DB53-T 1352-2025“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范I 1 13術(shù)語(yǔ)和定義 4總體要求 2 26執(zhí)法檢查人員 3 3 37.2隨機(jī)抽查分類(lèi) 3 38隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單制定 38.1全省統(tǒng)一隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 48.2部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 48.3部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單 48.4隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單管理 4 4 511抽查工作細(xì)則或指引制定 5 5 512“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)建設(shè) 512.1全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái) 612.2部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái) 612.3監(jiān)管平臺(tái)使用 6 6 6 6 7 713.5隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員 8 813.7抽查檢查結(jié)果公開(kāi) 913.8后續(xù)監(jiān)管 914檔案管理 附錄A(規(guī)范性)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查實(shí)施流程 附錄B(資料性)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作方案(模板) 附錄C(資料性)隨機(jī)抽查聯(lián)合檢查記錄表 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由云南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：昭通市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、云南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、云南省標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：丁勇、柯猛、溫純鋼、郭鈺、羅燕、馬婭、張潞、曹玉、郭萍萍、鄒華、徐穎梅、朱榮、王培涌。1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范作細(xì)則或指引制定、“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)檢查部門(mén)縣級(jí)以上具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)。中華人民共和國(guó)境內(nèi)以營(yíng)利為目的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人、法人及有統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)和民辦非企業(yè)單位等。2部門(mén)聯(lián)合抽查由法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的行政審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)牽頭，其他檢查部門(mén)參與，共同開(kāi)展的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查。抽查比例根據(jù)日常監(jiān)管需要，確定的檢查對(duì)象抽取占比或數(shù)量。信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理以涉企信息歸集為基礎(chǔ)，以國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)為依托，按照企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等現(xiàn)代技術(shù)手段對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)分類(lèi)，對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識(shí)別和監(jiān)測(cè)預(yù)警，并根據(jù)分類(lèi)結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管的活動(dòng)。分類(lèi)結(jié)果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)，不向社會(huì)公開(kāi)。4總體要求4.1開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作應(yīng)堅(jiān)持依法監(jiān)管、全面覆蓋、規(guī)范透明、分級(jí)分類(lèi)、分領(lǐng)域協(xié)同推進(jìn)的原則。4.2除下列情形外，原則上各部門(mén)涉及市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的行政檢查都應(yīng)通過(guò)“雙隨機(jī)”抽查的方式進(jìn)行，不應(yīng)隨意開(kāi)展監(jiān)督檢查：——法律法規(guī)規(guī)章對(duì)監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；——國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院各部委、省市縣人民政府對(duì)監(jiān)督檢查有專門(mén)要求或重點(diǎn)工作部署的；——被投訴舉報(bào)涉嫌違法違規(guī)的；——市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域突發(fā)性事件的；——上級(jí)交辦、督辦的；——在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象涉嫌違法違規(guī)行為的；——其他部門(mén)移交案件線索的。4.3除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開(kāi)的以外，抽查檢查結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)。4.4應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法、行政指導(dǎo)和宣傳教育相結(jié)合，引導(dǎo)各類(lèi)檢查對(duì)象合法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。4.5應(yīng)在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域健全以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。