催收品質(zhì)管理部(業(yè)務(wù)合規(guī))工作匯報(bào)范例

催收品質(zhì)管理部（業(yè)務(wù)合規(guī)）工作匯報(bào)范例——品質(zhì)管理部（業(yè)務(wù)合規(guī)）202X年12月20日01甲方合規(guī)扣罰0112月甲方扣罰VSxx分公司4000元，xx分公司18500元；合肥一-xx6000元，杭州-xxx2000元；廣州一-xxx5000元，銀川-xxx1500元；xxx-合肥二4000元，長(zhǎng)沙2000元，蕭山2000元。11月合規(guī)處罰12月合規(guī)處罰xxx分公司41333元，xx分公司20567元；合肥一新網(wǎng)銀行40000元，偽冒客戶身份惡意投訴；銀川-xxx小貸諷刺客戶1500元，身份表述錯(cuò)誤2000元，催記問(wèn)題13400元；馬xxx-廣一1333元，合肥二2334元，長(zhǎng)沙1333元。xxxx服：6000元xxxx消費(fèi)：8000元xxxx：5000元當(dāng)月合計(jì)：22500元xxx：40000元xxx消費(fèi)：5000元xx元當(dāng)月合計(jì)：61900元12月重點(diǎn)合規(guī)問(wèn)題低級(jí)違規(guī)問(wèn)題仍在發(fā)生一、xx銀行4萬(wàn)元大額扣罰：?jiǎn)T工為幫助客戶達(dá)成減免方案進(jìn)線甲方查詢賬單，并威脅監(jiān)管投訴，進(jìn)線號(hào)碼為報(bào)備號(hào)碼；二、xx銀行惡意投訴，5萬(wàn)元級(jí)別的違規(guī)問(wèn)題xxx員工因大額客戶未留案成功，偽冒客戶進(jìn)線甲方客服熱線進(jìn)行惡意投訴，進(jìn)線號(hào)碼系甲方報(bào)備的作業(yè)號(hào)碼同行投訴增長(zhǎng)一、xx投訴出現(xiàn)無(wú)理投訴至xx監(jiān)管，訴求補(bǔ)償二、xx投訴1.信息來(lái)源（消x投訴同名客戶號(hào)碼來(lái)源）2.客戶信息泄露（私人手機(jī)拍攝作業(yè)系統(tǒng)）2021年度合規(guī)處罰2021年甲方全年扣罰達(dá)64.7萬(wàn)元，其中控股分公司38萬(wàn)元，參股分公司26.7萬(wàn)元；人均合規(guī)成本整體呈下降趨勢(shì)，第四季度控股分公司合規(guī)情況相對(duì)穩(wěn)定，人均合規(guī)成本低于參股分公司；人均合規(guī)成本計(jì)算口徑=甲方扣罰金額/當(dāng)月作業(yè)人員數(shù)量；2021年度合規(guī)處罰合規(guī)扣罰金額20萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭1116.3萬(wàn)元；控股分公司4.1萬(wàn)元，參股分公司15.9萬(wàn)元；xx消費(fèi)合規(guī)扣罰金額18萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭1842.6萬(wàn)元；獲取甲方明文信息扣罰10萬(wàn)元，減免造假3萬(wàn)元，溝通方式不合規(guī)4萬(wàn)元，其他1萬(wàn)元。xx金融合規(guī)扣罰金額2萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭115.5萬(wàn)元；2萬(wàn)元均為參股分公司扣罰，工單規(guī)范扣罰2萬(wàn)元；xx銀行合規(guī)扣罰金額0.2萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭195.9萬(wàn)元；外訪記錄不完整0.2萬(wàn)元；微xx銀行合規(guī)扣罰金額11.5萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭2719.7萬(wàn)元；其中控股分公司10.3萬(wàn)元，參股分公司1.7萬(wàn)元；同行投訴多點(diǎn)違規(guī)問(wèn)題7萬(wàn)元，催頻不足3萬(wàn)元，偽冒持卡人身份進(jìn)線客服1.5萬(wàn)元。xx銀行合規(guī)扣罰金額2.2萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭187.7萬(wàn)元；過(guò)度施壓0.7萬(wàn)元，信息泄露0.5萬(wàn)元，外訪記錄缺失0.5萬(wàn)元，作業(yè)規(guī)范未告知工號(hào)0.5萬(wàn)元；xx銀行合規(guī)扣罰金額2.49萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭124萬(wàn)元；催收態(tài)度類1.15萬(wàn)元，催記規(guī)范類1.34萬(wàn)元。