《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》.ppt

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué),教材選用： 1、樊勇明 杜莉編著：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版），復(fù)旦大學(xué)出版社，2007年8月 2、郭小聰：政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第三版），中國人民大學(xué)出版社，2011年10月 3、黃恒學(xué)主編：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版），北京大學(xué)出版社，2009年10月 4、韓麗華等：政府經(jīng)濟(jì)學(xué)，中國人民大學(xué)出版社，2003年9月 5、王雍君編著：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，高等教育出版社，2007年9月 參考書目： 1、薩繆爾森：經(jīng)濟(jì)學(xué)（第十八版） 2、曼昆：經(jīng)濟(jì)學(xué)（第五版） 3、高鴻業(yè)：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版），中國人民大學(xué)出版社，2007年8月 4、方福前著：公共選擇理論政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)，中國人民大學(xué)出版社，2000年12月 5、詹姆斯布

2、坎南：自由、市場(chǎng)與國家，上海三聯(lián)書店，1989,6、曼瑟爾奧爾森：集體行動(dòng)的邏輯，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1995 7、盧現(xiàn)祥著：西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（修訂版），中國發(fā)展出版社， 2003年6月 8、柯武剛 史漫飛著：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，商務(wù)印書館2000年版。 9、青木昌彥：比較制度分析，上海遠(yuǎn)東出版社，2001。 10、丹尼斯繆勒：公共選擇理論，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1999 11、貝克爾：人類行為的經(jīng)濟(jì)分析，上海三聯(lián)，1993年版 12、斯蒂格勒：產(chǎn)業(yè)組織與政府管制，上海三聯(lián)書店，1989 13、毛壽龍：中國政府功能的經(jīng)濟(jì)分析，中國廣播電視出版社，1996 14、董建新著：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共管理，

3、社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006年3月 15、許彬著：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論以公共產(chǎn)品為中心的一種研究，黑龍江人民出版社，2003年12月,課程體系,第一部分 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)從市場(chǎng)失靈分析入手探討政府經(jīng)濟(jì)行為的必要性和可能性（涉及第一章 導(dǎo)論；第二章 資源配置與政府職能） 第二部分 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理政府提供公共產(chǎn)品的理論及決策機(jī)制（涉及第三章 公共產(chǎn)品理論；第四章 公共選擇理論） 第三部分 公共經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要內(nèi)容（涉及第五章 公共預(yù)算、公共支出、收入的理論與實(shí)踐；第六章 宏觀經(jīng)濟(jì)（調(diào)控）政策與實(shí)踐；第七章 政府管制的理論與行為；第八章 政府對(duì)國有資產(chǎn)的管理；第九章 地方公共經(jīng)濟(jì)）,第一章 導(dǎo)論,

4、一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義,（一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來解釋、分析和規(guī)范公共部門的職能和作用的科學(xué)。簡(jiǎn)單來說就是研究公共部門經(jīng)濟(jì)行為的科學(xué)。 （二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 研究對(duì)象：公共部門，即政府及其附屬物。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究中央政府的經(jīng)濟(jì)行為、地方政府的經(jīng)濟(jì)行為，以及由中央與地方政府出資興辦經(jīng)營的企事業(yè)的存在意義和經(jīng)濟(jì)行為。,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(public economics)與政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（economics of government）,兩者的區(qū)別與聯(lián)系： 第一，研究對(duì)象和范圍的差別。 第二，運(yùn)用的理論和分析工具的差別。 第三，學(xué)科性質(zhì)的定位有差別。 當(dāng)然，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共經(jīng)

5、濟(jì)學(xué)的差別并不明顯，在許多原理、知識(shí)、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容等方面都是相同和交叉的。,討論思考： 公共（經(jīng)濟(jì)）部門的劃分與特征,二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科,（一）公共財(cái)政學(xué)(public finance)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(public economics) 公共財(cái)政學(xué)是一個(gè)老術(shù)語，它主要關(guān)注的是如何有效和公正地進(jìn)行課稅和使用稅收。而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)更加注重政府稅收與支出對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響；更加注重公共用品（公共政策）的需求和供給以及公共支出的公共選擇。財(cái)政學(xué)是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn) 相對(duì)財(cái)政學(xué)，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)增加了兩大領(lǐng)域的內(nèi)容：一是關(guān)于政府選擇和政府決策的內(nèi)容；二是關(guān)于政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。,（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 兩個(gè)

6、連接點(diǎn)： 第一是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究了價(jià)格管理（最高限價(jià)、最低限價(jià)）、消費(fèi)與生產(chǎn)調(diào)節(jié)及收入分配平均化等政府的直接經(jīng)濟(jì)行為。 第二是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身也看成是一個(gè)單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，對(duì)其經(jīng)濟(jì)行為是否實(shí)行最大化進(jìn)行分析。,（三）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過經(jīng)濟(jì)總量決定和變化來尋找國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式和規(guī)律。它以資源最優(yōu)配置為理論前提，研究現(xiàn)有資源尚未充分利用的原因，探索被閑置的資源充分利用的途徑，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的淵源更深。探討的是政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)。,（四）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的三個(gè)命題：共同利益問題、公平分配問題、社會(huì)福利問題。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)就

7、是評(píng)估各種資源的配置和分配的方式。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為考察政府的經(jīng)濟(jì)行為提供了理論啟示。,（五）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、倫理學(xué) 公共產(chǎn)品理論和公共選擇理論是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的理論橋梁。 選擇過程涉及的倫理標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)結(jié)構(gòu)問題，是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)和社會(huì)學(xué)有了內(nèi)在的聯(lián)系。,第二章 資源配置與政府職能,一、資源配置方式,（一）資源最優(yōu)配置的涵義 1、狹義的資源配置：生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)（效率問題） 2、廣義的資源配置：效率、公平、穩(wěn)定（和諧社會(huì)）,（1）效率原則 文字：帕累托最優(yōu)狀態(tài)、帕累托改進(jìn) 圖形：福利可能性邊界 公式：TSRTSC最大或MSR=MSC（經(jīng)濟(jì)效率實(shí)現(xiàn)的條件） 帕累托最優(yōu)指的是：

8、在給定現(xiàn)有資源條件下，不存在任何其他配置結(jié)果使某些人情況更好，而又不使任何其他人處境更壞。 帕累托改進(jìn)”，是指由一部分人利益的改善引起的群體利益的改善，而且任何人的利益都沒有受損。,（2）公平原則 公平的含義（機(jī)會(huì)公平、結(jié)果公平） 公平的衡量：洛倫茲曲線、基尼系數(shù) （3）穩(wěn)定原則 物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國際收支平衡,對(duì)公平與效率誰優(yōu)先的問題，羅爾斯、弗里德曼和奧肯代表了三種不同的觀點(diǎn)。 羅爾斯主張公平優(yōu)先，其公平觀的實(shí)質(zhì)就是使境況最糟的人的效用最大化。 弗里德曼主張效率優(yōu)先。反對(duì)利用國家手段達(dá)到結(jié)果的均等。他指出：“生活就是不公平的。” 奧肯主張公平與效率兼顧。奧肯提出著名的“漏桶規(guī)

9、則”。,（二）資源配置方式 1、習(xí)慣（“子承父業(yè)”） 2、命令機(jī)制（計(jì)劃） 3、市場(chǎng)機(jī)制,討論思考： 計(jì)劃與市場(chǎng)在配置資源方面的優(yōu)缺點(diǎn)。,（三）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn),完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征： 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：市場(chǎng)能有效配置資源的最有效的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 很顯然，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)中是難以成立的。這些假設(shè)，一方面證明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到最優(yōu)資源配置的可能性，但另一方面，也反證了市場(chǎng)機(jī)制本身不是萬能的，市場(chǎng)是有缺陷的。,二、市場(chǎng)失靈,（一）市場(chǎng)失靈的含義 所謂市場(chǎng)失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈。 狹義的市場(chǎng)失靈：主要表現(xiàn)在外部負(fù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、壟

