證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同管理實(shí)施細(xì)則

1、光大證券股份有限公司xx證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同管理實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)xx證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同管理，確保合同印制、領(lǐng)用、流轉(zhuǎn)、歸檔等工作有序、規(guī)范開展，有效防范合同使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引、上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引等相關(guān)規(guī)定，以及公司相關(guān)制度要求，特制定本細(xì)則。第二條 衍生產(chǎn)品部設(shè)立合同管理崗，負(fù)責(zé)公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的統(tǒng)一管理。營業(yè)部期權(quán)開戶崗負(fù)責(zé)所屬客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同及相關(guān)業(yè)務(wù)資料的歸檔工作。第三條 營業(yè)部應(yīng)遵循本辦法相關(guān)規(guī)定并結(jié)合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求，

2、制立本營業(yè)部股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同管理的相關(guān)規(guī)定。第二章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的印制第四條 營業(yè)部依據(jù)股票期權(quán)業(yè)務(wù)開展需要向衍生產(chǎn)品部申報(bào)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同印刷數(shù)量。第五條 衍生產(chǎn)品部結(jié)合股票期權(quán)業(yè)務(wù)開展需要確定股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的印刷數(shù)量，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，完成股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的印制。股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同由衍生產(chǎn)品部進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，并安排供應(yīng)商統(tǒng)一印制、配送。第三章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的領(lǐng)用、收回及銷毀第六條 營業(yè)部期權(quán)開戶崗收到空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)及時(shí)清點(diǎn)并簽收，并做好領(lǐng)用登記。第七條 因股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同變更或業(yè)務(wù)調(diào)整等，須對(duì)營業(yè)部已領(lǐng)用的空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行收回的，營業(yè)部應(yīng)按要求對(duì)本營業(yè)部空白股票期

3、權(quán)經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行核查、統(tǒng)計(jì)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將核查結(jié)果上報(bào)衍生產(chǎn)品部，同時(shí)將空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同寄回衍生產(chǎn)品部。第八條 衍生產(chǎn)品部合同管理崗依據(jù)收回情況出具xx證券股票期權(quán)空白經(jīng)紀(jì)合同收回清單（附件一），并提交部門合規(guī)專員及相關(guān)負(fù)責(zé)人，共同進(jìn)行實(shí)物審核、封存。衍生產(chǎn)品部需對(duì)審核無誤的空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合進(jìn)行銷毀的，應(yīng)報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，予以實(shí)施。銷毀空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)由部門合規(guī)專員及相關(guān)負(fù)責(zé)人指派一名以上監(jiān)銷人進(jìn)行全程監(jiān)督。合同銷毀后，監(jiān)銷人應(yīng)在xx證券股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同監(jiān)銷清冊(cè)（附件二）上簽字。第四章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的流轉(zhuǎn)第九條 有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的流轉(zhuǎn)應(yīng)遵循以下步驟：(一) 營業(yè)部期權(quán)業(yè)務(wù)開

4、戶崗將經(jīng)衍生產(chǎn)品部審核通過的有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同,（客戶簽署完整的一式三份股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同）及簽字確認(rèn)的xx證券營業(yè)部股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同往來交接表（以下簡稱“交接表”，見附件三）郵寄至衍生產(chǎn)品部，并將郵寄憑證存檔備查。(二) 衍生產(chǎn)品部合同管理崗收到營業(yè)部郵寄的有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)根據(jù)交接表進(jìn)行核對(duì)，并簽字確認(rèn)。如對(duì)郵寄合同數(shù)量有異議，衍生產(chǎn)品部合同管理崗應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)將情況告知營業(yè)部期權(quán)業(yè)務(wù)開戶崗，由營業(yè)部進(jìn)行核查并反饋。(三) 衍生產(chǎn)品部合同管理崗對(duì)有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行全面審核。對(duì)于審核通過的期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同，用印蓋章，并將合同總部聯(lián)直接留存歸檔，同時(shí)將審核完畢的有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同

5、（營業(yè)部聯(lián)、客戶聯(lián)）及交接表寄送至所屬營業(yè)部。審核未通過的的期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同，須將瑕疵或問題反饋至營業(yè)部開戶崗，并要求其補(bǔ)正。衍生產(chǎn)品部合同管理崗應(yīng)據(jù)此建立郵寄臺(tái)賬，用于股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同郵寄情況的核查。(四) 營業(yè)部在收到經(jīng)衍生產(chǎn)品部審核通過的有效期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同及交接表后，應(yīng)根據(jù)交接表進(jìn)行核對(duì)，并簽字確認(rèn)。同時(shí)將營業(yè)部聯(lián)留存歸檔，客戶聯(lián)可通過現(xiàn)場領(lǐng)取或郵寄方式交付。通過現(xiàn)場領(lǐng)取交付合同的，應(yīng)由客戶簽署xx證券客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同簽收表（附件四）并歸檔，通過郵寄方式接收合同的，營業(yè)部應(yīng)保留郵寄憑證備查。(五) 營業(yè)部在收到退回的瑕疵合同后，應(yīng)按期完成補(bǔ)正，并重復(fù)前述操作。第十條 營業(yè)部應(yīng)在收到瑕疵合同

