保薦機(jī)構(gòu)上市協(xié)議書

保薦機(jī)構(gòu)上市協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（保薦機(jī)構(gòu)）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱"本次上市"），并聘請(qǐng)乙方作為本次上市的保薦機(jī)構(gòu)，為甲方提供保薦服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方擔(dān)任本次上市的保薦機(jī)構(gòu)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.本協(xié)議：指甲方與乙方簽署的本保薦機(jī)構(gòu)上市協(xié)議書及其附件。2.保薦服務(wù)：指乙方按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）及證券交易所的規(guī)定，為甲方本次上市提供的推薦、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、組織編制申請(qǐng)文件并出具保薦文件等服務(wù)。3.上市：指甲方首次公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市交易。4.申請(qǐng)文件：指甲方為本次上市向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交的所有文件，包括但不限于招股說(shuō)明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書等。5.工作日：指中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行的對(duì)公營(yíng)業(yè)日（不包括法定節(jié)假日）。二、保薦服務(wù)內(nèi)容1.上市推薦乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的本次上市申請(qǐng)進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所推薦甲方本次上市，并出具發(fā)行保薦書和上市保薦書。2.上市輔導(dǎo)乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定上市輔導(dǎo)計(jì)劃，對(duì)甲方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有[X]%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，使其了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其自身的法定義務(wù)和責(zé)任。乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的上市輔導(dǎo)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，向甲方提出改進(jìn)建議，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告輔導(dǎo)進(jìn)展情況。3.盡職調(diào)查乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的要求，對(duì)甲方的歷史沿革、業(yè)務(wù)與技術(shù)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告。乙方應(yīng)在盡職調(diào)查過(guò)程中，對(duì)甲方提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與甲方溝通并要求甲方予以糾正或補(bǔ)充。4.申請(qǐng)文件編制與審核乙方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，組織編制甲方的申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件的內(nèi)容和格式進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)文件符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定。乙方應(yīng)配合甲方及其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改和完善，直至申請(qǐng)文件符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的要求。5.持續(xù)督導(dǎo)在甲方本次上市后的[X]個(gè)持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)的情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決甲方存在的問(wèn)題，向甲方提出改進(jìn)建議，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告持續(xù)督導(dǎo)情況。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定提供保薦服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的保薦工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出意見(jiàn)和建議。有權(quán)知悉乙方保薦工作的進(jìn)展情況和相關(guān)信息。2.義務(wù)向乙方提供本次上市所需的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并保證所提供資料和信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照乙方的要求，積極配合乙方開(kāi)展保薦工作，包括但不限于提供工作便利、安排相關(guān)人員接受訪談等。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露有關(guān)信息，并對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。按照本協(xié)議的約定，向乙方支付保薦費(fèi)用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取保薦費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供本次上市所需的資料和信息，并對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行核查。在保薦工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的行為或其他重大問(wèn)題時(shí)，有權(quán)要求甲方予以糾正或采取其他補(bǔ)救措施。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，為甲方提供保薦服務(wù)，確保保薦工作的質(zhì)量和效率。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。在保薦工作過(guò)程中，遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。定期向甲方通報(bào)保薦工作的進(jìn)展情況，及時(shí)向甲方反饋保薦工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，并提出解決建議。在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)甲方存在可能影響上市地位或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向甲方提示風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。四、保薦費(fèi)用及支付方式1.保薦費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的保薦費(fèi)用為人民幣[X]元。2.支付方式本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付保薦費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元。甲方本次上市申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付保薦費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元。甲方本次上市成功后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余保薦費(fèi)用，即人民幣[X]元。乙方應(yīng)在收到甲方支付的保薦費(fèi)用后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具合法有效的發(fā)票。五、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機(jī)密信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對(duì)方的機(jī)密信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。六、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定向乙方支付保薦費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停保薦工作，并要求甲方支付已完成工作對(duì)應(yīng)的保薦費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行保薦服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方本次上市申請(qǐng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)否決或證券交易所不予受理，乙方應(yīng)退還甲方已支付的全部保薦費(fèi)用，并按照保薦費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。3.若一方違反本協(xié)議的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。如違約行為給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金金額的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對(duì)方超出部分的損失。4.如因不可抗力或法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定發(fā)生變化等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е乱环綗o(wú)法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供相關(guān)證明文件。七、協(xié)議的變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在本協(xié)議履行期間，若一方提出解除本協(xié)議，需提前[X]日書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方書面同意。因解除協(xié)議給對(duì)方造成損失的，提出解除協(xié)議方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.若甲方本次上市申請(qǐng)終止或被撤回，本協(xié)議自動(dòng)解除，雙方按照實(shí)際履行情況結(jié)算保薦費(fèi)用。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方本次上市完成后[X]個(gè)持續(xù)督導(dǎo)期屆滿之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。