10、斷生產(chǎn)和經(jīng)營、公共物品的生產(chǎn)、信息不對(duì)稱情況下的商品交易以及社會(huì)收入分配不均等問題的調(diào)節(jié)上運(yùn)作不靈。 廣義的市場(chǎng)失靈：除了包括狹義市場(chǎng)失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。,（二）市場(chǎng)失靈的原因 造成市場(chǎng)失靈的原因既有內(nèi)在性因素，也有外在性因素。 狹義的市場(chǎng)失靈，主要是由市場(chǎng)的外在性和市場(chǎng)的不完全性或不充分性造成的，即市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮最佳功能所要求的若干市場(chǎng)條件在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)中往往不具備或不完全或不充分，由此引起市場(chǎng)失靈。（市場(chǎng)發(fā)揮作用的條件不具備的問題） 廣義的市場(chǎng)失靈，主要是由市場(chǎng)機(jī)制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。（市場(chǎng)機(jī)制本身的問題）,（三）市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)（類型） 1

11、、競(jìng)爭(zhēng)失效（壟斷性失靈 ） 自然壟斷、行政性壟斷；市場(chǎng)本身的悖論（競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致壟斷） 2、公共產(chǎn)品問題（公共性失靈 ） 公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性,3、外溢性問題（外在性失靈 ） 外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì) 4、市場(chǎng)的不完全（一些領(lǐng)域私人企業(yè)不愿進(jìn)入，或進(jìn)去不充分） 5、偏好不合理優(yōu)值品、劣值品問題（市場(chǎng)評(píng)價(jià)與社會(huì)評(píng)價(jià)不符）,6、信息的不完全（信息性失靈） （1）逆向選擇問題 美國加利福尼亞大學(xué)喬治.阿卡洛夫在1970年發(fā)表的著名論文次貨市場(chǎng)：質(zhì)量不確定性與市場(chǎng)機(jī)制,假定買到好車和壞車的概率為50%，在此情況下，購買者愿意支付的價(jià)格為： 50%24000 + 50%12000 = 18000 此時(shí)只有

12、壞車才有市場(chǎng)。舊車市場(chǎng)上只剩下大量的質(zhì)量差的車。劣等車驅(qū)逐優(yōu)等車，這一不正?，F(xiàn)象被稱為逆向選擇。,（2）道德風(fēng)險(xiǎn)問題 道德風(fēng)險(xiǎn)指交易雙方達(dá)成一項(xiàng)合同或契約后，一方以另一方的利益為代價(jià)改變自己行為的傾向。道德風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生在契約簽訂之后，而逆向選擇發(fā)生在契約簽訂之時(shí)。例如：財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、家電維修、房屋裝修、人員招聘等。 （3）委托人代理人問題 緩解信息不對(duì)稱的途徑：市場(chǎng)機(jī)制和利用政府管制。信息也是一種公共產(chǎn)品，也需要政府來生產(chǎn)和提供信息。,7、失業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟(jì)的失衡（宏觀性失靈） 廣義的市場(chǎng)失靈，失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)失衡 8、收入公平分配問題（分配性失靈） 即使在市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)現(xiàn)了“帕累托最優(yōu)”時(shí)，也存

13、在政府干預(yù)的其他原因。,三、政府的經(jīng)濟(jì)職能與政府失靈,（一）政府的內(nèi)涵 1、政府的一般內(nèi)涵 廣義的政府(government)：泛指一切國家政權(quán)機(jī)關(guān)，包括立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)以及一切公共機(jī)關(guān)，議會(huì)、內(nèi)閣、總統(tǒng)、法院等機(jī)構(gòu)都屬于廣義概念上的政府。 狹義的政府(administration)：專指一個(gè)國家的中央和地方的行政機(jī)關(guān)，如外國的內(nèi)閣、總統(tǒng)、政務(wù)院等，我國的國務(wù)院、地方各級(jí)人民政府。,2、我國政府的內(nèi)涵 我國憲法中的“人民政府”就是指各級(jí)行政機(jī)關(guān)，即狹義的政府。憲法還規(guī)定：“中華人民共和國國務(wù)院，即中央人民政府，是最高國家行政機(jī)關(guān)。地方各級(jí)人民政府是地方各級(jí)國家權(quán)利機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是

14、地方各級(jí)國家行政機(jī)關(guān)?！?(二)政府與市場(chǎng)關(guān)系的理論演變 第一階段：從15世紀(jì)至17世紀(jì)的重商主義時(shí)期。這一時(shí)期主張政府干預(yù)的思想占據(jù)主流地位。 第二階段：從1776年亞當(dāng)斯密出版國富論至20世紀(jì)20年代。這一階段強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)作用和主張經(jīng)濟(jì)自由主義的思想占據(jù)主流地位。 第三階段：從20世紀(jì)20年代至50年代末期。這一階段從分析“市場(chǎng)失靈”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)的必要性。,第四階段：從20世紀(jì)60年代至80年代。這一階段，經(jīng)濟(jì)自由復(fù)興，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始研究政府行為的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，強(qiáng)調(diào)“政府失敗”或“政策失敗”的可能性，主張重新以市場(chǎng)機(jī)制作為調(diào)節(jié)資源配置的主要工具。 第五階段：20世紀(jì)90年代至今。這一階段，新凱

15、恩斯主義以重構(gòu)凱恩斯微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為出發(fā)點(diǎn)，復(fù)興凱恩斯主義，在承認(rèn)政府失敗的可能性的同時(shí)，認(rèn)為政府干預(yù)是對(duì)未來經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的一種投資。,（三）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的經(jīng)濟(jì)角色,1、調(diào)控人的角色 這個(gè)角色的職責(zé)是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，有兩大調(diào)控目標(biāo)：一是宏觀經(jīng)濟(jì)總量的平衡；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo) 2、公益人的角色 這個(gè)角色的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)并維護(hù)一定的公共目標(biāo)，這里主要是三大公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準(zhǔn)公共物品；其二，鼓勵(lì)和保護(hù)有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)；其三，調(diào)節(jié)收入分配，避免個(gè)人收入差距過分拉大。,3、管制人的角色 其角色職責(zé)是對(duì)私人經(jīng)濟(jì)部門（廠商或家庭）的活動(dòng)進(jìn)行某些限制和規(guī)定。

16、政府管制的目的主要有三個(gè)：一是防止自然壟斷；二是防止過度競(jìng)爭(zhēng)；三是保護(hù)消費(fèi)者、雇員的利益。 4、仲裁人的角色 其角色職責(zé)是超越于各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟(jì)主體之間的利益沖突。 5、守夜人的角色 其角色職責(zé)是防止和打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法犯罪行為，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的正常秩序。,（四）政府的經(jīng)濟(jì)職能 1、資源配置職能 第一，提供公共物品； 第二，通過產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整鼓勵(lì)對(duì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)及支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資； 第三，政府對(duì)資源合理利用施加影響，如通過立法或行政干預(yù)，控制環(huán)境污染，避免對(duì)自然資源的掠奪性開采等。,（2）收入再分配職能 稅收轉(zhuǎn)移支付制度；累進(jìn)所得稅制；對(duì)奢侈品征高稅率 （3）穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)

