項目管理模式與FIDIC工程師職責

項目管理模式與FIDIC工程師職責

戚廣楓

葛耀宇

2016-4北京

第一章FIDIC簡介..........................................................

第二章工程項目及其實施方式............................................

一、工程項目及其分類.........................................................

1.工程項目基本特征..........................................................

2我國的工程項目分類........................................................

［注意］相關(guān)知識.......................................................

*關(guān)于"施工項目”...............................................

**我國工程項目的系統(tǒng)構(gòu)成.......................................

三、項目周期與建設程序.......................................................

L階段劃分.............................................................

(1)我國的工程建設程序.............................................

(2)國際工程項目建設的圖.........................................

(3)FIDIC給出的項目階段劃分過程示例...............................

1)項目實施之前需經(jīng)歷幾個典型階段..............................

2)項目實施開始之后需經(jīng)歷幾個階段..............................

［注意］相關(guān)知識.......................................................

*關(guān)于后評價......................................................

2.工程項目實施方式和對應的合同類型.......................................

（1）可按階段性是否分開采購或?qū)嵤﹣泶_定............................

［參考］相關(guān)說明......................................................

*關(guān)于BOT、PPP、PFL........................................................................

**關(guān)于項目實施模式的一般理解....................................

（2）根據(jù)接受風險的程度劃分.........................................

（3）國外政府投資項目管理...........................................

第三章FIDIC合同文件及使用原則...........................................

一、合同種類及標準協(xié)議書.....................................................

二、各主要合同的特點.........................................................

1.典型的工程類標準合同.....................................................

（1）FIDIC簡明合同格式（綠皮書，式99年第1版）..................

1）合同特點及用途...............................................

2）通常模式.....................................................

（2）FIDIC施工合同條件（1999年紅皮書）...........................

1）合同用途.....................................................

2）通常模式.....................................................

（3）生產(chǎn)設備和設計-施工合同條件（工99年黃皮書）.................

1）合同用途.....................................................

2）通常觸.....................................................

（4）設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（1999年銀皮書）.......

1)合同特點.....................................................

2)通常模式雇主：..............................................

(5)設計、施工和運營合同條件(2008年金皮書)....................

2.FIDIC專業(yè)服務協(xié)議.......................................................

(1)客戶/咨詢工程師協(xié)議書(白皮書)..................................

(2)咨詢分包協(xié)議...................................................

(3)聯(lián)營(聯(lián)合體)協(xié)議.............................................

(4)代表協(xié)議.......................................................

三、合同類型的選擇與項目采購.................................................

1.確定項目合同類型的一般原則......................................

2.決策分析過程.....................................................

3項目下的合同采購...................................................

【參考】EPC招標采購主要流程........................................

四、典型的合同結(jié)構(gòu)和文件優(yōu)先次序............................................

1.工程類合同結(jié)構(gòu)和文件優(yōu)先次序...........................................

(1)順序............................................................

(2)原則............................................................

合同術(shù)語與基本概念..................................................

(1)中標函.........................................................

(2)投標書附錄.....................................................

(3)其它FIDIC重要術(shù)語.............................................

五、合同簽字方和當事方.......................................................

1.合同簽字方..............................................................

2.定義的其他當事方.......................................................

3.關(guān)于工程師當事方.......................................................

第四章主要當事方的責任....................................................

一、合同當事各方..............................................................

1.雇主.....................................................................

2.工程師...................................................................

(1)施工開始之前...................................................

(2)在實施階段.....................................................

3.承包商的作用............................................................

(1)承包商的義務...................................................

(2)原則...........................................................

4.指定的分包商............................................................

(1)定義...........................................................

(2)原則...........................................................

二、關(guān)于工程師角色的理解.....................................................

L基本要求..................................................................

2.角色定位.................................................................

第五章項目管理.............................................................

一、項目管理的關(guān)健合同要素...................................................

二、合同要素的過程管理.......................................................

1.職員和勞工..............................................................

2.生產(chǎn)設備、材料和工藝....................................................

