財(cái)政學(xué) 第二章 公共產(chǎn)品理論ppt課件

1、.,財(cái)政學(xué),第二章 公共產(chǎn)品理論,.,第一節(jié) 公共需求,一、私人需求 （一）私人需求的內(nèi)涵 私人需求是指由單個(gè)人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴他人而獨(dú)立存在并得以滿足的個(gè)人需要。私人需要可以按照不同的標(biāo)志或從不同角度予以分類。 （二）私人需求的特征 收益的內(nèi)在性與需求的分散性。,.,二、公共需求 （一）公共需求的三層含義 公共需求是一種個(gè)人需要； 公共需求時(shí)在一定范圍內(nèi)多數(shù)人的需求； 公共需求不僅是多數(shù)人的需求，同時(shí)也是一種整體需求。 （二）公共需求的特征 整體性并不是一些社會(huì)成員單獨(dú)享有 集中性由全社會(huì)集中執(zhí)行和組織的集體活動(dòng) 強(qiáng)制性依托政治權(quán)力、強(qiáng)制和公共機(jī)制完成,.,第二節(jié) 公共產(chǎn)品,一、私人產(chǎn)品及

2、其特征 私人產(chǎn)品是用于滿足私人需要的產(chǎn)品。對(duì)于私人產(chǎn)品而言，產(chǎn)品的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者所擁有或消費(fèi)的該產(chǎn)品數(shù)量的總和，這意味著私人產(chǎn)品具有可加性和可分割性。即： 此公式表明：（1）商品 的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者i對(duì)這種商品的消費(fèi)（擁有）數(shù)量之和；（2）私人產(chǎn)品在個(gè)人之間是可分的。,.,（二）私人產(chǎn)品的特征 第一，可加和性。由于私人產(chǎn)品可以分割，一個(gè)個(gè)人產(chǎn)品之和就是眾多私人產(chǎn)品。因此，個(gè)人的私人產(chǎn)品的疊加就形成了社會(huì)的私人產(chǎn)品。 第二，排他性。私人產(chǎn)品的消費(fèi)具有明顯的排他性，即一個(gè)人消費(fèi)私人產(chǎn)品，就排斥其他人消費(fèi)這一產(chǎn)品?；蛘哒f(shuō)，一人消費(fèi)私人產(chǎn)品獲得收益就排除他人消費(fèi)同一個(gè)產(chǎn)品并從中獲益。 第三，

3、競(jìng)爭(zhēng)性。私人產(chǎn)品通常是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得的，也即私人產(chǎn)品主要是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行配置的。,.,.,.,.,二、公共產(chǎn)品概念及其特征,（一）公共產(chǎn)品概念 公共產(chǎn)品可以理解為：由公共部門供給，用于滿足社會(huì)公共需要，具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品和服務(wù)。這里的公共部門并非專指國(guó)家機(jī)關(guān)和政府部門，而是一個(gè)泛化的概念。 公共產(chǎn)品的特征包括： 消費(fèi)的非排他性、受益的非競(jìng)爭(zhēng)性、效用的不可分割性、制度的約束性。 以受益的地域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，可將公共產(chǎn)品分為全球性或國(guó)際性公共產(chǎn)品、全國(guó)性公共產(chǎn)品、區(qū)域性公共產(chǎn)品和地方性公共產(chǎn)品。,.,下列國(guó)防項(xiàng)目中非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性最弱的是：,A常備軍 B戰(zhàn)略核威懾力量 C太空衛(wèi)星情報(bào) D國(guó)防雷

4、達(dá)監(jiān)測(cè),.,三、混合產(chǎn)品,混合產(chǎn)品的含義 在現(xiàn)實(shí)生活中，純粹的公共產(chǎn)品是非常稀少的。政府提供的產(chǎn)品中更多的是具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品。這些可稱之為準(zhǔn)公共產(chǎn)品、混合公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品。 混合物品的類型,.,具備排他性以及一定范圍內(nèi)非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品,.,具備一定程度的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的產(chǎn)品,.,這些衛(wèi)生項(xiàng)目中公共產(chǎn)品屬性最為微弱的項(xiàng)目是？,.,第三節(jié) 公共產(chǎn)品的供給均衡,如何供給公共產(chǎn)品以及公共產(chǎn)品的供給數(shù)量和類型，使之符合效率原則是本節(jié)的核心內(nèi)容。 一、庇古模型 二、鮑溫模型 三、維克塞爾-林達(dá)爾模型,.,純公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模,在決定公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模時(shí)，所適用的基本原理與私人產(chǎn)品是一致的，即

