證券市場基本法律法規(guī)-11月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷4

證券市場基本法律法規(guī)-11月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表（江南博哥）人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。(2.)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起()個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；中國監(jiān)證會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。(3.)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。(4.)發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200正確答案：D參考解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。(5.)1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同一市場最多可以申請(qǐng)開立()個(gè)A股賬戶、()個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。投資者申請(qǐng)開立A股賬戶時(shí)，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5正確答案：A參考解析：1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同一市場最多可以申請(qǐng)開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。投資者申請(qǐng)開立A股賬戶時(shí)，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。(6.)以下關(guān)于發(fā)行人募集資金的表述哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的()。A.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專項(xiàng)賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議C.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.暫時(shí)閑置的募集資金不得用于其他投資正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，暫時(shí)閑置的募集資金可以投資于安全性高、流動(dòng)性好、可以保障投資本金安全的理財(cái)產(chǎn)品。(7.)下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請(qǐng)人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)的是()。A.繼承B.捐贈(zèng)C.離婚D.私募資產(chǎn)管理正確答案：A參考解析：本題考查考生對(duì)非交易過戶的理解。在非交易過戶中，繼承、法人資格喪失.所涉證券過戶的，由過入方作為申請(qǐng)人提交過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)；捐贈(zèng)、離婚、私募資產(chǎn)管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請(qǐng)人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)。(8.)按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是()。①不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤②對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于10年③在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)④不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)A(yù).①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。(9.)信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括()。①信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款②對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款④信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款A(yù).①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款；信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。(10.)證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法正確的是()。①中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開立3個(gè)A股賬戶④1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考證券賬戶的管理。1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。(11.)財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見上簽名的是()。A.部門負(fù)責(zé)人B.財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問主辦人D.項(xiàng)目協(xié)辦人正確答案：A參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人簽章以及報(bào)告制度?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。(12.)下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)C.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度2月28日正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(13.)以下有關(guān)證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求中錯(cuò)誤的是()。A.在開展涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進(jìn)行充分的論證與評(píng)估B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制C.對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對(duì)跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，根據(jù)內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍正確答案：C參考解析：本題考查信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求。選項(xiàng)C，對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對(duì)跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對(duì)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。(14.)證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和()。A.董事會(huì)秘書B.專門委員會(huì)C.提名委員會(huì)D.戰(zhàn)略與投資委員會(huì)正確答案：A參考解析：本題考查證券公司獨(dú)立董事制度設(shè)置和董事會(huì)專門委員會(huì)設(shè)置的有關(guān)規(guī)定。無論經(jīng)營何種業(yè)務(wù)的證券公司，都應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書。(15.)凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正確答案：C參考解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。(16.)下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法正確的是()。①具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易②不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格④具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資A.①③④B.①④C.③④D.①②④正確答案：D參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。(17.)下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是()。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(18.)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)不得有以下行為發(fā)生()。①股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)②證券公司持有股東的股權(quán)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益⑤證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性；不得開展業(yè)務(wù)競爭；證券公司不得持有股東的股權(quán)；證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益；股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。(19.)融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由()構(gòu)成。①董事會(huì)②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門④分支機(jī)構(gòu)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的構(gòu)成。正確選項(xiàng)是D。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。(20.)下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()。①檢查公司財(cái)務(wù)②擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正④召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作⑤對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決定⑥向股東會(huì)會(huì)議提出提案A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥正確答案：D參考解析：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)其中，①③⑥屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，而⑤屬于股東會(huì)職權(quán)，②是經(jīng)理職權(quán)，④是董事會(huì)職權(quán)。(21.)下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯(cuò)誤的是()。A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱正確答案：B參考解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。(22.)分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1正確答案：C參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1。(23.)根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說法中正確的是()。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研正確答案：C參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告；擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。證券公司不應(yīng)允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研。(24.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是()。A.出具警示函B.責(zé)令定期報(bào)告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話正確答案：B參考解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。(25.)以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有()。①客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年②證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料③證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)④在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求?？蛻羯矸葙Y料，在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。(26.)薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括()。