《國際貿(mào)易 第3版》 課件全套 崔日明 第1-15章-導論 - 全球貿(mào)易治理與中國

導論介紹國際貿(mào)易課程的整體框架與學習目標課程框架涵蓋國際貿(mào)易形成基礎、演化發(fā)展、基本概念及重要作用等內(nèi)容。課程主要內(nèi)容讓學生系統(tǒng)掌握國際貿(mào)易相關知識，為后續(xù)學習和實踐打基礎。課程學習目標有助于理解國際經(jīng)濟現(xiàn)象，把握貿(mào)易發(fā)展趨勢，提升經(jīng)濟素養(yǎng)。課程學習意義結(jié)合理論與實際案例，多閱讀文獻資料，積極參與課堂討論。課程學習方法回顧國際貿(mào)易從原始社會到當代的演變歷程國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展原始社會的貿(mào)易雛形原始社會前期生產(chǎn)力極低，靠簡單工具獲取食物，無剩余產(chǎn)品，無物物交換基礎。母系氏族公社時期生產(chǎn)工具進步，生活改善，但生產(chǎn)力仍低，生產(chǎn)資料公有制。父系氏族公社時期手工業(yè)發(fā)展，部落聯(lián)盟形成，出現(xiàn)剩余產(chǎn)品，部落間有物物交換。社會大分工先后出現(xiàn)農(nóng)業(yè)與畜牧業(yè)、手工業(yè)與農(nóng)業(yè)兩次大分工，推動交換發(fā)展。私有制產(chǎn)生伴隨交換擴大，加速私有制產(chǎn)生，使原始社會日趨瓦解。奴隸社會國際貿(mào)易的特點與影響1奴隸社會出現(xiàn)最早在古代東方出現(xiàn)，以歐洲希臘、羅馬的古代奴隸制最為典型。2生產(chǎn)力發(fā)展生產(chǎn)力水平較原始社會提升，商品交換有所擴大。3貿(mào)易中心地中海沿岸有腓尼基、希臘、羅馬等貿(mào)易中心。6商品結(jié)構(gòu)以奴隸主階級需要的奢侈消費品為主，如寶石、香料等。5貿(mào)易范圍因生產(chǎn)技術落后，貿(mào)易范圍集中在極少數(shù)商業(yè)發(fā)達民族或國家。4貿(mào)易影響雖有限，但對手工業(yè)發(fā)展促進大，一定程度上推動社會生產(chǎn)進步。奴隸社會的國際貿(mào)易封建社會貿(mào)易發(fā)展因素商品經(jīng)濟、城市、手工業(yè)發(fā)展及資本主義因素等促進貿(mào)易發(fā)展。實物地租轉(zhuǎn)變11世紀后實物地租轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿诺刈?，商品?jīng)濟范圍逐步擴大。貿(mào)易范圍擴大貿(mào)易中心從地中海東部擴展，中國等亞洲國家貿(mào)易也擴展。商品種類增加貿(mào)易商品中增加了許多手工業(yè)品，但奢侈品仍是主要商品。交易場所固定出現(xiàn)固定交易場所和有組織貿(mào)易行為，如香檳集市。貿(mào)易聯(lián)盟出現(xiàn)14世紀中葉出現(xiàn)“漢薩同盟”等貿(mào)易聯(lián)盟。對經(jīng)濟的影響加速封建社會解體，孕育資本主義因素，促進資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生。封建社會國際貿(mào)易的發(fā)展與特點資本原始積累時期的國際貿(mào)易特征116-18世紀中葉，西歐各國為資本主義生產(chǎn)方式做準備。資本原始積累時期2提高勞動生產(chǎn)率，促進商品生產(chǎn)與交換，為貿(mào)易擴大提供基礎。工場手工業(yè)發(fā)展3加速資本原始積累，促進世界市場初步形成，擴大世界貿(mào)易規(guī)模。地理大發(fā)現(xiàn)4葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國、法國等國進行殘酷殖民掠奪。殖民擴張5歐洲與美洲、亞洲、非洲之間有不同商品貿(mào)易流向。貿(mào)易流向6打破大洲孤立狀態(tài)，世界開始連為一體，東西方交流增加。世界市場形成資本主義生產(chǎn)方式準備時期的國際貿(mào)易工業(yè)革命時期的國際貿(mào)易發(fā)展18世紀后期-19世紀中葉，主要資本主義國家完成工業(yè)革命。工業(yè)革命時期提高生產(chǎn)力，增加原料需求，商品物美價廉，利于爭奪國外市場。大機器工業(yè)建立在煉鐵、煤炭、紡織品等方面取得巨大技術進步。英國技術進步交通方式變革縮短距離，電報等通信工具促進國際貿(mào)易發(fā)展。交通通信變革1800-1870年世界貿(mào)易總額增長6.7倍。貿(mào)易量增長各類型國家卷入貿(mào)易，形成真正意義的國際貿(mào)易。貿(mào)易范圍擴展機器紡織品成大宗出口商品，工業(yè)原料成主要初級產(chǎn)品。商品結(jié)構(gòu)變化出現(xiàn)期貨交易、專業(yè)組織，政府貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變。貿(mào)易方式進步自由競爭資本主義時期的國際貿(mào)易壟斷階段的國際貿(mào)易特點19世紀最后30年爆發(fā)，使資本主義從自由競爭過渡到壟斷階段。第二次技術革命1煉鋼、石油、發(fā)電等新發(fā)明造就大批新工業(yè)。新興工業(yè)出現(xiàn)2重工業(yè)比重增加，取代輕工業(yè)占據(jù)主導地位。工業(yè)結(jié)構(gòu)變化3鐵路、運河、蒸汽船等革新，運費下降，通信手段發(fā)展。交通通信發(fā)展4國際貿(mào)易總額增長3倍以上，但增速下降且不穩(wěn)定。貿(mào)易量增長5形成國際壟斷組織瓜分世界市場局面，競爭更激烈。壟斷組織瓜分市場6成為資本主義國家重要貿(mào)易方式，利于排擠競爭者。資本輸出帶動出口7發(fā)達資本主義國家競相采取，阻礙國際貿(mào)易發(fā)展。貿(mào)易保護政策8壟斷資本主義時期的國際貿(mào)易二戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新變化以原子能、電子等為代表，使國際貿(mào)易商品更豐富。第三次科技革命布雷頓森林體系等為貿(mào)易提供相對穩(wěn)定公平的環(huán)境。國際貨幣體系穩(wěn)定1950-2000年商品出口總值增長近100倍。貿(mào)易增長速度服務貿(mào)易、制成品貿(mào)易增長迅速，初級產(chǎn)品比重下降。貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級化斗爭愈演愈烈，貿(mào)易壁壘花樣迭出。貿(mào)易自由化與保護主義借助互聯(lián)網(wǎng)完成交易，數(shù)字化產(chǎn)品交易增多。交易方式網(wǎng)絡化跨國公司投資增加貿(mào)易量，內(nèi)部貿(mào)易成為重要構(gòu)成。國際直接投資加速當代國際貿(mào)易的發(fā)展21世紀國際貿(mào)易的新特征1貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化服務貿(mào)易快速增長，初級產(chǎn)品占比下降，制成品占比穩(wěn)定。2貿(mào)易地區(qū)結(jié)構(gòu)多元化新興經(jīng)濟體崛起，打破發(fā)達國家對國際市場壟斷。3貿(mào)易方式多樣化跨境電商、保稅展示交易等新興貿(mào)易方式發(fā)展迅速。4貿(mào)易摩擦愈演愈烈經(jīng)濟衰退時貿(mào)易保護主義盛行，中美、歐美等沖突頻發(fā)。5新興經(jīng)濟體崛起中國、印度等貿(mào)易比重增長，國際貿(mào)易格局調(diào)整。6跨境電商發(fā)展基礎設施進步刺激跨境電商貿(mào)易快速穩(wěn)定發(fā)展。7貿(mào)易沖突頻發(fā)美國加征關稅引發(fā)全球貿(mào)易摩擦，惡化國際貿(mào)易環(huán)境。21世紀國際貿(mào)易的新發(fā)展疫情對國際貿(mào)易的沖擊機制疫情全球爆發(fā)2019-2020年新冠肺炎疫情全球大流行，威脅人類健康與經(jīng)濟。貿(mào)易規(guī)模萎縮2020年全球貿(mào)易跌幅達13%-32%，遠超“貿(mào)易大崩潰”。供需端沖擊出口方生產(chǎn)受限，進口方需求萎靡，影響貿(mào)易供給與需求。貿(mào)易壁壘效應嚴格檢驗檢疫、禁航禁運等措施削弱貿(mào)易自由化，抬高成本。不確定性風險公眾恐慌情緒加劇不確定性，挫傷貿(mào)易主體信心。公共衛(wèi)生危機疫情對生命健康安全構(gòu)成巨大威脅，影響經(jīng)濟社會正常發(fā)展。經(jīng)濟衰退關聯(lián)疫情引發(fā)經(jīng)濟衰退，各國采取保護政策，導致貿(mào)易摩擦增多。新冠肺炎疫情對全球貿(mào)易的影響明確國際貿(mào)易相關的重要概念國際貿(mào)易的基本概念兩者的定義與區(qū)別世界各國（或地區(qū)）間以貨幣為媒介的商品交換活動。國際貿(mào)易定義一國（或地區(qū)）與其他國家（或地區(qū)）的產(chǎn)品、勞務等交換活動。對外貿(mào)易定義著眼于國際范圍，涵蓋所有國家（地區(qū)）間的商品和勞務交換。國際貿(mào)易范圍立足于一個國家或地區(qū)，看待其與其他國家（地區(qū)）的貿(mào)易活動。對外貿(mào)易立足點國際貿(mào)易與對外貿(mào)易貿(mào)易額的計算與差額情況國際貿(mào)易額計算以貨幣表示世界各國對外貿(mào)易總額，通常用各國出口額相加得出。1對外貿(mào)易額構(gòu)成由一國一定時期內(nèi)進口商品總額與出口商品總額相加構(gòu)成。2貿(mào)易順差出口商品總額超過進口商品總額時的差額部分。3貿(mào)易逆差進口商品總額超過出口商品總額時的差額部分。4貿(mào)易平衡進出口商品總額相等時的貿(mào)易狀態(tài)。5計算注意事項出口額用FOB價格，進口額用CIF價格，避免重復計算。6國際貿(mào)易額與對外貿(mào)易額進口定義本國從其他國家購入商品和服務的行為。出口定義將本國生產(chǎn)的商品或服務賣給別的國家的行為。凈出口一定時期內(nèi)某商品出口數(shù)量（或金額）大于進口時的差額。凈進口一定時期內(nèi)某商品進口數(shù)量（或金額）大于出口時的差額。凈出口國地位反映某國在該商品交換中實際處于出口國地位。凈進口國地位反映某國在該商品交換中實際處于進口國地位。進出口的定義與凈進出口情況商品結(jié)構(gòu)的分類與體現(xiàn)1沒有加工或很少加工的農(nóng)、林、牧、漁、礦產(chǎn)品。初級產(chǎn)品定義2經(jīng)過充分加工的工業(yè)品。工業(yè)制成品定義3初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品在貿(mào)易中的比例關系。商品結(jié)構(gòu)比例4反映整個世界經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況等。國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)反映5體現(xiàn)一國進出口商品的構(gòu)成，與發(fā)展中國家、發(fā)達國家不同。對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)體現(xiàn)6以進口高附加值制成品、出口低附加值初級產(chǎn)品為主。發(fā)展中國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)7進口低附加值初級產(chǎn)品，出口高附加值制成品。