投行法律法規(guī)試題及答案

投行法律法規(guī)試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對投行證券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管？（）A.銀保監(jiān)會B.證監(jiān)會C.人民銀行D.財政部答案：B2.投行在承銷證券時，承銷期最長不得超過（）日。A.30B.60C.90D.120答案：C3.投行從事保薦業(yè)務(wù)，保薦代表人數(shù)量不得少于（）名。A.2B.3C.4D.5答案：A4.證券發(fā)行的招股說明書有效期為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月答案：C5.投行進(jìn)行企業(yè)并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度B.具有3名以上財務(wù)顧問主辦人C.最近1年無重大違法違規(guī)記錄D.具有證券從業(yè)資格答案：C6.在證券發(fā)行中，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000B.5000C.8000D.10000答案：B7.投行對同一項目進(jìn)行輔導(dǎo)工作的時間不得少于（）個月。A.1B.2C.3D.6答案：A8.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。A.3B.6C.9D.12答案：B9.投行開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法合規(guī)B.誠實守信C.風(fēng)險自擔(dān)D.勤勉盡責(zé)答案：C10.以下哪種證券發(fā)行方式不需要進(jìn)行承銷？（）A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人B.公開增發(fā)C.配股D.向原股東配售股份且配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.投行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產(chǎn)管理D.企業(yè)并購重組財務(wù)顧問答案：AD2.證券承銷的方式有（）。A.代銷B.包銷C.直銷D.經(jīng)銷答案：AB3.投行開展保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查B.推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市C.對發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行審慎核查D.持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)答案：ABCD4.以下屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的內(nèi)容有（）。A.保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)所形成的文件資料B.保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄C.申請文件及其他文件D.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核意見答案：ABCD5.企業(yè)并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B6.投行從事證券承銷業(yè)務(wù)時，不得有下列行為（）。A.進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動B.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)C.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為D.提前泄露證券發(fā)行信息答案：ABCD7.以下屬于證券發(fā)行條件的有（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好C.最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件答案：ABCD8.投行在進(jìn)行企業(yè)并購重組時，重點關(guān)注的事項包括（）。A.并購重組的合法性B.并購重組的合理性C.并購重組的可行性D.并購重組對市場的影響答案：ABCD9.證券發(fā)行過程中的信息披露文件主要有（）。A.招股說明書B.募集說明書C.上市公告書D.定期報告答案：ABC10.投行應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險管理B.內(nèi)部制衡C.內(nèi)部監(jiān)督D.合規(guī)管理答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.投行只能從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）答案：錯誤2.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（）答案：正確3.保薦代表人可以同時負(fù)責(zé)兩家發(fā)行人的保薦工作。（）答案：錯誤4.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。（）答案：正確5.投行進(jìn)行企業(yè)并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)時不需要進(jìn)行盡職調(diào)查。（）答案：錯誤6.證券發(fā)行的募集說明書可以不包含風(fēng)險因素。（）答案：錯誤7.投行在承銷過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止承銷。（）答案：正確8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。（）答案：正確9.投行在證券承銷業(yè)務(wù)中不需要對承銷證券的價值進(jìn)行評估。（）答案：錯誤10.證券發(fā)行的上市公告書應(yīng)當(dāng)在證券上市交易前公告。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述投行在證券承銷中的主要職責(zé)。答案：投行在證券承銷中的主要職責(zé)包括對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，確定發(fā)行價格和發(fā)行方案，組織承銷團(tuán)（如需），按照約定的方式進(jìn)行證券銷售，對發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行審慎核查等。2.說明保薦業(yè)務(wù)中保薦代表人的主要工作內(nèi)容。答案：保薦代表人主要工作內(nèi)容包括對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查、撰寫保薦文件、推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、對發(fā)行人信息披露進(jìn)行核查、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)等。3.簡述投行在企業(yè)并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的主要工作流程。答案：主要工作流程包括項目承攬與立項、盡職調(diào)查、制定方案、出具財務(wù)顧問報告、協(xié)助實施并購重組方案、持續(xù)督導(dǎo)等。4.闡述證券發(fā)行信息披露的重要意義。答案：證券發(fā)行信息披露有助于保護(hù)投資者利益，使投資者能依據(jù)準(zhǔn)確信息做出投資決策；保障證券市場公平、公正、公開，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論投行如何在證券業(yè)務(wù)中有效控制風(fēng)險。答案：投行可通過建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警等機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查，確保項目質(zhì)量。合理安排承銷規(guī)模與資金，避免過度承擔(dān)風(fēng)險。同時，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)管理等。2.分析投行在企業(yè)并購重組中的作用及面臨的挑戰(zhàn)。答案：作用包括提供專業(yè)建議，設(shè)計方案，促進(jìn)資源整合等。面臨挑戰(zhàn)有并購交易復(fù)雜、信息不對稱、協(xié)調(diào)各方利益困難、監(jiān)管嚴(yán)格等。3.如何提高投行保薦業(yè)