第二章---公共政策的研究范式與研究范疇..ppt

1、第二章 公共政策的研究范式與研究范疇,組員：倪語初 馬麗麗 張敏敏 張倩,本章學習要求： 1、掌握：公共政策分析范式的概念、公共政策分析所涉及的主要概念、公共政策的類別 2、熟悉：公共政策分析的方法、公共政策發(fā)展的趨勢 3、了解：中國公共政策學科研究范式的變遷、公共政策理念的轉型以及面臨的挑戰(zhàn),目 錄,第一節(jié) 公共政策的研究范式,一、范式與公共政策分析范式,二、當代西方公共政策理論及其范式的變遷,三、公共政策分析的中國范式研究,范式、公共政策分析范式,五個階段,三個階段,第一節(jié) 公共政策的研究范式,一、范式與公共政策分析范式 1.范式 范式的概念和理論是美國著名科學哲學家托馬斯庫恩提出并在科學

2、革命的結構中系統(tǒng)闡述的，它指的是一個共同體成員所共享的信仰、價值、技術等等的集合。指常規(guī)科學所賴以運作的理論基礎和實踐規(guī)范，是從事某一科學的研究者群體所共同遵從的世界觀和行為方式。,2.公共政策分析范式 是關于公共政策分析的規(guī)律、理論、標準、方法等在內(nèi)的一整套信念，是政策分析學科領域的世界觀。它決定著某一時期的政策科學家觀察時間、研究世界的方式，是為政策科學的進一步研究提供模式的特定的科學成就；它提供了政策科學群體研究政策問題的基本理論、基本觀點、基本方法，是政策科學群體所認同的一套成文或默許的制度，包括政策科學的學科術語、理論假設、方法預設、操作規(guī)則、思維習慣、價值邏輯。,20c50-60d

3、,20c70-80d,20c90d以來,20c90d以來,19c末至20c40d,傳統(tǒng)的公共政策理論范式,行為主義的公共政策理論范式,后行為主義的公共政策理論范式,公共政策理論發(fā)展的新時期,后 現(xiàn) 代 公 共 政 策,二、當代西方公共政策理論及其范式的變遷,1.傳統(tǒng)的公共政策理論范式（19c末至20c40d）,這一時期公共政策理論的研究可以用理想科層系統(tǒng)的政策理論范式或傳統(tǒng)的公共政策理論范式來概括。 提出這一理論范式的代表人物是德國社會學家、政治家馬克思韋伯。韋伯在其著作社會學隨筆（1946年）提出了理想科層系統(tǒng)的政策理論范式。韋伯認為，最理想的政策結構就是由極少數(shù)人組成最高層次的決策控制的由

4、下級行政人員負責執(zhí)行的政策體系。,2.行為主義的公共政策理論范式（20c50-60d）,其中比較有代表性的公共政策理論流派是漸進主義的決策理論。至于對公共政策科學的范式理解，比較有代表性的觀點是行為主義政策理論范式的直接倡導者拉斯韋爾的剖析，即認為：政策科學是關于民主主義的學問，它涉及個人的選擇，必須以民主體制作為前提；政策科學的目標是追求政策的“合理性”，它必須使用分析模型、數(shù)學公式和實證數(shù)據(jù)建立起可檢驗的理論；公共政策科學具有時間的敏感性，強調(diào)政策的歷史脈絡，特別重視對未來的研究，要求從現(xiàn)有的事實和狀況推測未來發(fā)展趨勢；政策科學采取一種全球觀點，將各國、各民族視為一個密切相關的共同體；政策

5、科學具有跨學科的特性，它要憑借政治學、社會學、心理學等學科的知識來確立自己嶄新的學術體系；政策科學是一門需要學者和政府官員共同研究的學問，后者的實踐經(jīng)驗對于政策科學的發(fā)展具有重要意義；政策科學的發(fā)展以社會的變遷為研究對象，強調(diào)對變化、創(chuàng)新和革命的研究。在這一理論范式的指導下，拉斯韋爾把政策的制定過程分為信息、建議、法令、援引、實施、評價、終止等七個步驟。,3. 后行為主義的公共政策理論范式（20c70-80d）,以阿爾蒙德韋代表的比較公共政策理論是以結構-功能主義為基礎的。他認為，政治學的核心概念是“政治體系”。在此基礎上，阿爾蒙德提出了他的公共政策的概念。阿爾蒙德認為公共政策是表示在政治過程