發(fā)達國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)國際貿(mào)易與對外貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)地理方向的含義與意義國際貿(mào)易地理方向含義指一定時期內(nèi)世界各洲、國或集團對外商品貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重。對外貿(mào)易地理方向含義指一定時期內(nèi)一些國家或地區(qū)商品在一國對外貿(mào)易中的地位。研究地理方向意義有助于掌握市場行情，認識經(jīng)濟交換密切程度，開拓新市場。國別分布表明一國進出口貿(mào)易的國別分布情況。地區(qū)分布反映一國進出口貿(mào)易的地區(qū)分布狀況。經(jīng)濟聯(lián)系程度體現(xiàn)一國與世界各國或地區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系的密切程度。國際貿(mào)易與對外貿(mào)易的地理方向依存度的計算與意義對外貿(mào)易依存度公式一國對外貿(mào)易總額與GDP或GNP之比。進口依存度進口額與GDP之比，又稱市場開放度。出口依存度出口額與GDP之比，反映經(jīng)濟活動與世界經(jīng)濟聯(lián)系程度。依存度意義表明對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟中的地位和對世界經(jīng)濟的依賴程度。貿(mào)易一體化程度依存度越高，貿(mào)易一體化程度也越高。參與國際分工深度反映一國參與國際分工的深度。國民經(jīng)濟依賴程度體現(xiàn)國民經(jīng)濟對對外貿(mào)易的依賴情況。國際貿(mào)易（對外貿(mào)易）依存度國際貿(mào)易條件指一定時期內(nèi)一國出口1單位商品可交換多少單位外國進口商品的比例。國際貿(mào)易條件定義1用出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比表示。貿(mào)易條件判斷公式2出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比大于1，出口越多越有利。貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)3出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比等于1，貿(mào)易狀況穩(wěn)定。貿(mào)易條件不變4出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比小于1，出口越多福利可能下降。貿(mào)易條件惡化5政府應調(diào)整進出口商品結(jié)構(gòu)，改變對外貿(mào)易不利狀況。政府應對措施6從貿(mào)易條件可考察一國宏觀上對外貿(mào)易的經(jīng)濟效益。經(jīng)濟效益考察7貿(mào)易條件的判斷與應對探討國際貿(mào)易對經(jīng)濟和社會的重要作用國際貿(mào)易的作用與影響國際貿(mào)易對經(jīng)濟的多方面促進作用促進經(jīng)濟增長通過擴大市場、優(yōu)化資源配置等方式推動經(jīng)濟增長。優(yōu)化資源配置使各國能充分利用自身資源，提高資源利用效率。推動技術進步促進國際技術交流與合作，推動各國技術創(chuàng)新。增加就業(yè)機會帶動相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位。豐富市場供給為消費者提供更多種類和更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。提高生活水平讓人們享受到更多國際優(yōu)質(zhì)商品和服務，提升生活質(zhì)量。國際貿(mào)易的重要作用21世紀國際貿(mào)易的新趨勢與特點2貿(mào)易高速增長伴隨經(jīng)濟全球化和科技進步，貿(mào)易增長明顯加速。4結(jié)構(gòu)高級化服務貿(mào)易和制成品貿(mào)易增長迅速，初級產(chǎn)品比重下降。3自由化與保護主義貿(mào)易自由化與保護主義斗爭激烈，壁壘花樣迭出。1交易方式網(wǎng)絡化借助互聯(lián)網(wǎng)完成交易，網(wǎng)絡貿(mào)易發(fā)展迅速。5投資加速貿(mào)易國際直接投資增加貿(mào)易量，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易增長。6服務貿(mào)易增長新興服務業(yè)發(fā)展迅猛，在全球貿(mào)易中占比上升。7制成品貿(mào)易變化機器和運輸設備等制成品貿(mào)易增長迅速，結(jié)構(gòu)優(yōu)化。21世紀國際貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀通過商品結(jié)構(gòu)反映的經(jīng)濟情況反映經(jīng)濟發(fā)展水平初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品比例反映國家經(jīng)濟發(fā)展階段。體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況商品結(jié)構(gòu)體現(xiàn)一國各產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況和競爭力。了解貿(mào)易競爭力從出口商品結(jié)構(gòu)可了解一國在國際貿(mào)易中的競爭力。掌握貿(mào)易優(yōu)勢明確本國在哪些商品貿(mào)易上具有優(yōu)勢。發(fā)現(xiàn)貿(mào)易劣勢找出本國在貿(mào)易中的不足之處，為政策調(diào)整提供依據(jù)。預測產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢根據(jù)商品結(jié)構(gòu)變化預測未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。指導貿(mào)易政策制定為政府制定合理的貿(mào)易政策提供參考。從商品結(jié)構(gòu)了解的信息依存度的具體計算方法與意義1依存度計算公式對外貿(mào)易總額與GDP或GNP之比，可分進口和出口依存度。2進口依存度意義反映國內(nèi)市場對國外商品的依賴程度，又稱市場開放度。3出口依存度意義體現(xiàn)本國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟聯(lián)系程度，反映經(jīng)濟活動外向性。4計算注意事項進口額非本國新創(chuàng)造價值，通常用出口依存度表示。5影響因素分析受國家經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易政策等多種因素影響。6國際比較通過與其他國家依存度比較，了解本國在國際貿(mào)易中的地位。7政策調(diào)整依據(jù)為政府調(diào)整貿(mào)易政策和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略提供數(shù)據(jù)支持。國際貿(mào)易依存度計算貿(mào)易條件判斷方法用出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比來判斷貿(mào)易條件變化。1好轉(zhuǎn)的貿(mào)易條件出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比大于1，貿(mào)易效益提升。2惡化的貿(mào)易條件出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比小于1，貿(mào)易效益下降。3不變的貿(mào)易條件出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比等于1，貿(mào)易狀況穩(wěn)定。4政府應對策略調(diào)整進出口商品結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)品附加值，改善貿(mào)易條件。5企業(yè)應對措施企業(yè)可優(yōu)化生產(chǎn)流程，降低成本，提高產(chǎn)品競爭力。6經(jīng)濟效益影響貿(mào)易條件好壞直接影響國家對外貿(mào)易的經(jīng)濟效益和社會福利。7判斷貿(mào)易條件的方法與應對策略第二章古典國際貿(mào)易理論2025/5/2028目錄291國際貿(mào)易理論的起源2絕對優(yōu)勢理論3比較優(yōu)勢理論30國際貿(mào)易理論的起源第一節(jié)重商主義

31主要觀點：主張通過擴大出口、減少進口這一擴大貿(mào)易順差的方法實現(xiàn)國家的富強。他們認為貿(mào)易順差可以使國外的黃金白銀等貴重金屬流入國內(nèi)。而一個國家擁有的金銀越多，這個國家就會越富有和強大。為達到這一目的，政府應竭盡所能地擴大出口，減少甚至限制進口發(fā)展階段：早期重商主義時期（15世紀-16世紀中葉）：強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，主張多賣少買，甚至通過行政手段來控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。這種思想被稱為貨幣平衡論晚期重商主義時期（16世紀下半葉-18世紀）：重視長期和總體上的貿(mào)易順差，即一定時期的貿(mào)易逆差可以被允許，只要最終的貿(mào)易結(jié)果是順差即可。這種思想被稱為貿(mào)易平衡論。重商主義

32局限性：將國際貿(mào)易看作是一種零和游戲，即國際貿(mào)易是一種贏輸分明的游戲，有贏必然有輸。因此，重商主義的必然結(jié)果是獎出限入，而各國運用重商主義理論管理國際貿(mào)易將導致國際貿(mào)易的萎縮重商主義者用國家所擁有的稀有金屬來衡量國家的財富，渴望積累稀有金屬為什么重商主義者渴望積累稀有金屬？擁有更多的黃金，統(tǒng)治者可以有更大、更強的軍隊以加強其在國內(nèi)的統(tǒng)治；更強的陸軍與海軍還可使其有可能占據(jù)更多的殖民地。除此之外，更多的黃金意味著更多的貨幣（例如金幣）存在于流通領域，這可以使商業(yè)活動更活躍，通過鼓勵出口、限制進口，政府可以刺激國民產(chǎn)出，并增加就業(yè)。重商主義