①對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議②對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見③按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)④對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司治理中對(duì)董事會(huì)專門委員會(huì)的要求。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。(27.)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度③對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。④為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。(28.)上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后()個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后()個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。(29.)按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(30.)下列情形中為公開發(fā)行證券的是()。A.向特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過50人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)正確答案：D參考解析：本題考查公開發(fā)行證券的認(rèn)定。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(31.)有限責(zé)任公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，下列選項(xiàng)中屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有()。①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案③制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案④擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案屬于經(jīng)理職權(quán)。(32.)《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()。①公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響②公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化③公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況④公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的信息屬內(nèi)幕信息。(33.)證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有()。①事中②自律③事后④事前A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：B參考解析：本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施。正確選項(xiàng)是B。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，(34.)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。①健全②合理③制衡④獨(dú)立A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)遵循的原則。正確選項(xiàng)是D。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：（1）健全；（2）合理；（3）制衡；（4）獨(dú)立。(35.)依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是()。①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或其他組織②最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或其他組織③金融資產(chǎn)不低于500萬元，具有2年以上證券投資經(jīng)歷的自然人④最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，具有2年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)歷的自然人A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍規(guī)定。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2.同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。(36.)根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。(37.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得()的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(38.)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起()個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.3B.4C.7D.10正確答案：C參考解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)。通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的,協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。(39.)假設(shè)甲、乙、丙、丁四人，均已通過證券從業(yè)資格考試，以下符合申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是()。A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用B.乙某，曾被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，但是已過禁入期C.甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者D.丁某，兩年前受過刑事處罰正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(40.)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)B.分享基金投資收益C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料D.確定基金收益分配方案正確答案：D參考解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)：⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料；⑧基金合同約定的其他權(quán)利。D項(xiàng)，按照基金合同的約定確定基金收益分配方案是基金管理人的職責(zé)之一。(41.)香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。這種交易行為稱之為()。A.滬股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通正確答案：A參考解析：滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。(42.)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個(gè)月。A.12B.3C.9D.6正確答案：D參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。(43.)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是()。A.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。(44.)公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是()。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認(rèn)股權(quán)正確答案：A參考解析：公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行，包括在中華人民共和國境內(nèi)，公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，非公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的情形以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的其他情形。發(fā)行公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款。(45.)以下不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層要素的是()。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強(qiáng)化文化認(rèn)同D.堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展正確答案：C參考解析：觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展三個(gè)要素。觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀，是文化的“基因”。觀念決定組織作用的形成，從而對(duì)最終的行為表現(xiàn)產(chǎn)生深刻影響。行為經(jīng)過一定時(shí)間的沉淀和固化，反過來又將影響觀念的形成和進(jìn)化。(46.)股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前()日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。A.5B.10C.15D.20正確答案：A參考解析：記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(47.)根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于另類投資子公司設(shè)立條件的說法正確的是()。A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突B.具備中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定D.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，可以采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司正確答案：A參考解析：證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；②具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格；③最近6個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；④最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；⑤公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；⑥以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司；⑦中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。(48.)擔(dān)任非公開募集基金的()，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第八十九條，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。(49.)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億正確答案：B參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。(50.)證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是()。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分正確答案：D參考解析：A項(xiàng)，證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分；B項(xiàng)，分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次；C項(xiàng)，分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。(51.)下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說法，錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試B.應(yīng)具有高中以上學(xué)歷C.應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷D.應(yīng)具有中華人民共和國國籍正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力﹔③品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；⑦通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(52.)下列說法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險(xiǎn)隔離D.證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保正確答案：C參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業(yè)競爭而損害公司小股東的利益。(53.)任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司()以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%正確答案：D參考解析：任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。