17、職能 四大目標(biāo)：充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國際收支平衡 相機(jī)抉擇的財(cái)政政策、自動(dòng)穩(wěn)定器 （4）市場(chǎng)管制職能 防止壟斷，保護(hù)消費(fèi)者利益,討論思考： 1、政府糾正市場(chǎng)失靈有哪些優(yōu)勢(shì) 2、我國政府經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變與思考,（五）政府失靈的表現(xiàn)與根源 政府失靈（government failure）是指政府行動(dòng)不能增進(jìn)效率或政府把收入再分配給那些不應(yīng)當(dāng)獲得這種收入的人。（薩繆爾森的觀點(diǎn) ） 1、政府失靈的表現(xiàn) （1）政府政策的偏差 制定了壞政策及政府政策低效率,所謂好政策，是指這樣一種立法或政府行為：一方面，它帶給社會(huì)中一部分人的額外滿足，大于那些為了支持這種立法或行為而做出犧牲的人所付出的代價(jià)；另一

18、方面，由于一項(xiàng)政策的實(shí)施，是以放棄若干其他同類政策作為代價(jià)的。因此，與其他具有同類特點(diǎn)的政策相比，這種政策所帶來的凈收益最大。 壞政策的含義剛好與好政策的含義相反。,出現(xiàn)壞政策的原因：一是由于改變某種體制或政策的代價(jià)太高。特別是在那種政策的改變所帶來的長(zhǎng)期效果比較好，但短期效果不太大而代價(jià)卻很高時(shí)，尤其如此，如我國的價(jià)格改革。而是體制和政策的運(yùn)作只有利于某些特殊利益集團(tuán)。這些集團(tuán)一方面利用國家機(jī)器尋求自身利益最大化，另一方面利用其特殊地位，給人們以假相，似乎它們?cè)跒閲摇⒓w謀福利。 政府政策的低效率。所謂低效率是指所執(zhí)行的政策不是最好的政策，即這種政策不能確保資源的最優(yōu)配置。,（2）政府工作

19、的低效率 造成低效率的原因有： 一是政府工作缺乏競(jìng)爭(zhēng)； 二是缺乏降低成本的內(nèi)在激勵(lì)； 三是監(jiān)督信息不完備。,（3）政府部門的自我擴(kuò)張 政府部門的自我擴(kuò)張包括兩個(gè)方面：即政府部門組成人員的增加和政府部門支出水平的增長(zhǎng)。 公共選擇理論分析了五種情況的擴(kuò)張： 其一，政府以供給公共物品和消除外在效應(yīng)為唯一職能時(shí)的擴(kuò)張； 其二，政府作為收入與財(cái)富的再分配者時(shí)的擴(kuò)張； 其三，利益集團(tuán)存在時(shí)的政府?dāng)U張； 其四，官僚機(jī)構(gòu)與政府?dāng)U張； 其五，財(cái)政幻覺與政府?dāng)U張。,（4）政府的尋租活動(dòng) 尋租活動(dòng)是指人類社會(huì)中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)，或者說是指那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對(duì)既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動(dòng)。 最

20、常見的政府尋租活動(dòng)有： 其一，政府的特許權(quán)； 其二，政府的關(guān)稅與進(jìn)出口配額； 其三，政府定貨,2、政府失靈的根源 （1）有限信息 （2）對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的控制能力有限 （3）認(rèn)識(shí)、決策、執(zhí)行與生效時(shí)滯 （4）政治決策程序的局限性,討論思考： 1、服務(wù)型政府、有限政府、企業(yè)型政府（管制型政府、廉潔型政府、學(xué)習(xí)型政府）內(nèi)涵的由來及評(píng)析。 2、政府的“為”與“不為”（關(guān)于政府“有限管理”的思考）。 3、政府經(jīng)濟(jì)管理低效的內(nèi)在原因和改進(jìn)政府經(jīng)濟(jì)管理效能的途徑。,第三章 公共產(chǎn)品理論,一、公共產(chǎn)品的定義,（一）公共產(chǎn)品的特征 1、私人產(chǎn)品的特征 競(jìng)爭(zhēng)性；排他性消費(fèi)和生產(chǎn)的可分性產(chǎn)權(quán)明確交易成本較低 2、公

21、共產(chǎn)品的特征 公共產(chǎn)品是指消費(fèi)上具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品或服務(wù)。,非排他性是指只要某一社會(huì)存在公共產(chǎn)品，就不能排斥該社會(huì)任何人消費(fèi)該種產(chǎn)品。非排他性表明無法將不付費(fèi)的人排除在該商品的消費(fèi)之外。（技術(shù)上不可能，或者成本高昂到不可接受，例：新鮮空氣）（要采取收費(fèi)的方式限制任何一個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)是非常困難、甚至是不可能的）（對(duì)公共產(chǎn)品的享用無需付費(fèi)）。（可以搭便車）,非競(jìng)爭(zhēng)性是指公共產(chǎn)品一旦提供出來，任何消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的利益，也不會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的利益。（對(duì)于任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，增加額外一個(gè)人消費(fèi)該產(chǎn)品不會(huì)引起產(chǎn)品成本的任何增加，即消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的

22、產(chǎn)品邊際成本等于零。）（搭便車別人也不會(huì)有意見）(即第一，邊際生產(chǎn)成本為零。第二，邊際擁擠成本為零。,公共產(chǎn)品的特性表明，由于對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)具有不可分割性，因而沒有辦法排除任何人從公共產(chǎn)品中獲得利益。對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)實(shí)現(xiàn)配給是不可行的。也是沒有必要的。由于一個(gè)人消費(fèi)公共產(chǎn)品不會(huì)減少其他人消費(fèi)的數(shù)量，將公共產(chǎn)品多供給一個(gè)人消費(fèi)的邊際成本等于零，所以要排斥任何人使用或消費(fèi)一種公共產(chǎn)品是不合理的。,（二）公共物品的分類 （1）純公共物品。純公共物品嚴(yán)格滿足非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性兩個(gè)條件，較典型的例子是國防。此外，外交、法律、法規(guī)、收入分配等也具有類似的特征。 （2）準(zhǔn)公共物品。準(zhǔn)公共物品即不純粹的公共

23、物品，包括俱樂部產(chǎn)品（club goods）和公共資源（common resources）兩種類型。,俱樂部產(chǎn)品，它的特點(diǎn)是在消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻可以輕易地做到排他。例如可以收費(fèi)的公路橋，以及公共游泳池、電影院、圖書館、加密電視節(jié)目、大學(xué)里教師授課等。 公共資源，它的特點(diǎn)是在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，但卻無法有效地排他。例如公共漁場(chǎng)、公共牧場(chǎng)等。,二、公共產(chǎn)品的有效供給,（一）公共產(chǎn)品有效供給的條件 1、私人產(chǎn)品的有效供給 有效供給就是某一產(chǎn)品的供給與需求相平衡。私人產(chǎn)品因具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，故可以通過橫向加總得出真實(shí)的市場(chǎng)需求曲線。 2、公共產(chǎn)品的有效供給 公共產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，故可