33存在的意義：第一，更好地理解亞當·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖及其他古典經(jīng)濟學家反對重商主義者的貿(mào)易觀，反對政府干預經(jīng)濟的觀點；第二，隨著被高失業(yè)率控制的國家試圖通過限制進口來刺激國內(nèi)生產(chǎn)和就業(yè)，現(xiàn)在新重商主義有卷土重來的勢頭。事實上，除了1815—1914年的英國，沒有一個西方國家曾徹底擺脫過重商主義者的觀點。34絕對優(yōu)勢理論第二節(jié)與貿(mào)易學院產(chǎn)生背景35英國第一次產(chǎn)業(yè)革命出現(xiàn)，英國工場手工業(yè)開始向機器大工業(yè)過渡。重商主義對英國進行資本原始積累曾起過重要作用18世紀的最后30年，英國在第一次產(chǎn)業(yè)革命進程后已成為世界第一的商業(yè)和殖民地強國，它不再需要貿(mào)易保護主義，重商主義的限制政策已成為英國大工業(yè)生產(chǎn)、海外擴張的束縛處在青年時期的英國資產(chǎn)階級，迫切要求從理論上和政策上廢除重商主義，建立一個自由的經(jīng)濟學說體系亞當·斯密的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》問世。它代表了走上政治舞臺的工商業(yè)資產(chǎn)階級的利益和要求。主要內(nèi)容36亞當·斯密于1776年出版了一部奠定古典政治經(jīng)濟學理論體系的著作——《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）亞當·斯密的《國富論》一方面對重商主義理論作出了系統(tǒng)的批判；另一方面提出了自由貿(mào)易的思想——絕對優(yōu)勢學說。主要內(nèi)容37對重商主義的批判亞當·斯密認為，衡量一國財富和強盛的不是它所擁有的貴重金屬的多少，而是可供人們消費的物品以及可以用來生產(chǎn)這些物品的各種資本，包括勞動力。他指出，重商主義強調(diào)出口、限制進口是主次顛倒。出口的重要性是間接的，只有通過出口才能換取用于進口的外匯，而進口才是最重要的，因為進口的物品直接為本國人民所消費，從而提高人民的福利。亞當·斯密認為貿(mào)易不是零和游戲，而是正和游戲。通過自由貿(mào)易，世界上的資源可以得到最有效地分配，為每個國家?guī)碣Q(mào)易收益。政府對貿(mào)易的任何阻礙都會導致資源分配的低效，進而減少貿(mào)易收益。主要內(nèi)容38絕對優(yōu)勢學說構(gòu)建假設世界上僅有兩個國家——英國和法國。兩個國家都只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品——布和小麥。在生產(chǎn)過程中只使用一種生產(chǎn)要素——勞動力，每個國家的勞動力同質(zhì)生產(chǎn)要素可以在一國范圍內(nèi)的各部門間自由流動，但不可在國家之間移動兩個國家的生產(chǎn)要素都被充分利用當生產(chǎn)要素進行部門轉(zhuǎn)移時，多生產(chǎn)的產(chǎn)品的機會成本保持不變。兩國之間均不存在技術進步和經(jīng)濟發(fā)展兩國之間沒有貿(mào)易壁壘，處于完全競爭狀態(tài)國際貿(mào)易中沒有運輸成本主要內(nèi)容39絕對優(yōu)勢理論各國應該集中生產(chǎn)并出口其具有勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。絕對優(yōu)勢理論又稱為絕對成本理論(theoryofabsolutecost)舉例說明40假定英國和法國都生產(chǎn)布和葡萄酒兩種產(chǎn)品。兩國生產(chǎn)率不同，勞動是唯一生產(chǎn)要素，兩國有相同的勞動力資源，都是100人。兩國生產(chǎn)兩種不同產(chǎn)品的生產(chǎn)率由可見，英國生產(chǎn)布的勞動生產(chǎn)率絕對高于法國，即具有絕對優(yōu)勢；但在生產(chǎn)葡萄酒方面，法國具有絕對優(yōu)勢。分工前兩國生產(chǎn)效率布（匹/人·天）葡萄酒（桶/人·天）英國11.5法國0.52舉例說明41分工前假設每個國家都用50個勞動力生產(chǎn)布，50個勞動力生產(chǎn)葡萄酒，則兩國的兩種產(chǎn)品產(chǎn)量如表所示分工前兩國兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量布（匹）葡萄酒（桶）英國5075法國25100舉例說明42如果兩國的勞動都轉(zhuǎn)移到本國優(yōu)勢部門，生產(chǎn)自己的優(yōu)勢產(chǎn)品。英國集中生產(chǎn)布而法國集中生產(chǎn)葡萄酒，英國向法國出口布換取法國的葡萄酒。分工后兩國兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量布（匹）葡萄酒（桶）英國1000法國0200舉例說明43英國用50匹布去換法國的100桶葡萄酒，交換后英國比分工以前多了25桶葡萄酒，而法國則多了25匹布，如表所示。兩個國家都從貿(mào)易中獲得了好處，整個世界的福利都增加了。這就是分工和絕對優(yōu)勢所帶來的好處。分工并交換后兩國消費情況布（匹）葡萄酒（桶）英國50100-75=25法國50-25=25100主要內(nèi)容44理論局限性絕對優(yōu)勢理論要求一國出口商品的生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢，而如果某個國家連一個具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品都沒有，處于全面的絕對劣勢，那么這個國家是否會在外界有力的競爭壓力下被迫與世隔絕？在這種情況下是否還應該進行貿(mào)易？如果還進行貿(mào)易，是否還存在普遍的貿(mào)易利益？各國是否還應該堅持自由貿(mào)易的政策取向呢？這樣一系列尖銳的理論問題和實踐問題都不能從亞當·斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論中求得答案。對大多數(shù)世界貿(mào)易，尤其是發(fā)達國家與發(fā)展中國家的貿(mào)易，是無法用絕對優(yōu)勢理論解釋的。45比較優(yōu)勢理論第三節(jié)產(chǎn)生背景46從1789年法國大革命初期到1815年拿破侖滑鐵盧戰(zhàn)敗的這一段時期，英國和法國幾乎一直處于戰(zhàn)爭狀態(tài)，戰(zhàn)爭影響了英國的貿(mào)易戰(zhàn)后英國的糧食價格下跌。在1815—1846年英國政府為維護地主貴族階級利益而實行了《谷物法》。該法頒布后，英國糧價上漲，地租猛增，昂貴的谷物，使工人的貨幣工資被迫提高，工業(yè)成本增加，利潤減少，削弱了工業(yè)品的競爭能力；同時，也擴大了英國各階層的吃糧開支，減少了對工業(yè)品的消費?！豆任锓ā愤€招致外國以高關稅阻止英國工業(yè)品對它們的出口。李嘉圖在1817年出版的《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中，提出了著名的比較優(yōu)勢原理(lawofcomparativeadvantage)。主要內(nèi)容47作為古典政治經(jīng)濟學的重要人物，李嘉圖與斯密一樣，主張自由貿(mào)易，認為國際貿(mào)易對所有的參與國都是有利的。因此，政府應該采取支持自由貿(mào)易政策或不干預的對外貿(mào)易政策。李嘉圖并非只是重復斯密關于自由貿(mào)易的好處，而是提出了更加系統(tǒng)的自由貿(mào)易理論。在其代表性著作《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中，大衛(wèi)·李嘉圖闡明并論證了國際貿(mào)易的基礎是比較優(yōu)勢，而非絕對優(yōu)勢舉例說明48假定英國和法國同時生產(chǎn)布和葡萄酒，但此時兩國的勞動生產(chǎn)率發(fā)生了變化，現(xiàn)在英國在每一種產(chǎn)品上的生產(chǎn)率都高于法國。按照斯密的絕對優(yōu)勢理論，在上述情況下，英法兩國之間不會發(fā)生貿(mào)易。這是因為法國這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)效率都比英國的低英國和法國的勞動生產(chǎn)率沒有絕對差異的情況布（匹/人·天）葡萄酒（桶/人·天）英國12法國0.51.5舉例說明49李嘉圖通過相對勞動生產(chǎn)率的方法解釋了兩國也存在貿(mào)易互惠的可能，即英國布對葡萄酒的相對生產(chǎn)率是0.5（1/2），葡萄酒對布的相對生產(chǎn)率是2（2/1）；法國布對葡萄酒的相對生產(chǎn)率是0.33（0.5/1.5），葡萄酒對布的相對生產(chǎn)率是3（1.5/0.5）英國在布的生產(chǎn)上的相對勞動生產(chǎn)率高于法國，英國在布的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢；法國在葡萄酒的生產(chǎn)上相對勞動生產(chǎn)率高于英國，因此法國在葡萄酒的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。法國應分工生產(chǎn)葡萄酒，英國應分工生產(chǎn)布，然后進行交換。這樣，兩國都能從國際分工中獲得好處。英國和法國的相對勞動生產(chǎn)率布（匹/人·天）葡萄酒（桶/人·天）英國0.52法國0.333舉例說明50假設每個國家擁有100個勞動力，沒有分工時都各用50個單位勞動力生產(chǎn)布、50各單位勞動力生產(chǎn)葡萄酒分工前的產(chǎn)量布（匹）葡萄酒（桶）英國50100法國2575分工后的產(chǎn)量布（匹）葡萄酒（桶）英國1000法國0150舉例說明51假設交換比率為1匹布交換2.5桶葡萄酒由上表我們發(fā)現(xiàn)，相對于分工之前英國多消費了25桶葡萄酒，法國多消費了25匹布；雖然法國葡萄酒比原來少了25桶，但多消費的25匹布在法國內(nèi)相當于75匹布（按照法國相對勞動生產(chǎn)率），因而如果把增加的25匹布折合成葡萄酒，相當于法國能消費100桶葡萄酒，這樣在消費布保持不變的情況下，法國也可以多消費25桶葡萄酒。兩國分工交換后的產(chǎn)量布（匹）葡萄酒（桶）英國50125法國5025主要內(nèi)容52比較優(yōu)勢理論一國在兩種商品的生產(chǎn)上較之另一國均處于絕對劣勢，兩種商品的生產(chǎn)上優(yōu)勢的程度不同，則處于劣勢的國家在劣勢較小的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢，處于優(yōu)勢的國家則在優(yōu)勢較大的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢。兩個國家分工專業(yè)化生產(chǎn)和出口各自具有比較優(yōu)勢的商品，進口各自處于比較劣勢的商品，則兩國都能從貿(mào)易中得到利益。主要內(nèi)容53理論局限性與絕對優(yōu)勢理論相同，比較優(yōu)勢理論也是建立在一系列假設的基礎上。如：1.僅有兩國和兩種商品；2.自由貿(mào)易；3.一國之內(nèi)的勞動力可以自由流動，而國家間無勞動力流動；4.生產(chǎn)成本固定；5.沒有運輸成本；6.沒有技術革新；7.勞動價值論。盡管1～6可以較容易地放松，但7與現(xiàn)實并不相符，解釋能力并不有效，很難用來解釋比較優(yōu)勢。比較優(yōu)勢理論把復雜多變的國際經(jīng)濟情況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，與現(xiàn)實的國際經(jīng)濟狀況有一定的差距。事實上，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論都力圖突破這些假定，爭取最大限度地接近國際貿(mào)易現(xiàn)實，以增加貿(mào)易理論的適用性和可操作性。新古典國際貿(mào)易理論12本章我們從兩個方面擴展我們的貿(mào)易模型。首先，我們解釋產(chǎn)生比較優(yōu)勢的原因，在前幾章中我們已經(jīng)看到，一種商品在兩個國家不同的相對價格體現(xiàn)了存在著比較優(yōu)勢，這也是兩國互利貿(mào)易的基礎?，F(xiàn)在，我們要更深入地解釋產(chǎn)生不同的相對價格和比較優(yōu)勢的原因。其次，將擴展我們的模型以分析國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素收入的影響。