(54.)以下關(guān)于基金的表述，正確的是()。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種正確答案：D參考解析：公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。封閉式基金的基金合同期限是固定的，基金的存續(xù)期限也是固定的。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。而開放式基金的基金合同期限不是固定的。(55.)證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的()。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/3正確答案：B參考解析：證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。(56.)根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會(huì)"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以()。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記正確答案：B參考解析：從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)"暫停執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會(huì)"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以注銷登記。(57.)下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是()。A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需評(píng)估D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)正確答案：A參考解析：AC兩項(xiàng)，證券公司合并、分立中涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。B項(xiàng)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。D項(xiàng)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起30個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。(58.)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定()名項(xiàng)目協(xié)辦人。。A.1B.2C.3D.4正確答案：A參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。(59.)以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯(cuò)誤的是()。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機(jī)構(gòu)承銷C.由在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算正確答案：A參考解析：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。(60.)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10%B.33%C.30%D.49%正確答案：C參考解析：合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制（包括但不限于）：①單個(gè)合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；②所有合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。(61.)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯(cuò)誤的是()A.普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品等機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件正確答案：D參考解析：符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。(62.)發(fā)行人披露的招股意向書除不含()、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。A.股票發(fā)行價(jià)格B.股票發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行人實(shí)際控制人D.股票發(fā)行費(fèi)率正確答案：A參考解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。(63.)關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是()。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序正確答案：A參考解析：集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位；犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)﹔犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。(64.)動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括()。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求正確答案：D參考解析：動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形（1）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。(65.)關(guān)于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有()。①.獲利數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的②.避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的③.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的④.致使交易價(jià)格或交易量異常波動(dòng)的A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④正確答案：B參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的；②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；③致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；④其他造成嚴(yán)重后果的情形。(66.)保薦代表人出現(xiàn)()情形且情節(jié)特別嚴(yán)重的,被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。①.盡職調(diào)查工作日志缺失②.未完成輔導(dǎo)工作③.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作④.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作A.①②③④B.②③④C.①③D.①②正確答案：A參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；（3）重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露；（4）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；（5）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)；（6）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作；（7）偽造或者變?cè)旌炞帧⑸w章；（8）嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。(67.)除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的()事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。①.改變合伙企業(yè)的名稱②.處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)③.公司章程④.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。(68.)個(gè)人投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，應(yīng)符合的條件有()。①.開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元②.開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣50萬元③.參與證券交易24個(gè)月以上④.參與證券交易12個(gè)月以上A.①④B.①③C.②③D.②④正確答案：B參考解析：深交所2020年修訂的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》，明確新申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個(gè)月以上。(69.)證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的以下()做法，將采取行政處罰措施。①.未指定專門部門處理客戶投訴②.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給其他人經(jīng)營管理③.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券④.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反本條例的規(guī)定，除①、②、③、④四項(xiàng)外，要進(jìn)行行政處罰的情形還包括：①未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告；②未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案；③未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；④推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；⑤未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；⑥未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款；⑦未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；⑧未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(70.)下列各項(xiàng)中是由公司董事會(huì)作出決議的是()。①.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案②.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃③.制定公司的基本管理制度④.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.①③④B.①②③C.①②④D.②④正確答案：A參考解析：根據(jù)《公司法》第四十六條，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；②執(zhí)行股東會(huì)的決議；③決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置﹔⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；⑩制定公司的基本管理制度；11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。(71.)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法正確的是()。①.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人②.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"有限合伙"字樣③.有限合伙人可以以勞務(wù)出資④.國有企業(yè)可以成為有限合伙人A.①②④B.②③C.①②③④D.③④正確答案：A參考解析：③項(xiàng)，有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。(72.)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有()。①.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)當(dāng)解散②.依法被責(zé)令關(guān)閉，應(yīng)當(dāng)解散③.依法被撤銷，應(yīng)當(dāng)解散④.合伙期限屆滿，應(yīng)當(dāng)解散A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③正確答案：D參考解析：除①、②、③三項(xiàng)外，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形還包括：①合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；②全體合伙人決定解散；③合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；④合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。(73.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須()。①.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱②.注明個(gè)人真實(shí)姓名③.注明聯(lián)系電話④.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明A.①②B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。(74.)