24、以共享，無法橫向加總，但可根據(jù)同一產(chǎn)品量，不同人出價(jià)不同（收益不同），從而進(jìn)行縱向加總。但其需求曲線是虛擬的。,（二）林達(dá)爾均衡及其虛擬性 公共產(chǎn)品有效供應(yīng)的機(jī)制；林達(dá)爾均衡圖 林達(dá)爾（瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家）認(rèn)為：如果每一個(gè)社會(huì)成員都按照其從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益大小，來承擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，則公共產(chǎn)品的供給就會(huì)達(dá)到有效率的水平。這在西方財(cái)政理論中被稱為“林達(dá)爾均衡”。,三、公共物品的效率,在理論層面，哈丁的公共用地悲劇，“囚徒困境”博弈以及奧爾森的集體行動(dòng)邏輯，都是公共物品低效率的模型化分析。（由私人提供公共產(chǎn)品會(huì)造成資源配置缺乏效率 方書P34）,林達(dá)爾均衡的實(shí)現(xiàn)需要嚴(yán)格的條件。第一，每個(gè)

25、社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地表達(dá)自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益的大小。第二，每一個(gè)社會(huì)成員都清楚的了解其他社會(huì)成員的偏好。,1、哈丁的公共用地悲劇 加雷特哈丁。他提出了著名的“公共用地悲劇”理論。在此理論中，他設(shè)想了一個(gè)向一切人開放的牧場(chǎng)，其中每個(gè)牧羊人的直接利益的大小取決于他所畜牧的牲畜數(shù)量的多少。當(dāng)存在過度放牧問題時(shí)，每個(gè)牧羊人只承擔(dān)公共用地退化成本的一部分，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)所有人都追求各自的最大利益的現(xiàn)象。這就是悲劇所在，在信奉公共事物自由的社會(huì)中，每個(gè)人均追求自己的最大利益，公共事物中的自由給所有人帶來毀滅性的災(zāi)難。,2、“囚徒困境”博弈,3、奧爾森的集體行動(dòng)邏輯 奧爾森在他所著的集體行動(dòng)的邏

26、輯一書中指出，個(gè)人理性不是實(shí)現(xiàn)集體理性的充分條件，其原因是理性的個(gè)人在實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)時(shí)往往有“搭便車”的傾向。集體行動(dòng)的可能性只有在特定的條件下才存在，即組成集團(tuán)的人數(shù)足夠少，并且集團(tuán)內(nèi)存在迫使或誘使集體利益的選擇性刺激機(jī)制，在這種條件下“搭便車”傾向會(huì)得到遏制。,討論思考： 1、我國公共物品供給的思考。 2、公共物品的生產(chǎn)是否只能由政府部門生產(chǎn)？,關(guān)于公共產(chǎn)品的生產(chǎn),1、政府直接生產(chǎn)公共物品 中央政府直接經(jīng)營。例造幣廠和中央銀行。 地方政府直接經(jīng)營。例一些保健事業(yè)、醫(yī)院、警察、防火、供水、供電、圖書館等 2、公共物品的私人部門生產(chǎn) （1）私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的必要性 公共產(chǎn)品私人供給的必要性在

27、于現(xiàn)實(shí)世界中的“政府失敗”。,（2）私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的可能性 戈?duì)柖≌J(rèn)為沒有什么產(chǎn)品或服務(wù)是由其內(nèi)在性質(zhì)決定它是或不是公共產(chǎn)品，存在的只是供給產(chǎn)品或服務(wù)的不同方式，即“平等進(jìn)入”和“選擇性進(jìn)入”。 繼戈?duì)柖≈螅履啡脑诠伯a(chǎn)品的私人生產(chǎn)一文中指出，在能夠排除不付費(fèi)者的情況下，私人企業(yè)能夠有效的地生產(chǎn)公共產(chǎn)品。 上述學(xué)者是從理論角度論證了私人生產(chǎn)公共物品的可能性，而科斯則是從經(jīng)驗(yàn)的角度論證了這種可能性。眾所周知，燈塔作為一種公共產(chǎn)品，長(zhǎng)期以來一直被認(rèn)為只能由政府提供?？扑乖诮?jīng)濟(jì)學(xué)上的燈塔一文中認(rèn)為，從17世紀(jì)開始，在英國，燈塔一直是由私人提供的，并且不存在不充分供給的情況，政府的作用僅限

28、于燈塔產(chǎn)權(quán)的確定與行使方面。,（3）私人部門成功生產(chǎn)某些公共產(chǎn)品需要具備以下條件： 第一，私人部門生產(chǎn)的一般是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 第二，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的規(guī)模和范圍一般較小，涉及的消費(fèi)者數(shù)量有限。 第三，在公共產(chǎn)品的消費(fèi)上必須存在排他性技術(shù)。 第四，必須要有一系列制度條件來保障。,（4）公共產(chǎn)品私人供給的形式 一是私人的完全供給。 二是私人與政府的聯(lián)合供給。 三是私人與社區(qū)的聯(lián)合供給。,（5）私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品中政府的作用 第一，政府要為公共產(chǎn)品的私人生產(chǎn)者提供制度激勵(lì)。例：私人承包高速公路，政府確保其享有一定期限的收益權(quán)。 第二，私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品可能會(huì)出現(xiàn)某些負(fù)外部性問題，對(duì)此政府要進(jìn)行必要的規(guī)制

29、。例，不對(duì)消費(fèi)者提供完全信息，環(huán)境污染等。 第三，在私人生產(chǎn)公共產(chǎn)品的過程中，政府有必要給予公共產(chǎn)品的消費(fèi)者某種支持。例組織消費(fèi)者成立關(guān)于該種公共產(chǎn)品的協(xié)會(huì)等。,政府在公共產(chǎn)品私人部門生產(chǎn)供給中的作用表明，在公共產(chǎn)品供給上不存在市場(chǎng)和政府的完全分野，實(shí)際上，二者的作用是互補(bǔ)的。政府并不是公共產(chǎn)品的唯一供給者，在政府之外還存在其他成功的公共產(chǎn)品的供給形式。 這意味著隨著經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和社會(huì)領(lǐng)域自組織力量的發(fā)展，政府作為公共領(lǐng)域壟斷者的單中心治理模式已經(jīng)發(fā)生改變。公共領(lǐng)域的治理已出現(xiàn)了某種多中心傾向。公共領(lǐng)域的多中心治理體制否認(rèn)了政府作為單中心治理者的合理性，認(rèn)為政府的作用是有限度的，主張建立政府、市場(chǎng)

30、和社會(huì)三維框架下的多中心治理模式。,四、外部效應(yīng)及其糾正,（一）外部效應(yīng)的分類 生產(chǎn)的外部正效應(yīng)（養(yǎng)蜂）； 生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)（廢氣、廢水）； 消費(fèi)的外部正效應(yīng)（注射預(yù)防疫苗）； 消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)（吸煙、交通堵塞）。,（二）外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響效率損失 社會(huì)成本私人成本外部成本 社會(huì)收益私人收益外部收益 （三）私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制 1、一體化 2、產(chǎn)權(quán)與科斯定理,所謂產(chǎn)權(quán)，通常指某種資源的所有權(quán)、使用權(quán)以及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。科斯提出的解決外在性問題的思路是，在交易費(fèi)用為零的世界里，也就是在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所假定的世界里，不論權(quán)利的初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致那些使財(cái)富最大化的安排，即資源的有

31、效率配置。 科斯定理的結(jié)論是新奇的，它認(rèn)為市場(chǎng)不能矯正外在性的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。在存在外在性的情況下，政府不干預(yù)，有關(guān)各方之間的自愿談判仍然可以解決外在性問題，其結(jié)果是有效率的。,科斯定理至少包含三個(gè)假定： （1）產(chǎn)權(quán)是明晰的 （2）產(chǎn)權(quán)可以自由交易 （3）交易費(fèi)用為零 3、社會(huì)制裁道德的作用,（四）政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正 1、罰款或征稅 2、補(bǔ)貼 3、公共管制 4、法律措施,第四章 公共選擇理論,一、什么是公共選擇理論,公共選擇理論（public choice theory）是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科。它以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假設(shè)）、原理和方法作為分析工具，來研