也就是說，我們要考察國際貿(mào)易對勞動收入和國際收入差異的影響。這兩個重要的問題是由大衛(wèi)·李嘉圖和穆勒提出的，但他們并沒有解決這兩個問題。在古典經(jīng)濟學家眼中，比較優(yōu)勢的產(chǎn)生是由于各國勞動生產(chǎn)率（他們認為這是生產(chǎn)的唯一要素）之間存在著差異。但是他們并沒有解釋產(chǎn)生這種差異的原因。赫克歇爾—俄林理論在這方面進行了進一步的研究，它研究了比較優(yōu)勢產(chǎn)生的基礎以及貿(mào)易對兩國要素收入的影響，從而進一步擴展了我們在前一章中已經(jīng)研究過的貿(mào)易模型。要素稟賦理論概述PART01經(jīng)濟危機與貿(mào)易保護主義抬頭1929年經(jīng)濟危機爆發(fā)，歐美國家經(jīng)濟衰退，紛紛采取保護貿(mào)易政策，國際貿(mào)易環(huán)境惡化。英國自由貿(mào)易理論衰落，保護主義理論重新成為各國貿(mào)易政策的重要理論基礎。瑞典經(jīng)濟困境與理論創(chuàng)新需求瑞典國內(nèi)市場狹小，對外貿(mào)易依賴性強，貿(mào)易保護主義對其經(jīng)濟影響巨大。赫克歇爾和俄林為探討國際貿(mào)易成因，創(chuàng)立要素稟賦理論，試圖推動自由貿(mào)易回歸。要素稟賦理論的產(chǎn)生背景要素稟賦指一國可利用的經(jīng)濟資源總量，包括自然和“獲得性”資源。01要素稟賦相對要素豐裕度是指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中，某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例，而相對價格低于別國同種要素的相對價格。03要素稟賦理論的主要概念要素密集度是指生產(chǎn)一個單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例。在資本與勞動兩種生產(chǎn)要素的情形下，要素的密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本－勞動比率。02要素密集度要素豐裕度要素稟賦理論的假設條件假設1：

2×2×2模型。即世界上只有兩個國家（A和B）、兩種商品（X、Y）、兩種生產(chǎn)要素（勞動L和資本K），即是一個典型的2×2×2模型。各國擁有的生產(chǎn)要素的初始水平是給定的，各不相同。假設2：生產(chǎn)技術相同。即兩個國家在每種商品的生產(chǎn)上使用相同的技術，具有相同的技術水平，或者說同種商品的生產(chǎn)函數(shù)相同，各國的勞動生產(chǎn)率是一樣的。這樣，如果要素價格在兩國是相同的，那么兩國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時就會使用相同的勞動和資本的比例。假設3：要素稟賦的非對稱性。即一國為勞動相對豐裕的國家，另一國為資本相對豐裕的國家，兩國的K/L不同，即單位勞動使用的資本不同。在H-O理論中，要素稟賦差異主要指的是相對稟賦差異而不是絕對差異。也就是說，若X為勞動密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)品，則在兩個國家中，生產(chǎn)商品Y相對于生產(chǎn)商品X來說，使用的資本－勞動比例較高。但這并不意味著兩國生產(chǎn)商品Y的資本－勞動比例是相同的，而是在各國生產(chǎn)X的資本－勞動比例均低于該國生產(chǎn)Y的資本－勞動比例。資源稟賦的非對稱性是要素稟賦理論最基本和最主要的假設。要素稟賦理論的假設條件假設4：規(guī)模收益不變。即兩國在兩種商品的生產(chǎn)上不存在規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模不經(jīng)濟。這意味著增加生產(chǎn)某商品的資本和勞動投入將帶來該商品的產(chǎn)量以同一比例增加。假設5：兩國消費者需求偏好相同。即在給定的商品價格的前提下，消費者在各種收入水平上的消費數(shù)量是相同的。這意味著表現(xiàn)兩國需求偏好的無差異曲線的形狀和位置是完全相同的。當兩國的商品相對價格相同時，兩國以相同的比率消費兩種產(chǎn)品，且不受收入水平的影響。假設6：完全競爭與自由貿(mào)易。即兩國的商品市場和要素市場都是完全競爭市場。兩國都有許多的生產(chǎn)者和消費者，沒有任何單個的生產(chǎn)者和消費者能夠左右商品的價格。也沒有任何單個的廠商或要素的擁有者能夠決定要素市場的價格。完全競爭也意味著商品價格等于其生產(chǎn)成本，沒有經(jīng)濟利潤。假設7：生產(chǎn)要素在一國國內(nèi)可以自由流動且在生產(chǎn)中可以完全替代，但在國與國之間完全不流動。假設每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的，各國的資源稟賦和生產(chǎn)可能性曲線不變，但勞動和資本在國內(nèi)可以自由地從低收益的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)流向高收益的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)，直到該國所有地區(qū)和所有產(chǎn)業(yè)的勞動收益相同，資本收益相同。因此，在每一個國家內(nèi)部存在一個統(tǒng)一的要素價格。而在國際卻缺乏這種流動性，因而若沒有國際貿(mào)易，兩國的兩種要素之間將存在著收益上的差異。要素稟賦理論的假設條件假設8：交易成本為零：即兩個國家之間可以自由地從事貿(mào)易，無運輸成本，無關稅或其他阻礙國際貿(mào)易自由的障礙，交易成本為零。這意味著在貿(mào)易存在的條件下，只有兩國的相對（或絕對）商品價格完全相等時，兩國的生產(chǎn)分工才會停止。假設9：

要素密集度不會發(fā)生逆轉(zhuǎn)。即產(chǎn)品X在A國是勞動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品Y是資本密集型產(chǎn)品，那么X在B國也是勞動密集型、產(chǎn)品Y為資本密集型產(chǎn)品，無論勞動和資本價格怎樣變動，產(chǎn)品的要素投入結(jié)構(gòu)怎樣調(diào)整，產(chǎn)品X為勞動密集型產(chǎn)品、產(chǎn)品Y為資本密集型產(chǎn)品的性質(zhì)不發(fā)生改變，即不存在“生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)”（FactorIntensityReversal）的情況。也就是說，雖然同樣的產(chǎn)品在不同國家的要素密集度可能不同（假設3），但不會出現(xiàn)這種產(chǎn)品在一個國家是資本密集型產(chǎn)品，而在另一個國家它卻是勞動密集型產(chǎn)品的情形，即一種產(chǎn)品在一個國家是資本密集型產(chǎn)品，那么它在另一個國家也是資本密集型產(chǎn)品，雖然密集度可能不同。假設10：兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上的專業(yè)化分工都是不完全的。這說明貿(mào)易后兩國仍然生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。假設11：兩國的貿(mào)易是平衡的。這意味著每一國的總進口額等于其總出口額。在各國生產(chǎn)要素存量一定的情況下，一國應當出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型的商品，進口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型的商品。簡言之，勞動相對豐裕的國家將出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；而資本相對豐裕的國家將出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。要素稟賦理論的基本內(nèi)容這樣一來，要素稟賦理論解釋了比較優(yōu)勢產(chǎn)生的原因，而不像古典經(jīng)濟學家只是假設其成立。要素稟賦理論認為相對要素豐裕度和相對要素價格之間的差異是導致兩國貿(mào)易前相對商品價格不同的原因。這種相對要素價格和相對商品價格之間的差異可以轉(zhuǎn)化成為兩國間絕對要素價格和絕對商品價格的差異。這種絕對價格差異才是兩國之間發(fā)生貿(mào)易的直接原因。要素稟賦理論要素價格由國內(nèi)供需決定，要素價格和生產(chǎn)技術共同決定商品價格。不同國家要素稟賦差異導致要素價格不同，進而影響商品相對價格。資本豐裕國生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品成本低，勞動豐裕國生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品成本低。各國根據(jù)要素稟賦優(yōu)勢進行專業(yè)化生產(chǎn)，通過貿(mào)易實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。要素稟賦理論的一般均衡框架技術要素供給要素價格商品價格要素派生需求商品最終需求偏好生產(chǎn)要素的分配要素稟賦理論的檢驗--里昂惕夫之謎PART02里昂惕夫運用投入—產(chǎn)出分析方法對美國1947年數(shù)據(jù)進行檢驗，發(fā)現(xiàn)美國出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品。這與要素稟賦理論預測的美國作為資本豐裕國應出口資本密集型商品的結(jié)果相矛盾。0102檢驗結(jié)果與理論矛盾里昂惕夫之謎在國際經(jīng)濟學界引起強烈反響，引發(fā)了對要素稟賦理論的廣泛討論和重新審視。促使經(jīng)濟學家從不同角度探討理論與現(xiàn)實不符的原因，推動了國際貿(mào)易理論的發(fā)展。里昂惕夫之謎的影響里昂惕夫之謎的提出要素稟賦理論未考慮自然資源要素，美國進口商品多為自然資源稀缺商品。這些商品在國內(nèi)生產(chǎn)需投入大量資本，導致成本高，而出口國生產(chǎn)成本低，解釋了里昂惕夫之謎。要素稟賦理論基于自由貿(mào)易假設，但現(xiàn)實存在大量貿(mào)易壁壘，扭曲了貿(mào)易條件。美國貿(mào)易政策限制高技術資本密集型商品出口，阻止勞動密集型商品進口，影響了貿(mào)易模式。要素稟賦理論假設同類要素同質(zhì)，但美國勞動因教育、培訓等投資，效率更高，是人力資本豐裕國。美國出口商品是人力資本密集型商品，而非勞動密集型商品，這是導致里昂惕夫之謎的重要原因。自然資源稀缺說人力資本說貿(mào)易壁壘說要素稟賦理論假設兩國需求偏好一致，但實際需求偏好差異可能導致需求逆轉(zhuǎn)。美國對資本密集型商品需求偏好強烈，導致其相對價格高，出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品。要素稟賦理論假設產(chǎn)品要素密集度不變，但實際可能因要素價格變化而發(fā)生逆轉(zhuǎn)。美國出口產(chǎn)品在其他國家可能是勞動密集型的，而在美國生產(chǎn)時是資本密集型的，解釋了里昂惕夫之謎。需求逆轉(zhuǎn)說要素密集度逆轉(zhuǎn)說里昂惕夫之謎的解釋要素稟賦理論的擴展與應用PART03定理內(nèi)容與邏輯要素價格均等定理指出，國際貿(mào)易會使各國同質(zhì)要素獲得相同的相對與絕對收入。