合同履約評(píng)價(jià)管理制度

合同履約評(píng)價(jià)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同履約行為，確保合同全面有效履行，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本合同履約評(píng)價(jià)管理制度。通過對(duì)合同履行情況進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)，促進(jìn)各部門提高合同管理水平，增強(qiáng)履約意識(shí)，保障公司業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、建設(shè)工程合同等。（三）基本原則1.客觀公正原則：評(píng)價(jià)過程應(yīng)基于客觀事實(shí)，不受主觀因素影響，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、公正。2.全面評(píng)價(jià)原則：對(duì)合同履約的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，包括合同執(zhí)行情況、質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等方面。3.動(dòng)態(tài)跟蹤原則：對(duì)合同履行過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施解決，確保合同順利履行。4.激勵(lì)約束原則：將合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果與部門和個(gè)人績效考核掛鉤，激勵(lì)各部門和員工積極履行合同義務(wù)，對(duì)未履行或不當(dāng)履行合同的行為進(jìn)行約束和問責(zé)。二、職責(zé)分工（一）合同管理部門1.負(fù)責(zé)制定合同履約評(píng)價(jià)計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.收集、整理合同履行過程中的相關(guān)資料，包括合同執(zhí)行情況報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。3.對(duì)合同履約情況進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，填寫合同履約評(píng)價(jià)表，并提交評(píng)價(jià)報(bào)告。4.跟蹤合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果的落實(shí)情況，督促相關(guān)部門整改存在的問題。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門簽訂合同的履行工作，按照合同約定按時(shí)、按質(zhì)、按量完成各項(xiàng)任務(wù)。2.及時(shí)向合同管理部門報(bào)送合同履行情況報(bào)告，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。3.配合合同管理部門開展合同履約評(píng)價(jià)工作，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果提出意見和建議。4.根據(jù)合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，采取措施改進(jìn)合同履行情況。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核合同付款情況，確保付款符合合同約定和公司財(cái)務(wù)制度。2.提供合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，協(xié)助合同管理部門進(jìn)行合同履約評(píng)價(jià)。3.對(duì)合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果中涉及財(cái)務(wù)方面的問題進(jìn)行分析和處理。（四）審計(jì)部門1.對(duì)合同履約情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同執(zhí)行的合法性、合規(guī)性和效益性。2.根據(jù)審計(jì)結(jié)果，對(duì)合同履約評(píng)價(jià)工作提出意見和建議。3.對(duì)合同履行過程中存在的違規(guī)行為進(jìn)行查處。（五）其他相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)，配合做好合同履約評(píng)價(jià)的相關(guān)工作。三、合同履約評(píng)價(jià)流程（一）評(píng)價(jià)準(zhǔn)備1.合同管理部門根據(jù)公司合同簽訂情況和業(yè)務(wù)需求，制定年度合同履約評(píng)價(jià)計(jì)劃，明確評(píng)價(jià)的合同范圍、評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)人員等。2.評(píng)價(jià)人員收集合同文本、合同變更記錄、往來函件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等與合同履行相關(guān)的資料。（二）實(shí)施評(píng)價(jià)1.評(píng)價(jià)人員按照合同約定的條款和條件，對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和分析。2.從合同執(zhí)行情況、質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫合同履約評(píng)價(jià)表。合同執(zhí)行情況：檢查合同雙方是否按照合同約定履行各自的義務(wù)，包括交貨、服務(wù)提供、付款等情況。質(zhì)量：評(píng)估合同標(biāo)的物或服務(wù)的質(zhì)量是否符合合同要求，是否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。進(jìn)度：對(duì)比合同約定的進(jìn)度計(jì)劃，檢查實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度是否按時(shí)完成，有無延誤情況及原因分析。成本：分析合同執(zhí)行過程中的成本支出是否合理，是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。安全：對(duì)于涉及安全要求的合同，檢查是否符合安全規(guī)定，有無安全事故發(fā)生。3.評(píng)價(jià)人員可通過現(xiàn)場檢查、查閱資料、問卷調(diào)查、訪談等方式獲取評(píng)價(jià)信息。（三）綜合評(píng)價(jià)1.合同管理部門對(duì)各評(píng)價(jià)人員提交的合同履約評(píng)價(jià)表進(jìn)行匯總和分析。2.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)合同履約情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定履約等級(jí)。履約等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。優(yōu)秀：合同履行情況完全符合合同約定，在質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等方面表現(xiàn)出色，無任何違約行為。良好：合同履行情況基本符合合同約定，在主要方面表現(xiàn)較好，存在一些minor問題但不影響合同整體履行。合格：合同履行情況總體符合合同約定，但存在一些明顯問題，需要進(jìn)行一定的整改。不合格：合同履行情況嚴(yán)重不符合合同約定，存在重大違約行為，對(duì)公司造成較大損失。3.撰寫合同履約評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括合同基本信息、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)過程、評(píng)價(jià)結(jié)果、存在問題及建議等。