xxx合規(guī)扣罰金額0.6萬(wàn)元，業(yè)務(wù)創(chuàng)傭46.7萬(wàn)元；xx金服合規(guī)工作總結(jié)——從0到1投訴管理職場(chǎng)合規(guī)質(zhì)檢稽核內(nèi)控支持1.工單分流制，投訴類總部復(fù)核，非訴類分公司處理，提升處理效率2.以浦發(fā)為代表投訴率逐月降低3.多次協(xié)同分部化解重大合規(guī)危機(jī)4.合規(guī)培訓(xùn)100%覆蓋新增分公司1.內(nèi)外網(wǎng)隔離，作業(yè)設(shè)備及訪問(wèn)網(wǎng)址白名單管理制；2.分公司監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)至總部；3.甲方現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查無(wú)扣罰。1.建立內(nèi)部扣罰制度及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，2.100%覆蓋甲方抽檢任務(wù)，多次規(guī)避甲方質(zhì)檢扣罰；3.對(duì)內(nèi)質(zhì)檢導(dǎo)向從嚴(yán)從重轉(zhuǎn)向小額高頻，糾正作業(yè)行為；4.工作手機(jī)合規(guī)管理；1.協(xié)助財(cái)務(wù)梳理業(yè)務(wù)墊支流程上線；2.復(fù)盤梳理部分業(yè)務(wù)墊支合理性；3.協(xié)助智慧租賃項(xiàng)目退出時(shí)的保證金退回談判；合規(guī)工作總結(jié)——從0到1投訴管理職場(chǎng)合規(guī)質(zhì)檢稽核內(nèi)控支持1.工單分流制，投訴類總部復(fù)核，非訴類分公司處理，提升處理效率2.以浦發(fā)為代表投訴率逐月降低3.多次協(xié)同分部化解重大合規(guī)危機(jī)4.合規(guī)培訓(xùn)100%覆蓋新增分公司1.內(nèi)外網(wǎng)隔離，作業(yè)設(shè)備及訪問(wèn)網(wǎng)址白名單管理制；2.分公司監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)至總部；3.甲方現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查無(wú)扣罰。1.建立內(nèi)部扣罰制度及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，2.100%覆蓋甲方抽檢任務(wù)，多次規(guī)避甲方質(zhì)檢扣罰；3.對(duì)內(nèi)質(zhì)檢導(dǎo)向從嚴(yán)從重轉(zhuǎn)向小額高頻，糾正作業(yè)行為；4.工作手機(jī)合規(guī)管理；1.協(xié)助財(cái)務(wù)梳理業(yè)務(wù)墊支流程上線；2.復(fù)盤梳理部分業(yè)務(wù)墊支合理性；3.協(xié)助智慧租賃項(xiàng)目退出時(shí)的保證金退回談判；合規(guī)工作總結(jié)——從0到1投訴管理職場(chǎng)合規(guī)質(zhì)檢稽核內(nèi)控支持1.工單分流制，投訴類總部復(fù)核，非訴類分公司處理，提升處理效率2.以浦發(fā)為代表投訴率逐月降低3.多次協(xié)同分部化解重大合規(guī)危機(jī)4.合規(guī)培訓(xùn)100%覆蓋新增分公司1.內(nèi)外網(wǎng)隔離，作業(yè)設(shè)備及訪問(wèn)網(wǎng)址白名單管理制；2.分公司監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)至總部；3.甲方現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查無(wú)扣罰。1.建立內(nèi)部扣罰制度及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，2.100%覆蓋甲方抽檢任務(wù)，多次規(guī)避甲方質(zhì)檢扣罰；3.對(duì)內(nèi)質(zhì)檢導(dǎo)向從嚴(yán)從重轉(zhuǎn)向小額高頻，糾正作業(yè)行為；4.工作手機(jī)合規(guī)管理；1.協(xié)助財(cái)務(wù)梳理業(yè)務(wù)墊支流程上線；2.復(fù)盤梳理部分業(yè)務(wù)墊支合理性；3.協(xié)助智慧租賃項(xiàng)目退出時(shí)的保證金退回談判；合規(guī)工作總結(jié)——從0到1投訴管理職場(chǎng)合規(guī)質(zhì)檢稽核內(nèi)控支持1.工單分流制，投訴類總部復(fù)核，非訴類分公司處理，提升處理效率2.