6、中形成的目標，反映決策聯(lián)盟期望的社會結果和領導人認為可以用以取得這些結果的手段。政府體制和政治文化等都是比較公共政策研究的重要內(nèi)容。阿爾蒙德還提出了政策文化的概念。誠然，這一時期在政策的研究方面，西方學者不僅僅局限于就政策的效率去研究效率，而是從兩個更為深入的角度去研究政策效率問題。一方面是從公共政策的比較中研究效率。這種政策的比較，不僅是就一個國家內(nèi)部各項政策而言，而且還對國家間的政策進行比較分析。另一方面是從公共政策產(chǎn)生與運行的生態(tài)方面去研究政策的效率，進一步深入探討一項政策制定與執(zhí)行的政治環(huán)境、經(jīng)濟社會環(huán)境與文化環(huán)境。,4.公共政策理論發(fā)展的新時期(20c90d以來的公共政策理論),20

7、世紀90年代以來，西方公共政策學取得了重要的發(fā)展。公共政策的研究表現(xiàn)出兩種主要的趨勢。一方面是對原有的研究主題進行深化；另一方面，公共政策的研究拓展了新的研究方向。,5. 后現(xiàn)代公共政策（Postmodern Public Policy）,后現(xiàn)代公共政策，是后現(xiàn)代公共管理理論中的先鋒派。代表作是米勒他在繼1996年出版了后現(xiàn)代公共行政一書之后又于2002年出版了后現(xiàn)代公共政策一書。在這一著作中米勒對公共政策的發(fā)展模式有了新的認識，并重新進行了概括。,建國60年來，我國公共政策范式大體上分為三個階段，對這三個階段中國公共政策的范式進行概括，對于更好地理解新中國年來的歷史進程政治文明過程的和公共政

8、策的變化，總結經(jīng)驗教訓，增強中國公共政策制定的科學化與民主化有著一定的借鑒意義。,三、公共政策分析的中國范式研究,改革開放以后,進入新世紀之后,建國以后到1978年,公共政策分析的中國范式研究,發(fā)展,抓革命促生產(chǎn)是公共政策研究著力點。在政策實施過程中，更多地是采用自上而下的政策工具,公共政策研究以促進經(jīng)濟增長為主旋律。這一時期公共政策研究的模式或理論多依賴于成本交易理論,科學發(fā)展觀成為新的政策范式。社會發(fā)展和環(huán)境保護給予了重視，人成為政策選擇的基礎,第二節(jié) 公共政策的研究范疇,公共政策是為了解決社會問題而制定的，每一項具體的公共政策都對應著具體的社會問題。將具體問題納入政策分析的概念之中，依據(jù)

9、政策類別確定操作層次，對應著使用一定的理論和方法來解決政策問題，并按照一定的標準來衡量政策效果。,第二節(jié) 公共政策的研究范疇,本節(jié)目錄,一、公共政策分析的主要概念,政策問題：政策問題是從社會問題中篩選出來的、已經(jīng)進入政策議程的公共問題。,政策目標：是指政策所希望取得的結果或完成的任務。如果沒有目標，政策方案是無法確定的。通常，在界定了政策問題之后，大致的政策目標也就基本形成了。但這時的目標還比較籠統(tǒng)，需要進一步具體化。 政策方案：政策方案是為解決某一政策問題而采取的途徑、方法、措施的總稱。在公共管理中，為了實現(xiàn)某一目標，一般需擬定可供選擇的各種備選方案。方案分析是政策分析的基礎。,政策資源：指

