盡職調(diào)查表格模板

風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查匯報(bào)調(diào)查截止時(shí)間:投資經(jīng)理:第一部分企業(yè)概況表一:基礎(chǔ)情況單位（萬(wàn)元）企業(yè)名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營(yíng)范圍企業(yè)類型成立時(shí)間營(yíng)業(yè)期限職員人數(shù)法人代表及簡(jiǎn)歷姓名性別年紀(jì)民族籍貫常住地域最高學(xué)歷聯(lián)絡(luò)電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職關(guān)鍵業(yè)績(jī)總經(jīng)理及簡(jiǎn)歷姓名性別年紀(jì)民族國(guó)籍常住地域最高學(xué)歷聯(lián)絡(luò)電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職關(guān)鍵業(yè)績(jī)第一大股東背景所能享受重大優(yōu)惠政策情況1、2、3、相關(guān)審批情況1、2、3、公司股東結(jié)構(gòu)股東名稱法人代表占股百分比應(yīng)投金額實(shí)投金額投資方法甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方累計(jì)說(shuō)明:1、企業(yè)類型填:有限責(zé)任企業(yè)、股份有限企業(yè)、中外合資有限責(zé)任企業(yè)、中外合資股份有限企業(yè);2、所享受重大優(yōu)惠政策指國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面優(yōu)惠;3、相關(guān)審批情況是指企業(yè)成立、改制,企業(yè)所開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)項(xiàng)目/產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)所需國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）相關(guān)管理部門(mén)同意文件;4、投資方法指:現(xiàn)金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（無(wú)形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。表二:財(cái)務(wù)報(bào)表單位（萬(wàn)元）資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及全部者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中:貨幣資金其中:銀行短期借款短期投資其她短期借款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其她應(yīng)收款應(yīng)付賬款減:壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其她應(yīng)付款應(yīng)收補(bǔ)助款應(yīng)付工資存貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤(rùn)一年內(nèi)到期長(zhǎng)久債券投資其她未交款其她流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期長(zhǎng)久負(fù)債其她流動(dòng)負(fù)債長(zhǎng)久投資長(zhǎng)久負(fù)債合并價(jià)差其中:銀行長(zhǎng)久借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中:固定資產(chǎn)原值長(zhǎng)久應(yīng)付款減:累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專題應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其她長(zhǎng)久負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債累計(jì)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中:無(wú)形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)全部者權(quán)益其中:實(shí)收資本資本公積其她長(zhǎng)久資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)（公益金）未分配利潤(rùn)外幣報(bào)表折算差額全部者權(quán)益累計(jì)資產(chǎn)累計(jì)負(fù)債及全部者權(quán)益累計(jì)損益表主營(yíng)業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售成本其中:產(chǎn)品收入其中:產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金及附加其她銷售收入其她銷售支出(含稅金及附加)銷售利潤(rùn)管理費(fèi)用其它業(yè)務(wù)利潤(rùn)其中:管理人職員資營(yíng)業(yè)利潤(rùn)長(zhǎng)久租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中:項(xiàng)目收益辦公費(fèi)用項(xiàng)目收益其她費(fèi)用項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益補(bǔ)助收入財(cái)務(wù)費(fèi)用營(yíng)業(yè)外收支凈額其中:利息支出其中:項(xiàng)目收入項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失（溢余為負(fù)）利潤(rùn)總額所得稅凈利潤(rùn)少數(shù)全部者權(quán)益按本企業(yè)占股百分比計(jì)算利潤(rùn)總額常常性收入占總收入比報(bào)表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動(dòng)比率總資產(chǎn)凈利率速動(dòng)比率凈值酬勞率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增加率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增加率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已贏利息倍數(shù)以下為股份有限企業(yè)填寫(xiě)每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三:報(bào)表說(shuō)明關(guān)鍵產(chǎn)品/服務(wù)銷售明細(xì)產(chǎn)品/服務(wù)名稱銷售量單位單價(jià)銷售額占總銷售額比1、2、3、4、5、6、產(chǎn)品售后服務(wù)政策保修期維修服務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級(jí)服務(wù)其她產(chǎn)品銷售季節(jié)性/周期性改變固定資產(chǎn)清單固定資產(chǎn)類別數(shù)量原值凈值狀態(tài)（使用、閑置、報(bào)廢、已抵押）無(wú)形資產(chǎn)清單名稱用途價(jià)值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)情況遞延資產(chǎn)明細(xì)價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷方法備注短期投資證券品種買(mǎi)入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注長(zhǎng)期投資投資對(duì)象金額投資時(shí)間占被投資企業(yè)股權(quán)收益情況備注關(guān)聯(lián)交易(與關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)供、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理、資金融通等諸方面情況)交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時(shí)間金額備注其它說(shuō)明事項(xiàng)應(yīng)收賬款說(shuō)明對(duì)方企業(yè)名稱金額占應(yīng)收賬款百分比一年以內(nèi)一年以上二年以內(nèi)二年以上三年以內(nèi)三年以上存貨說(shuō)明名稱購(gòu)入時(shí)間用途購(gòu)入價(jià)值現(xiàn)在評(píng)定價(jià)值占存貨總值百分比資本公積說(shuō)明價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注表四:企業(yè)組織與管理公司組織結(jié)構(gòu)圖管理層姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背景管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況（三年內(nèi)或自企業(yè)創(chuàng)建以來(lái)）管理層團(tuán)體評(píng)價(jià)知識(shí)結(jié)構(gòu)管理水平組織構(gòu)架團(tuán)體合作員工部門(mén)、地域人員分布部門(mén)名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年紀(jì)分布30歲以下30——40歲40歲以上平均年紀(jì)教育程度高中以下高中——大專大?！