貿(mào)易使各國工資率和利率趨于一致，縮小了要素價格的國際差異，成為國際要素流動的替代品。要素價格均等的動態(tài)過程貿(mào)易前，勞動豐裕國工資率低，資本豐裕國利率低。貿(mào)易后，勞動豐裕國工資率上升，資本豐裕國工資率下降；勞動豐裕國利率下降，資本豐裕國利率上升，最終實現(xiàn)要素價格均等。要素價格均等定理我們可以用曲線來表示貿(mào)易使兩國要素價格相等的過程。在下圖中，橫軸表示的是勞動的相對價格（工資率/利率），縱軸表示的是商品X的相對價格（PX/PY）。由于各國都處于完全競爭條件下，且使用相同的生產(chǎn)技術，在工資率/利率和PX/PY之間存在著一一對應的關系，即對于每一個工資率/利率比率都有唯一的PX/PY比率與之對應。圖中縱軸表示PX/PY，橫軸表示w/r，貿(mào)易前，A國位于A點，w/r=（w/r）1，Px/YP=PA；B國位于A’點，w/r=（w/r）2，Px/YP=PA’。因為A國的w/r小于B國的w/r，PA<PA’，所以A國在商品X具有比較優(yōu)勢。開展貿(mào)易后，A國專業(yè)化生產(chǎn)商品X，提高了勞動相對于資本的需求，w/r上升。B國專業(yè)化生產(chǎn)Y，提高了資本的相對需求，r/w（即w/r下降）。這種情況將繼續(xù)下去直至在點B=B’點時，PB=PB’而且兩國的w/r均等于（w/r）*。相對和絕對要素價格均等PAPB’PA’PX/PYOABB’A’PB=貿(mào)易前，A國位于A點，w/r=（w/r）1，PX/PY=PA；B國位于A'點，w/r=（w/r）2。PX/PY=PA’。在無貿(mào)易的條件下，A國的w/r低于B國，PA<PA’，所以A國在商品X上具有比較優(yōu)勢。當A國（勞動豐裕的國家）專業(yè)化生產(chǎn)商品X（勞動密集型商品）并同時減少其商品Y的產(chǎn)量時，對勞動的需求相對于對資本的需求將提高，從而使得A國的w/r上升。這也使得A國的PX/PY上升。另一方面，當B國（資本豐裕的國家）專業(yè)化生產(chǎn)商品Y（資本密集型商品）并同時減少X的產(chǎn)量時，其對資本的相對需求將上升，從而使得r/w上升（即w/r下降）。這也使得B國的PY/PX上升（PX/PY下降）。這個過程將持續(xù)進行至點B=B'，這時PB=PB’兩國的w/r比率均為（w/r）*（見圖3.2）。注意由于兩國的生產(chǎn)均處于完全競爭下，面且使用的是同一技術（見前假設），故只有兩國w/r比率相同時才有PB=PB’。同時注意：PB=PB’位于PA和PA’之間，（w/r）*位于（w/r）1和（w/r）2之間。簡而言之，貿(mào)易會使兩國的PX/PY相等，這只有在兩國w/r相等的前提下才能發(fā)生（只要兩國繼續(xù)生產(chǎn)兩種商品）。相對和絕對要素價格均等PAPB’PA’PX/PYOABB’A’PB=以上所示的是相對要素價格均等，而不是絕對要素價格均等的過程。絕對要素價格均等意味著：自由貿(mào)易會使貿(mào)易兩國同類型的勞動的實際工資率相等，使兩國同類資本的實際利率相等。已知貿(mào)易相對要素價格相等，產(chǎn)品市場和要素市場都是完全競爭的，再補充以下假設：各國使用相同的生產(chǎn)技術，在所有商品生產(chǎn)過程中均保持規(guī)模報酬不變。這樣貿(mào)易就會使同質(zhì)要素的絕對收入相等。注意貿(mào)易在其對要素價格的影響作用方面實際上是替代了生產(chǎn)要素的國際間流動。在完全流動的情況下（即信息充分、無法規(guī)約束、無運輸成本），勞動將會從低工資國家流動至高工資國家直到兩國工資率相等，這種流動才會停止。同樣地，只要兩國利率不等，資本就會從低利率國家流向高利率國家。貿(mào)易作用于對要素的需求，而要素流動作用于對要素的供給。這兩種作用都會使同質(zhì)要素的絕對收入完全相同。在要素國際間有些（但不是完全）流動的條件下，較小的貿(mào)易量就可達到兩國要素收入的完全均等。相對和絕對要素價格均等一.要素稟賦理論的貢獻與意義1.對比較優(yōu)勢理論的擴展李嘉圖的比較優(yōu)勢理論基于勞動生產(chǎn)率的差異和物物交換，而要素稟賦理論從生產(chǎn)要素稟賦差異出發(fā)，用貨幣化的商品價格比例解釋貿(mào)易基礎，研究更全面。2.強調(diào)國家間商品相對價格差異是貿(mào)易的直接原因：某要素豐裕的國家，該要素價格低廉，因而出口該要素密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢；某要素稀缺的國家，進口該要素密集型產(chǎn)品更有利。二.理論價值不僅解釋了貿(mào)易成因，還分析了國際貿(mào)易對要素收入的影響.兼具理論意義和政策指導性.二、要素稟賦理論的局限性1.靜態(tài)假設的缺陷--忽略動態(tài)變化（如技術進步、要素質(zhì)量差異）技術進步可能改變比較優(yōu)勢格局（如降低生產(chǎn)成本或催生新產(chǎn)品）；生產(chǎn)要素非同質(zhì)（新舊機器、熟練與非熟練工人的效率差異）。2.現(xiàn)實與理論的矛盾--要素價格均等化的不現(xiàn)實性發(fā)達國家與發(fā)展中國家的工資、利率差距長期存在，并未因貿(mào)易而趨同；理論假設（完全競爭、無貿(mào)易壁壘、要素同質(zhì)等）在現(xiàn)實中難以滿足。理論局限貿(mào)易對勞動的真實工資影響不確定，對特定要素收益的影響則明確。出口產(chǎn)業(yè)的特定要素收益增加，進口競爭產(chǎn)業(yè)的特定要素收益減少，流動要素收益變化取決于多種因素。貿(mào)易對要素收益的影響02假設勞動可以在不同產(chǎn)業(yè)間自由流動，而資本等特定要素只能在特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)使用。貿(mào)易后，勞動從進口競爭產(chǎn)業(yè)流向出口產(chǎn)業(yè)，資本等特定要素則無法流動。模型假設與要素流動01貿(mào)易對一國流動要素的影響是不明確的，同時將有利于用于該國出口商品的非流動要素，而不利子用于該國進口商品的非流動要素。模型的結(jié)論03特定要素模型對國際貿(mào)易政策的啟示要素稟賦理論強調(diào)各國應根據(jù)自身要素稟賦優(yōu)勢參與國際貿(mào)易，優(yōu)化資源配置。為各國制定貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)，但也需結(jié)合動態(tài)因素和實際情況調(diào)整。壹對經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級的啟示理論提示各國應關注要素稟賦的變化，通過技術進步和要素積累提升比較優(yōu)勢。促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，以適應國際貿(mào)易的變化和競爭。貳理論的啟示與應用價值當代國際貿(mào)易理論教學目標與要求761理解當代國際貿(mào)易理論的核心概念和內(nèi)容。2掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、規(guī)模經(jīng)濟理論、需求相似理論、產(chǎn)品生命周期理論和國家競爭優(yōu)勢理論。3分析這些理論如何解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易現(xiàn)象及其對全球經(jīng)濟和市場的影響。4培養(yǎng)學生從多角度分析國際貿(mào)易問題的能力。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論PART01第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形勢逐漸取代了南北產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易形勢，而發(fā)達國家間要素稟賦、技術水平并沒有大的差別，產(chǎn)業(yè)貿(mào)易理論就此誕生。在20世紀末，發(fā)達國家之間的貿(mào)易已經(jīng)接近全球貿(mào)易的50%?？唆敻衤蚱屏酥岸韧耆偁幨袌鼋Y(jié)構(gòu)的假設，構(gòu)建了壟斷競爭模型，更好的解釋了當時新出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論克魯格曼的模型與傳統(tǒng)模型有兩個不同的假設。第一，企業(yè)有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，為了簡化分析，這里像古典模型一樣，假定勞動是唯一投入。但這里和古典模型不同的是，這里的成本函數(shù)中包含一個固定投入成本，這樣產(chǎn)品的平均成本就是隨著產(chǎn)量的增加而遞減的函數(shù)。第二，市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭市場，各個企業(yè)生產(chǎn)有替代性的差異產(chǎn)品。在這兩個基本假設下，克魯格曼建立了一個獨特的PP-ZZ模型，我們用下面一系列等式來說明。1.利潤最大化原則在完全競爭市場中，邊際收益等于價格。但是在壟斷競爭這里，由于價格不再是給定的值，而是一個函數(shù)，所以MR不再等于P，而是等于P(1-1/ε)。邊際成本方面，由于勞動是企業(yè)的唯一投入，給定勞動工資率為W，企業(yè)i的總成本W(wǎng)li=W(α＋βxi)。所以在壟斷競爭下，企業(yè)利潤最大化的均衡條件可以寫為：整理得以下等式：2.長期均衡利潤為零原則壟斷競爭企業(yè)的另一個特點是長期利潤為零，即總收益等于總成本?？偸找娴扔趦r格乘以產(chǎn)量：TR=Pi·xi；總成本等于工資率乘以勞動投入：TC=W·li，而li=α＋βxi所以我們得到以下等式：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論圖4-1PP-ZZ模型曲線圖4-2國際貿(mào)易條件下PP-ZZ模型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論規(guī)模經(jīng)濟理論PART02外部規(guī)模經(jīng)濟指的是單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個廠商的規(guī)模。外部規(guī)模經(jīng)濟對市場結(jié)構(gòu)具有不同的影響。一個只存在外部規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)一般由許多較小的廠商構(gòu)成，且處于完全競爭的狀態(tài)。外部規(guī)模經(jīng)濟內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟指的是單位產(chǎn)品成本取決于單個廠商的規(guī)模若不是其所在的行業(yè)規(guī)模。在存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)中，大廠商比小廠商更具有成本優(yōu)勢，形成了不完全競爭的市場機構(gòu)。規(guī)模經(jīng)濟理論內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟外部規(guī)模經(jīng)濟，往往是規(guī)模經(jīng)濟存在于行業(yè)內(nèi)，而不是單個廠商內(nèi)部。