32、究和刻畫政治市場(chǎng)上的主體（選民、利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。,公共選擇理論可以定義為非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)研究，或者簡(jiǎn)單地定義為把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。主要研究集體決策或政治決策的決策過程和結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)是研究經(jīng)濟(jì)政策的制定過程，從中探索政治經(jīng)濟(jì)問題的深層次原因。,公共選擇理論認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)上活動(dòng)的是同一個(gè)人，沒有理由認(rèn)為同一個(gè)人會(huì)根據(jù)兩種完全不同的行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行活動(dòng)；同一個(gè)人在兩種場(chǎng)合受不同的動(dòng)機(jī)支配并追求不同的目標(biāo)，是不可理解的，在邏輯上是自相矛盾的；這種政治、經(jīng)濟(jì)截然對(duì)立的“善惡二元論”是不能成立的。,公共選擇理論試圖把人的行為的這兩方面重新納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框

33、架或理論模式，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和基本假設(shè)來統(tǒng)一分析人的行為的這兩個(gè)方面，從而拆除傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)這兩個(gè)學(xué)科之間豎起的隔墻，創(chuàng)立使二者融為一體的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。,什么是公共選擇,私人選擇基本上是通過自愿的市場(chǎng)交換自主地完成的，因此進(jìn)行私人選擇的決策行為又被稱為市場(chǎng)決策。公共選擇是與私人選擇相區(qū)別的集體選擇，是指人們通過民主政治過程來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，是把個(gè)人或私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。公共選擇實(shí)際上是一種政治過程。,討論思考： 關(guān)于政府是否是“經(jīng)濟(jì)人”的討論。,詹姆斯布坎南,二、公共選擇的起因,起因：公共物品與“逃票乘車”；“

34、囚徒困境”與合作博弈；外在性與科斯定理 需要公共選擇的理由：對(duì)公共物品的偏好顯示問題；信息問題；交易費(fèi)用問題,三、投票規(guī)則,（一）一致同意規(guī)則 優(yōu)點(diǎn)：照顧到每一個(gè)投票者的利益；可以避免“搭便車”的行為發(fā)生。 缺點(diǎn)：非常復(fù)雜、費(fèi)時(shí)、昂貴，決策成本高；容易引起沖突、威脅和恐嚇；會(huì)鼓勵(lì)人們采取策略行為。,（二）多數(shù)通過規(guī)則 1、兩種方式 簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則：超過半數(shù) 比例多數(shù)規(guī)則：超過半數(shù)基礎(chǔ)上達(dá)到一個(gè)特定的比例，如2/3、3/5、4/5。,2、多數(shù)投票規(guī)則的特點(diǎn)： （1）不同意的少數(shù)派的利益被忽略甚至被損害。 （2）其決策結(jié)果具有強(qiáng)制性，它允許多數(shù)人將自己的意愿強(qiáng)加于少數(shù)人，從而使他們成為“倒霉的少數(shù)”

35、。 （3）這種規(guī)則的決策成本相對(duì)一致同意規(guī)則較低，但卻容易造成投票悖論。 （4）此規(guī)則難以避免集體決策中參與者之間的策略行為。,（三）其他投票規(guī)則 1、加權(quán)規(guī)則 一個(gè)集體行動(dòng)方案對(duì)不同的參加者會(huì)有不同的重要性。于是，可以按照重要性的不同，給參加者的意愿“加權(quán)”，即分配選舉的票數(shù)。相對(duì)重要的，擁有的票數(shù)就較多，否則就較少。所謂加權(quán)規(guī)則，就是按實(shí)際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少來決定集體行動(dòng)方案。 2、否決規(guī)則 這一規(guī)則首先讓每個(gè)參加對(duì)集體行動(dòng)方案投票的成員提出自己認(rèn)可的行動(dòng)方案，匯總之后，再讓每個(gè)成員從中否決自己所反對(duì)的那些方案。這樣，最后剩下的沒有被否決掉的方案就是所有成員都可以接受的集體選

36、擇結(jié)果。如果有不止一個(gè)方案留下，就再借助其他投票規(guī)則來進(jìn)行選擇。（高鴻業(yè)書 P394）,補(bǔ)充：最優(yōu)投票規(guī)則選擇（參見方書P72） 決策總成本決策成本外在決策成本 一致同意規(guī)則雖然好，但成本太高，降低成本有效的方法就是降低“同意”的百分比，如果把一致同意的100降低到90、80甚至60，決策成本就會(huì)相應(yīng)降低，但是因?yàn)槎鄶?shù)通過的方案可能有人反對(duì)，因此決策成本降低的同時(shí)，外部性成本卻相應(yīng)上升，反對(duì)的少數(shù)人要承擔(dān)多數(shù)人強(qiáng)加給的損害。一項(xiàng)好的決策規(guī)則必須兼顧決策成本和外部成本，也就是兩種成本之和最小化的規(guī)則。,四、多數(shù)票規(guī)則存在的弱點(diǎn) （一）投票悖論（投票循環(huán)） 1.投票悖論現(xiàn)象 18世紀(jì)80年代，法國

37、社會(huì)學(xué)家孔多塞和數(shù)學(xué)家博爾塔觀察到多數(shù)票規(guī)則的一個(gè)重要特性它不能在多個(gè)備選方案中達(dá)成均衡而在各種選擇之間循環(huán)。這種現(xiàn)象備稱作投票悖論（the Paradox of Voting）,假定有三個(gè)選民1、2、3，三個(gè)備選方案A、B、C，分別代表低預(yù)算、中間預(yù)算和高預(yù)算。每個(gè)人的偏好順序以他對(duì)于這三種方案的排列順序表示出來：,選擇次序 第一 第二 第三,O A B C,雙峰偏好,2、阿羅不可能定理 既然多數(shù)票規(guī)則往往導(dǎo)致投票循環(huán)，那么是否存在一種政治機(jī)制或社會(huì)決策規(guī)則，能夠消除這種投票悖論現(xiàn)象呢？美國斯坦福大學(xué)教授阿羅對(duì)此進(jìn)行了研究，他得出的結(jié)論是：不可能存在一種能夠把個(gè)人對(duì)N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換

38、成社會(huì)偏好次序，并且準(zhǔn)確表達(dá)社會(huì)全體成員的各種各樣的個(gè)人偏好的社會(huì)選擇機(jī)制。阿羅的這個(gè)結(jié)論又稱為“阿羅不可能定理”（Arrows impossibility theorem）又稱作“阿羅悖論”。,阿羅的結(jié)論給了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以致命的一擊。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府的存在是為了提供“社會(huì)需要的產(chǎn)品”，而現(xiàn)在根據(jù)阿羅的這個(gè)結(jié)論，“社會(huì)需要什么”尚不可知，這就從根本上否定了社會(huì)福利函數(shù)存在的依據(jù)。,討論思考： 如何理解阿羅的兩個(gè)公理和五個(gè)條件,3、投票悖論的消除 （1）表決程序的安排 在多數(shù)票規(guī)則下，如果首先確定一個(gè)投票（或表決）程序，集體選擇將會(huì)獲得確定的結(jié)果，投票循環(huán)不再發(fā)生。在上述表格的例子中，如果我們

