交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同8篇

交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同8篇篇1一、概述本合同規(guī)定了交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的設(shè)立、運(yùn)作、管理、監(jiān)督及相關(guān)事宜。本基金旨在通過投資新能源指數(shù)相關(guān)的證券，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。合同雙方包括基金管理人、基金托管人以及基金投資者。二、基金管理人交銀施羅德國(guó)作為本基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理和投資決策。管理人需遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德，以實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。三、基金托管人本基金的托管人為具有托管資格的金融機(jī)構(gòu)。托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)的安全。四、基金投資者基金投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）是指持有本基金份額的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。投資者需遵守法律法規(guī)、基金合同及招募說明書的規(guī)定，享有基金份額的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。五、基金設(shè)立本基金由交銀施羅德國(guó)發(fā)起設(shè)立，并通過公開募集方式向投資者發(fā)售基金份額。基金的設(shè)立已經(jīng)取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。六、基金投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是通過對(duì)新能源指數(shù)相關(guān)的證券進(jìn)行投資，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。七、基金投資策略本基金采用分級(jí)投資策略，通過投資不同風(fēng)險(xiǎn)層次的證券，以實(shí)現(xiàn)基金的收益與風(fēng)險(xiǎn)平衡。具體投資策略詳見招募說明書。八、基金管理費(fèi)率及支付方式本基金的管理費(fèi)率為每年XX%。管理費(fèi)按日計(jì)提，月度支付。具體支付方式和時(shí)間詳見招募說明書。九、基金托管費(fèi)率及支付方式本基金的托管費(fèi)率為每年XX%。托管費(fèi)按日計(jì)提，由管理人向托管人支付。具體支付方式和時(shí)間由管理人與托管人協(xié)商確定。十、基金的申購與贖回基金的申購與贖回應(yīng)遵循招募說明書的規(guī)定。投資者可在指定的申購贖回代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購和贖回操作。十一、基金的收益分配本基金的收益分配應(yīng)遵循法律法規(guī)、基金合同及招募說明書的規(guī)定。收益分配可以采用現(xiàn)金分紅或再投資的方式。具體收益分配政策詳見招募說明書。十二、風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)本基金存在投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資前應(yīng)充分了解并評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。投資者需承擔(dān)因投資本基金而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。十三監(jiān)督管理本基金的運(yùn)作應(yīng)接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。管理人和托管人應(yīng)按規(guī)定報(bào)送相關(guān)報(bào)告和資料。十四、合同的變更與終止本合同如需變更或終止，應(yīng)經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并及時(shí)公告。合同變更或終止的具體事宜詳見招募說明書。十五、爭(zhēng)議解決本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。十六、其他事項(xiàng)本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。如有任何疑問，請(qǐng)咨詢交銀施羅德國(guó)或相關(guān)代理機(jī)構(gòu)。十七、合同的生效與備案本合同自相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)之日起生效，并予以備案。合同備案后，管理人應(yīng)及時(shí)公告。以上為交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同的概要內(nèi)容，具體內(nèi)容詳見招募說明書和相關(guān)公告。投資者在投資前請(qǐng)仔細(xì)閱讀招募說明書和相關(guān)公告，充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和投資策略。投資者應(yīng)充分了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，謹(jǐn)慎決策。篇2一、前言本合同協(xié)議旨在明確交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的設(shè)立、運(yùn)作、管理、托管、投資等相關(guān)事宜，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。二、基金概述2.基金類型：分級(jí)證券投資基金。3.基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司。4.基金托管人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。三、基金設(shè)立本基金由交銀施羅德基金管理有限公司設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后公開發(fā)售基金份額。四、基金管理1.基金管理人的職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的日常管理、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制等事務(wù)。2.基金管理人的權(quán)利：按照法律法規(guī)、基金合同及有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、客觀、審慎地行使基金管理權(quán)利。