由于各種原因，某種行業(yè)會在一個或幾個地點集中生產(chǎn)，從而降低該行業(yè)的成本，而行業(yè)中的單個廠商規(guī)模仍可能很小。如，中國的義務小商品市場，是全球最大的小商品市場，總面積100多萬平方米，經(jīng)營商位4.5萬個，經(jīng)營人員10萬多人。馬歇爾闡述了這種產(chǎn)業(yè)集聚更有效率的三個主要原因：廠商的地理集中促進專業(yè)化供應商市場的形成；有利于勞動力市場共享；有助于知識外溢。第一，具體可以參照右側(cè)模型分析外部規(guī)模經(jīng)濟是如何影響生產(chǎn)和貿(mào)易的。假定圖（a）是某一個玩具行業(yè)，圖（b）是某一個玩具企業(yè)。外部規(guī)模經(jīng)濟外部規(guī)模經(jīng)濟第二，可以用坎姆模型來說明兩個技術相同，資源稟賦相同的國家為什么會進行貿(mào)易。在這里，兩國貿(mào)易的基礎是由規(guī)模經(jīng)濟帶來的成本差異。假定有日本和美國兩個國家，生產(chǎn)電腦和照相機兩種產(chǎn)品。并且，生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品的行業(yè)都具有外部規(guī)模經(jīng)濟。也就是說，隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品的成本下降，所以生產(chǎn)可能性邊界斜率逐漸變小。由于兩國生產(chǎn)技術、資源稟賦和需求偏好都相同，所以兩國的生產(chǎn)可能性邊界和社會無差異曲線也完全相同，在E點上，兩個國家都生產(chǎn)和消費一定量的電腦和照相機。由于這時兩國的相對價格、生產(chǎn)量和消費量都一樣，在比較優(yōu)勢理論中，兩國不會發(fā)生貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟坎姆模型美國和日本電腦和照相機貿(mào)易內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，意味著公司產(chǎn)出增加，平均成本降低。完全競爭使產(chǎn)品價格下降到邊際成本，會迫使那些公司從市場出局，一直持續(xù)到不完全競爭均衡。完全壟斷在現(xiàn)實中是很罕見的，因為取得高額的壟斷利潤會吸引競爭者。市場結(jié)構(gòu)更多的是寡頭壟斷和壟斷競爭。在寡頭壟斷市場中，廠商在定價時決策獨立，也會考慮到競爭者的預期反應，處于一個復雜的博弈中。具體分析一下壟斷競爭企業(yè)實現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟對參與國際貿(mào)易的影響。短期影響方面：根據(jù)MR=MC的利潤最大化均衡條件，決定了均衡產(chǎn)量Q1，向上找需求曲線，找到了均衡價格P1。當開放貿(mào)易后，國際貿(mào)易增加了來自國外的需求，所以需求曲線由D1右移到D2。由于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的作用，邊際收益曲線從MR1下降到MR2，根據(jù)MR=MC的原則，這時的產(chǎn)量增加到Q2。這時，向上找D2得到均衡價格P2，從而得到總收益，再向上找AC2得到總成本，兩者之間的差額即超額利潤（陰影部分的面積）。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟短期內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟均衡結(jié)果長期影響方面，由于在短期內(nèi)存在利潤，吸引了更多國內(nèi)企業(yè)進入，新進入的企業(yè)雖然不會生產(chǎn)同種產(chǎn)品，但會有很大的替代性。這時，一部分消費者就會轉(zhuǎn)向購買新產(chǎn)品，原有企業(yè)的需求下降，長期競爭的結(jié)果使得企業(yè)利潤消失，企業(yè)面對的需求由D1變到D3。由于參與國際貿(mào)易后的需求D3比不參與國際貿(mào)易時的需求D1更有彈性，企業(yè)的生產(chǎn)依然擴張（從Q1增加到Q3），獲得了更低的長期平均成本（從LAC1下降到LAC3），同時產(chǎn)品的定價也從P1下降到P3。外部規(guī)模經(jīng)濟長期內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟均衡結(jié)果需求偏好相似理論PART031961年，瑞典經(jīng)濟學家林德提出需求偏好相似理論，旨在解釋國際貿(mào)易的動因與模式，是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的重要補充。理論提出背景01國際貿(mào)易是國內(nèi)市場延伸，出口基于國內(nèi)需求，需求偏好由收入水平?jīng)Q定，兩國需求重疊是貿(mào)易基礎。核心觀點02該理論強調(diào)需求在國際貿(mào)易中的作用，突破傳統(tǒng)供給視角，為理解貿(mào)易格局提供新思路，具有重要理論與現(xiàn)實價值。理論意義03理論概述國內(nèi)需求與出口產(chǎn)品在國內(nèi)有需求，才可能出口，出口是生產(chǎn)的延伸，國內(nèi)市場需求規(guī)模與結(jié)構(gòu)影響出口方向與規(guī)模。收入水平與需求結(jié)構(gòu)平均收入水平?jīng)Q定需求結(jié)構(gòu)，高收入國家偏好高端產(chǎn)品，低收入國家偏好基礎產(chǎn)品，收入差異影響貿(mào)易流向。重疊需求與貿(mào)易兩國需求重疊部分是貿(mào)易關鍵，重疊程度高，貿(mào)易潛力大，重疊需求促進貿(mào)易穩(wěn)定發(fā)展，減少貿(mào)易摩擦。030201理論要點產(chǎn)品生命周期理論PART04理論定義產(chǎn)品生命周期指產(chǎn)品從進入市場到被市場淘汰的過程，分為介紹期、成長期、成熟期和衰退期。理論意義該理論揭示產(chǎn)品在不同階段的市場特征與競爭態(tài)勢，為企業(yè)的市場策略與國際貿(mào)易布局提供理論依據(jù)。國際貿(mào)易中的應用不同國家技術水平差異導致產(chǎn)品生命周期時差，企業(yè)可據(jù)此進行國際投資與貿(mào)易，拓展市場份額。理論概述導入期產(chǎn)品剛進入市場，需求小，成本高，企業(yè)需大量投入推廣，此階段貿(mào)易量小，主要在發(fā)達國家間進行。成長期產(chǎn)品需求快速增長，成本降低，企業(yè)擴大生產(chǎn)，此階段貿(mào)易量大增，向發(fā)展中國家擴散。成熟期產(chǎn)品需求穩(wěn)定，競爭激烈，企業(yè)注重品牌與服務，此階段貿(mào)易以技術與品牌輸出為主。衰退期產(chǎn)品需求下降，企業(yè)逐漸退出市場，此階段貿(mào)易量減少，部分產(chǎn)品向落后地區(qū)轉(zhuǎn)移。生命周期階段國家競爭優(yōu)勢理論PART05邁克爾·波特提出國家競爭優(yōu)勢理論，旨在解釋一國在國際市場上取得競爭優(yōu)勢的關鍵因素。01理論提出背景一國的國際競爭力取決于其生產(chǎn)要素、需求條件、相關產(chǎn)業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略四大因素，以及機遇與政府的作用。02理論核心該理論為國家制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與提升國際競爭力提供理論框架，具有重要現(xiàn)實指導意義。03理論意義理論概述01產(chǎn)品競爭力是企業(yè)競爭力基礎，取決于成本、價格、質(zhì)量與市場占有率，是企業(yè)進入市場的關鍵。產(chǎn)品競爭力03產(chǎn)業(yè)競爭力是國家競爭力基礎，取決于產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢與絕對優(yōu)勢，是國家經(jīng)濟發(fā)展的關鍵。產(chǎn)業(yè)競爭力02企業(yè)競爭力是產(chǎn)業(yè)競爭力基礎，取決于銷售額、利潤率與研發(fā)能力，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的關鍵。企業(yè)競爭力04國家競爭力是企業(yè)與產(chǎn)業(yè)競爭力保障，取決于經(jīng)濟發(fā)展、政府效率、企業(yè)效率與基礎設施，是國家綜合實力的體現(xiàn)。國家競爭力競爭力層次競爭優(yōu)勢因素初級要素是先天擁有，高級要素需投資獲取，要素劣勢可促進要素提升，豐富的要素是競爭優(yōu)勢基礎。生產(chǎn)要素條件老練挑剔的買主與高標準需求促進企業(yè)創(chuàng)新，需求增長與獨立買主數(shù)量是競爭優(yōu)勢重要來源。國內(nèi)需求條件相關產(chǎn)業(yè)與支持產(chǎn)業(yè)的地理臨近與協(xié)同合作，形成產(chǎn)業(yè)集群，是國家競爭優(yōu)勢重要支撐。相關和支持性產(chǎn)業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭適合國情的管理模式與激烈的國內(nèi)競爭，促進企業(yè)提升競爭力，是國家競爭優(yōu)勢重要保障。機遇對于一國的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢也有著重要的影響。如果一國抓住了機遇，很可能得到了一個能提高競爭優(yōu)勢的機會。輔助因素機遇政府可以對前四種因素施加影響，強調(diào)政府不可能通過政策扶持創(chuàng)造有競爭力的產(chǎn)業(yè)，而應選擇提高生產(chǎn)率的制度、政策和法律，為企業(yè)創(chuàng)造有利的環(huán)境。輔助因素政府第五章貿(mào)易保護理論重商主義理論PART01早期重商主義早期重商主義主張通過少買多賣積累貨幣，禁止貨幣輸出，以增加國內(nèi)貨幣積累，強調(diào)國家干預對外貿(mào)易。晚期重商主義晚期重商主義允許貨幣輸出購買原材料或進行轉(zhuǎn)口貿(mào)易，但堅持貿(mào)易順差，強調(diào)國家干預對外貿(mào)易，促進經(jīng)濟發(fā)展。政策措施鼓勵出口：政府資助本國商人進入國際市場，發(fā)放貸款，禁止熟練工人和技術設備外流。限制進口：設置高額進口關稅，阻止奢侈品等商品進口，保護國內(nèi)市場。010302理論內(nèi)容PART01零和游戲思維流通領域局限貨幣與商品對立重商主義將國際貿(mào)易視為零和游戲，認為一國獲利必然導致另一國損失，忽略了國際貿(mào)易的互利性。而古典、新古典國際貿(mào)易新理論都表明國際貿(mào)易是正和游戲，參與國際貿(mào)易的國家均可從商品交換中獲取收益。重商主義僅關注流通領域，將貨幣與財富混為一談，忽視生產(chǎn)過程對財富的創(chuàng)造，反映了商業(yè)資產(chǎn)階級的歷史局限性。貨幣差額論將貨幣與商品絕對對立，孤立看待貨幣運動，未認識到貨幣與商品運動的內(nèi)在聯(lián)系。局限性保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論PART02020301保護貿(mào)易的選擇性漢密爾頓強調(diào)保護貿(mào)易應具有選擇性，僅針對本國處于成長階段的產(chǎn)業(yè)，為經(jīng)濟落后國家與先進國家抗衡提供了理論依據(jù)。