特種設(shè)備作業(yè)人員考試機構(gòu)管理體系基本要求

特種設(shè)備作業(yè)人員考試機構(gòu)管理體系基本要求總則本附錄規(guī)定了管理體系包括的要素。A.2文件要求A.2.1總則管理體系文件應(yīng)包括：管理方針和管理目標；管理手冊；程序文件和記錄；d)為確保考試服務(wù)過程有效組織、實施和控制所需的文件；e）與考試服務(wù)有關(guān)的外來文件，包括法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準、政府相關(guān)部門的文函通知等。注：文件可采用任何形式或者類型的載體。A.2.2管理手冊管理手冊應(yīng)包括：a)適用范圍；b)考試機構(gòu)基本情況概述；c)考試機構(gòu)服務(wù)范圍；d)考試機構(gòu)對特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門和顧客的義務(wù)和服務(wù)的承諾；e)組織機構(gòu)圖；f)技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人以及對考試服務(wù)質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責和權(quán)限；g)管理體系中各要素的原則性描述及其相互關(guān)系的描述；h)支持性文件。A.2.3文件控制管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制?？荚嚈C構(gòu)應(yīng)建立管理體系運行所需要文件的控制程序，確保符合以下要求：a)文件發(fā)布前由授權(quán)人員審查并且得到批準，確保文件是充分與適宜的；b)必要時對文件進行評審與更新；c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別，內(nèi)部以及外部文件的分發(fā)應(yīng)予以控制；d)確保在使用處可獲得適用文件的有效版本；e)文件應(yīng)有唯一性標識；f）防止作廢文件的非預期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對這些文件應(yīng)進行適當?shù)臉俗R；g）對電子文件控制也應(yīng)達到以上要求。A.2.4記錄控制管理體系所要求的記錄應(yīng)予以控制。考試機構(gòu)應(yīng)建立管理體系運行所需要記錄的控制程序，確保符合以下要求：a）規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置所需的控制；b）記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。A.3管理職責A.3.1管理承諾最高管理者應(yīng)通過以下活動，對其建立、實施管理體系并持續(xù)改進其有效性的承諾提供證明：a)遵守國家有關(guān)的特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準，認真履行特種設(shè)備法律、法規(guī)所賦予的職責，滿足政府與顧客要求；b)完成各級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門下達的各項任務(wù)，并且自覺接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的監(jiān)督和管理；c)制定管理方針和管理目標；d)建立管理體系，并且確保其有效運行和持續(xù)改進；e)在指定（委托）的范圍內(nèi)承擔特種設(shè)備作業(yè)人員的考試；f)按照規(guī)定實施管理評審；g）確保資源的獲得。A.3.2以顧客為關(guān)注焦點最高管理者應(yīng)以增強政府和顧客滿意為管理目標，考試機構(gòu)應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準開展考核工作，并且對考試結(jié)果真實性負責。A.3.3管理方針最高管理者應(yīng)確保管理方針：a)與考試機構(gòu)的宗旨相適應(yīng)；b)承諾滿足政府和顧客的要求，持續(xù)改進管理體系；c)在考試機構(gòu)內(nèi)得到溝通和理解；d)在持續(xù)適宜性方面得到評審。A.4策劃A.4.1管理目標最高管理者應(yīng)確保在考試機構(gòu)的相關(guān)職能和層次上建立管理目標，提供評價方法，管理目標應(yīng)是可測量的，并與管理方針保持一致。A.4.2管理體系策劃最高管理者應(yīng)確保：a)對管理體系進行策劃，以滿足管理方針以及管理目標；b)對管理體系的變更進行策劃和實施時，保持管理體系的完整性。A.5職責、權(quán)限與溝通A.5.1職責和權(quán)限最高管理者應(yīng)確?？荚嚈C構(gòu)內(nèi)各部門和人員的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通，并且符合以下要求：規(guī)定對考試質(zhì)量有影響的所有管理人員、考務(wù)人員的職責、權(quán)限和相互關(guān)系；按照相關(guān)要求設(shè)置技術(shù)負責人，并且規(guī)定明確的職責和權(quán)力，全面負責考試機構(gòu)的技術(shù)運作；按照GB/T19001要求設(shè)置質(zhì)量負責人（管理者代表），并且規(guī)定明確的責任和權(quán)力；確保管理體系所需要的過程得到建立、實施和保持；向最高管理者報告管理體系的績效和任何改進的需求；確保在考試機構(gòu)內(nèi)提高滿足顧客要求的意識；與外部聯(lián)絡(luò)管理體系有關(guān)事宜。