期貨常識(shí)考試試題及答案

期貨常識(shí)考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.期貨合約是指：

A.一種現(xiàn)貨交易合同

B.一種遠(yuǎn)期交易合同

C.一種標(biāo)準(zhǔn)化的、可轉(zhuǎn)讓的合約

D.一種實(shí)物商品

答案：C

2.期貨交易的主要功能不包括：

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.套期保值

C.投機(jī)

D.直接購(gòu)買商品

答案：D

3.下列哪個(gè)不是期貨交易所的主要職能？

A.提供交易場(chǎng)所

B.制定交易規(guī)則

C.進(jìn)行實(shí)物交割

D.監(jiān)管市場(chǎng)

答案：C

4.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是指：

A.合約價(jià)格的最小變化幅度

B.合約價(jià)格的最大變化幅度

C.合約價(jià)格的平均變化幅度

D.合約價(jià)格的固定變化幅度

答案：A

5.期貨交易中的保證金不足時(shí)，投資者必須：

A.增加保證金

B.減少持倉(cāng)

C.立即平倉(cāng)

D.等待市場(chǎng)變化

答案：A

6.期貨合約的交割方式不包括：

A.現(xiàn)金交割

B.實(shí)物交割

C.信用交割

D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

答案：C

7.期貨交易中的“多頭”是指：

A.預(yù)期價(jià)格下跌的交易者

B.預(yù)期價(jià)格上漲的交易者

C.持有現(xiàn)貨的交易者

D.持有期貨合約的交易者

答案：B

8.期貨合約的到期日是指：

A.合約開始交易的日期

B.合約最后交易的日期

C.合約交割的日期

D.合約上市的日期

答案：C

9.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指：

A.開始新的交易

B.結(jié)束現(xiàn)有的交易

C.增加持倉(cāng)

D.減少持倉(cāng)

答案：B

10.期貨交易中的“止損”是指：

A.增加保證金

B.減少持倉(cāng)

C.限制損失的措施

D.增加交易量

答案：C

二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.期貨交易的特點(diǎn)包括：

A.杠桿效應(yīng)

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.套期保值

D.現(xiàn)貨交易

答案：ABC

2.期貨交易所可以提供以下哪些服務(wù)？

A.交易撮合

B.結(jié)算服務(wù)

C.信息發(fā)布

D.商品交割

答案：ABC

3.期貨合約的基本要素包括：

A.交易單位

B.報(bào)價(jià)單位

C.交割月份

D.交割地點(diǎn)

答案：ACD

4.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABCD

5.期貨交易中的“空頭”是指：

A.預(yù)期價(jià)格下跌的交易者

B.預(yù)期價(jià)格上漲的交易者

C.持有現(xiàn)貨的交易者

D.持有期貨合約的交易者

答案：A

6.期貨合約的交割方式包括：

A.現(xiàn)金交割

B.實(shí)物交割

C.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

D.信用交割

答案：ABC

7.期貨交易中的保證金類型包括：

A.初始保證金

B.維持保證金

C.追加保證金

D.交割保證金

答案：ABC

8.期貨交易中的“開倉(cāng)”是指：

A.開始新的交易

B.結(jié)束現(xiàn)有的交易

C.增加持倉(cāng)

D.減少持倉(cāng)

答案：A

9.期貨交易中的“對(duì)沖”是指：

A.通過期貨合約鎖定現(xiàn)貨價(jià)格

B.通過期貨合約投機(jī)

C.通過期貨合約減少現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.通過期貨合約增加現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：AC

10.期貨交易中的“套利”是指：

A.利用不同市場(chǎng)的價(jià)格差異獲利

B.利用不同合約的價(jià)格差異獲利

C.利用不同時(shí)間的價(jià)格差異獲利

D.利用不同品種的價(jià)格差異獲利

答案：ABCD

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.期貨合約可以私下交易。（錯(cuò)誤）

2.期貨交易是一種零和游戲。（正確）

3.期貨交易的杠桿效應(yīng)可以放大收益，也可以放大虧損。（正確）

4.期貨合約的交割月份是固定的。（正確）

5.期貨交易中的“平倉(cāng)”意味著增加持倉(cāng)。（錯(cuò)誤）

6.期貨交易中的“止損”是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。（正確）

7.期貨交易中的“多頭”和“空頭”是相對(duì)的。（正確）

8.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是固定的。（正確）

9.期貨交易中的保證金不足時(shí)，投資者可以不采取任何措施。（錯(cuò)誤）

10.期貨交易中的“套期保值”是指通過期貨合約投機(jī)。（錯(cuò)誤）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述期貨交易的杠桿效應(yīng)。

答案：期貨交易的杠桿效應(yīng)是指投資者只需支付一定比例的保證金，就可以控制更大價(jià)值的合約，從而放大潛在的盈利或虧損。

2.什么是期貨交易中的“套期保值”？

答案：期貨交易中的“套期保值”是指通過期貨合約來鎖定現(xiàn)貨價(jià)格，減少現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

3.期貨交易中為什么要設(shè)置止損？

答案：期貨交易中設(shè)置止損是為了限制損失，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到預(yù)設(shè)的止損點(diǎn)時(shí)，自動(dòng)平倉(cāng)以避免更大的損失。

4.期貨合約的交割方式有哪些？

答案：期貨合約的交割方式包括現(xiàn)金交割、實(shí)物交割和期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨。

五、討論題（每題5分，共4題）

1.討論期貨交易