5、只有社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本、個(gè)人邊際收益等于個(gè)人邊際成本時(shí)，公共產(chǎn)品供給數(shù)量才會(huì)達(dá)到最優(yōu)水平。,但是，在需求形成過(guò)程中，公共產(chǎn)品有著與私人產(chǎn)品完全不同的特點(diǎn)！,.,一、庇古模型,庇古模型假定： 每個(gè)人都從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中受益，但隨著消費(fèi)的增加，其效用是遞減的； 同時(shí)，個(gè)人必須為享受公共產(chǎn)品而納稅；納稅會(huì)給納稅人帶來(lái)負(fù)效用。庇古將稅收產(chǎn)生的負(fù)效用定義為放棄私人產(chǎn)品消費(fèi)的機(jī)會(huì)成本。,.,庇古模型的啟示,公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)供給，直到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用。 庇古模型給出了一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品供給水平需求的決定條件，即個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等于納

6、稅的邊際負(fù)效用。 在決定公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模時(shí)，所適用的基本原理與私人產(chǎn)品是一致的，即只有社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本、個(gè)人邊際收益等于個(gè)人邊際成本時(shí)，公共產(chǎn)品供給數(shù)量才會(huì)達(dá)到最優(yōu)水平。,.,公共品與私人品的需求,.,二、鮑溫模型,私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線的差別主要體現(xiàn)在：私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線的橫向相加，而公共產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線的縱向相加。 這是由私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的基本特征，即私人消費(fèi)性與公共消費(fèi)性決定的。個(gè)人A和B所消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量之所以一樣，是因?yàn)橐粋€(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人對(duì)該公共產(chǎn)品的消費(fèi)。 站在不同的角度，可以得出純公共產(chǎn)品有效供給必須

7、滿足以下3個(gè)條件： 個(gè)人價(jià)格邊際成本； 邊際替代率邊際成本； 邊際評(píng)價(jià)邊際成本。,.,第四節(jié) 公共產(chǎn)品供給模式,公共產(chǎn)品的供給責(zé)任及其供給效率是公共產(chǎn)品論的核心，以供給主體為依據(jù)，已形成四種公共產(chǎn)品供給模式： 一、公共部門供給模式 二、私人部門供給模式 三、第三部門供給模式 四、公私伙伴關(guān)系供給模式,.,一、公共部門供給公共產(chǎn)品,所謂公共部門是指國(guó)家機(jī)關(guān)、政府部門和由選舉產(chǎn)生的以及受選舉產(chǎn)生的人的委托而運(yùn)行公共機(jī)構(gòu)的私人或組織。 公共部門最重要的職責(zé)和明顯的特征是供給公共產(chǎn)品。 公共部門供給公共產(chǎn)品的動(dòng)機(jī),.,為什么不能通過(guò)市場(chǎng)交換的方式提供公共產(chǎn)品？,非競(jìng)爭(zhēng)性意味著增加消費(fèi)者并不增加產(chǎn)品的成

8、本，增加一個(gè)人消費(fèi)的邊際成本為零。按照市場(chǎng)有效配置資源的要求（價(jià)格取決于邊際成本），不應(yīng)該向消費(fèi)者收費(fèi)。 非排他性意味著消費(fèi)者無(wú)論付費(fèi)與否，都可以直接消費(fèi)產(chǎn)品，免費(fèi)搭車心理下，理性消費(fèi)者將不愿在市場(chǎng)上通過(guò)購(gòu)買來(lái)顯示偏好，價(jià)格信號(hào)和市場(chǎng)偏好顯示機(jī)制將會(huì)失效，導(dǎo)致市場(chǎng)不愿提供這種產(chǎn)品。,.,林達(dá)爾均衡解是一種納什均衡解。它要求在全體一致同意原則下展開談判。林達(dá)爾均衡實(shí)現(xiàn)時(shí)達(dá)到了帕累托最優(yōu)。,三、維克塞爾-林達(dá)爾模型,.,與庇古模型和鮑溫模型不同的是，該模型引入了政治因素，即更多地考慮了政治過(guò)程對(duì)公共產(chǎn)品供給的影響。他試圖找出民主社會(huì)中公共產(chǎn)品的合理水平，以及在不同的人之間如何分?jǐn)偣伯a(chǎn)品的成本。