(1)對現(xiàn)場施工、材料和生產(chǎn)設備的要求..............................

(2)對施工的其它要求...............................................

(3)檢直............................................................

(4)試驗............................................................

⑸拒收............................................................

(6)修補工作.......................................................

3.開工、延誤和暫停........................................................

(1)工期相關(guān)問題...................................................

(2)基本原則與準確理解.............................................

1)開工日期.....................................................

2)竣工時間.....................................................

3)進度的.....................................................

4)暫時停工.....................................................

4.雇主的接收..............................................................

(1)主要內(nèi)容.......................................................

(2)關(guān)鍵問題.......................................................

5.缺陷責任合同第11條，缺陷期的工作和關(guān)鍵問題。

(1)缺陷通知期.....................................................

(2)關(guān)鍵問題.......................................................

6.竣工試驗..................................................................

(1)基本要求.......................................................

(2)關(guān)鍵問題.......................................................

第六章財務程序.............................................................

一、財務條款和程序(紅皮書).................................................

二、原則.......................................................................

1.工程的驗工計價..........................................................

(1)驗工的程序.....................................................

(2)驗工計量的方法.................................................

(3)基本原則.......................................................

2.變更和調(diào)整..............................................................

(1)變更事由.......................................................

(2)變更權(quán).........................................................

(3)價值工程.......................................................

(4)變更程序.......................................................

3.合同價格和付款.........................................................

(1)合同一般規(guī)定...................................................

(2)對總價合同須約定有關(guān)條款.......................................

(3)基本原則.......................................................

1）合同價格.....................................................

2）預付款.......................................................

3）期中付款證書的申請...........................................

4）付款計劃表...................................................

5）頒發(fā)期中付款證書.............................................

6）付款.........................................................

7）延期付款.....................................................

8）保留金的支付.................................................

9）竣工報表.....................................................

11）結(jié)清證明....................................................

12）最終付款證書的頒發(fā)........................................

13）雇主責任的中止............................................

第七章暫停和終止...........................................................

一、由雇主終止................................................................

1.主要條款................................................................

2.基本要求................................................................

（1）通知改正.......................................................

（2）由雇主終止.....................................................

（3）終止日期時的估價...............................................

（4）終止后的付款...................................................

（5）雇主終止的權(quán)利.................................................

二、由承包商暫停和終止.......................................................

I.定義......................................................................

2.基本原則.................................................................

(1)承包商暫停工作的權(quán)利...........................................

(2)承包商可終止合同的理由.........................................

(3)停止工作和承包商設備的撤離.....................................

(4)終止時的付款...................................................

第八章風險、責任和不可抗力...............................................

一、風險與職責..............................................................

1.內(nèi)容.....................................................................

2.基本要求................................................................

(1)應承包商負責的風險.............................................

(2)應雇主負責的風險...............................................

3.承包商對工程的照管.....................................................

(1)在接收證書頒發(fā)前...............................................

(2)頒發(fā)接收證書后.................................................

4.雇主的風險的后果.......................................................

5.知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán).....................................................

6.保險....................................................................

二、不可抗力................................................................

1.定義..............................................................

2.不可抗力的特殊含義................................................

第九章索賠、爭端和仲裁...............................................

一、索賠與風險..........................................................

二、風險分擔設計........................................................

1.風險分擔的原則.....................................................

2.合同條款...........................................................

【理解】.......................................................

*例如,法院做裁決時認定風險的原則...............................

［例〕*EPC合同設計時的風險分配.................................

［例〕**EPC合同的管理分配.......................................

［例］***EPC中對不可預見風險的規(guī)定..............................

3.合同中的項目風險...................................................

三、索賠.................................................................

1.承包商索賠........................................................

2.雇主索賠..........................................................

3.工程師的作用......................................................

4.合同索賠原理......................................................

5.DAB爭端裁決委員會................................................

(1)原則

(2)DAB設置........................................................

(3)DAB人員組成....................................................