（四）結(jié)果反饋1.合同管理部門將合同履約評(píng)價(jià)報(bào)告提交給業(yè)務(wù)部門，反饋評(píng)價(jià)結(jié)果。2.業(yè)務(wù)部門對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。3.合同管理部門對(duì)業(yè)務(wù)部門的申訴進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，如申訴成立，調(diào)整評(píng)價(jià)結(jié)果；如申訴不成立，維持原評(píng)價(jià)結(jié)果。（五）整改落實(shí)1.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為合格及以下的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。2.整改措施應(yīng)針對(duì)存在的問題，提出具體的解決方案和預(yù)期效果。3.合同管理部門跟蹤整改措施的落實(shí)情況，定期檢查整改進(jìn)度。4.整改完成后，業(yè)務(wù)部門向合同管理部門提交整改報(bào)告，合同管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查。四、合同履約評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)（一）合同執(zhí)行情況指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)1.按時(shí)履約率：實(shí)際按時(shí)履約的合同數(shù)量與應(yīng)履約合同數(shù)量的比率。按時(shí)履約率=按時(shí)履約合同數(shù)量/應(yīng)履約合同數(shù)量×100%。標(biāo)準(zhǔn)：按時(shí)履約率達(dá)到100%為優(yōu)秀，90%99%為良好，80%89%為合格，低于80%為不合格。2.合同變更率：發(fā)生合同變更的合同數(shù)量與簽訂合同總數(shù)的比率。合同變更率=合同變更數(shù)量/簽訂合同總數(shù)×100%。標(biāo)準(zhǔn)：合同變更率控制在10%以內(nèi)為優(yōu)秀，10%20%為良好，20%30%為合格，高于30%為不合格。（二）質(zhì)量指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)1.驗(yàn)收合格率：驗(yàn)收合格的合同標(biāo)的物或服務(wù)數(shù)量與驗(yàn)收總數(shù)量的比率。驗(yàn)收合格率=驗(yàn)收合格數(shù)量/驗(yàn)收總數(shù)量×100%。標(biāo)準(zhǔn)：驗(yàn)收合格率達(dá)到100%為優(yōu)秀，95%99%為良好，90%94%為合格，低于90%為不合格。2.質(zhì)量投訴率：因質(zhì)量問題引發(fā)的投訴次數(shù)與合同履行數(shù)量的比率。質(zhì)量投訴率=質(zhì)量投訴次數(shù)/合同履行數(shù)量×100%。標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量投訴率為0為優(yōu)秀，01%為良好，1%3%為合格，高于3%為不合格。（三）進(jìn)度指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)1.進(jìn)度偏差率：（實(shí)際進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)度）/計(jì)劃進(jìn)度×100%。標(biāo)準(zhǔn)：進(jìn)度偏差率控制在±5%以內(nèi)為優(yōu)秀，±5%±10%為良好，±10%±20%為合格，高于±20%為不合格。2.延誤次數(shù)：合同履行過程中出現(xiàn)延誤的次數(shù)。標(biāo)準(zhǔn)：延誤次數(shù)為0為優(yōu)秀，12次為良好，35次為合格，超過5次為不合格。（四）成本指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)1.成本節(jié)約率：（預(yù)算成本實(shí)際成本）/預(yù)算成本×100%。標(biāo)準(zhǔn)：成本節(jié)約率達(dá)到10%以上為優(yōu)秀，5%9%為良好，0%4%為合格，成本超支為不合格。2.成本控制偏差率：（實(shí)際成本成本控制目標(biāo)）/成本控制目標(biāo)×100%。標(biāo)準(zhǔn)：成本控制偏差率控制在±5%以內(nèi)為優(yōu)秀，±5%±10%為良好，±10%±20%為合格，高于±20%為不合格。（五）安全指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)1.安全事故發(fā)生率：合同履行過程中發(fā)生安全事故的次數(shù)。標(biāo)準(zhǔn)：安全事故發(fā)生率為0為優(yōu)秀，發(fā)生輕微安全事故12次為良好，發(fā)生一般安全事故1次為合格，發(fā)生重大安全事故為不合格。2.安全隱患整改率：已整改的安全隱患數(shù)量與安全隱患總數(shù)的比率。安全隱患整改率=已整改安全隱患數(shù)量/安全隱患總數(shù)×100%。標(biāo)準(zhǔn)：安全隱患整改率達(dá)到100%為優(yōu)秀，90%99%為良好，80%89%為合格，低于80%為不合格。五、合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用（一）與績效考核掛鉤1.將合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果納入部門和個(gè)人績效考核體系，作為績效考核的重要依據(jù)。2.對(duì)于合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的部門和個(gè)人，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如績效加分、獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書等。3.對(duì)于合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的部門和個(gè)人，扣減相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)，取消當(dāng)年的評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職等處罰。（二）作為合同續(xù)簽和合作的參考1.在合同續(xù)簽時(shí)，參考合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)于履約情況優(yōu)秀的合作方，優(yōu)先考慮續(xù)簽合同；對(duì)于履約情況不合格的合作方，謹(jǐn)慎續(xù)簽或不再續(xù)簽合同。2.在選擇新的合作方時(shí)，將合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要的參考因素，優(yōu)先選擇履約記錄良好的合作方。（三）用于改進(jìn)合同管理1.通過對(duì)合同履約評(píng)價(jià)結(jié)果的分析，總結(jié)合同履行過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)合同管理中存在的問題和不足。2.針對(duì)存在的問題，制定改進(jìn)措施，完善合同管理制度和流程，提高合同管理水平。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)合同履約情況進(jìn)行審計(jì)，檢查合同履行的合法性、合規(guī)性和效益性。2.合同管理部門對(duì)合同履約評(píng)價(jià)工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，確保評(píng)價(jià)過程客觀公正，評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)可靠。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門、行