CNAS-CC42-2006《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通 用要求》應(yīng)用指南

《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》應(yīng)用指南中國合格評定國家認(rèn)可委員會(huì)二○○六年六月2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施 3 4 43術(shù)語和定義 4CNAS-CC42對CNAS-CC41第3部分的指南(G.3.1.1) 5 64.1認(rèn)證機(jī)構(gòu) 64.1.1基本規(guī)定 6CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.1的指南(G4.1.1~G4.1.6) 64.1.2組織結(jié)構(gòu) 7CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.2的指南(G.4.1.7~G.4.1.31) 94.1.3分包 CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.3的指南(G.4.1.32~G4.1.36) 4.1.4質(zhì)量管理體系 CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.4的指南(G.4.1.37~G4.1.38) CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.5的指南(G.41.39~G.4.1.42) 4.1.6內(nèi)部審核和管理評審 CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.6的指南(G.4.1.43~G4.1.44) 4.1.7文件 CNAS-CC42對CNAS-CC41中4.1.7.條款的指南(G4.1.45.) 4.1.8記錄 CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.8的指南(G4.1.46) 4.1.9保密 CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.1.9的指南(G4.1.47~G.4.1.48) 4.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員 4.2.1基本規(guī)定 CNAS-CC42對CNAS-CC41 4.2.2審核員和技術(shù)專家的資格準(zhǔn)則 21CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.2.2的指南(G4.2.10) 4.2.3選擇程序 CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.2.3的指南(G.4.2.11~G4.2.20) 4.2.4審核人員的聘用 4.2.5審核人員記錄 2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施4.2.6審核組程序 4.3認(rèn)證要求的變更 4.4申訴、投訴和爭議 CNAS-CC42對CNAS-CC41的4.4的指南(G4.4.1~G4.4.4) 5認(rèn)證要求 5.1認(rèn)證申請 5.1.1程序信息 CNAS-CC42對CNAS-CC41中5.1.2.條款的指南(G.5.1.1.-G5.1.2.) CNAS-CC42對CNAS-CC41的5.2的指南(G.5.2.1~G5.2.2) 5.3審核 CNAS-CC42對CNAS-CC41的5.3的指南(G.5.3.1~G5.3.13) CNAS-CC42對CNAS-CC41的5.4的指南(G.5.4.1~G5.4.6) 5.5認(rèn)證決定 CNAS-CC42對CNAS-CC41的5.5的指南(G.5.5.1~G5.5.8) 5.6監(jiān)督和復(fù)評程序 CNAS-CC42對CNAS-CC41的5.6的指南(G.5.6.1~G5.6.16) 5.7證書和徽標(biāo)的使用 CNAS-CC42對CNAS-CC41的5.7的指南(G.5.7.1~G5.7.5) 425.8調(diào)閱組織與外部相關(guān)方交流的記錄 42CNAS-CC42對CNAS-CC41的5.8的指南(G.5.8.1~G5.8.5) 附件1審核員時(shí)間 附件2多場所認(rèn)證 2.組織的資格準(zhǔn)則 3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格準(zhǔn)則 4.抽樣準(zhǔn)則 附件3職業(yè)健康安全審核員通用要求 1.定義 2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施0.1本文件是CNAS-CC41的應(yīng)用指南，依據(jù)CNAS-AC31(ISO/IEC導(dǎo)則66)、CNAS-AC11(ISO/IEC導(dǎo)則62)和國際認(rèn)可論壇(IAF)發(fā)布的相關(guān)指南文件編制，同時(shí)參考了國外認(rèn)可機(jī)構(gòu)的《職業(yè)健康安全體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》的有關(guān)內(nèi)容，本文件可能隨ISO/IEC及IAF對上述文件的修訂而進(jìn)行變化。0.2認(rèn)可是遵照這些通用要求，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有必要的能力和實(shí)施符合性評價(jià)體系可靠性的承認(rèn)。0.3需要說明的是，職業(yè)健康安全管理體系(OHSMS)認(rèn)證僅評價(jià)一個(gè)組織的職業(yè)健康安全管理體系，并不規(guī)定組織的職業(yè)健康安全績效要達(dá)到的具體水平，除非在相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中有具體規(guī)定。字母進(jìn)行區(qū)分。使用的術(shù)語“宜”表示由CNAS所提供的盡管不作為強(qiáng)制性要求的指南，但可以作為一種得到承認(rèn)滿足要求的方法。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)的體系在任何方面未遵循本文件的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)只有向CNAS證明他們的解決方法是以等效的方式滿足本文件的相關(guān)要求時(shí)，才可以獲準(zhǔn)認(rèn)可。0.6獲得CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)意識到如果其認(rèn)可范圍直接或間接涉及政府部門規(guī)定的相關(guān)法律法規(guī)要求，除本文件規(guī)定的要求外，相關(guān)的法律法規(guī)要求也適用。0.7本文件的某些條款中并不僅限于CNAS對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，還涉及到了擬接受職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的組織。這并不是因?yàn)镃NAS與這些組織之間有直接的關(guān)系，而是作為闡述CNAS對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的核心要求的一種方式。