必要時指定技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人的代理人。A.5.2內(nèi)部溝通最高管理者應(yīng)在考試機構(gòu)內(nèi)建立各層次和職能間有效溝通的途徑，確保有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準信息，政府和顧客要求信息，體系運行信息，質(zhì)量和安全信息等能夠得到有效的溝通。注：溝通形式可以是多樣的，例如會議紀要、質(zhì)量和安全例會、簡報、布告、內(nèi)部刊物、互聯(lián)網(wǎng)等。A.6管理評審A.6.1總則最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進的機會和管理體系變更的需求，包括管理方針和管理目標變更的需求。保持管理評審的記錄。A.6.2評審輸入管理評審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：管理方針、管理目標的適宜性和管理體系文件的適用性；近期審核（內(nèi)部審核，外部審核）的結(jié)果；特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的意見和要求以及法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準要求的滿足程度；顧客反饋；工作業(yè)績、考試服務(wù)的質(zhì)量；預防措施和糾正措施的狀況；以往管理評審的跟蹤措施；可能影響管理體系的變更；改進的建議；其他相關(guān)信息。A.6.3評審輸出管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：管理體系有效性及其改進措施；與政府和顧客要求有關(guān)的改進；資源需求。A.7資源管理A.7.1資源提供考試機構(gòu)應(yīng)保障履行考試服務(wù)，建立、保持管理體系并且持續(xù)改進其有效性所需的資源，以不斷增強政府和顧客的滿意程度。注：本文件所提及的資源主要指人力資源、考試所需設(shè)備、設(shè)施和環(huán)境、擁有的法規(guī)標準、信息和財務(wù)資源等。A.7.2人力資源A.7.2.1總則基于適當?shù)慕逃?、培訓、技能和?jīng)驗，從事影響考試服務(wù)的人員應(yīng)是能夠勝任的。注：在管理體系中承擔任何任務(wù)的人員都可能直接或間接地影響考試服務(wù)過程。A.7.2.2能力的保持考試機構(gòu)所需的人力資源應(yīng)滿足以下要求：a)建立文件化的人員培訓和管理程序，以確保所有與考試服務(wù)質(zhì)量有關(guān)人員的能力；b)根據(jù)考試服務(wù)的需要，配備足夠的管理人員和考務(wù)人員；c)從事考試管理的人員是辦理合法聘用手續(xù)的簽約人員；d)根據(jù)有關(guān)人員的崗位能力、資格和經(jīng)驗制定培訓計劃，培訓計劃應(yīng)與考試機構(gòu)當前和預期的任務(wù)相適應(yīng)。考試機構(gòu)為每個簽約人員提供必要的培訓，包括崗前培訓、崗位培訓、在整個受聘期間的繼續(xù)培訓；e)考評人員經(jīng)過專業(yè)培訓，并具備相應(yīng)的資格和能力，掌握考試質(zhì)量的要求，并且具備根據(jù)考試結(jié)果做出正確判斷的能力；f）編制與考試有關(guān)的管理人員、考務(wù)人員的崗位說明書或崗位職責，崗位說明書和崗位職責一般應(yīng)規(guī)定以下內(nèi)容：所需要的專業(yè)知識和經(jīng)驗要求；任職資格和培訓要求；從事考試服務(wù)方面的職責；管理職責。g）保持所有管理人員、考務(wù)人員的相關(guān)教育、培訓和資格、技能、經(jīng)歷的記錄。A.7.3場地及設(shè)施考試機構(gòu)應(yīng)確定、提供并維護為達到符合考試服務(wù)要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。適用時，基礎(chǔ)設(shè)施包括：和考試過程相關(guān)的設(shè)施，包括辦公服務(wù)場所、理論知識考場、實際操作考場、待考室及相關(guān)的設(shè)施；考試過程設(shè)備（硬件和軟件），包括電腦、實際操作考試設(shè)備、考試管理系統(tǒng)等；支持性服務(wù)（如交通、通訊或信息系統(tǒng)）。A.7.4考試環(huán)境考試機構(gòu)應(yīng)確定和管理為達到符合考試要求所需的工作環(huán)境，考慮空間、照明、通風、用電、水源、安全防護、警示標識等環(huán)境影響因素。如需要，應(yīng)對環(huán)境因素進行監(jiān)控。A.7.5考試安全考試機構(gòu)應(yīng)對考試過程中危及人員健康和設(shè)備安全的危險源進行識別、評價其風險并確定必要的風險控制措施和應(yīng)急措施。A.8考試服務(wù)過程的實施A.8.1考試服務(wù)過程的策劃考試服務(wù)過程的策劃應(yīng)與管理體系其他過程的要求相一致（見4）。