3.基金管理人的義務(wù)：恪盡職守，按規(guī)定披露基金信息，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。五、基金托管1.基金托管人的職責(zé)：負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作等。2.基金托管人的權(quán)利：按照法律法規(guī)、基金合同及有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。3.基金托管人的義務(wù)：確保基金資產(chǎn)的安全，按規(guī)定向基金份額持有人披露托管信息。六、投資策略與投資限制1.投資策略：本基金主要投資于新能源行業(yè)的上市公司股票、債券等證券。2.投資限制：本基金不得投資于非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不得參與股票回購等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。七、基金份額分級(jí)本基金分為優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)兩類份額，兩類份額享有不同的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制。具體分級(jí)安排詳見基金招募說明書。八、收益分配本基金的收益分配應(yīng)遵循公平、合理原則，具體分配方案由基金管理人提出，經(jīng)基金托管人審核后實(shí)施。九、風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理措施：本基金將采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。2.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：本基金的風(fēng)險(xiǎn)由優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)份額按照約定的比例承擔(dān)。十、信息披露1.披露內(nèi)容：本基金應(yīng)按照法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定及基金合同的要求，及時(shí)披露基金的運(yùn)作信息。2.披露方式：通過中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的信息披露媒體及互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行披露。十一、基金的終止與清算1.終止事由：本基金在出現(xiàn)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定或基金合同約定的終止事由時(shí)，應(yīng)依法終止運(yùn)作并進(jìn)行清算。2.清算程序：由基金管理人組織清算小組，負(fù)責(zé)基金的清算工作，并依法保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十二、爭(zhēng)議解決因本合同的履行產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法向有管轄權(quán)的人民法院起訴。十三、附則1.本合同自當(dāng)事人簽字蓋章之日起生效。2.本合同一式兩份，當(dāng)事人各執(zhí)一份，具有同等法律效力。篇3一、合同概述本合同為交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金合同，旨在明確基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人及投資者之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。本基金以追求長(zhǎng)期資本增值為主要目標(biāo)，投資于新能源行業(yè)相關(guān)證券。二、合同當(dāng)事人1.基金發(fā)起人：XX銀行與施羅德集團(tuán)聯(lián)合發(fā)起。2.基金管理人：XX基金管理有限公司。3.基金托管人：XX銀行股份有限公司。4.投資者：購買本基金份額的投資者。三、基金概況2.基金類型：分級(jí)證券投資基金。3.基金規(guī)模：根據(jù)市場(chǎng)情況確定。4.存續(xù)時(shí)間：詳見招募說明書。四、基金投資1.投資目標(biāo)：追求長(zhǎng)期資本增值，主要投資于新能源行業(yè)相關(guān)證券。2.投資策略：采用主動(dòng)管理，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)趨勢(shì)及新能源行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行投資決策。3.投資范圍：主要投資于新能源行業(yè)的股票、債券等證券。4.風(fēng)險(xiǎn)揭示：投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者需承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等。五、基金運(yùn)作方式本基金采用分級(jí)運(yùn)作方式，分為優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)。優(yōu)先級(jí)享有固定收益，進(jìn)取級(jí)承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，享受浮動(dòng)收益。具體運(yùn)作方式詳見招募說明書。六、基金管理人的職責(zé)1.制定和執(zhí)行投資策略。2.負(fù)責(zé)基金的資產(chǎn)管理。3.按時(shí)向投資者披露基金運(yùn)作信息。4.維護(hù)投資者的合法權(quán)益。七、基金托管人的職責(zé)1.負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)。2.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。3.按時(shí)向投資者披露基金財(cái)務(wù)情況。八、投資者的權(quán)利與義務(wù)1.投資者的權(quán)利：資產(chǎn)收益權(quán)、知情權(quán)、表決權(quán)等。2.投資者的義務(wù)：按照約定繳納認(rèn)購/申購款項(xiàng)、承擔(dān)基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等。九、基金的認(rèn)購與申購、贖回1.認(rèn)購：投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為。2.申購：投資者在基金存續(xù)期間申請(qǐng)購買基金份額的行為。3.贖回：投資者將持有的基金份額賣回給基金的行為。具體規(guī)則詳見招募說明書。