3116+ 2020年防范和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法規(guī)章制度

1、3116+ 2020年防范和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法規(guī)章制度第一章 總則第一條 為嚴(yán)厲打擊和妥善處置各種非法集資活動(dòng),增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),提高工作效能,保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益,維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序,促進(jìn)社會(huì)和諧,根據(jù)省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)x省防范和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法的通知規(guī)定,結(jié)合我市實(shí)際,制定本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)非法集資,是指法人、其他組織或者個(gè)人違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定,向社會(huì)公眾吸收資金的行為,同時(shí)具備下列四個(gè)條件:（一）未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)形式吸收資金;（二）通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳;（三）承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)

2、等方式還本付息或者給付回報(bào);（四）向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。政法機(jī)關(guān)立案定性為非法集資案件所涉及的有關(guān)單位和個(gè)人的責(zé)任追究,適用本辦法。第三條 防范和處置非法集資工作堅(jiān)持政府主導(dǎo)、屬地管理、行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)一線(xiàn)把關(guān)、打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組)組織協(xié)調(diào)的原則。政府主導(dǎo)、屬地管理,是指各地政府對(duì)防范和處置非法集資工作負(fù)總責(zé),組織有關(guān)單位做好監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制建設(shè)、宣傳教育及案件處置過(guò)程中的案件登記、調(diào)查取證、立案?jìng)刹?、性質(zhì)認(rèn)定和處置善后等工作。行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)一線(xiàn)把關(guān),是指行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)要在打擊和處置非法集資工作各環(huán)節(jié)認(rèn)真履行職責(zé),積極發(fā)揮作用,建立健全行業(yè)監(jiān)管

3、、宣傳教育、監(jiān)測(cè)預(yù)警等工作機(jī)制,協(xié)同做好案件受理登記、調(diào)查取證、立案?jìng)刹椤⑿再|(zhì)認(rèn)定工作,并牽頭做好處置善后等各項(xiàng)工作,切實(shí)做到事前防范、事中處置、事后完善。領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)調(diào),是指領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)非法集資案件查處進(jìn)行組織協(xié)調(diào)、督查督辦。各地、行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位應(yīng)當(dāng)按照x市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于印發(fā)x市處置非法集資工作操作流程的通知要求,妥善做好防范和打擊非法集資活動(dòng)宣傳、監(jiān)測(cè)、案件查處、性質(zhì)認(rèn)定、資產(chǎn)清理、資金清退、輿論引導(dǎo)、信息審讀、信訪(fǎng)接待及維護(hù)穩(wěn)定等工作。第四條 對(duì)各地、各行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位以及其分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究的,按照有關(guān)

4、規(guī)定及本辦法規(guī)定的方式和程序辦理。第二章 責(zé)任追究的方式及適用范圍第五條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)直至誡勉談話(huà)的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。（一）未落實(shí)地方政府第一責(zé)任人責(zé)任并實(shí)行黨政同責(zé)的；（二）未建立健全防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其工作機(jī)制的;（三）未制定轄區(qū)防范和處置非法集資工作方案及應(yīng)急預(yù)案的；（四）未按規(guī)定建立常態(tài)化宣傳教育機(jī)制，制定轄區(qū)年度防范和處置非法集資宣傳教育規(guī)劃的；（五）未按規(guī)定履行對(duì)轄區(qū)涉嫌非法集資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、預(yù)警、形勢(shì)分析、風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)的；（六）未按規(guī)定辦理上級(jí)交辦事項(xiàng)的

5、。第六條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照停職檢查、調(diào)離崗位的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。（一）對(duì)發(fā)生的非法集資活動(dòng)，未及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處置，引發(fā)大規(guī)模群體性事件，造成嚴(yán)重后果的；（二）未按規(guī)定辦理非法集資信訪(fǎng)事項(xiàng)，致使矛盾激化，引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定因素的。第七條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)追究責(zé)任，按照引咎辭職、責(zé)令辭職、免職直至降職的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。（一）轄區(qū)連續(xù)發(fā)生多起特大非法集資案件，因處置不力造成特別嚴(yán)重后果的；（二）對(duì)涉及非法集資的重大事項(xiàng)、緊急事項(xiàng)及不確定事