9、威克塞爾和林達(dá)爾注意到預(yù)算過(guò)程分為兩步。第一步是根據(jù)特定的社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)全社會(huì)的福利分配進(jìn)行調(diào)節(jié)。在形成了公正的福利分配之后，下一步再找出合理的公共支出和稅收份額。 思考：林達(dá)爾均衡存在什么樣的缺陷？,小結(jié),.,公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的效率損失,最優(yōu)條件： 產(chǎn)出水平最大條件下，生產(chǎn)可能性曲線與消費(fèi)者無(wú)差異曲線的相交位置反映了資源配置的好壞。 兩種不同產(chǎn)品組合給消費(fèi)者帶來(lái)的效用（福利）之差，就是和市場(chǎng)提供公共產(chǎn)品所帶來(lái)的效率損失。,.,非競(jìng)爭(zhēng)性和不完全非排斥性產(chǎn)品的市場(chǎng)供給,個(gè)人需求曲線與社會(huì)需求曲線 個(gè)人凈得益與社會(huì)凈得益 市場(chǎng)價(jià)格僅僅反映產(chǎn)品的內(nèi)部收益，由這一價(jià)格水平所引導(dǎo)的資源配置就會(huì)相對(duì)不足

10、。,.,具有排他性和一定程度（非）競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的市場(chǎng)供給,超出擁擠點(diǎn)時(shí)，邊際外部成本開始大于0，MSC曲線不再為常數(shù)。 個(gè)體最優(yōu)行為 市場(chǎng)提供下，邊際社會(huì)成本大于邊際收益，脫離均衡點(diǎn)，存在消費(fèi)過(guò)度。,.,啟示：,鮑溫模型和庇古模型揭示的是實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化（公共產(chǎn)品最優(yōu)供給）時(shí)的必要條件。 但是，以公共產(chǎn)品為代表，包括不同類型混合產(chǎn)品類型的市場(chǎng)失靈意味著市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平與效率的目標(biāo)，這就要求政府進(jìn)行干預(yù)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。 因此，政府必須承擔(dān)起提供公共產(chǎn)品的職責(zé)！,.,二、私人部門供給公共產(chǎn)品,私人部門供給公共產(chǎn)品的動(dòng)機(jī) 一是通過(guò)明晰的產(chǎn)權(quán)制度安排，界定并規(guī)制資本利潤(rùn)率水平，私人

11、資本在看得見的資本利潤(rùn)情況下，主動(dòng)進(jìn)入提供公共產(chǎn)品； 二是由于公共部門提供公共產(chǎn)品效率低下，為了解決公共支出不足的矛盾，政府有意識(shí)的降低私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域的門檻，以一定的利潤(rùn)水平作為“誘餌”，以制度性的安排促進(jìn)私人供給公共產(chǎn)品。 無(wú)論何種情況，追逐利潤(rùn)均是私人資本的最終動(dòng)機(jī)。,.,（二）私人部門供給公共產(chǎn)品的條件,私人供給公共產(chǎn)品需要三個(gè)方面的條件： 一是產(chǎn)品的準(zhǔn)公共性。準(zhǔn)公共產(chǎn)品具有規(guī)模小、成本低、交易費(fèi)用少等特點(diǎn)，可以通過(guò)一致性原則訂立契約，以市場(chǎng)方式提供。 二是具備完善的排斥性技術(shù)。即將不付費(fèi)者排斥在消費(fèi)者以外，提供“選擇性消費(fèi)”的產(chǎn)品。 三是政府提供交易的制度保障。其中主要是產(chǎn)權(quán)安排

