公司承諾公告管理制度

公司承諾公告管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司承諾公告的管理，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時，維護公司及投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關法律法規(guī)及公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各子公司、分公司關于承諾公告的管理工作。（三）基本原則1.真實性原則：承諾內(nèi)容應真實可靠，不得虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.準確性原則：承諾表述應準確清晰，避免模糊或歧義。3.完整性原則：承諾應涵蓋相關事項的全貌，不得隱瞞重要信息。4.及時性原則：按照規(guī)定的時間和程序及時披露承諾公告。二、承諾事項的分類及定義（一）業(yè)績承諾1.定義：公司或相關方就特定業(yè)務或項目未來一定期間內(nèi)的業(yè)績目標作出的承諾，包括營業(yè)收入、凈利潤等指標。2.適用場景：如重大資產(chǎn)重組、對外投資等涉及業(yè)績預測的交易。（二）合規(guī)承諾1.定義：公司或相關方就遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范等方面作出的承諾。2.適用場景：涵蓋公司運營的各個方面，如稅務合規(guī)、環(huán)保合規(guī)等。（三）誠信承諾1.定義：公司或相關方就誠實守信、履行合同義務、維護公司聲譽等方面作出的承諾。2.適用場景：常見于與合作伙伴的合作協(xié)議、公司內(nèi)部管理等環(huán)節(jié)。（四）其他承諾1.定義：除上述三類承諾外，公司或相關方作出的其他具有特定目的和影響的承諾。2.適用場景：根據(jù)公司實際情況而定，如解決同業(yè)競爭承諾、資產(chǎn)注入承諾等。三、承諾的提出與審核（一）承諾的提出1.在涉及需要作出承諾的業(yè)務或事項推進過程中，相關責任部門或責任人應根據(jù)實際情況起草承諾內(nèi)容。2.承諾內(nèi)容應明確承諾主體、承諾事項、承諾期限、違約責任等關鍵要素。（二）承諾的審核1.承諾初稿形成后，由責任部門負責人進行初步審核，確保承諾內(nèi)容符合業(yè)務實際和公司利益。2.初步審核通過后，提交至法務部門進行法律合規(guī)審核，重點審查承諾的合法性、合規(guī)性以及潛在的法律風險。3.法務部門審核通過后，再提交至財務部門進行財務影響評估，分析承諾事項對公司財務狀況和經(jīng)營成果的影響。4.最后，由公司管理層進行綜合審核，根據(jù)各部門審核意見，對承諾內(nèi)容進行最終審定。四、承諾公告的披露流程（一）信息收集與整理1.責任部門負責收集與承諾事項相關的各類信息，包括但不限于業(yè)務進展情況、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、證明材料等。2.對收集到的信息進行整理和分析，確保其真實、準確、完整，能夠支持承諾公告的披露。（二）公告文稿編制1.根據(jù)信息整理結(jié)果，由公司證券事務部門負責編制承諾公告文稿。2.公告文稿應按照證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進行撰寫，突出承諾事項的核心要點，語言簡潔明了。（三）審核與審批1.公告文稿編制完成后，先由證券事務部門負責人進行內(nèi)部審核，檢查文稿內(nèi)容是否符合要求、邏輯是否清晰等。2.內(nèi)部審核通過后，提交至法務部門進行法律審核，確保公告內(nèi)容不存在法律瑕疵。3.最后，報公司董事會秘書審批，董事會秘書根據(jù)審核意見進行修改完善后，提交至公司董事長審批。（四）公告發(fā)布1.經(jīng)董事長審批通過的承諾公告，由證券事務部門按照規(guī)定的時間和方式在指定的信息披露媒體上發(fā)布。2.發(fā)布后，及時將公告文本報送至證券監(jiān)管機構(gòu)及其他相關部門備案。五、承諾的履行與監(jiān)督（一）承諾的履行1.承諾主體應嚴格按照承諾內(nèi)容履行承諾義務，制定詳細的履行計劃，并確保計劃的有效執(zhí)行。2.在承諾履行過程中，如出現(xiàn)可能影響承諾履行的重大事項，承諾主體應及時向公司報告，并采取有效措施加以解決。（二）監(jiān)督機制1.公司建立承諾履行監(jiān)督機制，由證券事務部門負責跟蹤承諾履行情況。2.定期對承諾履行情況進行檢查和評估，形成監(jiān)督報告，向公司管理層匯報。3.對于未按承諾履行的情況，及時查明原因，追究相關責任主體的責任，并采取相應的補救措施。六、變更與解除承諾（一）變更承諾1.在承諾履行期間，如因不可抗力、法律法規(guī)變化、政策調(diào)整等客觀原因需要變更承諾的，承諾主體應及時向公司提出書面申請。2.申請應詳細說明變更的原因、變更的內(nèi)容以及對公司和投資者的影響。3.公司按照承諾提出與審核的流程，對變更申請進行審核和審批，同意變更的，及時披露變更公告。（二）解除承諾1.符合法律法規(guī)規(guī)定的情形下，承諾主體可以申請解除承諾。2.解除承諾申請應提交充分的證明材料，說明解除的必要性和合理性。3.公司同樣按照相關流程進行審核和審批，批準解除承諾的，發(fā)布解除承諾公告。七、違約責任與追究（一）違約責任1.承諾主體未按照承諾內(nèi)容履行義務的，應承擔違約責任。2.違約責任的承擔方式包括但不限于繼續(xù)履行承諾、采取補救措施、賠償損失等。（二）責任追究1.對于未履行承諾的責任主體，公司將視情節(jié)輕重，給予相應的內(nèi)部紀律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.如因未履行承諾給公司或投資者造成重大損失的，公司將依法追究其法律責任。八、培訓與宣傳（一）培訓1.定期組織公司員工進行承諾公告管理制度的培訓，提高員工對承諾事項管理的認識和能力。2.培訓內(nèi)容包括承諾的分類、提出與審核流程、披露要求、履行與監(jiān)督等方面。（二）宣傳1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道，宣傳承諾公告管理制度的重要性和相關要求。2.向投資者及其他利益相關者宣傳公司的承諾事項及履行情況，增強市場信心。九、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司董事會負責解釋。（二