在對考試服務(wù)過程進行策劃時，考試機構(gòu)應(yīng)確定以下方面的內(nèi)容：a）考試服務(wù)的質(zhì)量目標和要求；b）針對考試服務(wù)過程、文件和資源的需求；c）考試服務(wù)所要求的計劃、報名、考試、考試結(jié)果、檢查等活動；d）為實現(xiàn)考試服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。A.8.2與顧客有關(guān)的過程A.8.2.1與考試服務(wù)有關(guān)要求的確定考試機構(gòu)應(yīng)確定：a）顧客的要求；b）適用于考試服務(wù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準的要求；c）考試機構(gòu)認為必要的附加要求。A.8.2.2與考試服務(wù)有關(guān)要求的評審考試機構(gòu)應(yīng)評審與考試服務(wù)有關(guān)的要求，評審應(yīng)在向顧客作出提供考試服務(wù)的承諾（如接受委托、簽訂或變更合同、公開發(fā)布考試計劃）之前進行，以確保本機構(gòu)有能力滿足以上要求。A.8.2.3顧客溝通考試機構(gòu)應(yīng)確定并實施與顧客的溝通，包括接收顧客反饋。A.8.3設(shè)計與開發(fā)A.8.3.1考試大綱按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范執(zhí)行。新增和修訂項目的考試作業(yè)指導書由考試機構(gòu)編寫。A.8.3.2考試題庫及考試設(shè)備由考試機構(gòu)負責開發(fā)、設(shè)計，并組織專家進行評審及驗收。A.8.4采購A.8.4.1采購過程考試機構(gòu)應(yīng)確保采購的產(chǎn)品（包括服務(wù)、物資、外包）符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購產(chǎn)品的控制類型和程度應(yīng)取決于采購產(chǎn)品對隨后的考試實現(xiàn)的影響?？荚嚈C構(gòu)應(yīng)根據(jù)供方按照要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方。應(yīng)制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見A.2.4）。A.8.4.2采購信息采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品，適當時包括：a)產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準要求：b)人員資格的要求；c)管理體系的要求。在與供方溝通前，考試機構(gòu)應(yīng)確保規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。A.8.4.3采購產(chǎn)品的驗證a）服務(wù)采購（1）考試機構(gòu)應(yīng)建立對考點的設(shè)備、場地、人員等條件的管理規(guī)定；（2）考試機構(gòu)應(yīng)制定利用用人單位的設(shè)備、設(shè)施進行考試的管理規(guī)定。b）物資采購所有與考試有關(guān)的辦公用品、考試用具、考試設(shè)備維修均應(yīng)滿足規(guī)定的采購要求。A.8.4.4外聘考評人員管理外聘考評人員應(yīng)持考試機構(gòu)統(tǒng)一頒發(fā)的資格證明?？荚嚈C構(gòu)負責外聘考評人員的日?？荚嚺汕补ぷ鳎贫ㄅ嘤?、考核管理規(guī)定。A.8.5考試服務(wù)提供A.8.5.1考試服務(wù)的控制考試機構(gòu)應(yīng)策劃并在受控條件下進行考試服務(wù)提供，受控條件包括：a）考試內(nèi)容：分為理論知識和實際操作兩部分，理論知識由計算機隨機生成試卷，實際操作按現(xiàn)場打分進行評定，如有相關(guān)規(guī)定，實操考試需通過考試件檢驗評定評分。b）題庫、試卷：驗收合格的題庫，并按規(guī)定的選題方式生成試卷。c）應(yīng)具備與考試項目相匹配的考試場地、考試設(shè)備設(shè)施、信息化人證比對系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備，以及保密、命題、試卷運輸、現(xiàn)場考試、閱卷、結(jié)果上報、檔案、應(yīng)急預案、題庫管理等制度。A.8.5.2考試服務(wù)過程的確認A.8.5.2.1考試計劃考試機構(gòu)應(yīng)制定考試計劃，并予以公布。A.8.5.2.2考試作業(yè)指導書考試機構(gòu)應(yīng)按各個項目考試大綱制訂考試作業(yè)指導書。A.8.5.2.3考試報名考試機構(gòu)應(yīng)按照TSGZ6001、TSGZ6002的規(guī)定，完成相應(yīng)報名服務(wù)工作。A.8.5.2.4考試考試機構(gòu)應(yīng)建立與考試相關(guān)的考務(wù)人員和考試場地的相關(guān)規(guī)定：a）明確理論考試現(xiàn)場監(jiān)控影像的保存期限；b）明確考試試卷生成的規(guī)則以及試卷的保存期限；c）明確考試試卷評判和復核的規(guī)定；d）明確補考的時限；e）考試過程中形成的記錄應(yīng)予保存（見A.2.4）。A.8.5.2.6考試結(jié)果考試機構(gòu)應(yīng)建立告知考生考試結(jié)果的方式、時間和上報發(fā)證機關(guān)前審核的規(guī)定。