12、，也即界定私人對(duì)某一公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)，并由一系列的制度安排來(lái)保護(hù)產(chǎn)權(quán)的行使，這樣私人才會(huì)有動(dòng)力提供某一公共產(chǎn)品。,.,三、第三部門供給公共產(chǎn)品,第三部門是指國(guó)際范圍內(nèi)從事非營(yíng)利性活動(dòng)的政府以外的所有組織，其中包括各種慈善機(jī)構(gòu)、援助組織、青少年團(tuán)體、學(xué)會(huì)、合作協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)者協(xié)會(huì)等。 第三部門供給公共產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)：創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)、靈活優(yōu)勢(shì)和效率優(yōu)勢(shì)。 第三部門供給公共產(chǎn)品的方式 獨(dú)立提供； 與公共部門合作提供，包括公共服務(wù)社區(qū)化、承包供給，以及與公共部門建立伙伴關(guān)系。 與市場(chǎng)合作提供，如許可證戰(zhàn)略、公益推廣活動(dòng)和共同主題營(yíng)銷戰(zhàn)略。,.,四、公私伙伴關(guān)系供給公共產(chǎn)品,ppp供給模式的特點(diǎn)： 雙主體、多

13、主體供給。 “政”“企”分開，提升管理效率。 代理運(yùn)行機(jī)制。 效率與公平兼顧。 ppp供給模式的優(yōu)勢(shì)： 既能發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)作用，同時(shí)，又能避免政府單獨(dú)供給的低效和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的無(wú)限擴(kuò)展。 減輕財(cái)政壓力，提高公共支出效率。 有利于加強(qiáng)管理、控制成本，提高效益和管理效率。 設(shè)計(jì)理念超前和技術(shù)設(shè)備先進(jìn)。,.,第五節(jié) 外部性,一、外部性的性質(zhì)與特點(diǎn) 外部性是無(wú)法在價(jià)格中得以反映的市場(chǎng)交易成本或收益。換言之，外部性是指某一個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人福利的情形。 當(dāng)存在外部性時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格不等于邊際社會(huì)成本或產(chǎn)品利潤(rùn)，在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系中商品和服務(wù)的交換也達(dá)不到有效率的水平。,.,

14、二、外部性的特點(diǎn)與類型,外部性的主要特點(diǎn)： 是它不僅存在于經(jīng)濟(jì)主體決策的外部（因?yàn)樗鼰o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償），而且也存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外。 外部性還具有一條很重要但又容易被忽略的性質(zhì)：相互性。 在現(xiàn)實(shí)生活中，外部性的表現(xiàn)是多種多樣的。從其影響的結(jié)果來(lái)看，它可以分為正外部性和負(fù)外部性。,.,二、矯正外部性的公共政策體系,核心思路：對(duì)商品或勞務(wù)的邊際私人收益或成本進(jìn)行調(diào)整，使實(shí)體決策者在進(jìn)行決策時(shí)將其考慮在內(nèi)。 實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化的常用政策措施有： 運(yùn)用科斯定理，明晰產(chǎn)權(quán)歸屬。 課征庇古稅，其稅收必須等于每單位產(chǎn)出的邊際外部成本，這樣，通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)的邊際私人成本以實(shí)現(xiàn)外部

15、性的內(nèi)部化。 政府對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。 許可證制度。 政府管制。,.,科斯定理：,當(dāng)河流產(chǎn)權(quán)歸屬化工廠 當(dāng)河流產(chǎn)權(quán)歸屬捕魚者 科斯定理：產(chǎn)權(quán)歸屬于誰(shuí)并不重要，只要產(chǎn)權(quán)明晰，市場(chǎng)交易自動(dòng)形成有效率的供需均衡，政府干預(yù)并不重要。 適應(yīng)性條件。,.,庇古稅：,通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)的邊際私人成本以實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部性的內(nèi)部化。 邊際私人成本、外部成本和社會(huì)成本。 庇古稅稅收收入。,.,矯正性補(bǔ)貼：,政府對(duì)具有正的外部性的產(chǎn)品在最有產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。 或者是像購(gòu)買該產(chǎn)品的消費(fèi)者提供等額的補(bǔ)貼。,.,許可證制度,污染權(quán)的供給垂線 不愿意為每單位污染支付P1水平的企業(yè)，要么