4.6依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新，做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對(duì)經(jīng)營(yíng)主體干擾最小化。5檢查對(duì)象檢查對(duì)象包括經(jīng)營(yíng)主體、非經(jīng)營(yíng)主體和客體。36.1包括行政執(zhí)法類(lèi)公務(wù)員、具有執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員。6.2對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者7.1.1.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管組織方式分為部門(mén)7.1.1.2屬于上級(jí)部門(mén)管轄的檢查對(duì)象可依法依規(guī)委托下級(jí)部門(mén)實(shí)施，下級(jí)部門(mén)應(yīng)按屬地管理原則落7.1.1.3對(duì)于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的抽查事項(xiàng)，可由上級(jí)部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)，上下級(jí)部門(mén)聯(lián)動(dòng)聯(lián)合抽查。抽查檢查工作全過(guò)程由兩個(gè)或兩個(gè)以上檢查部門(mén)共同實(shí)施的，由行政審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)牽重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)安全、質(zhì)量、公共利益等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域。7.3.1檢查部門(mén)應(yīng)根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實(shí)施差異化精準(zhǔn)監(jiān)7.3.2對(duì)重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以采取隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次7.3.3對(duì)一般檢查事項(xiàng)，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)48.1全省統(tǒng)一隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單全省統(tǒng)一隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單由省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、省政務(wù)服務(wù)管理部門(mén)會(huì)同省級(jí)檢查部門(mén)制定。8.2部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單8.2.1部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單包括：抽查項(xiàng)目、事項(xiàng)類(lèi)別、檢查對(duì)象、檢查主體、檢查方式、檢查依據(jù)等要素。8.2.2省級(jí)檢查部門(mén)應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章等的規(guī)定，全面梳理本部門(mén)的日常行政檢查事項(xiàng)，制定省級(jí)部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。8.2.3州(市)級(jí)檢查部門(mén)根據(jù)全省統(tǒng)一隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，結(jié)合地方性法規(guī)、規(guī)章，制定本級(jí)本部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。8.2.4縣(市、區(qū))級(jí)檢查部門(mén)根據(jù)州(市)級(jí)部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定本級(jí)本部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。8.3部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單8.3.1部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單包括：抽查領(lǐng)域、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、發(fā)起部門(mén)、配合部門(mén)等要素。8.3.2部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單由省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同檢查部門(mén)制定省級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。8.3.3州(市)級(jí)檢查部門(mén)根據(jù)省級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，結(jié)合地方性法規(guī)、規(guī)章，制定本級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。8.3.4縣(市、區(qū))級(jí)檢查部門(mén)根據(jù)州(市)級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，制定本級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清8.4隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單管理8.4.1部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)備案，并由有關(guān)部門(mén)通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。8.4.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并向上級(jí)主管部門(mén)備案，通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。