創(chuàng)新主體專利費用管理規(guī)范 編制說明

《創(chuàng)新主體專利費用管理規(guī)范》編制說明一、工作簡況（一）任務(wù)來源《創(chuàng)新主體專利費用管理規(guī)范》是根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會關(guān)于下達(dá)2024年第五批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計劃制定的，項目計劃編號為“20242263-T-463”，計劃完成時間為2026年。該計劃項目由TC554（全國知識管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會）（二）標(biāo)準(zhǔn)制定背景隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和知識產(chǎn)權(quán)工作的深入推進(jìn)，創(chuàng)新主體申請和授權(quán)專利增多，繳費規(guī)模增大，管理難度隨之增加，專利費用管理的需求越來越旺盛；創(chuàng)新主體的專利管理部門在與專利行政部門或?qū)＠?wù)機(jī)構(gòu)等多方溝通協(xié)同的過程中，因國內(nèi)與海外不同階段存在管理差異，專利費用在數(shù)據(jù)交接、期限監(jiān)控及繳納等管理流程上隱患突出；在專利費用管理實踐中，創(chuàng)新主體因?qū)U費規(guī)則政策不熟悉、費用期限監(jiān)控不及時，錯繳、漏繳導(dǎo)致專利費用管理不善的現(xiàn)象屢屢發(fā)生，除不必要的費用支出外，還可能導(dǎo)致權(quán)利喪失等嚴(yán)重后果，造成難以估量的經(jīng)濟(jì)損失。由于各類創(chuàng)新主體規(guī)模不同、費用管理經(jīng)驗不同，當(dāng)前缺乏成熟可借鑒的專利費用管理模式對專利費用管理全流程進(jìn)行合理規(guī)劃并規(guī)范各個環(huán)節(jié)的運作。國家知識產(chǎn)權(quán)局等八部委聯(lián)合制定印發(fā)《關(guān)于全面推行立知識產(chǎn)權(quán)管理體系”，國家知識產(chǎn)權(quán)局2023年工作要點第五項“積極推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用”中指出推廣《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》國家標(biāo)準(zhǔn)，而建立專利費用管理規(guī)范正是對現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完善和補(bǔ)充，引導(dǎo)創(chuàng)新主體建立規(guī)范化的專利費用管理體系，是提升創(chuàng)新主體專利管理水平和抗風(fēng)險能力的有效方式，也是保護(hù)創(chuàng)新成果、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要手段。（三）起草過程本標(biāo)準(zhǔn)起草組在對國內(nèi)及海外專利法律法規(guī)政策、專利費用體系和管理模式分析研究的基礎(chǔ)上，歷經(jīng)預(yù)研、立項、起草、初步征求意見等階段后，形成本標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿。其主要過程為：1.預(yù)研和立項在企業(yè)、高校和科研院所中選取了九個創(chuàng)新主體專利費用管理典型案例進(jìn)行了深入調(diào)研和分析，形成了標(biāo)準(zhǔn)研究報告，并通過與北京、杭州、深圳、廣州、珠海、佛山等地近百家創(chuàng)新主體進(jìn)行調(diào)研座談，收集創(chuàng)新主體專利費用管理需求及難點，在全面研究分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了國家標(biāo)準(zhǔn)的思路和方向，制定了標(biāo)準(zhǔn)編制方案，形成《〈創(chuàng)新主體專利費用管理規(guī)范〉推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)項目建議書》，向國家標(biāo)準(zhǔn)委提出立項建議，納入國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會編制項目計劃的任務(wù)，項目編號20242263-T-463。2.標(biāo)準(zhǔn)起草工作啟動會）。起草單位對草案的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容進(jìn)行了介紹，針對標(biāo)準(zhǔn)范圍、術(shù)語定義及主要技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了方向性、建設(shè)性的討論。會后結(jié)合起草組專家意見優(yōu)化了標(biāo)準(zhǔn)草案結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容相關(guān)章節(jié)條款。工作會議）。起草單位就標(biāo)準(zhǔn)草案各章節(jié)修改內(nèi)容進(jìn)行介紹，并討論了標(biāo)準(zhǔn)草案層級結(jié)構(gòu)、內(nèi)容表述等相關(guān)問題，對草案部分條款表述的準(zhǔn)確性和邏輯性進(jìn)行了完善。草案研討會）。起草單位就標(biāo)準(zhǔn)制定背景、工作進(jìn)展、與法律法規(guī)等配套情況及草案框架和主要內(nèi)容進(jìn)行介紹，初步征求創(chuàng)新主體和服務(wù)機(jī)構(gòu)意見和建議并進(jìn)行討論處理，對草案部分條款內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化和調(diào)整，形成了《創(chuàng)新主體專利費二、國家標(biāo)準(zhǔn)編制原則、主要內(nèi)容和確定依據(jù)第一，目的性原則。本標(biāo)準(zhǔn)具有明確標(biāo)準(zhǔn)化對象和適用范圍，能夠基本滿足各類創(chuàng)新主體專利費用管理的實際需求，且標(biāo)準(zhǔn)的制定與國家知識產(chǎn)權(quán)局政策導(dǎo)向、市場需求和技術(shù)發(fā)展相適應(yīng)。第二，科學(xué)性原則。本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中進(jìn)行了充分的基礎(chǔ)調(diào)研和案例分析，梳理研究了國內(nèi)外專利法律法規(guī)政策，借鑒了現(xiàn)階段國內(nèi)外專利費用管理模式和創(chuàng)新主體的實踐管理經(jīng)驗，具有準(zhǔn)確性和合理性。第三，可操作性原則。本標(biāo)準(zhǔn)具有明確的條款和可操作的步驟，涵蓋了創(chuàng)新主體專利費用管理的各流程，重點對管理部門人員的職責(zé)和操作提出了具體要求，便于創(chuàng)新主體參照其組織開展專利費用管理工作，實施時可以根據(jù)技術(shù)進(jìn)步和市場變化進(jìn)行適時改進(jìn)和完善。