■■■■

刖百

項目管理模式所涉及內(nèi)容包括:工程項目的類型及其對應的合同

類型和適用范圍(用途)、項目管理的要求和依據(jù)所涉及的合同要素

(合同文件組成及其優(yōu)先排序、一般規(guī)定、合同方的責任和義務、合

同主要事件及其典型程序的定義和基本要求)，在整個全生命周期的

項目管理過程中FIDIC工程師起到核心作用，其職責和角色定義具有

獨特之處。

欲開展國際工程項目管理和準確理解FIDIC工程師的職責，需首

先正確理解FIDIC合同要義、基本原則即所謂游戲規(guī)則，這是進行國

際工程的合同管理、項目管理的基礎。合同文件也是相關(guān)知識體系的

載體。

第一章FIDIC簡介

成立于1913年，代表著87個國家和地區(qū)，是國際公認的全球

工程咨詢行業(yè)代表，旨在推動并實現(xiàn)工程咨詢行業(yè)的戰(zhàn)略目標——基

于的原則：提高咨詢服務質(zhì)量、積極促進對職業(yè)道德行為準則的遵守

和廉潔從業(yè)、致力于可持續(xù)發(fā)展，為建設和自然環(huán)境提供以技術(shù)為基

礎的智力服務。

主要活動包括，組織研討、培訓和實際能力建設，出版業(yè)務實踐

指南、專業(yè)服務協(xié)議和指南、工程合同和指南等。在其中的標準合同

文件、政策和指南、公平分擔風險方面代表著當今工程界的最佳實踐。

與WTOGATT總協(xié)定、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、世界銀行等開發(fā)銀行

合作，系以下國際組織的戰(zhàn)略合作伙伴：國際標準化組織、ILO

國際勞工組織、WFEO國際工程聯(lián)合會、UNEP聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署、

CICA國際建筑協(xié)會聯(lián)合會、FCIC伊斯蘭國家咨詢工程師聯(lián)合會等。

第二章工程項目及其實施方式

一、工程項目及其分類

1.工程項目基本特征

-有確定的項目組成

-有一次性的特點

-有特定的目標

-有建設程序和建設過程

-有投資限額的標準

2.我國的工程項目分類

(1)按管理需要

-基本建設項目；

-技改項目。

(2)按行業(yè)、用途

-生產(chǎn)性項目(農(nóng)、林、水利、工業(yè)、建筑、交通、商業(yè)、郵電)；

-非生產(chǎn)性項目(體育、福利、文化、藝術(shù)、機關(guān)I

(3)按建設性質(zhì)

-基本建設；

-新建；

-擴建；

-改建；

-恢復；

-遷建。

(4)按投資主體：

-中央政府；

-地方政府；

-企業(yè)；

-外資；

-聯(lián)合投資。

［注意］相關(guān)知識

*關(guān)于"施工項目"

我們國內(nèi)有時習慣將工程項目作為施工項目,但其實"施工項目”是以承包商的角度來

看待項目,看到的往往僅是其中的一小部分(工程項目與某施工企業(yè)之間的交集入施工項

目通常指的是:

-是工程建設項目或其中的單項工程或單位工程的施工任務；

-是以建筑施工企業(yè)為管理主體的管理整體;

-施工項目的范圍由合同決定。

**我國工程頊目的系統(tǒng)構(gòu)成

工程項目系統(tǒng)的構(gòu)成,涉及內(nèi)部工程系統(tǒng)和多個的外部關(guān)聯(lián)系統(tǒng),如下圖示意：

三、項目周期與建設程序

按照項目生命周期理論，針對工程項目，將涉及的規(guī)劃設計、施

工、運營階段統(tǒng)籌考慮，分步實施，追求項目生命周期內(nèi)的進度、質(zhì)

