第7章 項目風(fēng)險監(jiān)控.ppt

1、第七章 項目風(fēng)險監(jiān)控,7.1 概念內(nèi)涵 7.1.1 風(fēng)險監(jiān)控的含義 1.風(fēng)險監(jiān)控 定義 風(fēng)險監(jiān)控就是通過對風(fēng)險規(guī)劃、識別、估計、應(yīng)對全過程的監(jiān)視與控制，從而保證風(fēng)險管理能達到預(yù)期目標，它是項目實施過程中一項重要工作。 實質(zhì) 風(fēng)險監(jiān)控實質(zhì)上是監(jiān)視項目的進展和項目環(huán)境，即項目情況的變化。 目的 1）核對風(fēng)險管理策略和措施的實際效果是否與預(yù)見相同； 2）尋找機會改善和細化風(fēng)險規(guī)避計劃； 3）獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際。,具體操作 在風(fēng)險監(jiān)控過程中，及時發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨時間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險，然后及時反饋，并根據(jù)對項目的影響程度，重新進行風(fēng)險規(guī)劃、

2、識別、估計、評價和應(yīng)對，同時還應(yīng)對每一風(fēng)險事件制定成敗標準和判斷依據(jù)。 2.風(fēng)險監(jiān)視 提出原因 由于項目的復(fù)雜性和不確定性，隨著時間的推移，項目的風(fēng)險事件對項目自身的影響難以估計，一般來說，風(fēng)險的不確定性隨著時間的推移而減小。由于缺少信息和資料，隨著項目的進展和時間的推移，有關(guān)項目風(fēng)險本身的信息和資料會越來越多，對風(fēng)險的把握和認識也會變得越來越清楚。,3.風(fēng)險控制 目的： 風(fēng)險控制是為了最大限度的降低風(fēng)險事故發(fā)生的概率和減少損失幅度而采取的風(fēng)險處置技術(shù)，以改變項目管理組織所承受的風(fēng)險程度。 措施： 1）根據(jù)風(fēng)險因素的特性，采取一定的措施使其發(fā)生的概率降至接近于零，從而預(yù)防風(fēng)險因素的產(chǎn)生； 2）

3、減少已存在的風(fēng)險因素； 3）防止已存在的風(fēng)險因素釋放能量； 4）改善風(fēng)險因素的空間分布從而限制其釋放能量的速度； 5）在時間和空間上把風(fēng)險因素與可能遭受損害的人、財、物隔離； 6）借助人為設(shè)置的物質(zhì)障礙將風(fēng)險因素與人、財、物隔離； 7）改變風(fēng)險因素的基本性質(zhì)； 8）加強風(fēng)險部門的防護能力； 9）做好救護受損人、物準備。,7.1.2 風(fēng)險監(jiān)控的依據(jù) 1. 依據(jù) 風(fēng)險監(jiān)控的依據(jù)主要包括風(fēng)險管理計劃、實際發(fā)生了的風(fēng)險事件和隨時進行的風(fēng)險識別結(jié)果。 2.主要內(nèi)容 風(fēng)險管理計劃； 風(fēng)險應(yīng)對計劃； 項目溝通 1）工作成果和多種項目報告可以表述項目進展和項目風(fēng)險； 2）一般用于監(jiān)督和控制項目風(fēng)險的文檔有：事

4、件記錄、行動規(guī)程、風(fēng)險預(yù)報等。 附加的風(fēng)險識別和分析； 項目評審 風(fēng)險評審者檢測和記錄風(fēng)險應(yīng)對計劃的有效性，以及風(fēng)險主體的有效性，確保風(fēng)險計劃和措施的落實，并及時發(fā)現(xiàn)和對新產(chǎn)生的風(fēng)險實施動態(tài)管理。,7.2 監(jiān)控過程 作為項目風(fēng)險管理的一個有機組成部分，項目風(fēng)險監(jiān)控也是一種系統(tǒng)過程活動。 7.2.1 風(fēng)險監(jiān)控過程目標 判定標準： 監(jiān)控風(fēng)險設(shè)想的事件和情況； 跟蹤控制風(fēng)險指標； 使用有效的風(fēng)險技術(shù)和工具； 定期報告風(fēng)險狀態(tài)； 保持風(fēng)險的可視化。,7.2.2 風(fēng)險監(jiān)控過程定義,風(fēng)險背景 風(fēng)險識別、估計、評價的結(jié)果 風(fēng)險評價結(jié)果 過程輸入 風(fēng)險管理計劃 風(fēng)險應(yīng)對計劃,監(jiān)控策略 監(jiān)控工具 風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 過