十、基金的收益分配本基金的收益分配應(yīng)遵循公平、透明原則，具體分配方案由基金管理人提出，經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告。十一、基金的終止與清算1.基金終止事由：合同到期、提前解散等事由。2.基金清算：由基金管理人組織，基金托管人進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)并公告清算結(jié)果。十二、違約責(zé)任及糾紛解決方式合同各方應(yīng)遵守本合同規(guī)定，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。糾紛解決方式一般為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。十三、其他條款本合同未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。本合同的解釋權(quán)歸XX基金管理有限公司所有。本合同一式兩份，基金管理人、基金托管人各執(zhí)一份，具有同等法律效力。簽署：基金管理人（蓋章）：XX基金管理有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：基金托管人（蓋章）：XX銀行股份有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：日期：XXXX年XX月XX日（以下為投資者條款）投資者（簽字/蓋章）：篇4一、概述本合同規(guī)定了交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的設(shè)立、運(yùn)作、管理、托管及相關(guān)重要事項(xiàng)。合同雙方包括基金管理人、基金托管人以及基金投資者。二、基金管理人基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)作，包括投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等?；鸸芾砣诵枳袷胤煞ㄒ?guī)，秉持誠(chéng)信、勤勉原則，履行基金管理職責(zé)。三、基金托管人基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)的安全。基金托管人需遵守法律法規(guī)，履行托管職責(zé)。四、基金投資者基金投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）是指持有本基金份額的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。投資者應(yīng)遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，正確行使權(quán)利，履行義務(wù)。五、基金設(shè)立本基金依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，旨在通過投資新能源指數(shù)相關(guān)證券，實(shí)現(xiàn)資本增值?；鸬脑O(shè)立需符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的相關(guān)規(guī)定。六、基金運(yùn)作1.投資策略：本基金主要投資于新能源指數(shù)相關(guān)證券，以實(shí)現(xiàn)資本增值。2.風(fēng)險(xiǎn)管理：本基金將遵循風(fēng)險(xiǎn)管理原則，確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平在可控范圍內(nèi)。3.運(yùn)作方式：本基金采用分級(jí)運(yùn)作方式，分為優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)。七、基金份額1.份額類型：本基金分為優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額。2.份額發(fā)行：基金份額的發(fā)行應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)定。3.份額交易：基金份額可在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行交易。八、基金費(fèi)用1.管理費(fèi)：基金管理人按照基金資產(chǎn)規(guī)模收取管理費(fèi)。2.托管費(fèi)：基金托管人按照基金資產(chǎn)規(guī)模收取托管費(fèi)。3.其他費(fèi)用：其他費(fèi)用包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。九、收益分配本基金的收益分配應(yīng)遵循法律法規(guī)以及基金合同的約定，確保公平、合理。十、信息披露基金管理人和托管人應(yīng)定期向投資者披露基金的運(yùn)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等重要信息。十一、合同變更與終止本基金的合同變更與終止應(yīng)遵循法律法規(guī)以及基金合同的約定。合同變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，合同終止時(shí)，應(yīng)依法進(jìn)行清算。十二、爭(zhēng)議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。十三、附則1.本合同自各方簽署之日起生效。2.本合同一式三份，基金管理人、基金托管人及投資者各執(zhí)一份。3.本合同未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定執(zhí)行。若法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，本合同相關(guān)內(nèi)容也應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。4.本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)各方簽字蓋章后生效。修改和補(bǔ)充的內(nèi)容構(gòu)成本合同的一部分。5.本合同用中文書寫。如存在歧義或翻譯不一致，以中文版本為準(zhǔn)。篇5一、合同當(dāng)事人甲方（基金投資者）：__________乙方（基金管理公司）：交通銀行施羅德基金管理有限公司丙方（基金托管機(jī)構(gòu)）：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二、基金設(shè)立與發(fā)行本基金為新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金，旨在通過投資新能源相關(guān)證券，實(shí)現(xiàn)資本增值?；鹪O(shè)立后，將向投資者公開發(fā)行。三、基金投資策略與目標(biāo)本基金主要投資于新能源行業(yè)相關(guān)證券，包括但不限于太陽能、風(fēng)能、新能源汽車等行業(yè)的上市公司股票和債券?；鸬耐顿Y目標(biāo)是通過長(zhǎng)期投資新能源行業(yè)，實(shí)現(xiàn)資本增值。