A.8.5.3考務(wù)人員和考試對象可追溯性標識管理A.8.5.3.1考場標識：應(yīng)具有明確考試項目的標識，以及公共場所具有的基本安全標識。A.8.5.3.2考試對象標識：身份證、準考證等。A.8.5.3.3考卷標識：姓名、考試項目、考試批次編號等。A.8.5.3.4考務(wù)人員標識：持有資格證明（如考評人員證）。A.8.5.4顧客財產(chǎn)管理考試機構(gòu)應(yīng)明確顧客財產(chǎn)管理的責任和要求，制定與顧客財產(chǎn)相關(guān)的管理制度或規(guī)定。注：考試機構(gòu)顧客財產(chǎn)包括利用用人單位的設(shè)備、設(shè)施，考試對象寄存的財物和個人資料。A.8.5.5考試服務(wù)防護考試機構(gòu)應(yīng)制定相關(guān)程序，對考試服務(wù)過程中考試設(shè)備、考試題庫和檔案材料采取防護措施。A.8.5.6保密考試機構(gòu)應(yīng)制定涉及考生信息、考試結(jié)果等相關(guān)的考試服務(wù)保密措施。A.9監(jiān)視、分析和改進A.9.1總則考試機構(gòu)應(yīng)策劃并實施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程：證實考試服務(wù)的符合性；b)確保管理體系的符合性；c)持續(xù)改進管理體系的有效性。A.9.2監(jiān)視和測量A.9.2.1顧客滿意作為管理體系績效的一種測量，考試機構(gòu)應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于考試機構(gòu)是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法。顧客滿意度調(diào)查包括特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的意見和要求以及法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準要求的滿足程度，以及委托考試單位、考試對象等的反饋和意見。A.9.2.2內(nèi)部審核考試機構(gòu)應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定管理體系是否：符合策劃的安排（見A.8.1）、本文件的要求以及機構(gòu)所確定的管理體系的要求；得到有效實施與保持?？荚嚈C構(gòu)應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。應(yīng)編制形成文件的程序，規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結(jié)果的職責和要求。應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見A.2.4）負責受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告（見A.9.5.2）。A.9.2.3考試過程的監(jiān)視和檢測考試機構(gòu)應(yīng)明確對考試過程及管理體系過程監(jiān)視的方法，制定與監(jiān)視內(nèi)容相適應(yīng)的檢查、評價制度。這些方法應(yīng)證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。當未能達到所策劃的結(jié)果時，應(yīng)采取適當?shù)募m正和糾正措施。過程監(jiān)視和檢查宜包括：考試過程巡視、考試服務(wù)效果調(diào)查、考評人員考核、定期工作檢查和工作匯報。注：當確定適宜的方法時，建議考試機構(gòu)根據(jù)每個過程對考試要求的符合性和管理體系有效性的影響，考慮監(jiān)視和測量的類型與程度。A.9.3不合格控制當考試服務(wù)的任何方面，或者考試服務(wù)的過程和結(jié)果不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準、體系文件的要求，考試機構(gòu)應(yīng)采取下列途徑處置不合格：采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格；對不合格工作的嚴重性進行評價；立即采取糾正措施，同時對不合格工作的可接受性做出決定；必要時，通知顧客并且取消該次考試服務(wù)并上報特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門；采取措施，防止其原預期的使用或應(yīng)用；f）當考試完成或發(fā)證后發(fā)現(xiàn)不合格時，考試機構(gòu)應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施；在不合格得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證，以證實其符合要求。當評價表明不合格工作可能再度發(fā)生，或者對考試機構(gòu)的運作與其制度和程序的符合性產(chǎn)生懷疑時，應(yīng)立即執(zhí)行糾正措施程序。應(yīng)保持不合格記錄以及隨后所采取的任何措施的記錄（見A.2.4）。注：對管理體系或考試服務(wù)的不合格工作的鑒別，可能在管理體系和技術(shù)運作的各個環(huán)節(jié)，例如投訴與抱怨、考試服務(wù)質(zhì)量監(jiān)