10、在政策制定與執(zhí)行過程中消耗的各類物質(zhì)或非物質(zhì)資源。物質(zhì)資源如人力、財力、物力、信息、時間等，非物質(zhì)資源如權力、地位、威信、名譽等。在政策分析中，有的分析要素可以用貨幣形式表示，如人力、物力；有的不能用貨幣表示，如生態(tài)影響因素、環(huán)境污染因素等。 政策模型：對政策研究者的分析方法及其政策理論的概括總結，是將決策理論、方法與實踐結合起來，形成一個決策程序。,政策評估標準：衡量有關政策的利弊的指標或準則。三個標準：事實標準（政策效率、政策效率、政策影響、政策回應性）、技術標準（多樣化、系統(tǒng)化、數(shù)量化）、價值標準（社會生產(chǎn)力的發(fā)展、社會公正、社會可持續(xù)發(fā)展）。 政策效果：是衡量公共政策合理性的主要標準，

11、是謀求達到公共政策目標過程結束后所取得的綜合成果。主要是從政策結果（是否實現(xiàn)了預定的政策目標）、政策效益（是否實現(xiàn)了預期的社會效益、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益）、政策效力（是否產(chǎn)生了對社會及政策對象的正效應）三個方面來進行評估。,政策環(huán)境：政策系統(tǒng)以外制約或者影響公共政策的制定與實施的一切因素，主要包括：政治制度環(huán)境，經(jīng)濟社會環(huán)境，歷史文化環(huán)境。政策系統(tǒng)和政策環(huán)境之間的交互作用，決定了政策制定系統(tǒng)的組織特性和功能。 政策信息：有關決策對象規(guī)律、性能、所處環(huán)境等各方面的知識、消息。政策過程實際上就是對政策信息進行采集、加工、傳遞、使用、反饋的過程，即輸入輸出輸入的過程。,二、公共政策的類別,從政策所涉及

12、的社會生活領域,由國家或在特定政黨所規(guī)定的相關規(guī)范和準則。例如政黨政策、軍事政策、法制政策等,在經(jīng)濟領域所規(guī)定的政策；例如農(nóng)業(yè)政策、工業(yè)政策、財政政策等,專門解決社會問題、提高人民生活、增進社會利益的原則和規(guī)范，例如人口政策、社會保障政策、醫(yī)療衛(wèi)生政策等,推動科技進步的政策,文教事業(yè)方面的指導原則等,用以指導方面政策的指導性政策，是執(zhí)政黨和政府有關團體、個人的行動規(guī)定或知名大方向的公共政策。,傾向于從中央與地方之間的關系來劃分，政策之間是從屬關系。,2. 縱向上分類,三、公共政策分析的方法,1、公共政策的政治學分析 （1）制度理論：政策是組織的產(chǎn)物政府是必要的罪惡 公共權力公共事務公共利益公共

13、政策公共服務和公共產(chǎn)品 （2）公共決策中的民主與效率 （3）自上而下的政策制定與自下而上的政策制定 （4）政治分析中引入科學分析黨派投票傾向論轉為問題投票傾向。論北京2008申奧成功，“最佳分析成功”物質(zhì)準備以外，運動場館、道路交通、環(huán)境保護、安全保衛(wèi)、通訊傳媒、醫(yī)療衛(wèi)生、賓館設施、民眾態(tài)度等提出分析論證。,2.公共政策的系統(tǒng)分析,（1）系統(tǒng)分析是公共政策研究尤其是公共政策分析的最基本的方法。系統(tǒng)分析是一種根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與結構及層次、結構與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等方面的相互聯(lián)系和相互作用，以求得優(yōu)化的整體目標的現(xiàn)代科學方法以及政策分析方法。 （

14、2）整體分析：根據(jù)確定的目標，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好局部與整體、近期與長遠的關系。 （3）結構分析：尋求系統(tǒng)合理結構的途徑或方法，其目的是找出系統(tǒng)構成上的整體性、環(huán)境適應性、相關性和層次性等特征，使系統(tǒng)的組成要素及其相互關聯(lián)在分布上達到最優(yōu)結合和最優(yōu)輸出 。,3.公共政策的經(jīng)濟學分析,（1）市場失靈：壟斷和低效率 外部性影響資源配置失當 信息不對稱 公共產(chǎn)品的產(chǎn)權非排他性和消費非壟斷性 （2）政府失靈：政府行為目標與社會公共利益之間具有不一致性； 政府限制壟斷的困難； 公共決策的失誤； 政府機構的低效率。,4.公共政策的倫理學分析（價值分析）,（1）何謂價值分析 公共政策的價值研究所做