9檢查對(duì)象名錄庫(kù)建設(shè)9.1檢查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際充實(shí)完善檢查對(duì)象規(guī)模、類(lèi)型、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、產(chǎn)品項(xiàng)目、品種規(guī)格等信息：——經(jīng)營(yíng)主體：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)、名稱、法人類(lèi)型/主體類(lèi)型、地址、法定代表人/負(fù)責(zé)人/經(jīng)營(yíng)者、登記機(jī)關(guān)、設(shè)立日期、經(jīng)營(yíng)范圍等；——非經(jīng)營(yíng)主體：事業(yè)單位證書(shū)號(hào)、名稱、法人類(lèi)型/主體類(lèi)型、地址、法定代表人/負(fù)責(zé)人、登記機(jī)關(guān)、設(shè)立日期、主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍等；——客體：名稱、客體唯一編碼、客體所在地址、客體類(lèi)型、責(zé)任單位名稱、責(zé)任單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、責(zé)任單位地址、客體服務(wù)編碼、監(jiān)管單位區(qū)劃、客體服務(wù)期限等。9.2檢查對(duì)象名錄庫(kù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)由省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同省級(jí)檢查部門(mén)共同制定。9.3按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，各級(jí)檢查部門(mén)應(yīng)通過(guò)分類(lèi)標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，在省級(jí)平臺(tái)建立健全與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)。9.4檢查對(duì)象名錄庫(kù)實(shí)施分級(jí)管理，檢查部門(mén)應(yīng)建立覆蓋省、州(市)、縣(市、區(qū))各層級(jí)與抽查事59.5檢查對(duì)象名錄庫(kù)實(shí)施分領(lǐng)域管理，檢查部門(mén)按行政許可事項(xiàng)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)，對(duì)檢查對(duì)9.6檢查對(duì)象名錄庫(kù)實(shí)施分類(lèi)管理，檢查部門(mén)涉及客體監(jiān)管的，按產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等檢查對(duì)象名錄9.7檢查部門(mén)應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象設(shè)立、變更、注銷(xiāo)等情況，對(duì)檢查對(duì)象名錄庫(kù)及時(shí)進(jìn)行動(dòng)10.1各級(jí)檢查部門(mén)應(yīng)在省級(jí)平臺(tái)建立健全與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。10.4執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包含所有具有執(zhí)法資質(zhì)的人員，具有執(zhí)法資質(zhì)人員入庫(kù)率應(yīng)達(dá)100%。10.5應(yīng)根據(jù)執(zhí)法檢查人員工作崗位變動(dòng)、退休、離職等原因，及11.1.1省級(jí)檢查部門(mén)應(yīng)制定完善本部門(mén)抽查工作細(xì)則或指引，明確抽查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內(nèi)容、檢查流程、抽查檢查結(jié)果公開(kāi)、后11.2.2應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際，動(dòng)態(tài)調(diào)整完善部門(mén)聯(lián)合抽查工作細(xì)則或指引。612.1全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)12.1.1國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(云南)為全省統(tǒng)一的部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管自建平臺(tái)(簡(jiǎn)稱省級(jí)平臺(tái)),為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐。12.1.2省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)省級(jí)平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)行、管理、維護(hù)工作。12.2部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)12.2.1各部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作可使用自已建設(shè)的，能滿足隨機(jī)抽查需求的自建平臺(tái)(簡(jiǎn)稱自建平臺(tái))開(kāi)展部門(mén)抽查工作。12.2.2自建平臺(tái)由各部門(mén)自行負(fù)責(zé)建設(shè)、運(yùn)行、管理和維護(hù)。12.3監(jiān)管平臺(tái)使用12.3.1部門(mén)自建平臺(tái)應(yīng)與省級(jí)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報(bào)送。12.3.2使用自建平臺(tái)開(kāi)展的部門(mén)抽查，對(duì)經(jīng)營(yíng)主體類(lèi)的抽查結(jié)果需在檢查完成后20個(gè)工作日內(nèi)，歸集到省級(jí)平臺(tái)向社會(huì)公示。12.3.3對(duì)于非經(jīng)營(yíng)主體、客體類(lèi)的抽查結(jié)果需在抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)專業(yè)抽查系統(tǒng)或部門(mén)網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公示。13檢查實(shí)施13.1檢查流程檢查實(shí)施流程詳見(jiàn)本文件附錄A。13.2制定計(jì)劃13.2.1制定年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃13.2.1.1年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括：抽查領(lǐng)域和抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、抽查比例或數(shù)量、任務(wù)時(shí)間、檢查方式、制定依據(jù)、實(shí)施層級(jí)等要素。13.2.1.2年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃制定標(biāo)準(zhǔn)由省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同省級(jí)檢查部門(mén)共同制定。13.2.1.3檢查部門(mén)應(yīng)于年初制定年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃，省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同檢查部門(mén)制定省級(jí)年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃。13.2.1.4州(市)級(jí)檢查部門(mén)執(zhí)行省級(jí)年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃，并根據(jù)本級(jí)本部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定本級(jí)本部門(mén)年度抽查工作計(jì)劃。13.2.1.5縣(市、區(qū))級(jí)檢查部門(mén)執(zhí)行州(市)級(jí)年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃，并根據(jù)本級(jí)本部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定本級(jí)本部門(mén)年度抽查工作計(jì)劃。13.2.1.6制定年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃時(shí)，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類(lèi)監(jiān)管措施，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次。13.2.1.7年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃應(yīng)覆蓋部門(mén)隨機(jī)抽查清單所有事項(xiàng)。13.2.2制定年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃13.2.2.1年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃制定標(biāo)準(zhǔn)由省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同省級(jí)檢查部門(mén)共同制定。13.2.2.2年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃應(yīng)于年初由發(fā)起部門(mén)協(xié)調(diào)配合部門(mén)共同制定，省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)7同檢查部門(mén)制定省級(jí)年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃。13.2.2.3州(市)級(jí)執(zhí)行省級(jí)年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃，并根據(jù)本級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，制定本級(jí)年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃。13.2.2.4縣(市、區(qū))級(jí)檢查部門(mén)執(zhí)行州(市)級(jí)年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃，并根據(jù)本級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，制定本級(jí)年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃。13.2.2.5年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃應(yīng)覆蓋部門(mén)聯(lián)合抽查清單所有事項(xiàng)。13.2.2.6年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括：發(fā)起部門(mén)、配合部門(mén)、抽查領(lǐng)域和抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、抽查比例或數(shù)量、任務(wù)時(shí)間、檢查方式、實(shí)施層級(jí)等要素。13.2.3抽查工作計(jì)劃管理13.2.3.1部門(mén)抽查工作計(jì)劃和部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)備案，并由有關(guān)部門(mén)通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。13.2.3.2抽查工作計(jì)劃可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整，調(diào)整后應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)備案，并通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。13.3制定抽查工作方案13.3.1制定部門(mén)抽查工作方案檢查部門(mén)應(yīng)按照“誰(shuí)組織實(shí)施，誰(shuí)制定方案”的工作要求，根據(jù)年度部門(mén)抽查工作計(jì)劃實(shí)施層級(jí)，制定部門(mén)抽查工作方案，明確抽查事項(xiàng)和內(nèi)容、檢查時(shí)間和方式、檢查人員和對(duì)象、檢查流程、檢查結(jié)果公示程序及后續(xù)處理、工作要求等事宜，抽查工作方案格式參見(jiàn)本文件附錄B圖B.1。13.3.2制定部門(mén)聯(lián)合抽查工作方案檢查發(fā)起部門(mén)應(yīng)根據(jù)年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計(jì)劃，按照“誰(shuí)級(jí)織實(shí)施，誰(shuí)制定方案”的要求，主動(dòng)協(xié)調(diào)配合部門(mén)，制定抽查方案，明確發(fā)起部門(mén)和配合部門(mén)的抽查事項(xiàng)和內(nèi)容、檢查時(shí)間和方式、檢查人員和對(duì)象、檢查流程、檢查結(jié)果公示程序及后續(xù)處理、工作要求等事宜，抽查工作方案格式參見(jiàn)棲文件13.4隨機(jī)抽取檢查對(duì)象13.4.1應(yīng)根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象。13.4.2部門(mén)抽查通過(guò)省級(jí)平臺(tái)開(kāi)展的，檢查對(duì)象由各部門(mén)通過(guò)省級(jí)平臺(tái)從各部門(mén)建立的檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取。13.4.3部門(mén)抽查通過(guò)自建平臺(tái)開(kāi)展的，由各部門(mén)自行按要求抽取檢查對(duì)象。13.4.4部門(mén)聯(lián)合抽查的檢查對(duì)象，由發(fā)起部門(mén)通過(guò)省級(jí)平臺(tái)，從發(fā)起部門(mén)建立的檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取，配合部門(mén)進(jìn)行確認(rèn)。13.4.5法律法規(guī)規(guī)章和其他規(guī)范性文件對(duì)抽查比例和頻次有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。