5、程機制(方法、技巧、工具),風(fēng)險監(jiān)控,項目資源 項目需求 過程控制 風(fēng)險管理計劃,監(jiān)控標準 應(yīng)變措施 控制行動 變更請求 修改風(fēng)險應(yīng)對計劃 過程輸出,7.2.3 風(fēng)險監(jiān)控過程活動 1.主要內(nèi)容： 監(jiān)控風(fēng)險設(shè)想； 跟蹤風(fēng)險管理計劃實施； 跟蹤風(fēng)險應(yīng)對計劃的實施； 制定風(fēng)險監(jiān)控標準； 采用有效的風(fēng)險監(jiān)視和控制方法和工具； 報告風(fēng)險狀態(tài)； 發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號； 提出風(fēng)險處置新建議。,7.3 監(jiān)控方法 1.基本目的： 風(fēng)險監(jiān)控方法是以某一種方式駕馭風(fēng)險，保證項目可靠、高效地完成項目目標。 2.要求： 由于項目風(fēng)險具有復(fù)雜性、變動性、突發(fā)性和超前性等特點，風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)該圍繞項目風(fēng)險的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險

6、監(jiān)控標準，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計劃，實施高效的項目風(fēng)險監(jiān)控。 3.分類： 用于監(jiān)控與項目、產(chǎn)品有關(guān)的風(fēng)險； 用于監(jiān)控與過程有關(guān)的風(fēng)險。,7.3.1 系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法 1.注意要點： 風(fēng)險監(jiān)控的控制應(yīng)該面向項目風(fēng)險管理全過程； 項目預(yù)定目標的實現(xiàn)，是整個流程有機作用的結(jié)果； 項目管理的系統(tǒng)方法有助于避免或減少引起項目不利后果的影響。 2.目的： 系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法為了有效率、有效果的領(lǐng)導(dǎo)、定義、計劃、組織、控制及完成項目提供指導(dǎo)和幫助。 3.具體任務(wù)： 風(fēng)險監(jiān)控是一個連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個項目（風(fēng)險）管理過程規(guī)定的衡量標準，全面跟蹤并評價風(fēng)險處理活動的執(zhí)

7、行情況。,4.系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法益處： 它為項目管理提供了標準的方法，標準化管理為項目管理人員交流提供了一個共同的基礎(chǔ)，減少了識別風(fēng)險及處置風(fēng)險錯誤的可能性； 伴隨標準化而來的是交流溝通的改進，保障了信息共享； 由于項目風(fēng)險的復(fù)雜性和變動性，此方法為項目經(jīng)理對不斷變化的情況作出敏捷的反應(yīng)，提供了必要的指導(dǎo)和支持； 為項目風(fēng)險管理提供了較好的預(yù)期，使得每一個項目管理人員能夠?qū)︼L(fēng)險后果作出合理的預(yù)期，同時通過使用標準化的項目風(fēng)險管理程序也使管理風(fēng)險具有連續(xù)性； 提高生產(chǎn)率，標準化、敏捷的反應(yīng)、完善的交流、合理的預(yù)期，使得項目復(fù)雜性、混亂性和沖突性下降，同時減少外部或自身風(fēng)險發(fā)生的機會。,7.3.2