按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，()屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。①.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②.代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③.代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④.接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單A.①②B.①③④C.①②③④D.③④正確答案：C參考解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)主要如下：①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收；③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券；④代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；⑤接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動(dòng)。(75.)證券公司開展報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的()，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。①.管理制度②.決策與授權(quán)體系③.操作流程④.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系A(chǔ).②③B.①②C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：證券公司開展報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。證券公司應(yīng)建立運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度。(76.)證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括()。①.具有中華人民共和國國籍②.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷③.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰④.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②正確答案：B參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基本要求基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)必須具備下列條件：1.具有中華人民共和國國籍；2.具有完全民事行為能力；3.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；7.通過相應(yīng)的證券從業(yè)人員資格考試；8.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(77.)公司為()提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。①.股東②.控股股東③.實(shí)際控制人④.董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員A.②③④B.①②③C.①②④D.①③正確答案：B參考解析：根據(jù)《公司法》，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(78.)以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是()。①.承銷與保薦②.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問③.公司債券受托管理④.受托投資管理A.①②④B.②③C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。④項(xiàng)，屬于受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(79.)證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循()要求。①.采取做市交易方式的股票，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)②.做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作③.其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母（子）公司④.精選層股票可直接采取做市交易方式進(jìn)行交易A.①②③B.②④C.③④D.①②③④正確答案：A參考解析：基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采取做市交易方式或集合競價(jià)交易方式進(jìn)行交易。采取做市交易方式的股票，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。采取集合競價(jià)交易方式的股票，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)掛牌公司所屬市場層級(jí)為其提供相應(yīng)的撮合頻次。(80.)下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法，不正確的有()。①.證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶②.證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)③.中國結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付事務(wù)④.證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由中國結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)A.①③B.②④C.①②③④D.②③④正確答案：D參考解析：②項(xiàng)，證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)；③、④兩項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。(81.)關(guān)于公司合并，說法正確的有()。①.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并②.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散③.兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散④.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并前的公司承繼A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：公司合并，是指兩個(gè)以上的公司依照法定程序，不需要經(jīng)過清算程序，直接合并為一個(gè)公司的行為。公司合并的形式有兩種：①吸收合并，即指一個(gè)公司吸收其他公司加入本公司，被吸收的公司解散﹔②新設(shè)合并，即指兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。(82.)財(cái)務(wù)顧問的()應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。①.部門負(fù)責(zé)人②.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人③.保薦代表人④.項(xiàng)目協(xié)辦人A.①②④B.②④C.①②D.①③④正確答案：A參考解析：財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。(83.)下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有()。①.涉及證券公司客戶隱私的信息②.涉及第三方商業(yè)秘密的信息③.合同約定不得向公眾公開的信息④.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息A.①②④B.②③C.①②③④D.③④正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：①涉及證券公司客戶隱私的信息﹔②涉及第三方商業(yè)秘密的信息﹔③合同約定不得向公眾公開的信息；④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。(84.)證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督管理的下列人員中，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)()的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。①.董事長②.合規(guī)總監(jiān)③.獨(dú)立董事④.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人A.①②③B.①②C.③④D.①③正確答案：D參考解析：監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷,并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(85.)證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，正確的有()。①.對(duì)可疑交易所涉及客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控②.降低客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)③.限制客戶交易④.終止業(yè)務(wù)關(guān)系A(chǔ).①②③④B.①②C.①③④D.②③正確答案：C參考解析：證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括：①對(duì)可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控；②提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)﹔③限制客戶交易；④拒絕提供服務(wù)；⑤終止業(yè)務(wù)關(guān)系；⑥向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告；⑦向相關(guān)偵查機(jī)關(guān)報(bào)案等。(86.)證券公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立()。①.盈利評(píng)估體系②.風(fēng)險(xiǎn)管理體系③.合規(guī)管理體系④.內(nèi)部控制體系A(chǔ).①②③B.①②③④C.①④D.②③④正確答案：D參考解析：證券公司治理的基本要求有：①證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)，建立健全"三會(huì)一層"的組織架構(gòu)，明確股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分；②證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益；③證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。(87.)證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，符合要求的有()。①.進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)②.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)③.進(jìn)行不少于20個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)④.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于60個(gè)小時(shí)A.③④B.①④C.②③D.①②正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。(88.)證券公司設(shè)立另類子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求。()①.最近6個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③.公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司A.③④B.①②④C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格；（3）最近6個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；（4）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（5）公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；（6）以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司；（7）中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立另類子公司。(89.)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包含()。①.有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制②.專業(yè)的人才隊(duì)伍③.可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)④.健全的組織架構(gòu)A.③④B.①②④C.①②③④D.①②正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括：①可操作的管理制度；②健全的組織架構(gòu)；③可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)；④量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系﹔⑤專業(yè)的人才隊(duì)伍；⑥有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。(90.)法律關(guān)系客體包含()。①.物②.人格③.精神成果④.行為A.①④B.②③C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指