四、基金運(yùn)行機(jī)制本基金采用分級(jí)運(yùn)作機(jī)制，分為優(yōu)先級(jí)和次級(jí)。優(yōu)先級(jí)份額享有優(yōu)先分配收益的權(quán)利，次級(jí)份額承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)但可能獲得更高收益。五、基金管理乙方負(fù)責(zé)基金的日常管理，包括但不限于投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等。乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，為投資者利益最大化服務(wù)。六、基金托管與監(jiān)管丙方負(fù)責(zé)基金的托管工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全。國(guó)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益。七、投資者權(quán)益與義務(wù)甲方作為投資者，享有基金收益權(quán)、知情權(quán)、建議權(quán)等權(quán)益，同時(shí)需履行按時(shí)繳納基金份額、遵守基金規(guī)則、承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等義務(wù)。八、基金份額的申購與贖回投資者可在開放日申購或贖回基金份額，具體規(guī)則按照乙方發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。九、基金收益分配基金收益分配應(yīng)遵循公平、透明原則。具體分配方案由乙方提出，經(jīng)國(guó)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后執(zhí)行。十、風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)投資者應(yīng)充分了解基金投資風(fēng)險(xiǎn)，自愿承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。乙方應(yīng)充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，但不對(duì)投資者投資收益承擔(dān)保證義務(wù)。十一、合同的變更與終止本合同如需變更或終止，應(yīng)由甲乙丙三方協(xié)商一致，并報(bào)經(jīng)國(guó)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。十二、爭(zhēng)議解決如甲乙丙三方在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院起訴。十三、其他條款1.本合同自簽署之日起生效。2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。3.本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。篇6一、概述本合同規(guī)定了交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的設(shè)立、運(yùn)作、管理、監(jiān)督及相關(guān)事宜。本基金旨在通過投資新能源指數(shù)相關(guān)的證券，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。合同雙方包括基金管理人、基金托管人以及基金投資者。二、基金管理人交銀施羅德國(guó)擔(dān)任本基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等事宜。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益。三、基金托管人本基金的托管人為指定的符合資格的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，復(fù)核基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)的安全。四、基金份額及持有人本基金發(fā)行的新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金份額（以下簡(jiǎn)稱“份額”）為可流通的證券投資基金份額。持有人持有本基金份額，享有基金資產(chǎn)增值的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。五、基金投資目標(biāo)與策略本基金的投資目標(biāo)是追求長(zhǎng)期資本增值，主要投資于新能源指數(shù)相關(guān)的證券。投資策略包括價(jià)值投資、長(zhǎng)期持有以及動(dòng)態(tài)調(diào)整等。六、基金投資范圍與限制本基金主要投資于新能源指數(shù)相關(guān)的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。同時(shí)，本基金在投資過程中將遵循法律法規(guī)的規(guī)定，遵守投資策略，并遵循本合同的約定進(jìn)行投資。七、基金運(yùn)作方式本基金采用分級(jí)證券投資基金的運(yùn)作方式，即基金份額分為優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)兩類。優(yōu)先級(jí)份額享有相對(duì)較低的收益和風(fēng)險(xiǎn)，而進(jìn)取級(jí)份額享有較高的收益和風(fēng)險(xiǎn)。八、風(fēng)險(xiǎn)管理管理人將建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，托管人將履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)，確保管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理制度得到有效執(zhí)行。九、信息披露管理人將按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露本基金的運(yùn)作信息，包括但不限于凈值、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。十、費(fèi)用與稅收本基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。稅收方面，本基金將按照國(guó)家的稅收法規(guī)進(jìn)行納稅。具體費(fèi)用與稅收事項(xiàng)詳見本合同附件。十一、基金的設(shè)立、發(fā)行與認(rèn)購本基金的設(shè)立、發(fā)行和認(rèn)購應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定。具體的發(fā)行安排詳見招募說明書。十二、基金的申購與贖回持有人可以通過指定的銷售機(jī)構(gòu)申購和贖回本基金份額。具體的申購和贖回程序、規(guī)則等詳見本合同附件。十三、基金的變更與終止本基金的變更與終止應(yīng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定。