8、 風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng) 1.提出原因 項目的一次性、獨特性及其復(fù)雜性，決定了項目風(fēng)險的不可避免性； 風(fēng)險發(fā)生后的損失難以彌補性和工作的被動性決定了風(fēng)險管理的重要性； 傳統(tǒng)的風(fēng)險管理是一種“回溯性”管理； 風(fēng)險監(jiān)控實現(xiàn)項目風(fēng)險的有效管理，消除或控制項目風(fēng)險的發(fā)生或避免造成不利后果。 2 風(fēng)險預(yù)警管理： 風(fēng)險預(yù)警管理是指對于項目管理過程中有可能出現(xiàn)的風(fēng)險，采取超前或預(yù)先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風(fēng)險的征兆，及時采取校正行動并發(fā)出預(yù)警信號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。,3.在項目管理中的作用： 通過制定政策和策略，促進承制方盡早確定風(fēng)險管理策略并在整個壽命周期中始終注意這個問題，積極開展

9、風(fēng)險管理； 加強使用方對風(fēng)險的監(jiān)控力度，明確規(guī)定在各個采辦階段之前，對項目計劃的風(fēng)險和風(fēng)險管理方案進行明確的評估。 4.關(guān)鍵之處： 培養(yǎng)敏銳的風(fēng)險意識，建立科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)控方式的轉(zhuǎn)變，從注重風(fēng)險防范向風(fēng)險事前控制發(fā)展。,7.3.3 制定應(yīng)對風(fēng)險的應(yīng)急計劃 1.提出原因： 為了保持項目有效果、有效率的進行，必須對項目實施過程中的各種風(fēng)險（含已識別的和潛在的）進行系統(tǒng)管理，并對項目風(fēng)險可能的各種意外情況進行有效管理，因此有必要制定針對各種風(fēng)險的應(yīng)急計劃。 2.應(yīng)急計劃： 應(yīng)急計劃是指為控制項目實施過程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的特定情況做好準備。 一個有效的應(yīng)急計劃往往把風(fēng)險看作由某種“觸

10、發(fā)器”引起的，即項目中的風(fēng)險存在因果關(guān)系。,3 應(yīng)急計劃的流程圖：,決定目的,分析判斷,設(shè)計情景,預(yù)測影響,制度控制及方法,獲得反饋,4. 風(fēng)險計劃的基本格式：見表7-3 5.項目因果關(guān)系觸發(fā)器見表7-2 6. 觸發(fā)器： 控制功能： 1）激活觸發(fā)器提供再次訪問風(fēng)險行動計劃的警鈴； 2）解除觸發(fā)器可用于發(fā)送信號，終止風(fēng)險應(yīng)對活動；,3）掛起觸發(fā)器可用于暫停執(zhí)行風(fēng)險行動計劃。 四種不同類型的觸發(fā)器及其功能： 1）定期事件觸發(fā)器提供活動通知； 2）已逝時間觸發(fā)器提供日期通知； 3）相對變化觸發(fā)器提供在可接受值范圍以外的通知； 4）閾值觸發(fā)器提供超過預(yù)先設(shè)定閾值的通知。,7.3.4 合理確定風(fēng)險監(jiān)控時

11、機 1.提出原因： 風(fēng)險監(jiān)控取決于項目風(fēng)險客觀規(guī)律的認識程度，同時也是一種綜合權(quán)衡和監(jiān)控策略的優(yōu)選過程，即既要避險，又要經(jīng)濟可行。 2.解決方法： 比較直接收益和直接損失的大?。?比較間接收益和間接損失的大小。 3.規(guī)避風(fēng)險策略的效果與費用 在權(quán)衡風(fēng)險后果時，必須考慮純經(jīng)濟以外的因素，包括為了取得一定收益而實施規(guī)避風(fēng)險策略時可能遇到的困難和費用。,定義的零風(fēng)險 實際的零風(fēng)險,風(fēng)險大小,不采取措施,合理的規(guī)避策略,利用最好的規(guī)避策略,7.3.5 制定風(fēng)險監(jiān)控行動過程 1.目的： 風(fēng)險監(jiān)控過程活動有助于控制項目過程或產(chǎn)品的偏差。 2.具體步驟： 識別問題找出過程或產(chǎn)品中的問題； 評估問題進行分析以