量、成本、功能整體最優(yōu)。如果將管理分解為不同的過程，則需要定

義不同的過程和之間的界面和各過程與整體的關(guān)系。制定項目實施計

劃（PIP）,包括

-項目組織機構(gòu)與管理；

-規(guī)定和程序（包括各類階段報告文檔要求）；

-項目實施計劃（包括風險實施管理1

而FIDIC則是一種已經(jīng)按照項目周期理論和概念定義好了的、

全套的完善的國際工程實踐經(jīng)驗標準體系，其體系本身已經(jīng)充分考慮

上述需求，而且更全面地考慮了可持續(xù)發(fā)展的更高目標。

以下對比國內(nèi)外的部分差別，深入理解。

1.階段劃分

針對項目周期，一般可按照實施前、后劃分兩大階段。如果再分，

可各再分兩小階段，即共四個基本階段：1）投資前、2）準備階段、

3）實施階段、4）工程項目實施完成后階段。

（1）我國的工程建設程序

項目周期分為：

-立項階段

-準備階段

-實施階段

-完工階段

-（生產(chǎn)運營）

（2）國際工程項目建設程序圖

分二階段、六個里程碑，如圖：

需結(jié)合國內(nèi)經(jīng)驗,進一步理解國際工程項目階段的不同細分方式或

內(nèi)容（站的角度和代表的利益不同）0

比如，世行項目周期（圖）如下，

（3）FIDIC給出的項目階段劃分過程示例

過程分解如下：

1）項目實施之前需經(jīng)歷幾個典型階段

-Inception初始階段

-InitialStudies前期研究

-FeasibilityStudies可行性研究

-ProjectStrategyandDesignDevelopment項目策略和設計

開發(fā)

-Specification技術(shù)規(guī)范

-Design設計（詳細工程設計）

-Documentation文件編制

-Prequalification資格預審

-Tendering招投標

-EvaluationofContractor（s）.承包商評估

-Awardofconstruction/implementationcontract（s）.授予施

工/實施合同

2）項目實施開始之后需經(jīng)歷幾個階段

-Finaldesign最終設計（與設備、工藝有關(guān)），

-Manufacture制造

-Implementation實施

-Commissioning調(diào)試

-Operation:operation,maintenanceandtraining運彳亍階段:

運行，維護和培訓

-Guarantee保證期內(nèi)

-項目總結(jié)與后評價

［注意］相關(guān)知識

*關(guān)于后評價

以世行貸款項目的前估為例,簡要說明如下。

—?后評價在項目周期中的地位和作用

i.項目決策周期：項目前期決策、準備、實施、后評價，在項目周期的末端，可又被視為另一

個新項目的開端。

ii.后評價作用："承前啟后”的作用（項目政策周期影響圖）.

-----后評價的基本內(nèi)容:

/：過程評價：對照比較和分析,找出差別,分析原因.

ii.效益評價:財務評價,經(jīng)濟評價。

m.影響評價：經(jīng)濟影響、社會影響、環(huán)境影響。

M持續(xù)性評價：項目完成后,項目的既定目標是否還能持續(xù).

V.項目是否還能繼續(xù)發(fā)展下去.

vi.綜合性評價：產(chǎn)生評價結(jié)論。評價項目目的、目標、效益的成功程度.

關(guān)于后評價的主要方法和后評價的實施過程,此略”

2.工程項目實施方式和對應的合同類型

客戶或當事方基于價格、工期、責任、風險、技術(shù)和管理能力等綜合

考慮后確定項目實施方式。

（1）可按階段性是否分開采購或?qū)嵤﹣泶_定

-可行性/融資，規(guī)劃/設計，采購/施工，項目管理等分階段或同一階

段內(nèi)分別委托不同主體承擔不同內(nèi)容的方式，F(xiàn)IDIC建議的傳統(tǒng)模式,

有：

-生產(chǎn)設備和設計-施工（DB）

-設計-采購-施工/交鑰匙工程（EPC/T）

-設計-施工-運行（DBO）

［參考］相關(guān)說明

*關(guān)于BOT,PPP,PFI

近年發(fā)展中的BOTPPP模式更多涉及的是項目投資人,與項目實施方式和項目管理并無必然關(guān)聯(lián),沒有標

準合同文本（合同結(jié)構(gòu)負責、特殊）,參見《高級合同》課程內(nèi)容,此略。

相關(guān)的國內(nèi)的定義為（僅參考用）：

DPPP模式（公私合作）

簟魴苴.?政府與私人部門組成特殊目的機構(gòu),引入社會資本,共同設計開發(fā),共同承擔

風險,全過程合作,期滿后再移交政府的公共服務開發(fā)運營模式.