究票究埔陨掀渌唧w關(guān)鍵人員依靠程度描述報(bào)酬結(jié)構(gòu)薪金制度高管人員平均月薪最高最低一般職員平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額工資支出占費(fèi)用支出比交通、通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其她說(shuō)明獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃高管持股情況年底獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)其她說(shuō)明保險(xiǎn)、福利計(jì)劃年社會(huì)保險(xiǎn)支出總額年人均社保支出年住房補(bǔ)助支出總額年人均房補(bǔ)支出其她福利支出總額年人均其她福利補(bǔ)充說(shuō)明表五:技術(shù)分析核心技術(shù)來(lái)源及所有權(quán)專利/專有技術(shù)名稱全部權(quán)人起源方法備注主要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進(jìn)性專利/專有技術(shù)名稱關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先程度其她說(shuō)明研發(fā)能力說(shuō)明技術(shù)依靠研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期其她說(shuō)明主導(dǎo)產(chǎn)品/業(yè)務(wù)/擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段(基礎(chǔ)研究\中試小批\大批量生產(chǎn))產(chǎn)品/技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn)/試驗(yàn)情況后續(xù)開(kāi)發(fā)能力(技術(shù)貯備與創(chuàng)新安排)貯備技術(shù)/項(xiàng)目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說(shuō)明其她技術(shù)存在糾紛或潛在糾紛說(shuō)明技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明表六:生產(chǎn)過(guò)程及設(shè)施調(diào)查主要設(shè)施生產(chǎn)用地生產(chǎn)車間位置總建筑面積總使用面積全部權(quán)屬使用成本其她說(shuō)明重要設(shè)備來(lái)源設(shè)備/生產(chǎn)線名稱位置來(lái)源購(gòu)置價(jià)/年租金按使用年限估量總成本附加條件備注設(shè)施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設(shè)備名稱維修/保養(yǎng)統(tǒng)計(jì)所花費(fèi)用折舊政策生產(chǎn)過(guò)程生產(chǎn)過(guò)程生產(chǎn)原料及主要輔助材料原料名稱關(guān)鍵用途單價(jià)進(jìn)貨渠道訂貨周期占材料成本百分比其她說(shuō)明生產(chǎn)步驟圖獨(dú)有生產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說(shuō)明質(zhì)量確保情況質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)步驟環(huán)保問(wèn)題現(xiàn)在與潛在環(huán)境保護(hù)問(wèn)題評(píng)定已完成環(huán)境保護(hù)工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問(wèn)題估量其她說(shuō)明說(shuō)明:生產(chǎn)用地使用成本指購(gòu)入所付價(jià)款或租用年租金及其她附加稅費(fèi)等全部支出;關(guān)鍵設(shè)備起源指購(gòu)入、融資租賃、經(jīng)營(yíng)性租賃;生產(chǎn)原料進(jìn)貨渠道指當(dāng)?shù)刭?gòu)進(jìn)、省外購(gòu)進(jìn)、進(jìn)口,以關(guān)鍵渠道填寫(xiě);資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替換。第二部分市場(chǎng)分析表七:行業(yè)與市場(chǎng)行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增長(zhǎng)潛力分析目標(biāo)用戶企業(yè)產(chǎn)品關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及市場(chǎng)分額估量競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱現(xiàn)在所占市場(chǎng)分額未來(lái)三年能占市場(chǎng)分額依據(jù)資料營(yíng)銷策略及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較營(yíng)銷策略及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較項(xiàng)目本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)產(chǎn)品品種、性能產(chǎn)品價(jià)格營(yíng)銷機(jī)構(gòu)及銷售半徑銷售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃銷售程序分銷渠道、配套市場(chǎng),直銷及分銷商代理商數(shù)量及分布廣告與促銷計(jì)劃表八:財(cái)務(wù)估計(jì)單位;（萬(wàn)元）損益表預(yù)測(cè)項(xiàng)目第一年第二年第三年銷售收入其中:產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售成本其中:產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤(rùn)總額所得稅金凈利潤(rùn)現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表估計(jì)流動(dòng)資產(chǎn)其中:應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中:銀行借款應(yīng)付賬款其她長(zhǎng)久負(fù)債負(fù)債累計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤(rùn)全部者權(quán)益累計(jì)表九:風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策分類風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策原材料供給與儲(chǔ)運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)銷售市場(chǎng)發(fā)展不平衡價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WTO風(fēng)險(xiǎn)其它第三部分?jǐn)M投資計(jì)劃表十:投資計(jì)劃表擬投資金額________幣（大寫(xiě)）___________________________________投資分期情況占股百分比溢價(jià)情況投資經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)投資方案第四部分填表說(shuō)明表中內(nèi)容若填寫(xiě)不下可附另頁(yè)。企業(yè)發(fā)展階段不一樣（種子期、成長(zhǎng)久、成熟期）,填寫(xiě)內(nèi)容可不一樣;如有項(xiàng)目空白未填請(qǐng)注明原因。投資經(jīng)理應(yīng)查對(duì)以下企業(yè)文件原件,留存復(fù)印件,署名負(fù)責(zé)。1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）;2.企業(yè)章程;3.貸款證;4.企業(yè)成立批文及所發(fā)展項(xiàng)目政府相關(guān)部門(mén)批文、合相同;5.企業(yè)全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)全部證書(shū);6.近期財(cái)務(wù)報(bào)表（注冊(cè)資金驗(yàn)資匯報(bào)、去年經(jīng)審計(jì)年報(bào),最近一期月報(bào)）;7.企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)/商業(yè)計(jì)劃書(shū);8.被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代