13.4.6法律法規(guī)規(guī)章和其他規(guī)范性文件對(duì)抽查比例和頻次沒(méi)有明確規(guī)定的，應(yīng)根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)果按以下要求合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次：——對(duì)A類(lèi)企業(yè)，可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)現(xiàn)“無(wú)事不擾”;——對(duì)B類(lèi)企業(yè)，按常規(guī)比例和頻次開(kāi)展抽查；——對(duì)C類(lèi)企業(yè)，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次；8——對(duì)D類(lèi)企業(yè)，實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對(duì)性地大幅提高抽查比例和頻次，必要時(shí)主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢13.5.3.3應(yīng)根據(jù)工作任務(wù)將執(zhí)法檢查人員分成1個(gè)或多個(gè)檢查組，每組不少于2人。13.5.3.5執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)13.6.1.2對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)較高(C類(lèi))或信用風(fēng)險(xiǎn)高(D類(lèi))的企業(yè)，原則上應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式進(jìn)行。13.6.1.3對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低(A類(lèi))或信用風(fēng)險(xiǎn)一般(B類(lèi))的企業(yè)可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場(chǎng)913.6.2.1檢查組應(yīng)統(tǒng)籌考慮檢查工作各項(xiàng)要求，明確路線圖、時(shí)間表，落實(shí)執(zhí)法設(shè)備、車(chē)輛、經(jīng)費(fèi)保障等。13.6.2.2檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、檢查對(duì)象應(yīng)提供的材料等。13.6.2.3檢查組應(yīng)根據(jù)檢查需要，運(yùn)用隨機(jī)抽查相關(guān)配套表式及檢查文書(shū)，格式參見(jiàn)本文件附錄C。13.6.2.4采取實(shí)地檢查的，一般應(yīng)事前通知檢查對(duì)象，也可直接上門(mén)當(dāng)面告知。13.6.2.5檢查前，可舉辦集中業(yè)務(wù)培訓(xùn)或個(gè)人自學(xué)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)與抽查工作直接相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章、制度規(guī)定、抽查細(xì)則或指引和檢查要求等。13.6.3檢查工作在實(shí)施檢查的過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照行政檢查工作相關(guān)規(guī)定要求開(kāi)展。對(duì)同一檢查對(duì)象涉及多個(gè)檢查事項(xiàng)的，應(yīng)盡可能合并，一次完成抽查檢查，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。13.6.4抽查檢查結(jié)果形成13.6.4.1檢查組應(yīng)綜合分析檢查對(duì)象自查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)檢查檢測(cè)報(bào)告等各方面情況，及時(shí)形成檢查結(jié)果。13.6.4.2根據(jù)各部門(mén)抽查工作細(xì)則或指引判定抽查檢查結(jié)果。檢查結(jié)果包括：——未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；——未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；——通過(guò)登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)無(wú)法聯(lián)系；——不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重；——未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；——發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，依法責(zé)令立即改正或者限期改正；——發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，待后續(xù)處理；——不合格；13.6.4.3聯(lián)合抽查的各參與部門(mén)，應(yīng)對(duì)各自抽查事項(xiàng)的檢查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，確保各結(jié)果間無(wú)邏輯矛盾。13.6.4.4抽查檢查結(jié)果應(yīng)按規(guī)定及時(shí)告知檢查對(duì)象。13.7抽查檢查結(jié)果公開(kāi)13.7.1除依法依規(guī)不適合公開(kāi)的情形外，檢查部門(mén)應(yīng)在抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的原則和行政執(zhí)法公示制度要求，將抽查檢查結(jié)果通過(guò)省級(jí)平臺(tái)、自建平臺(tái)和部門(mén)網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公示。13.7.2涉及經(jīng)營(yíng)主體的抽查檢查結(jié)果，應(yīng)及時(shí)歸集至省級(jí)平臺(tái)，并向社會(huì)公示。13.8后續(xù)監(jiān)管13.8.1對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管，綜合運(yùn)用行政處罰、行政強(qiáng)制、移送司法機(jī)關(guān)處理等手段，依法進(jìn)行懲處，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。13.8.2對(duì)違法違規(guī)情形依法進(jìn)行分類(lèi)處理。14檔案管理執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)抽查過(guò)程中形成的文字和音像記錄進(jìn)行立卷、歸檔和保管，檔案管理方式應(yīng)符合檔案管理相關(guān)法律、法規(guī)。(規(guī)范性)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查實(shí)施流程“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查