-優(yōu)點:政府減輕債務負擔，減緩融資壓力,促進職能轉(zhuǎn)變；企業(yè)降低進入公共領(lǐng)域的門檻,

拓寬發(fā)展空間;社會讓專業(yè)人做轉(zhuǎn)業(yè)事,提高公共產(chǎn)品供給效率。

-缺點：投資、運營及匯報周期偏長；頂層設計不健全,項目的實顏口法律法規(guī)存在矛盾之

處;利益糾紛,利益輸送，"尋租"可能產(chǎn)生腐敗。

2）BOT模式（建設-運營-移交）

-管理方式：政府采購,BOT項目公司建設、運營、移交。

-項目特點：政府會被要求保企業(yè)的最低收益率，項目公司投資、融資、建設和維護，協(xié)議

期內(nèi)向設施使用者收取使用費,

3）PFI模式

政府采購,特許權(quán)公司建設、運營、移交,并向政府或使用者收費.

**關(guān)于項目實施模式的一般理解

以下內(nèi)容相當于對EPC合同分離出三種模式可對照參考FIDIC高級合同相關(guān)內(nèi)容）內(nèi)容韭旦里g

官方定義,供比較研究用:

設計+施工（DB模式）,貌似應用范圍與設備工藝特點無關(guān)

1）管理型（CM）

-合同關(guān)系圖:

-項目特點:

業(yè)主與項目三方簽訂合同；

業(yè)主在進度計劃和變更方面更具靈活性；

CM經(jīng)理經(jīng)濟風險最小（通常采用固定費用加管理費）,但聲譽損失風險較高;

適用于項目設計和施工在技術(shù)、進度和造價方面有一定難度,業(yè)主需要CM提供專業(yè)服務,

協(xié)調(diào)管理項目的設計和施工。

2）風險型,1分析:標準的FIDIC合同模式!】

-合同關(guān)系圖:

-項目特點:

業(yè)主采購項目的DB總承包商,委托其他專業(yè)^務工程師;

可以縮短工期;

提升了項目各方之間的協(xié)調(diào)性；

總承包方最高成本限額風險較大；

適用于設計變更可能性較大、時間因素重要性突出、總體規(guī)模和范圍不確定而無法準確定

價的建設工程。

3）融資+EPC模式

指：雇主采購，承包商融資、建設、收取費用。

（2）根據(jù)接受風險的程度劃分

對應實施方式，更廣泛的意義上，應按照可接受風險的程度劃分，

即為：

-費用報銷型合同（Cost-reimbursablecontracts）:根據(jù)實際費

用加上額外費用的原則，有多種不同類型

-基于單價和總價的驗工計價型合同(Re-measurement

contracts):該方式可進一步細分為工程量清單單價合同和其它

項按費率表計價合同

-總價包干合同(Lump-sumcontracts),該方式可再分為無風險

分擔的固定價格合同和其他有限分擔風險的總價合同。

(3)國外政府投資項目管理

1)管理職能化

-重要職責

-專門機構(gòu)

2)管理制度化

-專門的法律法規(guī)

-專門的合同

3)管理透明化

-知情權(quán)

-監(jiān)督機制

4)管理專業(yè)化

-由政府專業(yè)機構(gòu)行使業(yè)主職能

一使用單位、預算財政部門以及監(jiān)督部門也發(fā)揮作用

第三章FIDIC合同文件及使用原則

一、合同種類及標準協(xié)議書

FIDIC制定的合同包括標準專業(yè)服務協(xié)議書和工程合同兩大類。

俗稱設計咨詢合同和施工類合同。

工程(施工類)合同中，包括七個標準工程合同文本，即：工程

紅皮書(施工合同)、紅皮書分包合同、黃皮書(生產(chǎn)設備和設計-

施工合同X銀皮書(設計施工EPC/交鑰匙工程合同X金皮書(項

目設計、施工、運營合同X綠皮書(簡明格式合同X晞浚工程合同。

其中，常用的標準合同有"5類"，如果以交付物形式劃分，可以進

一步簡化歸納為"三大類"。FIDIC施工類合同多用于傳統(tǒng)的設計-

招標-施工項目，其中最典型的是FIDIC現(xiàn)行1999版紅皮書。

設計咨詢合同中，包括四個專業(yè)服務協(xié)議(客戶/咨詢工程師協(xié)