在基金終止時(shí)，管理人將按照法律法規(guī)和本合同的約定進(jìn)行清算和分配。十四、爭(zhēng)議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。十五、其他條款本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。本合同的解釋權(quán)歸基金管理人所有。以上為交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同的概要內(nèi)容，具體的合同細(xì)節(jié)和條款將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及當(dāng)事人的約定制定。本合同一式XX份，各方各執(zhí)XX份，具有同等法律效力?；鸸芾砣耍ㄉw章）：___________________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：___________________日期：___________基金托管人（蓋章）：___________________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：___________________日期：___________篇7一、合同概述本合同為交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金合同，旨在明確基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人及投資者之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。本基金以追求長(zhǎng)期資本增值為主要目標(biāo)，投資于新能源行業(yè)相關(guān)證券。二、合同當(dāng)事人1.基金發(fā)起人：__________有限公司2.基金管理人：__________管理有限公司3.基金托管人：__________銀行股份有限公司4.投資者（基金份額持有人）：依據(jù)本合同約定投資于本基金的投資者。三、基金概況2.基金類型：分級(jí)證券投資基金3.基金規(guī)模：根據(jù)市場(chǎng)需求及監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)確定4.投資目標(biāo)：追求長(zhǎng)期資本增值，主要投資于新能源行業(yè)相關(guān)證券5.投資策略：采用主動(dòng)管理，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)狀況及新能源行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)進(jìn)行投資決策四、基金運(yùn)作方式本基金采用分級(jí)運(yùn)作方式，設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額。優(yōu)先級(jí)份額享有優(yōu)先分配收益權(quán)，進(jìn)取級(jí)份額承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)，享有較高收益。五、基金份額的發(fā)行與交易1.基金份額的發(fā)行：本基金通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售基金份額。2.基金份額的交易：基金份額可在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行交易。六、基金管理人的職責(zé)1.負(fù)責(zé)基金的日常投資管理。2.負(fù)責(zé)編制并定期公布基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。3.對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。4.向投資者披露相關(guān)信息。5.其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。七、基金托管人的職責(zé)1.負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)。2.負(fù)責(zé)清算和交收。3.負(fù)責(zé)復(fù)核基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。4.其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。八、投資者的權(quán)利與義務(wù)1.投資者的權(quán)利：資產(chǎn)收益權(quán)、知情權(quán)、表決權(quán)、贖回權(quán)等。2.投資者的義務(wù)：按照約定申購或贖回基金份額，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)等。九、基金的收益分配本基金的收益分配應(yīng)遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定，確保公平、公正。具體收益分配方案由基金管理人提出，經(jīng)基金托管人復(fù)核后執(zhí)行。十、風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制本基金在投資過程中將嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)控制原則，制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保基金資產(chǎn)的安全與增值。十一、合同的變更與終止本合同的變更與終止應(yīng)遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定。合同變更需經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。合同終止時(shí)，應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定進(jìn)行清算和處理。十二、爭(zhēng)議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。十三、附則本合同一式X份，合同當(dāng)事人各執(zhí)一份，其余報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。本合同自各方簽字（蓋章）之日起生效。篇8甲方（投資者）：____________________乙方（基金管理公司）：交通銀行施羅德基金管理有限公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，就甲方參與乙方管理的交銀施羅德國(guó)證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金事宜，達(dá)成以下協(xié)議：一、基金概述2.基金類型：分級(jí)證券投資基金。3.基金管理人：交通銀行施羅德基金管理有限公司。4.基金托管