理論的實踐價值漢密爾頓的關稅保護論為經(jīng)濟落后國家走工業(yè)化道路提供了重要理論依據(jù)和實踐案例，推動了保護貿(mào)易理論的形成。保護制造業(yè)的意義漢密爾頓認為保護制造業(yè)雖短期內(nèi)影響消費，但長遠來看能促進生產(chǎn)機械化、社會分工細化，提高生產(chǎn)力，增加就業(yè)，為美國帶來長遠利益。漢密爾頓—關稅保護思想李斯特認為生產(chǎn)力是國家興衰關鍵，為促其發(fā)展，國家應實施保護貿(mào)易政策，其核心是生產(chǎn)力理論，即保護著眼于未來利益。他認可國際分工與自由貿(mào)易的益處，視外貿(mào)政策為經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，但認為政策選擇應依國家條件與經(jīng)濟發(fā)展水平而定，按生產(chǎn)力發(fā)展階段抉擇。他指出，國家發(fā)展需歷經(jīng)原始未開化、畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)、農(nóng)工商業(yè)等階段，各階段應采取不同貿(mào)易政策。農(nóng)工業(yè)時期前：與先進工業(yè)國自由貿(mào)易，進口工業(yè)品、出口農(nóng)產(chǎn)品，實現(xiàn)階段演進。農(nóng)工業(yè)時期：本國潛力產(chǎn)業(yè)幼稚且競爭力弱，應采取保護政策，助其生存發(fā)展。農(nóng)工商業(yè)時期：幼稚工業(yè)基礎已成，無需懼外競爭，應恢復自由貿(mào)易，保持優(yōu)勢。李斯特—保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論--核心內(nèi)容保護對象：農(nóng)業(yè)無需保護，因其生產(chǎn)力遠遜于使用動力和大規(guī)模機器的制造工業(yè)。應保護目前尚處起步、受外部競爭壓力且有發(fā)展前途的工業(yè)，即受保護對象能成長起來。但并非對所有工業(yè)品都采取高度保護，應區(qū)別對待，關系國計民生的重要工業(yè)給予高度保護，次要部門保護程度相對低。保護手段：通過提高進口關稅等手段，限制國外產(chǎn)品進口，促進國內(nèi)同類產(chǎn)品消費，支持本國幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展。雖可能使消費者福利受損，國內(nèi)產(chǎn)品價格短期偏高，但保護后本國產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平提高，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，成本大幅下跌，價格低于國外進口商品。

保護期限：對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護不能無止境，當被保護的工業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品價格低于進口產(chǎn)品時便不應保護了，或者經(jīng)過一段時間被保護工業(yè)仍然不能自立，不具備與外國產(chǎn)品競爭的能力，也應放棄保護，時間應以30年為限。李斯特—保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論--具體說明（1）整個理論體系是錯誤的、不科學的，他把他的生產(chǎn)力理論同古典學派的價值論對立起來，片面強調(diào)國家對經(jīng)濟發(fā)展的決定作用（2）其保護幼稚工業(yè)理論是以資本市場發(fā)育不完全為前提假設（3）他的經(jīng)濟發(fā)展階段論是按部門在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用來劃分的，把社會歷史的發(fā)展歸結(jié)為國民經(jīng)濟部門的變遷，撇開了生產(chǎn)關系這個根本因素，因此不能反映社會經(jīng)濟形態(tài)變化的真實情況。李斯特—保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論--局限性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策PART03“二戰(zhàn)”后初期，美國長期居世界經(jīng)濟霸主地位。但20世紀70年代后，隨歐洲、日本經(jīng)濟恢復及新興工業(yè)化國家崛起，美國經(jīng)濟實力相對下降，在國內(nèi)外市場面臨激烈競爭。在半導體、計算機、航空航天等高科技領域，美、日、歐競爭加劇，美國過去獨領風騷，20世紀80年代后競爭力卻相對下降，市場份額縮小。日、西歐戰(zhàn)后一直政府干預經(jīng)濟，對高科技產(chǎn)品出口補貼、進口設關稅和非關稅壁壘，使美國企業(yè)在高科技應用領域競爭處劣勢。美國國內(nèi)特殊利益集團游說國會，主張貿(mào)易保護以增強本國企業(yè)國際競爭力并報復他國，這使標榜貿(mào)易政策公平性的美國政府不得不抉擇。理論背景1983年，布朗德和斯潘塞提出以補貼促進出口觀點，1984年克魯格曼提出不完全競爭模型，后經(jīng)格魯斯曼、赫爾普曼和迪克西特等人完善，形成完整戰(zhàn)略貿(mào)易理論。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的條件下，利用生產(chǎn)補貼、出口補貼以及保護國內(nèi)市場的各種措施來扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭力，占領他國市場，獲取規(guī)模報酬和壟斷利潤的貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟基礎上的，主要是針對寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策由兩部分內(nèi)容構(gòu)成：一是以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟為基礎的利潤轉(zhuǎn)移論；二是以外部規(guī)模經(jīng)濟為基礎的外部經(jīng)濟論?；緝?nèi)容””利潤轉(zhuǎn)移論外部經(jīng)濟論外部經(jīng)濟即外部規(guī)模經(jīng)濟，是指單個廠商從同行業(yè)其他廠商的擴大中獲得的生產(chǎn)效率的提高和成本的下降。新興的高技術產(chǎn)業(yè)往往具有積極的外部經(jīng)濟效應，其創(chuàng)造的知識、技術和新產(chǎn)品對社會的科技進步與經(jīng)濟增長有著積極的推動作用。02利潤轉(zhuǎn)移論認為一國政府可以通過制定經(jīng)濟政策來剝奪外國廠商的出口利潤并轉(zhuǎn)移到本國廠商身上，以促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展并提高國際競爭力，打開國際市場，但必須滿足本國利潤轉(zhuǎn)移的部分超過出口補貼額或關稅保護成本。利潤轉(zhuǎn)移的主要措施有：通過出口補貼促進出口、利用關稅抽取外國廠商的壟斷利潤、以進口保護促進出口。01基本內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論自問世以來，受到高度關注，作為一套完整的理論體系正在逐步形成。作為與傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論“離經(jīng)叛道”的學說，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論之所以能夠不斷成長起來，根本原因在于其理論基礎是以與國際貿(mào)易現(xiàn)實更為貼近的市場的不完全性為出發(fā)點，從而在理論上更具有現(xiàn)實性。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的評價戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在實踐中確實可以起到扶持相應產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。但戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以犧牲他國利益為代價，因而勢必會導致其他國家的報復，從而引發(fā)貿(mào)易保護主義的抬頭，抵消戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展的效果。理論的現(xiàn)實性實踐的局限性其他貿(mào)易保護政策的理論依據(jù)PART04其他貿(mào)易保護政策的理論依據(jù)1121管理貿(mào)易理論2公平貿(mào)易論3保護和增加就業(yè)論4增加政府收入論5非經(jīng)濟依據(jù)---社會公平論、國家安全論、民族自尊論各國經(jīng)濟相互依賴性逐漸加強。01世界各國經(jīng)濟相互協(xié)調(diào)的加強。02可持續(xù)發(fā)展觀要求對國際貿(mào)易進行協(xié)調(diào)和管理。03管理貿(mào)易理論的背景管理貿(mào)易理論是世界上各貿(mào)易主體在追求比較利益最大化的過程中，為有效解決合作中的沖突以及實現(xiàn)相互合作的潛在利益，所提出的國際貿(mào)易理論以及將該理論運用到貿(mào)易實踐中的政策。該理論主張在不違背降低關稅壁壘的自由貿(mào)易原則下，利用一個國家的國內(nèi)貿(mào)易法規(guī)、法令，或兩國政府之間、兩國貿(mào)易集團之間達成的協(xié)議，來約束貿(mào)易伙伴的行為，以達到限制和減少某些產(chǎn)品的進口，改進國內(nèi)某些產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的目的。管理貿(mào)易理論的內(nèi)容隨著國際經(jīng)濟一體化程度的加深，貿(mào)易摩擦和國際市場競爭更加激烈，發(fā)達國家強調(diào)對等開放市場、平等競爭、雙邊互惠的公平貿(mào)易立場。公平貿(mào)易論的背景許多發(fā)達國家指責發(fā)展中國家的市場開放不夠，指責中央計劃經(jīng)濟沒有按市場經(jīng)濟的原則實行自由競爭。美國是以公平競爭為由實施保護貿(mào)易的最主要國家之一，采取的手段主要包括：反補貼稅、反傾銷稅或其他懲罰性關稅、進口限額、貿(mào)易制裁等。因而，發(fā)達國家要求政府加強干預和對本國企業(yè)進行支持與保護，借用各種維護貿(mào)易公平的“合理”和“合法”的手段達到保護本國就業(yè)、維持其在國際分工與國際交換中的支配地位的目的。一些國家甚至把自己的貿(mào)易逆差歸罪于對方市場開放上的不平等。公平貿(mào)易論的內(nèi)容他認為政府放棄自由貿(mào)易政策，通過采取獎出限入的政策來干預對外貿(mào)易，實現(xiàn)貿(mào)易順差進而增加就業(yè)，刺激經(jīng)濟繁榮。實行獎出限入的貿(mào)易保護措施一方面可以增加對本國國內(nèi)產(chǎn)品的需求，有利于增加本國的就業(yè)機會。另一方面，對于發(fā)達國家而言，其進口的商品主要是勞動密集型產(chǎn)品，對該類商品的進口限制會保護該行業(yè)免受國外產(chǎn)品的沖擊，保證該行業(yè)的生存，從而使得生產(chǎn)增加，就業(yè)增加。保護和增加就業(yè)論該理論是由凱恩斯在經(jīng)濟大蕭條、失業(yè)嚴重的背景下提出的，是西方發(fā)達國家為采取貿(mào)易保護政策而尋求的依據(jù)。