表 節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)說明 申請人在線 填單 填寫借款申請單中的電話，選擇預(yù)算項目、費(fèi)用 類型、支付類型、借款金額、借款事由等項

53、，及其他 相關(guān)信息；選擇是直接提交給處長審批，還是跳轉(zhuǎn)到 部長審批。 35 / 73 文檔可自由編輯 節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)說明 此流程，可選擇的預(yù)算項目字典范圍僅為責(zé)任部 門為該申請人所在部門的部門預(yù)算類型預(yù)算項目。 當(dāng)申請人選擇“限額支票、定額支票、匯款、匯 票、托收承付”等支付方式時，還需要提供收款 人、收款人賬號等信息，具體各支付方式需要提 供哪些信息請見 2.4 借款流程的特殊說明。 處室領(lǐng)導(dǎo)審 批 申請人所在處室領(lǐng)導(dǎo)審批，決定是否批準(zhǔn)此項借款業(yè) 務(wù)，可填寫審批意見；如果不批準(zhǔn)選擇退回申請人； 如果通過選擇提交部門領(lǐng)導(dǎo)審批。 部門領(lǐng)導(dǎo)審 批 申請人所在部門領(lǐng)導(dǎo)審批，決定是否批準(zhǔn)此項借款業(yè) 務(wù)，可填

54、寫審批意見；如果不批準(zhǔn)選擇退回申請人； 如果批準(zhǔn)選擇提交財務(wù)部門審核 財務(wù)審核 財務(wù)部負(fù)責(zé)人員（目前是總部財務(wù)處會計）決定是否 通過此項借款業(yè)務(wù)。如果通過則根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)填寫 借款申請單的“核準(zhǔn)金額” ；打印借款單，將電 子流程節(jié)點(diǎn)提交給出納處理，并將打印的紙質(zhì)借款 申請單交給出納 出納付款 出納以電話等方式通知領(lǐng)款人領(lǐng)款。領(lǐng)款時，領(lǐng)款人 在紙質(zhì)借款申請單上的實際領(lǐng)款人欄手寫簽名； 36 / 73 文檔可自由編輯 節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)說明 出納在紙質(zhì)借款申請單的出納欄手寫簽名。 生成憑證 出納付款后，通過接口，將有關(guān)數(shù)據(jù)傳送到財務(wù)管理 系統(tǒng)，生成憑證。由相關(guān)人員打印記賬憑證 ，和 借款申請單等貼在一起存檔

55、。 3.3.2.23.3.2.2 公共開支預(yù)算項目借款流程公共開支預(yù)算項目借款流程 公共開支預(yù)算項目借款流程如圖 3-5 所示。 申請人 在線填單 處室領(lǐng) 導(dǎo)審批 部門領(lǐng) 導(dǎo)審批 財務(wù) 審核 出納 付款 生生成成 憑憑證證 接接口口 開始 結(jié)束 網(wǎng)上報銷系統(tǒng) 財務(wù)管理系統(tǒng) 歸口部門 領(lǐng)導(dǎo)審批 圖 3-5：公共開支預(yù)算項目借款流程示意圖 公共開支預(yù)算項目借款流程中各節(jié)點(diǎn)說明如表 3-4 所示。公共 開支預(yù)算項目借款流程與部門預(yù)算項目借款流程不同之處，在表 3- 4 中以”斜體+下劃線”加以標(biāo)識。 表 3-4：公共開支預(yù)算項目借款流程節(jié)點(diǎn)說明表 節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)說明 申請人在線 填單 填寫借款申請單中的電話，選擇預(yù)算項目、費(fèi)用 類型、支付類型、借款金額、借款事由等相，及其他 37 / 73 文檔可自由編輯 節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)說明 相關(guān)信息；選擇是直接提交給處長審批，還是跳轉(zhuǎn)到 部長審批。 此流程，可選擇的預(yù)算項目字典范圍僅為公共開 支預(yù)算項目類型。 當(dāng)申請人選擇“限額支票、定額支票、匯