2025年企業(yè)證券交易制度與自律管理協(xié)議模板

2025年企業(yè)證券交易制度與自律管理協(xié)議模板一、協(xié)議宗旨為規(guī)范____年企業(yè)證券交易行為，維護證券市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)自律要求，制定本協(xié)議。本協(xié)議旨在明確各方權(quán)責(zé)，推動證券市場健康發(fā)展。二、協(xié)議主體本協(xié)議由以下主體簽訂：1.甲方：____公司（以下簡稱“發(fā)行人”）2.乙方：____證券公司（以下簡稱“證券公司”）3.丙方：____證券交易所（以下簡稱“交易所”）4.丁方：____證券登記結(jié)算公司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）三、協(xié)議內(nèi)容1.證券發(fā)行（1）發(fā)行人應(yīng)按照國家法律法規(guī)、交易所規(guī)則及相關(guān)自律要求，真實、準確、完整地披露公司信息，確保投資者充分了解公司情況。（2）證券公司應(yīng)盡職調(diào)查，對發(fā)行人披露的信息進行核實，確保信息披露的真實性、準確性、完整性。（3）交易所對發(fā)行人的申請文件進行審核，對符合上市條件的公司予以批準。（4）登記結(jié)算公司負責(zé)證券發(fā)行、登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)，確保證券交易安全、高效。2.證券交易（1）發(fā)行人應(yīng)遵守交易所交易規(guī)則，確保證券交易的正常進行。（2）證券公司應(yīng)為客戶提供合規(guī)的證券交易服務(wù)，對客戶交易行為進行監(jiān)控，防止違規(guī)操作。（3）交易所對證券交易進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時處理。（4）登記結(jié)算公司負責(zé)證券交易的結(jié)算，確保交易雙方權(quán)益。3.信息披露（1）發(fā)行人應(yīng)及時、準確、完整地披露公司信息，包括定期報告、臨時報告等。（2）證券公司應(yīng)對發(fā)行人信息披露進行監(jiān)督，確保信息披露的真實性、準確性、完整性。（3）交易所對發(fā)行人信息披露進行審核，確保信息披露的合規(guī)性。（4）登記結(jié)算公司對發(fā)行人信息披露進行備案，確保信息披露的完整性。4.自律管理（1）發(fā)行人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司運營合規(guī)。（2）證券公司應(yīng)建立健全客戶服務(wù)、風(fēng)險管理等制度，確?？蛻魴?quán)益。（3）交易所應(yīng)建立健全市場監(jiān)管制度，維護證券市場秩序。（4）登記結(jié)算公司應(yīng)建立健全結(jié)算制度，確保結(jié)算安全、高效。四、協(xié)議履行1.各方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如一方違反協(xié)議，其他方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。2.本協(xié)議自簽訂之日起生效，有效期為____年。3.本協(xié)議一式四份，各方各執(zhí)一份。五、爭議解決如本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他約定1.本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽訂補充協(xié)議。2.本協(xié)議的修改、補充，經(jīng)各方協(xié)商一致后簽訂書面文件。3.本協(xié)議的簽訂地為____。甲方（發(fā)行人）：____公司乙方（證券公司）：____證券公司丙方（