議書(白皮書)、咨詢分包協(xié)議、聯(lián)營(聯(lián)合)協(xié)議、代表協(xié)議)，涵

蓋了咨詢服務的全部需要。FIDIC合同的專業(yè)服務類協(xié)議書一般用于

預可研、可研、設計和施工管理以及項目管理。

采用FIDIC合同和協(xié)議的主要優(yōu)點：

(1)法律框架被普遍接收

(2)涵蓋所有基本需求

(3)服務協(xié)議和工程合同之間保持一致性

(4)條理清晰、連貫，只包括必要的條款

(5)與國際金融機構(gòu)的指南相一致

(6)避免了專業(yè)術(shù)語的使用

(7)公平公正的分配風險

（8）全面、靈活，涵蓋了大部分需求，并且適應性強。

二、各主要合同的特點

有必要理解以下不同的合同特點，注意區(qū)分并合理地選擇相應的合同

類型與文本。

采用何種合同格式和如何招投標（關(guān)于如何開展具體某工程類的合同

采購或?qū)嵤┓绞降慕ㄗh），通常也屬于FIDIC工程師的咨詢業(yè)務范圍。

合同格式雖然有多種可選，但是FIDIC在原理上設計了共性的基本準

則，即FIDIC把合同文本從結(jié)構(gòu)上分成幾個必要部分，以工程合同為

例，分成如《通用條件》、《專用條件》和其它附件如標準格式附錄等。

對其中的通用條件，不得對其修改（體現(xiàn)了FIDIC的原理、原則關(guān)系

和風險管理思想），針對具體的工程，可以在起草專用條件時，針對

工程特點或?qū)I(yè)特點加以做修改或增減，以盡量保證文本的標準化和

合同要義的準確性。

［注意］對通用條件的更改，應該列在專用條件之中；通用條件是受

版權(quán)保護的，不應更改。

以下就各主要合同的具體特點作簡要介紹。

1.典型的工程類標準合同

（1）FIDIC簡明合同格式（綠皮書，1999年第1版）

1）合同特點及用途

多用于簡單、規(guī)模小、重復的工程。

2）通常模式

i.雇主提供融資。

ii.工程包括施工，但可以包括或全部包括電氣、機械或其他

工程。

iii.承包商進行工程施工，無論設計由雇主提供還是雇主代表

（如果有）提供，或由承包商提供。

iv.雇主可能希望對工程指示變更。

v.雇主可能希望任命某人或公司作為他的代表，開展某些工

作。

vi.雇主在估價和付款方面有選擇權(quán)。

（2）FIDIC施工合同條件（1999年紅皮書）

1）合同用途

大中型土木工程的施工。

2）通常模式

雇主：

i.提供融資。

ii.指定一家咨詢公司從事設計工作并準備工程量清單。

iii.任命工程師進行合同管理、監(jiān)督施工并確認付款。

iv.工程師（代表雇主）可以提出變更。雇主希望了解項目的

全部情況。

v.給承包商的付款是根據(jù)已批準完成工程的工程量表或總價。

vi.雇主謀求的是確保公平地分擔建設風險。

（3）生產(chǎn)設備和設計-施工合同條件（1999年黃皮書）

1）合同用途

i.由承包商設計的電氣和機械生產(chǎn)設備。

ii.與小型項目相比，較大、較復雜的項目。而且生產(chǎn)設備大

多需要定制生產(chǎn)，承包商需要具備專門的生產(chǎn)制造工藝和

能力，相比之下，設備的安裝工程屬于配套。

iii.項目涉及承包商根據(jù)雇主準備的大綱或性能要求提供生

產(chǎn)設備的設計、制造、交付、安裝、測試等。

iv.包括生產(chǎn)設備和設備的供應與安裝的采購程序，通常與施

工工程的采購程序相同，也存在一些不同之處。

v.試驗和調(diào)試是綜合性的并且非常嚴格。

VI.性能要求見"雇主要求