（二）標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容《創(chuàng)新主體專利費用管理規(guī)范》從管理決策、管理流程、風(fēng)險防控、基礎(chǔ)保障及費用托管五個方面對我國創(chuàng)新主體的專利費用管理工作提出了具體的策略和建議共九個章節(jié)，其內(nèi)容為：范圍部分明確了本標(biāo)準(zhǔn)適用的范圍和對象。2.規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件部分說明了本標(biāo)準(zhǔn)引用其他標(biāo)準(zhǔn)的相3.術(shù)語和定義術(shù)語和定義部分界定了本標(biāo)準(zhǔn)使用的信息詞匯。4.管理決策管理決策部分明確了專利費用管理部門和專利費用流程部門，以及專利申請階段和維持階段的定義，規(guī)定了管理決策分為年度預(yù)算、繳費決定和年度決算三部分，年度預(yù)算包括了預(yù)算編制、預(yù)算內(nèi)容、預(yù)算執(zhí)行和預(yù)算調(diào)整的相關(guān)要5.管理流程管理流程部分規(guī)定了在專利費用籌劃的基礎(chǔ)上，分別對國內(nèi)費用和海外費用進(jìn)行管理的流程，具體包括了建立申請案卷、申請階段費用管理和維持階段費用管理三個流程環(huán)節(jié)的相關(guān)要求。6.風(fēng)險防控風(fēng)險防控部分從風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控四個方面提出了具體的措施和要求，包括對風(fēng)險因素進(jìn)行識別和評估，以及建立防控機(jī)制來規(guī)避風(fēng)險。7.基礎(chǔ)保障基礎(chǔ)保障部分從制度文件、管理保障、人力資源和信息資源的管理四個方面提出了具體要求，以保障費用管理的效率和安全性。8.費用托管費用托管部分規(guī)定了選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)時考慮的因素和選擇方式，委托服務(wù)機(jī)構(gòu)時的委托內(nèi)容、委托合同、數(shù)據(jù)交接及費用管理中的信息和注意事項。9.檢查和改進(jìn)檢查和改進(jìn)部分規(guī)定了檢查監(jiān)督和持續(xù)改進(jìn)的要求，以確保專利費用管理活動的適宜性和有效性。附錄A（資料性附錄）附錄部分補(bǔ)充說明了專利費用籌劃考慮的具體因素。（三）標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的確定依據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》《專利審查指南》《專利和集成電路布圖設(shè)計繳費服務(wù)指南》GB/T21374《知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯》GB/T29490《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》GB/T33250《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T33251《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》三、試驗驗證的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益（一）驗證情況選取創(chuàng)新主體及服務(wù)機(jī)構(gòu)對本標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿進(jìn)行1.驗證時間2.驗證分析通過對創(chuàng)新主體和服務(wù)機(jī)構(gòu)的拜訪調(diào)研及線上線下會議意見的討論和處理，將創(chuàng)新主體專利費用管理實際工作流程和因素與本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的各項技術(shù)要求進(jìn)行對照識別和比對分析，對標(biāo)準(zhǔn)各條款的必要性、準(zhǔn)確性及適合性進(jìn)行了驗證，驗證結(jié)果符合要求。驗證表明本標(biāo)準(zhǔn)中所列技術(shù)要求是合理的，所列管理方法和流程是可行的。（二）預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益本標(biāo)準(zhǔn)將為我國創(chuàng)新主體提供專利費用管理流程指引，創(chuàng)新主體能夠根據(jù)自身專利布局階段和保有量規(guī)模，選擇不同的管理策略，按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范要求，開展專利費用管理的各項工作，保證創(chuàng)新成果得到有效保護(hù)和維持。本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施后，將引導(dǎo)創(chuàng)新主體專利費用管理工作規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，提高其專利費用管理意識水平及抗風(fēng)險能力，以實現(xiàn)專利有效管理，推動專利轉(zhuǎn)化運用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。四、與國際、國外同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對比情況本標(biāo)準(zhǔn)為自主研制標(biāo)準(zhǔn)，在專利費用管理領(lǐng)域具有首創(chuàng)性，國際上暫無同類標(biāo)準(zhǔn)。五、以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)，并說明未采用國際標(biāo)準(zhǔn)的原因國際上未有專門針對專利費用管理制定相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，因此本標(biāo)準(zhǔn)未以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草，也未引用或采用國際六、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行的法律法規(guī)，強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)沒有沖突。七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)無重大分歧意見。八、涉及專利的有關(guān)說明未涉及專利。九、實施國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及組織措施、技術(shù)措施、過渡期和實施日期的建議等措施建議建議本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布即實施。標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，出版印刷部門應(yīng)保證本標(biāo)準(zhǔn)電子版和紙質(zhì)版的及時供應(yīng)，以確保相關(guān)利益方均能及時獲取標(biāo)準(zhǔn)文本，