12、便理解和評估記錄在案的問題； 行動計劃批準行動計劃來解決問題； 監(jiān)視進展跟蹤進展直至問題得以解決，并將經(jīng)驗教訓(xùn)記錄在案，供日后參考。,7.4 監(jiān)控技術(shù)和工具 7.4.1 風(fēng)險監(jiān)控技巧 1.項目監(jiān)控技巧取決于可用的工具，一個項目的自動化程度取決于所用的工具。 2.技術(shù)性能度量（TPM） 該參量是描述了系統(tǒng)實踐的定量目標。一種風(fēng)險監(jiān)控技巧是利用靜態(tài)的度量來揭示動態(tài)的項目風(fēng)險。 具體步驟：定義可接受狀態(tài)的范圍 跟蹤狀態(tài) 確定趨勢。 （注意：當(dāng)度量低于可接受的值時，立即啟動行動計劃） 靜態(tài)度量揭示風(fēng)險的主要步驟有： 將不可接受狀態(tài)的警告級別定義為閾值 用度量和度量規(guī)格監(jiān)視狀態(tài)指標 用觸發(fā)器控制風(fēng)險行動

13、計劃,7.4.2 風(fēng)險監(jiān)控技術(shù) 1.審核檢查法 審核檢查法是一種傳統(tǒng)的控制方法，該方法運用于項目的全過程，從項目建議書開始，直至項目結(jié)束。 審核內(nèi)容： 項目建議書、項目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目的招標文件、設(shè)計文件、實施計劃和必要試驗等等。 審核要求： 1）查出出現(xiàn)的錯誤、疏漏和不一致之處； 2）一定階段以后，召開審核會議進行討論； 3）發(fā)現(xiàn)問題及時解決。, 檢查 1）時間： 檢查是在項目實施過程中進行，而不是在項目告一段落時進行。 2）目的和研究對象： 檢查是為了把各方面的反饋意見及時通知有關(guān)人員，一般以完成工作的成果為研究對象。 2 監(jiān)視單 定義 監(jiān)視單是項目實施過程中需要管理工作給予

14、特別關(guān)注的關(guān)鍵區(qū)域的清單。 要求： 項目風(fēng)險監(jiān)視單的編制應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，一般應(yīng)使監(jiān)視單中的風(fēng)險數(shù)量盡量少，并重點列出那些對項目影響最大的風(fēng)險。隨著項目向前進展和定期的評估，可能要增補某些內(nèi)容。 具體項目風(fēng)險監(jiān)視單示例（見書176）,3 項目風(fēng)險報告 目的 項目風(fēng)險報告是用來向決策者和項目組織成員傳達風(fēng)險信息，已達到通報風(fēng)險狀況和風(fēng)險處理活動的效果。 分類： 1）非正式口頭報告； 2）正式摘要報告。 要求： 成功的風(fēng)險管理工作都要及時報告風(fēng)險監(jiān)控過程的結(jié)果。風(fēng)險報告要求，包括報告格式和頻度一般應(yīng)作為制定風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容統(tǒng)一考慮并納入風(fēng)險管理計劃。,4 費用偏差分析法（凈得值法） 定義 該

15、方法將實際上已完成的項目工作同計劃的項目進行比較，確定項目在費用支出、時間進度方面是否符合原定計劃要求。 運用 該方法計算、收集三種基本數(shù)據(jù)，即計劃工作的預(yù)算費用(BCWS)、已完成工作實際費用(ACWP)和已完工作的預(yù)算費用(BCWP)。 （1）計劃工作的預(yù)算費用（BCWS） BCWS是項目費用估算階段編制項目資金使用計劃時確定的，它是項目進度時間的函數(shù)，是累積值，隨著項目的進展而增加，在項目完成時達到最大值，即項目總費用。若以時間為橫坐標，以費用為縱坐標，費用一般呈現(xiàn)S狀，俗稱“S曲線”。,（2）已完成工作實際費用(ACWP) ACWP是在項目進展過程中對已完工作實際測量結(jié)果，也是進度時間