vii.采購過程可分為兩個階段（兩階段招標的方法主要是讓承

包商/供應商有更多的機會提交他們自己的達到"雇主要

求”的解決方案。

2）通常模式

雇主：

i.提供融資。

ii.任命工程師：進行合同管理、監(jiān)督設計和制造，現(xiàn)場安裝

和工程施工，并確認付款。

iii.工程師可提出變更。

iv.雇主希望了解項目的全部情況。

v.給承包商按進度計劃節(jié)點付款，通常是總價。

vi.雇主希望確保公平地分擔施工風險，并且接受合同總額可

以超過，也有可能，竣工日期也可以推后。

由承包商設計建筑工程和工程項目：

i.設計-施工：設計應由承包商承擔并負責，而且竣工工程

要符合目的要求。

ii.雇主提要求，承包商根據(jù)要求進行項目的設計、建設/施

To

iii.設計-施工合同與生產(chǎn)設備合同相似。但在這種情況下，

建設和施工之前，承包商要先對建筑和工程設施進行設計,

而不是設計電氣、機械或其他生產(chǎn)設備。

iv.生產(chǎn)設備合同：承包商根據(jù)雇主制定的大綱或性能要求進

行過程設計施工，付款計劃通常代替按工程量清單再計量

方式的付款；招標文件通常只包括大概情況、概念或初步

設計的圖紙，采購程序可以是一階段或二階段招標法。

（4）設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（1999年銀皮書）

1）合同特點

強調(diào)的是由承包商進行工程設計-采購-施工，固定的最終價格和時間。

其中的設計通常由承包商完成（但不是絕對的,可參見《高級合同》的相

關(guān)內(nèi)容\

2）通常模式

雇主：

i.提供融資。

*注:**EPC合同可采用的融資方式。傳統(tǒng)融資；或其它融資（包括:雇主固定價融資、

承包商融資、公私合營模式（PPP's；

ii.希望承包商負責工程的設計和施工，移交時設施已做好運

行準備

iii.希望不會超出合同價格和竣工時間，有高度確定性。

iv.希望項目的組織采取的是嚴格意義上的兩個當事方的方

法，即，不包含工程師；不希望介入項目的日常工作。

v.愿意支付更多錢款。

VI.不可遇見的物質(zhì)風險，由雇主承擔。

vii.承包商可以分包。

（5）設計、施工和運營合同條件（2008年金皮書）

合同特點：

-將某一設施的長期（20年）運營和維護工作作為一個合同授

予一個單獨的承包商。

-承包商通常是聯(lián)營體或聯(lián)合體。

-承包商負責通過建設質(zhì)量高的項目以降低高維護成本的方式

來提供持久性的服務。

-DBO合同組織結(jié)構(gòu)圖：沒有"工程師"角色

2.FIDIC專業(yè)服務協(xié)議

共有四類專業(yè)服務協(xié)議，涵蓋了各種可能咨詢服務內(nèi)容，即：

（1）客戶/咨詢工程師協(xié)議書（白皮書）

目前最新為第4版（2006年出版）

這類協(xié)議常被用于需要專業(yè)服務的較大型項目，如涉及多個階段

的建設項目等，提供咨詢服務。

總的原則是，客戶應早、盡快任命咨詢工程師。通常在項目的開

發(fā)階段（項目初期）起，雇主聘用咨詢工程師或工程咨詢公司，一直

到完成最終設計，咨詢工程師通常會提供服務至工程實施合同的簽訂。

之后咨詢工程師可能會在執(zhí)行階段被繼續(xù)聘用，以確保承包商按照合

同進行工作。

具體到一個項目，咨詢工程師在哪個階段介入項目以及將提供何

種服務，取決于客戶在大型項目中的哪個階段尋求服務。在項目前

期和可行性研究之后，就是"制定項目策略"（初步設計）這一關(guān)鍵