6、項(xiàng)，因拖延、瞞報(bào)等致使事態(tài)擴(kuò)大，產(chǎn)生特別嚴(yán)重后果的；（三）對(duì)非法集資活動(dòng)引發(fā)的群體性、突發(fā)性事件，未采取果斷有效措施致使事態(tài)擴(kuò)大，引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定因素的。第八條 行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)直至誡勉談話(huà)的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。（一）未按規(guī)定制定行業(yè)或領(lǐng)域防范和處置非法集資宣傳教育規(guī)劃、非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查辦法的；（二）未按規(guī)定建立工作責(zé)任制，履行對(duì)所主（監(jiān)）管行業(yè)或領(lǐng)域涉嫌非法集資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、預(yù)警、形勢(shì)分析、風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)的；（三）對(duì)公民、法人或其他組織舉報(bào)的涉嫌非法集資活動(dòng)事項(xiàng)

7、，未按規(guī)定程序辦理的；（四）未按規(guī)定辦理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦事項(xiàng)的。第九條 行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照停職檢查、調(diào)離崗位的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。（一）未按規(guī)定程序辦理涉及非法集資信訪(fǎng)事項(xiàng)，致使矛盾激化，造成社會(huì)不穩(wěn)定因素的；（二）對(duì)涉及非法集資的重大事項(xiàng)或緊急事項(xiàng)，不按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查并及時(shí)上報(bào)的。第十條 行業(yè)主(監(jiān))管部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)追究責(zé)任，按照引咎辭職、責(zé)令辭職、免職直至降職的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。（一）主（監(jiān)）管

8、行業(yè)連續(xù)發(fā)生多起特大非法集資案件，因處置不力造成特別嚴(yán)重后果的；（二）在處理非法集資善后工作中，因推諉、拖延、敷衍等行為致使事態(tài)擴(kuò)大、產(chǎn)生特別嚴(yán)重后果的；（三）對(duì)非法集資活動(dòng)引發(fā)的群體性、突發(fā)性事件配合處置失當(dāng)，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的。第十一條 有下列情形之一的，可以從輕或減輕處理：（一）主動(dòng)采取措施，有效避免或挽回?fù)p失、消除不良影響的；（二）積極配合調(diào)查，并主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任的；（三）其他按照規(guī)定可以從輕、減輕處理的。第十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重或加重處理：（一）拒絕改正錯(cuò)誤，造成重大損失的；（二）隱瞞事實(shí)真相，干擾、阻礙責(zé)任追究工作的；（三）對(duì)投訴人、控告人、檢舉人打擊報(bào)復(fù)的，造成

9、惡劣影響的；（四）一年內(nèi)被再次追究責(zé)任的；（五）領(lǐng)導(dǎo)干部因親屬參與非法集資活動(dòng)，親自或授意他人為案件當(dāng)事人請(qǐng)托說(shuō)情的，或者唆使、縱容參與非法集資群眾非法信訪(fǎng)的，或者就處置、立案、審理、判決、執(zhí)行等提出傾向性意見(jiàn)或具體意見(jiàn)進(jìn)行干預(yù)的；（六）其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處理的。第十三條 對(duì)受到責(zé)任追究的人員，應(yīng)當(dāng)追究紀(jì)律責(zé)任的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。第三章 實(shí)行責(zé)任追究的程序第十四條 實(shí)施責(zé)任追究的主體。市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融辦）是實(shí)施責(zé)任追究的申請(qǐng)單位，依據(jù)防范和處置非法集資工作的要求和職責(zé)向責(zé)任追究的具體執(zhí)行機(jī)關(guān)提出責(zé)任追究的申請(qǐng)。第十五條 實(shí)行責(zé)任追究的程序:（一）發(fā)生本辦法第五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三條規(guī)定情形的,領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定向紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事等責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)提出責(zé)任追究建議,同時(shí)告知擬被責(zé)任追究的單位和個(gè)人。（二）責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組提出的責(zé)任追究建議作出責(zé)任追究決定。（三）責(zé)任追究決定作出后,責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行通報(bào),領(lǐng)導(dǎo)小組在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公布。第十六條 領(lǐng)導(dǎo)小組提出責(zé)任追究建議時(shí)向責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)提供x市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予責(zé)任追究建議書(shū)和有關(guān)事實(shí)材料、情況說(shuō)明。第十七條 受到責(zé)任追究的單位和個(gè)人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán);