高管人員薪酬與績(jī)效考核管理制度

高管人員薪酬與績(jī)效考核管理制度

高級(jí)管理人員薪酬管理方法

（草案二）

第一章總則

第一條為了建立激勵(lì)與約束相結(jié)合的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范對(duì)******股份有

限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）高級(jí)管理人員的薪酬管理，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和政策

規(guī)定、公司章程，特制定本方法。

其次條本方法適用于總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事

會(huì)秘書(shū)等公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高管人員”）。

第三條本方法本著以下基本原則制定：

（-）薪酬水平與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和職責(zé)掛鉤，強(qiáng)化績(jī)效年薪作用的原則；

（二）優(yōu)化薪酬結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化監(jiān)督與考核的原則；

（三）工資總額納入公司預(yù)算方案管理；

（四）年薪增長(zhǎng)幅度與本公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)提升和經(jīng)濟(jì)效益提高相匹配，增長(zhǎng)

幅度不超過(guò)當(dāng)年職工平均工資增幅和歸屬于公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈

利潤(rùn)的增幅。

（五）薪酬激勵(lì)與人才戰(zhàn)略相結(jié)合。

第四條機(jī)構(gòu)職責(zé)：公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定公司高管人員薪

酬基數(shù)和績(jī)效考核方案：公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審批高管人員薪酬基數(shù)和績(jī)效考核方案。

其次章薪酬管理

第五條公司高管人員的薪酬包括基薪、績(jī)效年薪、特殊嘉獎(jiǎng)三部分。其中,

基薪是對(duì)經(jīng)營(yíng)者的基本酬勞；績(jī)效年薪是按年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)完成狀況而賜予公司高管

人員的嘉獎(jiǎng)酬勞；特殊嘉獎(jiǎng)是公司高管人員完成年初董事會(huì)支配的特殊任務(wù)而單列

賜予的嘉獎(jiǎng)，以及依據(jù)公司高管人員在公司市場(chǎng)開(kāi)拓、內(nèi)部挖潛，促進(jìn)公司重點(diǎn)

任務(wù)完成以及可持續(xù)進(jìn)展，提高運(yùn)行質(zhì)量和效率方面的業(yè)績(jī)，董界會(huì)對(duì)高管人員年

薪賜予確定數(shù)額的額外激勵(lì)。

第六條公司高管人員基薪和績(jī)效年薪的基數(shù)，每年由芾事會(huì)薪酬與考核委

員會(huì)依據(jù)公司所處的行業(yè)經(jīng)營(yíng)者的平均狀況，依據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)

狀況提出總經(jīng)理基數(shù)額度建議，報(bào)公司芾事會(huì)批準(zhǔn)（建議總經(jīng)理基薪基數(shù)按上年

度歸屬于母公司扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)的1-2%確定，績(jī)效年薪基數(shù)按本

年度歸屬于母公司扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)的增加額的3-5%確定）。公

司總經(jīng)理基薪、績(jī)效年薪基數(shù)標(biāo)精確定后，其它高管人員依據(jù)所任職務(wù)、所

負(fù)責(zé)任等因素，基薪按總經(jīng)理基數(shù)的60%-90%確定，績(jī)效年薪按總經(jīng)理基數(shù)的

75%-90%確定。

第七條公司高管人員特殊嘉獎(jiǎng)原則上不超過(guò)當(dāng)年基薪、績(jī)效年薪之和的

20%o年初董事會(huì)下達(dá)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任時(shí)，可單列一次性特殊嘉獎(jiǎng)任務(wù)、嘉獎(jiǎng)

額度，年度績(jī)效年薪考核兌現(xiàn)時(shí)一并兌現(xiàn)。

第八條公司高管人員基薪由公司財(cái)務(wù)部按月支付。績(jī)效年薪和特殊嘉獎(jiǎng)依

據(jù)經(jīng)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)完成狀況進(jìn)行考核審定。董事會(huì)批準(zhǔn)后的

五個(gè)工作日內(nèi)，由公司財(cái)務(wù)部將績(jī)效年薪的70%和特殊嘉獎(jiǎng)兌付；其余30%的績(jī)

效年薪作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金，任期屆滿(mǎn)，由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出任期考核看法,

報(bào)董事會(huì)審核同意后發(fā)放。

第九條公司高管人員除基薪、績(jī)效年薪、特殊嘉獎(jiǎng)外不得在公司領(lǐng)取其它

任何形式的酬勞、補(bǔ)貼（符合國(guó)家規(guī)定的專(zhuān)家津貼、差旅補(bǔ)貼除外）、津貼等貨幣

性收入。經(jīng)董事會(huì)特殊批準(zhǔn)同意的收入除外。

第十條公司高管人員基薪、績(jī)效年薪、特殊嘉獎(jiǎng)為含稅酬勞，公司依據(jù)國(guó)

家稅法有關(guān)規(guī)定，將代扣代繳相關(guān)個(gè)人所得稅金。

第三章薪酬考核

第十一條公司高管人員基薪考核指標(biāo)，主要由董事會(huì)在每年年初依據(jù)其崗

位職責(zé)，以及公司高管人員年度工作述職狀況考核確定。

第十二條公司總經(jīng)理績(jī)效年薪與公司年度績(jī)效考核挺直掛鉤，依據(jù)董事會(huì)

確定績(jī)效年薪基數(shù)乘以按績(jī)效考核分值確定的考核系數(shù)確定，績(jī)效年薪=績(jī)效年薪

基數(shù)*K。其中：K為公司年度績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的考核系數(shù)。

第十三條公司績(jī)效考核指標(biāo)

公司績(jī)效考核指標(biāo)包括：基本經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和約束性指標(biāo)

（一）、基本經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

指標(biāo)名稱(chēng)比重

1、凈利潤(rùn)相對(duì)增長(zhǎng)率70%

2、重大事項(xiàng)完成狀況30%

（二）約束性指標(biāo)

主要包括：團(tuán)隊(duì)建設(shè)、平安環(huán)保、質(zhì)量管理、保衛(wèi)保密、風(fēng)險(xiǎn)管理、廉潔從業(yè)、

薪酬管控和規(guī)范管理等方面。

第十四條績(jī)效考核具體方法

年度績(jī)效考核得分=￡（各項(xiàng)基本經(jīng)營(yíng)指標(biāo)得分x權(quán)重x100）/考核體系對(duì)應(yīng)的

理論滿(mǎn)分值一約束性指標(biāo)把分

（-）基本經(jīng)營(yíng)指標(biāo)考核方法

1、凈利潤(rùn)相對(duì)增長(zhǎng)率（C）

A=創(chuàng)業(yè)板上市公司2015年平均凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率20%

B=公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率

C=B-A

基礎(chǔ)分70分,每增加10%,加10分，最高加30分。

2、重大事項(xiàng)

由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)依據(jù)公司年度重大事項(xiàng)完成狀況確定得分。

（二）約束性指標(biāo)扣分項(xiàng)考核

由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)依據(jù)各項(xiàng)約束性指標(biāo)完成狀況考核評(píng)定，各指標(biāo)只進(jìn)

行扣分，不加分。

第十五條績(jī)效考核得分對(duì)應(yīng)的考核系數(shù)表

績(jī)效考核分值考核系數(shù)范圍考核系數(shù)計(jì)算公式

90V分值41001.5?2.11.5+(分值一90)x(2.1-1.5)/10

80〈分值0901.1?1.51.1+(分值一80)x(1.5-1.1)/10

70〈分值w800.7?1.10.7+(分值一70)x(1.1-0.7)/10

60〈分值￡700.5?0.70.5+(分值一60)x(0.7-0.5)/10

分值W6000

第十六條因不行抗力或非經(jīng)常性因素形成的損益，經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)審核后,

可不納入考核指標(biāo)。

第十七條公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)依據(jù)本方法及年度經(jīng)營(yíng)業(yè)

績(jī)完成的實(shí)際狀況，確定公司總經(jīng)理的年度考核系數(shù)并提出績(jī)效年薪建議，報(bào)董事

會(huì)批準(zhǔn)。

第十八條公司董事會(huì)薪酬與考核委員負(fù)責(zé)依據(jù)年初董事會(huì)支配的特殊任務(wù)實(shí)際

完成狀況和公司高管人員在公司市場(chǎng)開(kāi)拓、內(nèi)部挖潛，促進(jìn)公司重點(diǎn)任務(wù)完成以及

可持續(xù)進(jìn)展，提高運(yùn)行質(zhì)量和效率方面的業(yè)績(jī)，提出高管人員特殊嘉獎(jiǎng)建議金額，

報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。

第十九條公司必需嚴(yán)格依據(jù)本方法規(guī)定發(fā)放高管人