階段。菲迪克建議咨詢工程師應最遲在這一階段介入項目。

（2）咨詢分包協(xié)議

前提條件：有一個主咨詢協(xié)議，任何分包協(xié)議都必須與客戶簽訂

的服務或主協(xié)議以致、工作任務應在每個參與者之間得到合理分配、

有明確的-非形式主義的構(gòu)架用以解決爭議。

咨詢分包商可由客戶指定，并包含事先確定的收費標準?？蛻敉?/p>

意后可分包。對于咨詢分包形式，主咨詢工程師（單位）對所有的重

大決定有控制權(quán)，并負有責任。

［關(guān)鍵點］:咨詢分包協(xié)議需簡單并且無任何只適用于特定的司法

管理體系的法律術(shù)語、必須與FIDIC白皮書的要求一致。

結(jié)構(gòu)和內(nèi)容：協(xié)議書、通用條件、專用條件、資料表

對比白皮書，結(jié)構(gòu)類似，但內(nèi)容不同：通用條件需與主協(xié)議條款

的一致；專用條件：根據(jù)項目的具體情況，填寫專用條件A、B部分；

三個資料表外，另增加有一個附件，即"附件A:主協(xié)議的摘錄、

（3）聯(lián)營（聯(lián)合體）協(xié)議

聯(lián)營協(xié)議可能非常復雜。FIDIC的協(xié)議是專門為有限目的設計的

（這種聯(lián)合是為了滿足某一特定項目的營銷和（或）服務需要的）目

0

前版本為1992年版的再版。

在一個聯(lián)營企業(yè)內(nèi)部，協(xié)議的所有當事方都將會有很大影響力。

如果所有單位都對所有問題的解決有重要貢獻,聯(lián)營形式通常是最合

適的。

但聯(lián)營協(xié)議涉及實體企業(yè)（具有法律地位的聯(lián)合體），要求有許

多復雜且費用很高的法律和其它協(xié)議。往往用作技術(shù)從發(fā)達國家向發(fā)

展中國家轉(zhuǎn)讓時，或以項目為基礎在國際和本地企業(yè)之間實現(xiàn)聯(lián)合。

一方并不能因為聯(lián)營伙伴的投入而獲利，反而如果聯(lián)營伙伴不履

約或者破產(chǎn)則可能要承擔全部風險。咨詢工程師（單位）通常不想采

用聯(lián)營協(xié)議形式：

比如，對于聯(lián)營體來說，個人不能作為權(quán)力機構(gòu)：管理委員會；

所有文件均應以聯(lián)營體名稱署名；每個成員都有接觸所有工作和文件

的權(quán)限，并且應收到所有提交給客戶文件的復印件（很重要的一點,

所有文件和設計的版權(quán)歸全部成員所有1賠償責任通常為共同責任。

聯(lián)營體的各方獨立對其各自的賬戶、稅務等負責，而主咨詢工程師（單

位）負責聯(lián)營體的財務管理

（4）代表協(xié)議

針對希望與某一代表簽訂合同，以便在某一國家提供服務的咨詢

工程師（單位）的。

FIDIC代表協(xié)議和所有如白皮書等FIDIC近期的專業(yè)服務協(xié)議

一樣，由三個部分組成：

-Agreement協(xié)議

-ParticularConditions專用條件A、B、C含附錄（服務范圍、

報酬的基礎、咨詢工程師（單位）行為準則、咨詢工程師（單位）

業(yè)務廉潔政策聲明

-GeneralConditions通用條件

FIDIC合同的專業(yè)服務類協(xié)議書一般用于預可研、可研、設計和

施工管理以及項目管理。

這里所指的“專業(yè)服務”的定義不一定必須與工程合同掛鉤，它

容許把其通用條件用于項目要求的某些方面，如調(diào)查、研究、培訓等

專題內(nèi)容。

"（咨詢）工