15、的分析工作,在于確認某種目的是否值得為之爭取,采取的手段是否能被接受以及改進系統(tǒng)的結果是否“良好”。 （2）公共政策價值觀 公共政策本質(zhì)上是對“全社會的價值作有權威的分配”，它的邏輯起點是政策主體和政策客體的價值要求。 一切公共政策都是為了尋求價值、確認價值、實現(xiàn)價值、創(chuàng)造價值、分配價值。 公共政策價值觀的構成： a.政策理論 b.政策理想 c.政策認知 d.政策情感 e.政策態(tài)度,義務論。義務論價值分析理論通常都斷言某些政策行為之所以是正確的，是因為在本質(zhì)上符合某一傳統(tǒng)原則；有些義務論理論是實質(zhì)性的， 論點是:正確行為(如:誠實、負責、公正)的判斷標準是行為本身可自我確認的特點，從而無須進一

16、步證實。 目的論。目的論價值分析理論認為某些行為之所以正確，是因為它們導致了好的或有價值的結果，即根據(jù)行為后果的效益來評價行為。 本質(zhì)論。本質(zhì)論價值分析理論根據(jù)政策行為內(nèi)在的良好或內(nèi)在價值來評價政策行為，就是把良好或價值作為正確的標準；本質(zhì)論把注意力集中在感受快樂、運用能力、完成自我實現(xiàn)或?qū)徝赖膬?nèi)在價值上。,價值分析的評價標準的類型,一、公共政策理念的轉型,對公共機構自利性的克服與自我約束。 公共機構自利性會帶來合法性危機和削弱政府的競爭力 對顧客取向和結果取向的強調(diào) 對公眾參與的推崇 對開放觀念的認同,第三節(jié) 公共政策研究范疇的擴展,二、 公共政策面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn),三、公共政策的發(fā)展趨勢,突顯

17、“公共性”，將決策視為公共行為，視決策為公共行 為，視政策為重要的公共物品就； 公共政策數(shù)目、政策目標不斷增多，不確定性增強，范疇不斷擴大； 公共政策的全球化與本土化趨勢并存； 公共政策的價值理念與行政改革的理念趨同； 專家進入政府決策體制并日益成為一個不可缺少的重要組成部分； 公共政策的信息整合度越來越高，公民的參與意識越來越強； 公共政策的民主化、科學化、制度化的程度越來越高。,我國食品安全連念數(shù)道“政策緊箍咒”,民以食為天，食以潔為先。食品安全關系到人民生活的最基本需求，是 民生問題的重中之重，然而我國目前食品安全問題實在不容樂觀。三聚氰胺還陰魂不散，瘦肉精又開始興風作浪；面粉增白劑剛剛

18、被禁止，端午的粽葉又被爆出浸過硫酸銅食品安全警鐘一再敲響，加強食品監(jiān)督，嚴格把關食品生產(chǎn)已成為政府肩頭重任。 恰因此，2011年3月3日，衛(wèi)生部、國家食品藥品監(jiān)管局等部門發(fā)布有關撤銷面粉增白劑的公告，規(guī)定自2011年5月1日起,禁止在面粉生產(chǎn)中添加過氧化苯甲酰、過氧化鈣,食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)不得生產(chǎn)、銷售食品添加劑過氧化苯甲酰、過氧化鈣；有關面粉 (小麥粉)中允許添加過氧化苯甲酰、過氧化鈣的食品標準內(nèi)容自行廢止。此前按照相關標準使用過氧化苯甲酰和過氧化鈣的面粉及其制品,可以銷售至保質(zhì)期結束。緊接著，2011年3月25日國務院辦公廳印發(fā)2011年食品安全重點工作安排，之后工信部迅速出臺2011年食品安全重點工作實施方案。2011年4月27日，衛(wèi)生部發(fā)布關于加強食品添加劑監(jiān)督管理工作的通知，規(guī)定食品生產(chǎn)企業(yè)使用的食品添加劑必須屬于已經(jīng)列入食品添加劑使用標準或衛(wèi)生部公告的單一品種食品添加劑，食品生產(chǎn)企業(yè)應當于