39、先在A和B之間進(jìn)行表決，勝者再與C進(jìn)行表決，顯然C將最終獲勝。如果改變選擇程序，先在B、C之間進(jìn)行選擇，勝者再與A進(jìn)行選擇，然后勝者再與B進(jìn)行表決，顯然B將最終獲勝。,因此，在多數(shù)票規(guī)則下，究竟鹿死誰手，往往取決于表決程序安排；確定投票程序的權(quán)力常常就是決定投票結(jié)果的權(quán)力。 在多數(shù)票規(guī)則下，操縱投票程序可以控制表決結(jié)果，這是多數(shù)票規(guī)則的一大缺陷。,（2）偏好的限定 A.單峰偏好 所謂單峰偏好，是指?jìng)€(gè)人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)排列的備選方案中，對(duì)其中一個(gè)方案偏好程度最高，對(duì)其他方案的偏好程度都低于對(duì)這個(gè)方案的偏好程度。離開這個(gè)方案后，對(duì)其他方案的偏好程度都逐漸遞減。,仍假定有三個(gè)選民1、2、3，三個(gè)備選

40、方案A、B、C，分別代表低預(yù)算、中間預(yù)算和高預(yù)算。每個(gè)人的偏好順序以他對(duì)于這三種方案的排列順序表示出來：,選擇次序 第一 第二 第三,O A B C,單峰偏好,B中間投票人定理 中間投票人定理在公共選擇學(xué)派的政治行為理論中具有重要地位。任何一個(gè)政客要想獲得大量選票，必須使自己的競(jìng)選方案，綱領(lǐng)符合中間投票人的意愿。在一個(gè)社會(huì)中，走極端的總是少數(shù)人，要想使自己的方案贏得支持，就要爭(zhēng)取這些處于中間狀態(tài)的社會(huì)成員的支持。,（二）產(chǎn)生無效率的投票結(jié)果 所謂有效率是指投票通過的公共支出數(shù)額恰好等于從這一公共支出額中受益的所有投票者愿意支出的數(shù)額。 公共選擇過程中，投票人通過選票揭示自己的偏好，在簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)

41、則下，少數(shù)派的利益會(huì)被忽視，特定公共產(chǎn)品的生產(chǎn)可能過度或不足，導(dǎo)致資源配置的低效率。也就是說，一方面，政府能夠通過提供市場(chǎng)所不能提供的公共產(chǎn)品來提高經(jīng)濟(jì)效率，增進(jìn)社會(huì)福利，另一方面，政府也有可能在未能提供經(jīng)濟(jì)上有效率的公共產(chǎn)品的同時(shí)，錯(cuò)誤地提供了一些經(jīng)濟(jì)上無效率的其他公共產(chǎn)品。,（三）投票交易 1. 單維議案及多維議案 所謂單維議案，是指每次只投票決定一項(xiàng)公共產(chǎn)品的供給規(guī)?；蛞环N類型的議題。例如，或者投票決定教育支出問題，或者投票決定國防支出問題等。 所謂多維議案，則是指每次投票要同時(shí)決定兩個(gè)或更多的公共產(chǎn)品的供給規(guī)模，是決定總開支規(guī)模及其在不同的公共產(chǎn)品上的分配比例問題，或者簡(jiǎn)而言之，就是包

42、含一攬子不同類型項(xiàng)目的議案。,2.偏好強(qiáng)度與投票交易 在自由競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)上，任何一個(gè)消費(fèi)者做出購買決策時(shí)，他的偏好強(qiáng)度都可以通過他愿意對(duì)某種商品支付較高的價(jià)格（直至達(dá)到他的預(yù)算約束的上限）或購買較多的數(shù)量表達(dá)出來。,在政治市場(chǎng)上，出于各種原因，人們對(duì)各種可選擇方案的偏好強(qiáng)度是不一致的。多數(shù)票規(guī)則的缺陷之一是沒有照顧到各個(gè)人的偏好強(qiáng)度。無論一個(gè)人對(duì)某種方案的偏好多么強(qiáng)烈，他也只能投一票，這就使他沒有機(jī)會(huì)表達(dá)他的偏好強(qiáng)度。因此，由多數(shù)票通過的方案或政策可能會(huì)無視少數(shù)人的利益。為了避免這種結(jié)果的出現(xiàn)，位居少數(shù)的投票者可能會(huì)采用互投贊成票或投票交易技術(shù)。,三個(gè)方案進(jìn)行表決，都將以3:2獲得通過，但從

43、總效用看，僅有方案C“合算”。假定甲和戊同意“交易”投票，即甲同意否決方案B，戊同意否決方案A，則方案A、B將以3:2被否決。C方案得以通過，甲和戊的總體利益得到改善。 討論思考：關(guān)于投票交易的評(píng)價(jià),五、公共選擇的政治行為分析（郭書P210）,（一）選民的行為 1、影響選民投票的因素 唐斯的經(jīng)典著作民主的一種經(jīng)濟(jì)理論（1957）中建立的“理性無知”模型最早系統(tǒng)分析了選民會(huì)在多大程度上參與投票。該模型認(rèn)為，選民是否參加投票，主要取決于兩個(gè)方面的因素：一是參加投票的效益和成本；二是其投票對(duì)公共選擇結(jié)果產(chǎn)生影響的可能性或影響程度。,2、影響投票率高低的因素 研究表明：選民越多，則投票率越低； 選民越

44、一邊倒，投票率越低； 選舉越不重要，投票率越低； 候選人觀點(diǎn)越相近，投票率越低； 信息越容易得到，投票率越高； 選民越有參與感和責(zé)任心，投票率越高。,3、選民對(duì)公共決策的態(tài)度 除了投票率問題外，選民行為的另一個(gè)特點(diǎn)表現(xiàn)為：選民對(duì)不同公共決策的態(tài)度往往是自相矛盾的。例如，在公共收入政策方面，選民們總傾向于少納稅，反對(duì)增加稅收；但在公共支出決策方面，選民們又希望政府能夠免費(fèi)提供更多的產(chǎn)品或服務(wù)。,（二）政治家和政黨的行為（郭書P212） 唐斯提出的理性政治人假說認(rèn)為，無論是哪種類型的政治家和政黨，都是追求自身利益最大化的行為主體，其最大的利益就是當(dāng)選執(zhí)政。,（三）利益集團(tuán)的行為（郭書P217，韓教

45、材P68） 1、利益集團(tuán)的含義 利益集團(tuán)是具有共同利益的個(gè)人（自然人和法人）以某種方式組織起來，并采取行動(dòng)維護(hù)自己利益的團(tuán)體。,2、利益集團(tuán)的作用 利益集團(tuán)與當(dāng)選議員（政治家）、官僚形成一個(gè)“鐵三角”；議員批準(zhǔn)項(xiàng)目、官僚實(shí)施項(xiàng)目、利益集團(tuán)從中得益，從而使廣大分散的選民在公共決策中處于劣勢(shì)地位。 利益集團(tuán)主要通過以下方式影響公共決策過程：首先，為缺乏信息的選民免費(fèi)提供信息，竭力鼓動(dòng)選民支持自己；其次，向政治家或議員們提供他們的缺乏的專業(yè)技術(shù)信息，對(duì)他們進(jìn)行游說；第三，向議員他們提供政治資助，鼓動(dòng)他們通過有利于利益集團(tuán)的議案；最后，與其他利益集團(tuán)相互捧場(chǎng)，互投贊成票。,3、利益集團(tuán)的成因 第一種解

