T/IAC 22.1-2018保險(xiǎn)業(yè)公司治理實(shí)務(wù)指南會(huì)議運(yùn)作第1部分：股東(大)會(huì)

ICS03060

A11.

中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)

T/IAC221—2018

.

保險(xiǎn)業(yè)公司治理實(shí)務(wù)指南會(huì)議運(yùn)作

第1部分股東大會(huì)

:()

Practiceguidelinesoninsurergovernance—Meetingoperation—

Part1Shareholdersmeetin

:g

2018-08-28發(fā)布2019-01-01實(shí)施

中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布

T/IAC221—2018

.

目次

前言

…………………………Ⅰ

范圍

1………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

2………………1

概述

3………………………2

會(huì)議種類

3.1……………2

召開(kāi)方式

3.2……………2

會(huì)議命名

3.3……………2

會(huì)務(wù)工作

3.4……………2

會(huì)議計(jì)劃

4…………………3

計(jì)劃編制

4.1……………3

計(jì)劃要素

4.2……………3

計(jì)劃審定及告知

4.3……………………3

會(huì)議流程

5…………………3

流程圖

5.1………………3

會(huì)議提議及召集

5.2……………………4

會(huì)議提案

5.3……………6

會(huì)議通知

5.4……………6

會(huì)議召開(kāi)

5.5……………7

會(huì)議審議表決及決議

5.6、………………8

會(huì)議記錄

5.7……………9

會(huì)議歸檔

6…………………10

歸檔文件

6.1……………10

歸檔要求

6.2……………10

會(huì)議報(bào)備與落實(shí)

7…………………………10

監(jiān)管報(bào)備內(nèi)容及要求

7.1………………10

決議落實(shí)

7.2……………10

信息披露與報(bào)送

7.3……………………10

附錄資料性附錄三會(huì)常規(guī)議題示例

A()………………11

附錄資料性附錄相關(guān)文件內(nèi)容模板

B()………………14

參考文獻(xiàn)

……………………26

T/IAC221—2018

.

前言

保險(xiǎn)業(yè)公司治理實(shí)務(wù)指南會(huì)議運(yùn)作分為三個(gè)部分

T/IAC22《》:

第部分股東大會(huì)

———1:();

第部分董事會(huì)

———2:;

第部分監(jiān)事會(huì)

———3:。

本部分為的第部分

T/IAC221。

本部分按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任

。。

本部分由中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)原發(fā)展改革部指導(dǎo)

。

本部分由中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)提出并歸口

。

本部分起草單位中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公

:、、

司新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司太平人壽保險(xiǎn)有限公司愛(ài)心人壽保險(xiǎn)股份有限公司華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股

、、、、

份有限公司陽(yáng)光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司中國(guó)太平洋保險(xiǎn)集團(tuán)股份

、、、

有限公司

。

本部分主要起草人尤瑞金盧晟蔣汶津賈凡姜秀時(shí)湯嵩彥張海豹?jiǎng)㈡藐惾鸷捻w岳鷺

:、、、、、、、、、、、

趙丹丹張玥明張鍇歐濤

、、、。

Ⅰ

T/IAC221—2018

.

保險(xiǎn)業(yè)公司治理實(shí)務(wù)指南會(huì)議運(yùn)作

第1部分股東大會(huì)

:()

1范圍

的本部分規(guī)定了保險(xiǎn)業(yè)公司治理中股東大會(huì)的會(huì)議種類召開(kāi)方式會(huì)議命名會(huì)務(wù)

T/IAC22()、、、

工作會(huì)議計(jì)劃會(huì)議流程會(huì)議歸檔會(huì)議報(bào)備與落實(shí)等內(nèi)容

、、、、。

本部分適用于保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)集團(tuán)控股公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司股東大會(huì)會(huì)議的運(yùn)作和管理

、()()。

注國(guó)有獨(dú)資公司政策性保險(xiǎn)公司上市保險(xiǎn)公司外資保險(xiǎn)公司的股東大會(huì)會(huì)議運(yùn)作有特殊規(guī)定的從其

:、、、(),

規(guī)定

。

2術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

。

21

.

股東shareholder

股份有限公司或有限責(zé)任公司中持有股份股權(quán)的自然人法人或其他組織

/、。

22

.

股東大會(huì)shareholdersmeeting

()

由全體股東組成是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)

,。

23

.

董事director

由公司股東大會(huì)或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實(shí)際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員

()。

24

.

獨(dú)立董事independentdirector

在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)中不擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)且與股東實(shí)際控制人不存在影響其對(duì)公司事物做出客

,、

觀獨(dú)立判斷關(guān)系的董事