6、的一個(gè)月內(nèi)完成一完成瑕疵合同的補(bǔ)正工作。逾期未完成的，衍生產(chǎn)品部有權(quán)對(duì)其采取通報(bào)批評(píng)、或經(jīng)相關(guān)部門核準(zhǔn)后限制瑕疵合同所屬客戶交易權(quán)限等措施。第五章 有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的歸檔第十一條 經(jīng)客戶簽署的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同，營業(yè)部應(yīng)在簽署后的1個(gè)月內(nèi)送達(dá)衍生產(chǎn)品部，衍生產(chǎn)品部合同管理崗于1個(gè)月內(nèi)負(fù)責(zé)將審核通過的一份有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同存檔,其余兩份合同郵寄至營業(yè)部。第十二條 衍生產(chǎn)品部合同管理崗、營業(yè)部期權(quán)開戶崗應(yīng)建立歸檔合同登記臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)，對(duì)應(yīng)股票期權(quán)資金賬號(hào)、賬戶名稱、合同存放柜號(hào)等信息。第十三條 有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同及全部附件資料（包括考試及開戶影像）應(yīng)自客戶開戶之日起保存20年；客戶資料

7、電子化要求按照xx證券客戶影像資料管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)指引進(jìn)行處理，影像及錄音檔案應(yīng)該轉(zhuǎn)換為電子文件刻錄在光盤上。第六章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的遺失、無效及作廢第十四條 營業(yè)部期權(quán)開戶崗應(yīng)核對(duì)空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同領(lǐng)用簽收單，出現(xiàn)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同缺失、編號(hào)錯(cuò)誤等問題應(yīng)將該情況匯報(bào)至衍生產(chǎn)品部合同管理崗，由衍生產(chǎn)品部合同管理崗負(fù)責(zé)核實(shí)登記。第十五條 衍生產(chǎn)品部已登記并寄出，營業(yè)部簽收前遺失的空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同，由衍生產(chǎn)品部合同管理崗負(fù)責(zé)遺失登記。第十六條 營業(yè)部領(lǐng)用后遺失的空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)及時(shí)以公文形式將遺失情況上報(bào)至衍生產(chǎn)品部，衍生產(chǎn)品部核實(shí)情況后負(fù)責(zé)遺失登記。第十七條 有效股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同在郵寄流

8、轉(zhuǎn)過程中遺失的，遺失部門應(yīng)及時(shí)以公文形式將遺失情況上報(bào)至衍生產(chǎn)品部，衍生產(chǎn)品部核實(shí)情況后負(fù)責(zé)遺失登記。如遺失股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的賬戶已在開戶柜臺(tái)系統(tǒng)中完成開戶的，衍生產(chǎn)品部交易管理崗應(yīng)將該客戶的業(yè)務(wù)控制設(shè)置為禁止交易、禁止銷戶、禁止出金，直至收到該客戶重新簽署的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同并審核無誤。第十八條 遺失的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同編碼不再使用，遺失套模股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)登報(bào)聲明作廢。第十九條 各營業(yè)部應(yīng)登記并歸檔無效作廢的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同。第七章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同調(diào)閱第二十條 調(diào)閱公司留存的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同或相關(guān)資料應(yīng)報(bào)衍生產(chǎn)品部部審批，并注明調(diào)閱原因及調(diào)閱的合同或資料明細(xì)。第二十一條 調(diào)閱營業(yè)部留存的股

9、票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同或相關(guān)資料應(yīng)報(bào)所屬分公司審批，并注明調(diào)閱原因及調(diào)閱的合同或資料明細(xì)。第二十二條 外部人員（股東單位審計(jì)、會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)司法機(jī)關(guān)調(diào)查等）調(diào)閱客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同或相關(guān)資料應(yīng)經(jīng)衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，監(jiān)管部門及交易所檢查調(diào)閱除外。第二十三條 衍生產(chǎn)品部合同管理崗應(yīng)建立xx證券股票期權(quán)存檔合同查閱登記表（附件五），記錄調(diào)閱明細(xì)、調(diào)閱時(shí)間、歸還時(shí)間等事項(xiàng)，調(diào)閱人及合同管理崗應(yīng)在調(diào)閱登記表中簽字。第二十四條 營業(yè)部應(yīng)制定符合本營業(yè)部股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同或客戶相關(guān)資料調(diào)閱的相關(guān)規(guī)定。第八章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的定期核查第二十五條 衍生產(chǎn)品部、營業(yè)部應(yīng)建立xx證券股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同使用情況登記表（附件六