以浦發(fā)為代表投訴率逐月降低3.多次協(xié)同分部化解重大合規(guī)危機(jī)4.合規(guī)培訓(xùn)100%覆蓋新增分公司1.內(nèi)外網(wǎng)隔離，作業(yè)設(shè)備及訪問(wèn)網(wǎng)址白名單管理制；2.分公司監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)至總部；3.甲方現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查無(wú)扣罰。1.建立內(nèi)部扣罰制度及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，2.100%覆蓋甲方抽檢任務(wù)，多次規(guī)避甲方質(zhì)檢扣罰；3.對(duì)內(nèi)質(zhì)檢導(dǎo)向從嚴(yán)從重轉(zhuǎn)向小額高頻，糾正作業(yè)行為；4.工作手機(jī)合規(guī)管理；1.協(xié)助財(cái)務(wù)梳理業(yè)務(wù)墊支流程上線；2.復(fù)盤梳理部分業(yè)務(wù)墊支合理性；3.協(xié)助智慧租賃項(xiàng)目退出時(shí)的保證金退回談判；年度合規(guī)思考合規(guī)趨勢(shì)向好，從甲方扣罰及投訴率等數(shù)據(jù)指標(biāo)來(lái)看整體呈逐步下降趨勢(shì)，控股分公司的人均合規(guī)成本在四季度低于參股分公司，建立了內(nèi)部的合規(guī)機(jī)制并具備一定成效；Strength分公司精細(xì)化發(fā)展的大戰(zhàn)略下，單一分公司業(yè)務(wù)規(guī)模增加，

大而集中的模式更利于合規(guī)管理

；Opportunity行業(yè)的合規(guī)精細(xì)化要求日益提升，信息安全尤其是信息來(lái)源等敏感問(wèn)題監(jiān)管加強(qiáng)，甲方抗訴能力降低，協(xié)商類政策收緊不利于投訴處理，且反催收興起；Threats目前合規(guī)基建及政策應(yīng)對(duì)仍有缺陷，甲方逐步要求上傳錄音實(shí)時(shí)同步催記等政策變化背景下，公司對(duì)于錄音歸集完整性等問(wèn)題上仍有重大隱患；Weakness

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T022022年合規(guī)工作展望2022年合規(guī)工作規(guī)劃業(yè)務(wù)賦能1.融入業(yè)務(wù)，梳理常見(jiàn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景話術(shù)及使用策略；2.服務(wù)業(yè)務(wù)，續(xù)推動(dòng)小額扣罰高頻稽核；3.參與業(yè)務(wù)，催收充分性進(jìn)行稽核反饋；投訴管理1.推動(dòng)催收過(guò)程完整性問(wèn)題解決；2.持續(xù)優(yōu)化投訴SOP流程，做好訴點(diǎn)應(yīng)對(duì)技巧及話術(shù)支持；3.針對(duì)甲方判罰案例具像化解析違規(guī)紅線；職場(chǎng)合規(guī)1.甲方抽檢流程標(biāo)準(zhǔn)化2.內(nèi)部自檢流程常態(tài)化內(nèi)控升級(jí)1.參與公司內(nèi)控制度的優(yōu)化事宜；2.協(xié)助業(yè)管及財(cái)務(wù)部門復(fù)盤墊資費(fèi)用合理性；團(tuán)隊(duì)建設(shè)1.分公司兼職品控：提升分公司工單處理水平、增強(qiáng)分公司合規(guī)培訓(xùn)覆蓋；2.總部品控團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品責(zé)任制，崗位設(shè)置上區(qū)分質(zhì)檢及合規(guī)品質(zhì)管理職能；1月工作計(jì)劃FewCompetitorsLoremipsumdolorsitamet,consecteturadipiscingelit.SectionHeaderSectionDescription假期作業(yè)合規(guī)管理工行減免專項(xiàng)稽核螞蟻?lái)?xiàng)目投訴管理節(jié)前重點(diǎn)投訴閉環(huán)處理13241.工作手機(jī)APP的合規(guī)驗(yàn)收，針對(duì)登錄安裝及實(shí)際使用兩大方面來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并協(xié)同技術(shù)部門落實(shí)優(yōu)化點(diǎn)；2.針對(duì)假期作業(yè)方式的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)