股票發(fā)行與承銷協(xié)議

股票發(fā)行與承銷協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________乙方（承銷商）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________第一章定義與術(shù)語1.1本協(xié)議中，除非上下文另有所指，以下術(shù)語具有以下含義：1.1.1“股票”指甲方發(fā)行的普通股股票。1.1.2“發(fā)行”指甲方本次發(fā)行的股票。1.1.3“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件，為甲方發(fā)行股票提供的服務(wù)。1.1.4“承銷協(xié)議”指本協(xié)議及附件。1.1.5“發(fā)行價(jià)格”指甲乙雙方約定的股票發(fā)行價(jià)格。1.1.6“承銷期限”指甲乙雙方約定的股票承銷期限。第二章股票發(fā)行與承銷2.1甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定的條款和條件，發(fā)行股票。2.2乙方同意根據(jù)本協(xié)議約定的條款和條件，為甲方發(fā)行股票提供承銷服務(wù)。2.3甲方應(yīng)保證發(fā)行的股票符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，乙方應(yīng)保證承銷服務(wù)的合法合規(guī)。2.4甲方應(yīng)在發(fā)行前向乙方提供股票發(fā)行的相關(guān)文件和資料，包括但不限于股票發(fā)行方案、招股說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表等。2.5乙方應(yīng)在承銷期限內(nèi)，按照本協(xié)議約定的承銷方式、價(jià)格和數(shù)量，盡力銷售甲方發(fā)行的股票。第三章承銷方式與價(jià)格3.1乙方應(yīng)采用以下方式承銷甲方發(fā)行的股票：3.1.1面向公眾的公開發(fā)售。3.1.2面向特定投資者的定向發(fā)行。3.1.3其他法律法規(guī)允許的承銷方式。3.2甲方和乙方應(yīng)共同確定發(fā)行價(jià)格，發(fā)行價(jià)格不得低于甲方股票的凈資產(chǎn)。3.3甲方和乙方應(yīng)于發(fā)行前，簽訂書面協(xié)議，明確發(fā)行價(jià)格、承銷方式等事項(xiàng)。第四章承銷期限與支付4.1乙方承銷期限為自本協(xié)議簽訂之日起至股票發(fā)行結(jié)束之日止。4.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后30日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用。4.3承銷費(fèi)用包括以下內(nèi)容：4.3.1乙方為股票發(fā)行提供的專業(yè)服務(wù)費(fèi)用。4.3.2乙方為股票發(fā)行支付的相關(guān)費(fèi)用。4.3.3乙方為實(shí)現(xiàn)股票發(fā)行目標(biāo)所發(fā)生的其他合理費(fèi)用。4.4甲方支付承銷費(fèi)用的方式為：4.4.1現(xiàn)金支付。4.4.2轉(zhuǎn)賬支付。4.4.3其他雙方協(xié)商一致的方式。第五章保證與承諾5.1甲方保證：5.1.1發(fā)行的股票符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.1.2提供的股票發(fā)行文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.1.3在股票發(fā)行過程中，遵守誠實(shí)信用的原則，不從事任何損害乙方利益的行為。5.2乙方保證：5.2.1為甲方提供專業(yè)的承銷服務(wù)。5.2.2在承銷過程中，遵守誠實(shí)信用的原則，不從事任何損害甲方利益的行為。5.2.3在承銷期限結(jié)束后，及時(shí)向甲方支付承銷費(fèi)用。第六章信息披露與保密6.1甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)的要求，向乙方和投資者披露股票發(fā)行的相關(guān)信息。6.1.1甲方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。6.1.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行過程中，及時(shí)更新和補(bǔ)充相關(guān)信息。6.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的股票發(fā)行信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。6.2.1乙方應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。6.2.2乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七章風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與賠償7.1甲方應(yīng)承擔(dān)股票發(fā)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。7.2乙方應(yīng)承擔(dān)股票承銷過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于銷售風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。7.3如因甲方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗或出現(xiàn)重大問題，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.4如因乙方原因?qū)е鹿善背袖N失敗或出現(xiàn)重大問題，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.5甲方和乙方應(yīng)共同努力，降低股票發(fā)行和承銷過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。第八章爭議解決8.1對(duì)于本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.3爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，本協(xié)議的其他部分應(yīng)繼續(xù)履行。第九章終止與解除9.1在以下情況下，本協(xié)議終止：9.1.1股票發(fā)行成功，且承銷期限屆滿。9.1.2甲方或乙方發(fā)生重大違約，經(jīng)另一方書面催告后仍未改正。9.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.2在以下情況下，本協(xié)議可以解除：9.2.1甲方?jīng)Q定終止股票發(fā)行。9.2.2乙方?jīng)Q定不再為甲方提供承銷服務(wù)。9.2.3法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。9.3協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，辦理相關(guān)事宜。第十章一般條款10.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.3本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.4本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，必須以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。10.5本協(xié)議的簽訂地、履行地均為中華人民共和國境內(nèi)。10.6本協(xié)議的適用法律為中華人民共和國法律法規(guī)。第十一章違約責(zé)任11.1任何一方違反本協(xié)議的任何條款，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.2若甲方未能按照約定提供股票發(fā)行所需的文件和資料，導(dǎo)致股票發(fā)行無法按計(jì)劃進(jìn)行，甲方應(yīng)承擔(dān)因此造成的損失。11.3若乙方未能按照約定完成股票的承銷任務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未承銷股票金額的10%。11.4任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明，可根據(jù)情況部分或全部免除違約責(zé)任。第十二章通知與送達(dá)12.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、請(qǐng)求或同意，均應(yīng)以書面形式作出，并通過以下方式送達(dá)對(duì)方：12.1.1親手交付。12.1.2郵寄（以郵戳為準(zhǔn)）。12.1.3郵件（以發(fā)送時(shí)間為準(zhǔn)）。12.2任何一方更改其地址、聯(lián)系方式等，應(yīng)提前書面通知對(duì)方。第十三章適用法律與管轄13.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2本協(xié)議的爭議管轄法院為甲方所在地的人民法院。第十四章其他14.1本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于股票發(fā)行與承銷的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。14.2本協(xié)議的任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。14.3本協(xié)議的任何一方未行使或延遲行使本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，不視為對(duì)該權(quán)利的放棄。14.4本協(xié)議的任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或義務(wù)，未經(jīng)另一方書面同意。第十五章簽字15.1本協(xié)議由以下簽字人代表各方簽訂，簽字人已于本協(xié)議上簽字，以證明其對(duì)本協(xié)議內(nèi)容的理解和同意。甲方（發(fā)行