10、），登記所管理的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同使用情況。臺(tái)賬應(yīng)記載各合同編號(hào)對(duì)應(yīng)合同的使用狀態(tài)（如領(lǐng)用開戶、已歸檔、作廢、遺失等）、領(lǐng)用人、領(lǐng)用日期、歸檔日期等事項(xiàng)。第二十六條 營業(yè)部每季度前10個(gè)工作日內(nèi)將本部合同類資料的領(lǐng)用、作廢、遺失、存檔等情況制作匯總表，經(jīng)辦人、運(yùn)營總監(jiān)簽字并留存歸檔。第九章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同附件第二十七條 作為股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同附件的客戶資料包括：(一) 客戶身份信息資料，包括但不限于：本人及各授權(quán)人身份證件、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等；(二) 客戶簽署的各類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單,包括但不限于：銀衍轉(zhuǎn)賬協(xié)議等(三) 銷戶申請(qǐng)表、業(yè)務(wù)變更申請(qǐng)表等；(四) 期權(quán)知識(shí)測試成績單、模擬

11、交易經(jīng)歷證明、金融期貨交易經(jīng)歷證明等資料；(五) 期權(quán)知識(shí)測試、期權(quán)開戶等影像資料；(六) 監(jiān)管部門及公司規(guī)定的其他資料。第二十八條 衍生產(chǎn)品部合同管理崗負(fù)責(zé)公司留存的客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的存檔。營業(yè)部期權(quán)開戶崗負(fù)責(zé)營業(yè)部留存的客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同及各類合同附件的存檔。第十章 附則第一條 本細(xì)則由衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)修訂和解釋。第二條 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件一：xx證券股票期權(quán)空白經(jīng)紀(jì)合同收回清單附件二：xx證券股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同監(jiān)銷清冊(cè)附件三：xx證券營業(yè)部股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同往來交接表附件四：xx證券客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同簽收表附件五：xx證券股票期權(quán)存檔合同查閱登記表附件六：xx證券股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)

12、合同使用情況登記表10附件一：xx證券股票期權(quán)空白經(jīng)紀(jì)合同收回清單xx證券股票期權(quán)空白經(jīng)紀(jì)合同收回清單領(lǐng)用部門合同編號(hào)目前狀態(tài)合計(jì)附件二：xx證券股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同監(jiān)銷清冊(cè)監(jiān)銷清冊(cè)我部于x年x月x日對(duì)x套退回的空白股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同及x套作廢合同（詳見附表）由部門合規(guī)專員、期權(quán)業(yè)務(wù)管理部指派的兩名見證人，共同見證銷毀。部門合規(guī)專員（見證人簽字）：期權(quán)業(yè)務(wù)管理部（見證人簽字）： 銷毀日期：附件三：xx證券營業(yè)部股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同往來交接表 xx證券_營業(yè)部股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同往來交接表 序號(hào)合同編號(hào)資金賬號(hào)客戶名稱備注（寄出方）備注（收件方）寄出時(shí)間:收到時(shí)間:寄出人簽字:收件人簽字:備注說明：備注：在備

13、注欄內(nèi)（寄出方）按以下要求填寫所郵寄合同資料1、 合同資料在備注欄內(nèi)（收件方）按以下要求填寫序號(hào)：1、正常；2、資料不齊；3、退回；4、未收到附件四：xx證券客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同簽收表xx證券客戶股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同簽收表序號(hào)合同編號(hào)合同簽收情況客戶簽名1本人/單位 在貴公司開設(shè)期權(quán)資金賬號(hào)為 ，于 年 月 日收到本人/單位簽署的xx證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同2本人/單位 在貴公司開設(shè)期權(quán)資金賬號(hào)為 ，于 年 月 日收到本人/單位簽署的xx證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同3本人/單位 在貴公司開設(shè)期權(quán)資金賬號(hào)為 ，于 年 月 日收到本人/單位簽署的xx證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同4本人/

14、單位 在貴公司開設(shè)期權(quán)資金賬號(hào)為 ，于 年 月 日收到本人/單位簽署的xx證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同5本人/單位 在貴公司開設(shè)期權(quán)資金賬號(hào)為 ，于 年 月 日收到本人/單位簽署的xx證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同6本人/單位 在貴公司開設(shè)期權(quán)資金賬號(hào)為 ，于 年 月 日收到本人/單位簽署的xx證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同附件五：xx證券股票期權(quán)存檔合同查閱登記表xx證券股票期權(quán)存檔合同查閱登記表登記表編號(hào)_時(shí)間合同編號(hào)資金賬號(hào)借閱部門領(lǐng)用人審批人經(jīng)辦人份數(shù)返還時(shí)間合同清單備注：附件六：xx證券股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同使用情況登記表xx證券股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同使用情況登記表總部發(fā)放日期所屬部門（領(lǐng)用部門）領(lǐng)用人合同編號(hào)資金賬號(hào)客戶姓名開戶日期合同存放柜檔