16、的函數(shù)，是累計值，隨著項目的進展而增加。 （3）已完工作的預(yù)算費用(BCWP) BCWP是按單位工作的預(yù)算價格計算出的已完實際工作量的費用。 1）費用偏差： 計算公式：BCWPACWP，當(dāng)差值大于零時，表示項目未超支； 2）進度偏差： 計算公式：BCWPBCWS，當(dāng)差值大于零時，表示項目進度提前。 3）費用指數(shù)： 計算公式:CPI=BCWP/ACWP,該值越大越好； 4）進度指數(shù)： 計算公式:SPI=BCWP/BCWS,該值越大越好.,例題7.1: 一個土方，要求總共挖土10000立方米。每一立方米的預(yù)算價格是45元。計劃每天完成400立方米，25天內(nèi)完工，假設(shè)業(yè)主單位管理人員開工后第七天剛?cè)?/p>

17、上班時去測量，取得兩個數(shù)據(jù)：已經(jīng)挖完2000立方米，ACWP=120000.試進行費用偏差分析。,7.4.3 風(fēng)險監(jiān)控工具 1.直方圖 定義 直方圖是發(fā)生的頻數(shù)與相對應(yīng)的數(shù)據(jù)點關(guān)系的一種圖形表示，是頻數(shù)分布的圖形表示。 特點： （1）直方圖有助于形象化的描述項目風(fēng)險； （2）直方圖便于確認項目數(shù)據(jù)庫的概率分布； （3）直方圖可以直觀地觀察和粗略地估計出項目風(fēng)險狀態(tài)，為風(fēng)險監(jiān)控提供一定的參考。,2.因果分析圖（特性要因圖、數(shù)值圖或魚刺圖） 定義： 因果分析圖是表示特性與原因關(guān)系的圖，它把對某項、某類項目風(fēng)險特性具有影響的各種主要因素加以歸類和分解，并在圖上用箭頭表示其關(guān)系。 因果分析圖所指的后果

18、指的是需要改進的特性以及這種后果的影響因素。 研究對象： 因果分析圖主要用于揭示項目風(fēng)險特性的影響及其原因之間的聯(lián)系，以便追根溯源，確認項目風(fēng)險的根本原因，便于項目風(fēng)險的監(jiān)控。 因果分析圖的結(jié)構(gòu)組成： 因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。,（1）特性 特性是期望對其改善或進行控制的某些項目屬性，如進度、費用和技術(shù)等； （2）要因 要因是對特性施加影響的主要因素，要因是一般導(dǎo)致特性異常的幾個主要來源。 （3）枝干 枝干是因果分析中的聯(lián)系環(huán)節(jié)。 主干：是把全部要因同特性聯(lián)系起來； 大枝：把個別要因同主干聯(lián)系起來； 中枝、細枝和小枝：把逐層細分的因素同各個要素聯(lián)系起來。,要因,要因,要因,主干,要因,要因,大枝,中枝,細枝,小枝,質(zhì) 量 特 性,圖7-6：因果分析圖的結(jié)構(gòu), 基本原理： 如果一個項目風(fēng)險發(fā)生了，除非及時采取對應(yīng)措施，否則它將再次發(fā)生。 實施步驟 確定風(fēng)險原因 確定防范項目風(fēng)險的應(yīng)對措施 實施管理行為,3 帕累托圖（比例圖分析法）： 適用對象： 主要用于確定處理問題的順序，著重解決對減少項目有重大影響的風(fēng)險，從而及時明確解決問題的途徑和措施。 科學(xué)基礎(chǔ)： “80/20原則”，即為80%的問題找出關(guān)鍵的影響因素。 影響因素分類： （1）A類：主要因素（關(guān)鍵因素），包含20%的因素，但它導(dǎo)致了75%-80%的問