46、釋以大衛(wèi)特魯曼和羅伯特道爾等人為代表。被認(rèn)為是傳統(tǒng)的利益集團(tuán)理論。 第二種解釋是奧爾森的集體行動(dòng)邏輯。 第三種解釋由羅伯特薩利茲伯里等人提出，政治企業(yè)家理論。,4、利益集團(tuán)的評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)利益集團(tuán)的影響力，是不能一概而論的。如果利益集團(tuán)關(guān)心的是自己的私利，尤其是物質(zhì)經(jīng)濟(jì)方面的私利，那么，利益集團(tuán)可能會(huì)起到消極的作用。 相反，如果利益集團(tuán)關(guān)心的利益是利他主義的，那么，利益集團(tuán)的影響就可能是積極的，將有助于民意的表達(dá)或者說有助于社會(huì)成員在更深層次上參與民主過程。 奧爾森對(duì)此的評(píng)價(jià)基本是負(fù)面的。他將利益集團(tuán)分成，生產(chǎn)性的和分配性的兩種，認(rèn)為多數(shù)利益集團(tuán)都是分配性的。 多元論者認(rèn)為，數(shù)量眾多的利益集團(tuán)相互

47、作用將會(huì)形成一種代表全社會(huì)利益的均衡。,討論思考題： 我國利益集團(tuán)的現(xiàn)狀與發(fā)展,六、尋租理論 （方書P116，韓教材P71）,1、尋租理論的興起 尋租理論是20世紀(jì)6070年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谟懻搲艛?、關(guān)稅和政府管制所造成的社會(huì)損失的過程中形成和發(fā)展起來的。西方學(xué)者一般把塔洛克和克魯格看作是尋租理論的開山鼻祖。 尋租是指?jìng)€(gè)人或團(tuán)體所進(jìn)行的占有或獲取具有固定供給量的生產(chǎn)要素的要求權(quán)的努力。（厲以寧 2003）,2、尋租、尋利與避租 尋租和尋利的主要區(qū)別是：尋利是一種生產(chǎn)性的活動(dòng)，這種活動(dòng)會(huì)通過生產(chǎn)新產(chǎn)品或重新配置資源來創(chuàng)造價(jià)值；尋租則是一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，這種活動(dòng)通過浪費(fèi)有價(jià)值的資源來消滅價(jià)值。 在尋

48、租過程中往往會(huì)出現(xiàn)：一個(gè)利益集團(tuán)為了獲得某種租金展開游說活動(dòng)，試圖從政治家或政府那里獲得某種對(duì)自己有利的限制，而另一個(gè)或另一些集團(tuán)為了避免這種限制損害自己的利益，會(huì)展開反對(duì)這種限制實(shí)施的活動(dòng)。這后一種活動(dòng)被稱作“避租”。避租活動(dòng)也需要耗費(fèi)資源，因而也會(huì)造成浪費(fèi)。避租活動(dòng)是由尋租活動(dòng)引起的，沒有尋租就不會(huì)有避租。,3、尋租的成本分析 尋租示意圖（參見樊書P93）,尋租的成本,尋租的社會(huì)成本體現(xiàn)在： 一是，保持壟斷地位的支出； 二是，政府對(duì)這類支出做出反應(yīng)的努力； 三是，尋租行為所引起的第三方的各種扭曲行為。 舉例：新鐵路線的鋪設(shè),4、創(chuàng)租和抽租（方書P124） 政府的“無意”設(shè)租；“被動(dòng)”設(shè)租；

49、“主動(dòng)”設(shè)租（參見韓書P71） 抽租可以采取兩種方式或?qū)λ饺松a(chǎn)者提出兩種威脅：一是政治家提出削減價(jià)格的威脅（對(duì)壟斷的價(jià)格管制）；二是政治家提出提高成本的立法威脅（征收特許權(quán)稅）。,5、尋租與制度（方書P131） 如果在一種制度中，人為地限制供給，人為地讓價(jià)格提高到市場(chǎng)出清價(jià)格水平以上，那么，獲得這些權(quán)利來從事這種活動(dòng)的人就可以獲得租金。政府頒發(fā)的許可證、配額、執(zhí)照、授權(quán)書、批文、特許經(jīng)營證等，其中每一項(xiàng)都有政府創(chuàng)造出人為的稀缺。這種稀缺創(chuàng)造出潛在的租金，由此引起尋租活動(dòng)。 如果在一種制度中，由市場(chǎng)來配置資源，就不需要由政治來配置資源。一旦一種制度不讓市場(chǎng)發(fā)揮作用，或者市場(chǎng)的配置功能受到干擾，

50、政治必定介入。在這種制度中，個(gè)人、企業(yè)家和集團(tuán)將更多地通過政治活動(dòng)來尋租，而不是更多地通過市場(chǎng)活動(dòng)來尋利。,七、官僚理論,在公共選擇的政治過程中，立法決策過程確定的是公共產(chǎn)品的需求，至于公共產(chǎn)品的供給，則是由各級(jí)政府行政機(jī)構(gòu)來具體組織的。公共選擇理論將政府行政機(jī)構(gòu)及其內(nèi)部的公務(wù)人員統(tǒng)稱為官僚。,1、官僚機(jī)構(gòu)和官僚集團(tuán)的特點(diǎn) 官僚機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)：在官僚機(jī)構(gòu)中，不存在競(jìng)爭(zhēng)；非利潤化；反應(yīng)遲鈍 官僚集團(tuán)的特點(diǎn)：官僚實(shí)行任命制；官僚行為具有相對(duì)獨(dú)立性；官僚集團(tuán)有著強(qiáng)大的影響力。 2、官僚的追求預(yù)算最大化,3、政府規(guī)模的增長(zhǎng)（韓書P79，方書P171、P189） 政府規(guī)模的衡量一是政府雇員人數(shù)；二是公共支出

51、（政府費(fèi)用）的增加。 最常用的衡量指標(biāo)是：政府支出/GDP 政府規(guī)模的絕對(duì)擴(kuò)大： 政府規(guī)模的相對(duì)擴(kuò)大： 政府規(guī)模增長(zhǎng)的解釋（方書P189） ：利益集團(tuán)促成政府增長(zhǎng)（修路的例子）；財(cái)政幻覺假說；官員政治的必然性,討論思考題： 1、官僚部門運(yùn)行低效率的原因與解決思路。 2、公共選擇領(lǐng)域如何解決委托代理人問題？（逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn))。 3、公共選擇理論在西方及其在中國的適用性分析。,第五章 公共經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要內(nèi)容之一：公共預(yù)算、公共支出、公共收入的理論與實(shí)踐,一、公共預(yù)算,（一）公共預(yù)算的內(nèi)涵及特點(diǎn) 內(nèi)涵：在公共經(jīng)濟(jì)中，狹義的公共預(yù)算就是政府預(yù)算，也稱政府公共預(yù)算，是指中央政府和各級(jí)地方政府在一個(gè)財(cái)

52、政年度內(nèi)對(duì)公共財(cái)政收入和支出的計(jì)劃。 特點(diǎn)：預(yù)測(cè)性、法律性、綜合性、公開性,（二）公共預(yù)算的分類 1、按預(yù)算編制依據(jù)：增量預(yù)算和零基預(yù)算 2、按公共預(yù)算編制范圍和預(yù)算技術(shù)組織形式：?jiǎn)问筋A(yù)算和復(fù)式預(yù)算 3、按財(cái)政平衡原則：赤字預(yù)算、盈余預(yù)算、平衡預(yù)算,（三）公共預(yù)算的層次和功能 層次：一級(jí)政府，就有一級(jí)預(yù)算。我國現(xiàn)設(shè)五級(jí)預(yù)算：中央人民政府預(yù)算，省、自治區(qū)、直轄市人民政府預(yù)算，設(shè)區(qū)的市（自治州）人民政府預(yù)算，縣（自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)、旗）人民政府預(yù)算，鄉(xiāng)（民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)）人民政府預(yù)算。 功能：1、反映政府的活動(dòng)范圍和公共收支狀況；2、對(duì)政府支持進(jìn)行控制,討論思考： 1、西方國家預(yù)算實(shí)踐的借鑒。