對于一些私有化較徹底的欠發(fā)達國家來說，政府既沒有自己擁有的企業(yè)，又由于本國工業(yè)生產(chǎn)能力有限，國內(nèi)人民生活水平低而沒有多少收入稅可征，關稅就成了政府收入的重要來源。增加政府收入論的背景不管消費者和整個社會所付出的代價如何，作為政府，征收的關稅則是實實在在的收入。因而通過設置較高的關稅而獲得關稅收入是政府要實行貿(mào)易保護的動力之一。征收關稅比增加國內(nèi)的各種稅收要容易得多。010203國內(nèi)的各種稅收，無論收入稅、銷售稅還是生產(chǎn)稅，國內(nèi)的消費者或生產(chǎn)者都直接看到，征稅的阻力自然就大；而關稅則在外國商品進入本國市場前就征收了，由此產(chǎn)生的商品價格上漲似乎并不是政府的原因。而且，從理論上說，征收關稅的另一個好處是可以將一部分稅賦轉(zhuǎn)嫁到外國生產(chǎn)者或出口商身上。0405增加政府收入論的內(nèi)容許多國家借貿(mào)易保護調(diào)節(jié)國內(nèi)階層收入、緩和矛盾，典型如發(fā)達國家保護農(nóng)產(chǎn)品。工業(yè)化進程中，資本積累加速、土地稀缺，工業(yè)品成本降、農(nóng)產(chǎn)品成本升，發(fā)達國家農(nóng)產(chǎn)品喪失比較優(yōu)勢。非經(jīng)濟依據(jù)---社會公平論自由貿(mào)易或增本國對外經(jīng)濟依賴，危及國家安全。戰(zhàn)事或關系緊張時，貿(mào)易中斷，依賴外貿(mào)的經(jīng)濟易陷危機，戰(zhàn)時或致不戰(zhàn)自敗。進口壁壘可助國家以儲備或應急生產(chǎn)能力，為未來經(jīng)濟和軍事利益積累關鍵物資。020103非經(jīng)濟依據(jù)---國家安全論進口商品品種、質(zhì)量反映一國文化與經(jīng)濟發(fā)展，且標有“某國制造”標簽。01消費者“崇洋”時，政府覺有損民族自尊與自信。02為增民族自豪感，政府一方面政治上宣傳使用國貨為愛國，另一方面借貿(mào)易保護政策減外來沖擊、促本國工業(yè)。03非經(jīng)濟依據(jù)---民族自尊論第六章

國際貿(mào)易理論的新發(fā)展介紹異質(zhì)性與新新貿(mào)易理論、國際貿(mào)易與內(nèi)生經(jīng)濟增長和全球價值鏈理論等三個國際貿(mào)易新理論。課程框架涵蓋異質(zhì)性與新新貿(mào)易理論、國際貿(mào)易與內(nèi)生經(jīng)濟增長、全球價值鏈理論等內(nèi)容。課程主要內(nèi)容讓學生能夠分析國際貿(mào)易理論的新發(fā)展如何解釋當前國際貿(mào)易實踐中的現(xiàn)象和問題。課程學習目標有助于幫助學生跟上國際貿(mào)易理論的前沿發(fā)展，更深入、準確地理解國際貿(mào)易發(fā)展實踐。課程學習意義結(jié)合理論與實際案例，多閱讀文獻資料，積極參與課堂討論。課程學習方法介紹新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景、核心內(nèi)容、創(chuàng)新與發(fā)展異質(zhì)性與新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景政策背景生產(chǎn)率在經(jīng)濟增長中的作用是巨大的，較小的生產(chǎn)率水平差異在較長時段的經(jīng)濟增長中可能會表現(xiàn)為經(jīng)濟水平的巨大差異。因此

如何提高生產(chǎn)率成為政策研究的一個熱點。經(jīng)驗研究背景20世紀90年代以來世界各國企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)庫逐漸完善。異質(zhì)企業(yè)在出口中不同的表現(xiàn)引起了人們的關注。這類現(xiàn)象使得學者們對從企業(yè)層面理解貿(mào)易行為產(chǎn)生了興趣。理論背景新貿(mào)易理論假設所有企業(yè)都是完全對稱且同質(zhì)的。然而，如果所有企業(yè)的生產(chǎn)率水平一樣，那么為什么有的企業(yè)會被淘汰有的卻能存活并且規(guī)模擴大，新貿(mào)易理論的這一假設顯然在邏輯上有些不能自圓其說。（1）企業(yè)是“異質(zhì)性”的，它們的效率存在差異———這就改變了

克魯格曼“新國際貿(mào)易理論”關于企業(yè)“同質(zhì)性”的假設。1（２）貿(mào)易自由化對不同效率的企業(yè)產(chǎn)生的影響不同：當一國開放貿(mào)易之后，由于競爭加劇，效率最低的企業(yè)會被迫從市場上退出，效率稍高的企業(yè)會繼續(xù)在國內(nèi)市場銷售，效率最高的企業(yè)則會在國內(nèi)市場銷售的同時、通過出口擴大其市場的實證發(fā)現(xiàn)一致，即出口企業(yè)比非出口企業(yè)表現(xiàn)優(yōu)異，而且這種優(yōu)異表現(xiàn)是其出口的原因而不是結(jié)果。2（3）該模型以李嘉圖模型為基礎，并加入不完全競爭等元素，例如企業(yè)效率的差異、出口企業(yè)的高效率、出口企業(yè)在所有企業(yè)中的低比重、獲益企業(yè)在出口企業(yè)中的低比重、出口企業(yè)相對較大的規(guī)模、貿(mào)易自由化對不同效率企業(yè)以及整體經(jīng)濟效率的影響等。3新新貿(mào)易理論的核心內(nèi)容整合產(chǎn)業(yè)組織理論、交易費用理論和不完全契約理論，構(gòu)建差異性企業(yè)模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型，研究企業(yè)進入國際市場及國際化路徑選擇的決策問題。

理論基礎的創(chuàng)新1企業(yè)內(nèi)在異質(zhì)性（如生產(chǎn)率、技術、成本差異）直接決定其經(jīng)營決策和組織形式，為研究提供了微觀基礎。假設前提的重構(gòu)2從異質(zhì)性企業(yè)這一微觀層面來研究國際貿(mào)易產(chǎn)生、貿(mào)易利得與分配、資源配置等問題。研究視角的轉(zhuǎn)變3新新貿(mào)易理論重點探討單個企業(yè)的經(jīng)營決策和行為模式。新新貿(mào)易理論的研究內(nèi)容是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的重要補充、完善和發(fā)展。研究內(nèi)容更廣泛4新新貿(mào)易理論的創(chuàng)新與發(fā)展分析國際貿(mào)易與內(nèi)生經(jīng)濟增長之間的聯(lián)系國際貿(mào)易與內(nèi)生經(jīng)濟增長GH小國模與GH大國模型1GH小國模型研究了開放小國下的貿(mào)易與內(nèi)生技術創(chuàng)新及增長的關系，小國的創(chuàng)新活動僅在非貿(mào)易品部門發(fā)生，最終產(chǎn)品按國際市場上外生給定的價格進行交易。在GH小國模型中，貿(mào)易與內(nèi)生創(chuàng)新之間的關系是不明確的，只有當貿(mào)易使資源從制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移到研發(fā)部門，貿(mào)易才會促進創(chuàng)新和增長；當貿(mào)易政策提高了本國勞動密集型產(chǎn)品的相對價格或降低了本國人力資本密集型產(chǎn)品的相對價格時，貿(mào)易政策就會促進創(chuàng)新；貿(mào)易對福利水平的影響主要取決于中間品產(chǎn)量的變化，只要貿(mào)易政策鼓勵了中間品的生產(chǎn)，則就有利于福利水平的提高。GH小國模型2GH大國模型研究了開放大國下的貿(mào)易與內(nèi)生技術創(chuàng)新及增長的關系，考察了貿(mào)易影響長期創(chuàng)新率與增長率的渠道。貿(mào)易促進了知識的國際溢出，激發(fā)了創(chuàng)新者之間的競爭，減少了重復勞動，提高了研發(fā)部門的總生產(chǎn)率。在技術存在國際溢出時，兩個具有相似要素稟賦的國家間的貿(mào)易必定會提高每個國家的創(chuàng)新與增長率。GH大國模型考察了兩種特殊情形：1）非熟練勞動力稟賦豐富的國家可能因為貿(mào)易而專業(yè)化生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品，從而使總產(chǎn)出增長率下降；2）貿(mào)易有可能使人力資本稟賦豐富的國家從事研發(fā)活動的動力降低。GH大國模型國際貿(mào)易、內(nèi)生技術創(chuàng)新與內(nèi)生經(jīng)濟增長楊小凱的新興古典貿(mào)易理論貿(mào)易模式的解釋楊小凱的新興古典貿(mào)易理論是通過個人對其專業(yè)化水平的選擇決策來解釋貿(mào)易模式。國際貿(mào)易的形成隨著分工的發(fā)展以及事前相同的個人之間內(nèi)生比較優(yōu)勢的逐步形成，國際貿(mào)易也隨之產(chǎn)生。分工水平提高的影響分工水平的提高擴大了折衷消費多樣化經(jīng)濟與不經(jīng)濟之間的兩難沖突的范圍，從而使個人專業(yè)化水平與消費品種類數(shù)同時增加。對H-O模型的拓展同時將交易成本納入了H-O模型。指出SS定理忽視了交易成本而可能使貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生非連續(xù)地變化的超邊際效果。內(nèi)生專業(yè)化模型的建立解釋了分工的網(wǎng)絡大小、市場聯(lián)合度和個人專業(yè)化水平的同時內(nèi)生演進?？朔藗鹘y(tǒng)的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型不能內(nèi)生不同商品的相對價格與自利決策間的相互關系的缺點。超邊際分析法與一般均衡機制楊小凱（2000）將超邊際分析法運用于李嘉圖模型，解釋了同時決定貿(mào)易政策和貿(mào)易模式的一般均衡機制國際貿(mào)易、內(nèi)生專業(yè)化與內(nèi)生經(jīng)濟增長林毅夫等（1999）的發(fā)展戰(zhàn)略理論該理論深入探討了技術結(jié)構(gòu)、要素投入結(jié)構(gòu)、稟賦結(jié)構(gòu)以及制度結(jié)構(gòu)等之間的關系，為發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略提供了重要啟示。發(fā)展戰(zhàn)略理論概述技術結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素投入結(jié)構(gòu)，而要素投入結(jié)構(gòu)又是內(nèi)生于一國的稟賦結(jié)構(gòu)。一國的技術結(jié)構(gòu)應遵循比較優(yōu)勢法則，偏離比較優(yōu)勢程度越大的技術結(jié)構(gòu)會使經(jīng)濟的扭曲程度越大。技術結(jié)構(gòu)與稟賦結(jié)構(gòu)的關系技術結(jié)構(gòu)變化是要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢動態(tài)變化的結(jié)果。模仿和技術進步并非任意，其高低取決于所選擇的技術結(jié)構(gòu)與稟賦結(jié)構(gòu)的吻合程度。技術結(jié)構(gòu)變化與比較優(yōu)勢如果違背比較優(yōu)勢法則，僅憑研發(fā)投資提升技術結(jié)構(gòu)可能會使全要素生產(chǎn)率的提高與收入增長之間形成錯位，這種情況尤其會在發(fā)展中國家