53、2、我國國家預(yù)算管理的現(xiàn)狀及改革。,二、公共支出的理論與實(shí)踐,（一）公共支出的定義特征分類 1、定義 公共支出指公共機(jī)構(gòu)通過政府財(cái)政部門在向社會(huì)成員提供公共產(chǎn)品的過程中，所支付的各種費(fèi)用的總和。 2、特征 公共支出的資金來源是財(cái)政收入；公共支出的主體是公共部門；公共支出的目的是滿足社會(huì)公共需求；非市場(chǎng)營利性。,3、分類 按支出是否有直接補(bǔ)償：消耗性支出和轉(zhuǎn)移支付 按支出的目的分類：預(yù)防性支出和創(chuàng)造性支出 按支出的利益范圍分：一般利益支出和特殊利益支出 此外，按政府層次分：聯(lián)邦（中央）、州（省）、地方政府支出等；按照政府對(duì)財(cái)政支出的控制能力分：可控制性支出和不可控制性支出。,（二）公共支出的規(guī)模

54、與增長(zhǎng)理論 1、公共支出的規(guī)模的衡量 絕對(duì)量指標(biāo)；相對(duì)量指標(biāo)： 2、公共支出增長(zhǎng)理論 （1）政府活動(dòng)擴(kuò)張法則（瓦格納法則） （2）公共收入增長(zhǎng)引致說 （3）公共支出增長(zhǎng)的發(fā)展模型,3、影響公共支出增長(zhǎng)的主要因素 （1）國家職能的擴(kuò)大 （2）社會(huì)福利事業(yè)的擴(kuò)大 （3）經(jīng)濟(jì)與收入的增長(zhǎng) （4）人口的不斷增長(zhǎng) （5）技術(shù)的發(fā)展,（三）公共支出的結(jié)構(gòu) 1、公共消耗性支出 （1）公共消費(fèi)支出 （2）公共投資支出 2、公共轉(zhuǎn)移性支出（轉(zhuǎn)移支付） （1）社會(huì)保障支出 （2）財(cái)政補(bǔ)貼,（四）公共支出的效益分析 1、公共部門的效益分析與私人經(jīng)濟(jì)部門的不同 2、公共支出效益的分析方法 （1）成本效益分析法 （2）

55、最低費(fèi)用選擇法 （3）公共勞務(wù)收費(fèi)法,討論思考： 我國公共支出的現(xiàn)狀（總量、結(jié)構(gòu)、效益）、問題及改革。,三、公共收入的理論與實(shí)踐,（一）公共收入總述 定義：公共收入是為了滿足社會(huì)公共需要，憑借公共權(quán)力，由以政府為代表的公共組織向私人部門和個(gè)人籌建的一種收入。它標(biāo)志著一部分社會(huì)資源由私人部門轉(zhuǎn)向公共部門，公共收入的籌集和使用應(yīng)當(dāng)由社會(huì)公眾來決定和監(jiān)督。,1、公共收入的形式 （1）稅收收入； （2）債務(wù)收入； （3）國有資產(chǎn)收益； （4）政府費(fèi)收入； （5）其他收入,2、公共收入的結(jié)構(gòu) （1）公共收入的所有制結(jié)構(gòu) （2）公共收入的部門結(jié)構(gòu) （3）公共收入的地區(qū)結(jié)構(gòu) 3、公共收入的規(guī)模分析 （1）公

56、共收入規(guī)模的衡量 絕對(duì)量及其指標(biāo)；相對(duì)量及其指標(biāo) （2）影響公共收入規(guī)模的因素 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；生產(chǎn)技術(shù)水平；制度因素；價(jià)格因素,（二）稅收理論 1、稅收的定義和特征 關(guān)于定義：稅收屬于分配的范疇；稅收分配的主體是國家；稅收分配的依據(jù)是國家政治權(quán)力；稅收分配的對(duì)象是社會(huì)剩余產(chǎn)品；稅收分配的目的是國家實(shí)現(xiàn)其職能的物質(zhì)需要。 稅收的特征：強(qiáng)制性、無償性、固定性 2、稅收的三要素 納稅人 、課稅對(duì)象 、稅率,3、稅收的分類 （1）按課稅對(duì)象的性質(zhì)分：流轉(zhuǎn)稅（商品稅）；所得稅（收益稅）；財(cái)產(chǎn)稅；資源稅；行為稅 （2）按稅負(fù)能否轉(zhuǎn)嫁為標(biāo)準(zhǔn)分:直接稅 間接稅 （3）按稅收的計(jì)征標(biāo)準(zhǔn)分:從量稅 從價(jià)稅 （4）

57、按稅收與價(jià)格的關(guān)系:價(jià)內(nèi)稅 價(jià)外稅 （5）按稅收的歸屬關(guān)系:中央稅 地方稅 共享稅 （6）按稅率分:累進(jìn)稅 比例稅,4、稅收原則（韓書P269，郭書P308，樊書P198） （1）古典稅收原則 A.亞當(dāng)斯密的稅收四原則： 平等原則；確實(shí)原則；便利原則；最少征收費(fèi)用原則 B.瓦格納的稅收四項(xiàng)九端原則 財(cái)政收入原則：包含收入充分原則和收入彈性原則 國民經(jīng)濟(jì)原則：包含稅源選擇原則和稅種選擇原則 社會(huì)公正原則：包含普遍原則和平等原則 稅務(wù)行政原則：包含確實(shí)原則、便利原則和最少征收費(fèi)用原則,（2）現(xiàn)代稅收原則 首先，公平原則 橫行公平： 縱向公平： 兩個(gè)子原則： 受益原則： 能力原則： 其次，效率原則

58、A稅收的經(jīng)濟(jì)效率原則 B稅收的行政效率原則,5、稅收負(fù)擔(dān)與稅收轉(zhuǎn)嫁 （1）稅收的負(fù)擔(dān)（韓書P280） A.宏觀稅收負(fù)擔(dān) B.微觀稅收負(fù)擔(dān) （2）稅收轉(zhuǎn)嫁與稅收歸宿 A含義（韓書P283） 稅收轉(zhuǎn)嫁： 稅收歸宿： 稅收轉(zhuǎn)嫁與逃稅：,B稅收轉(zhuǎn)嫁的形式（樊書P187,韓書P283） 前轉(zhuǎn)、后轉(zhuǎn)、消轉(zhuǎn) 、稅收的資本化 棉花商紗商布商消費(fèi)者（向前輾轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)嫁） 布商紗商棉花商農(nóng)民（向后輾轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)嫁） C稅收轉(zhuǎn)嫁與歸宿的局部均衡分析 某種產(chǎn)品需求彈性越大、供給彈性越小，則稅收負(fù)擔(dān)越難以向前轉(zhuǎn)嫁給需求方，而只能由供給方自行負(fù)擔(dān)或向后轉(zhuǎn)嫁。（奢侈品、資本密集型產(chǎn)品）,反之產(chǎn)品需求彈性越小、供給彈性越大，則稅收負(fù)擔(dān)越容易通過提高價(jià)格的方式向前轉(zhuǎn)嫁給買方。（生活必需品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品） 簡(jiǎn)而言之，買賣雙方在價(jià)格變化時(shí)產(chǎn)量的調(diào)整能力越強(qiáng)，越是容