只有通過強(qiáng)調(diào)GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)中對尋求認(rèn)證的組織的要求，才能明確的說明CNAS希望認(rèn)證機(jī)構(gòu)所采取的步驟，以及應(yīng)具備的能力。0.8本文件不是對擬認(rèn)證的組織所遵循的職業(yè)健康安全管理體系要求的制訂、解釋、減少或增加。對組織的要求已經(jīng)包含在OHSMS標(biāo)準(zhǔn)(如GB/T28001)中。本文件主要用于CNAS對認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的能力進(jìn)行認(rèn)可。然而，本文件也可以對尋求認(rèn)證的組織有幫助，因?yàn)樵诒疚募忻枋隽苏J(rèn)證機(jī)構(gòu)在確立其職業(yè)健康安全管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性時(shí)所要審核的內(nèi)容。0.9CNAS在任何時(shí)候都應(yīng)滿足ISO/IEC導(dǎo)則61中2.1條款的要求，保持公正性。然而，CNAS應(yīng)隨時(shí)準(zhǔn)備與申請機(jī)構(gòu)討論本文件及其解釋，且在適當(dāng)時(shí)對適當(dāng)條款的詢問應(yīng)做出回復(fù)。2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》應(yīng)用指南本文件規(guī)定了對第三方職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求，以使其有能力和可信地實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。重要的是本文件所包含的要求應(yīng)形成文件，并被視為對任何實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本(包括任何修訂)適ISO/IEC導(dǎo)則2《與標(biāo)準(zhǔn)化及有關(guān)活動(dòng)相關(guān)的基本術(shù)語及其定義》GB/T19000-2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》(idtISO9000:2000)GB/T19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》(idtISO19011:2002)CNAS-CC11《質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》CNAS-CC12《“質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求”應(yīng)用指南》CNAS-CC31《環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》CNAS-CC32《“環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求”應(yīng)用指南》GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》3術(shù)語和定義具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)，或是2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團(tuán)體、公營或私營。注：對于由一個(gè)以上的運(yùn)行單元組成的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單元視為一個(gè)組織。依據(jù)已發(fā)布的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系中要求的任何補(bǔ)充規(guī)定，對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行審核和認(rèn)證的第三方機(jī)構(gòu)。表明組織的職業(yè)健康安全管理體系符合規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系中要求的任何補(bǔ)充規(guī)定。具有自己的程序規(guī)則和管理規(guī)則，并依此進(jìn)行審核，以頒發(fā)認(rèn)證文件和隨后保持資格的一項(xiàng)制度。G.3.1.1下列定義適用于本指南：審核：與認(rèn)證某一組織有關(guān)的所有活動(dòng)，包括文件評審、審核、審核報(bào)告的編制，以及其他有關(guān)的必要活動(dòng)，這些活動(dòng)的目的是確定該組織是否滿足并有效實(shí)施了批準(zhǔn)認(rèn)證所依據(jù)的特定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款的全部要求，并為做出是否批準(zhǔn)認(rèn)證的決定提供充分的信徽標(biāo)：機(jī)構(gòu)使用的一種符號，作為表明其身份的一種形式，通常具有自己的風(fēng)格?；諛?biāo)標(biāo)志：依法注冊的商標(biāo)或其他受保護(hù)的符號，它是按照認(rèn)可機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則頒發(fā)的，表明一個(gè)機(jī)構(gòu)所運(yùn)行的體系已被證明為可信或有關(guān)產(chǎn)品或人員符合某一特定標(biāo)準(zhǔn)的不符合：缺少或未能實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)職業(yè)健康安全管理體系要求，或不能依法提供安全和健康工作環(huán)境，或根據(jù)客觀證據(jù)而對職業(yè)健康安全管理體系提供安全和健康工作環(huán)境或?qū)崿F(xiàn)組織職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行定義問題的不同等級和需要改進(jìn)的領(lǐng)域(如嚴(yán)重和一般不符合、觀察項(xiàng)等),但所有等同于上述不符合定義的問題均宜按照G.5.5.3及G.5.6.1條的規(guī)定處2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施4對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)4.1.1基本規(guī)定4.1.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作所遵循的方針和程序應(yīng)是非歧視性的，并以非歧視的方式對這些方針和程序加以實(shí)施。不得使用違反本文件的程序來阻礙或阻止申請人的認(rèn)證申請。4.1.1.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)應(yīng)向所有的申請人開放，不應(yīng)附加不正當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)或其他條件。不應(yīng)以組織的規(guī)?；蚴欠袷悄骋粎f(xié)會(huì)或社團(tuán)的成員以及獲證組織的數(shù)量作為申請和認(rèn)證的限制條件。4.1.1.3對申請人的職業(yè)健康安全管理體系審核遵循的準(zhǔn)則應(yīng)是職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)或是與其職能有關(guān)的規(guī)范性文件所給出的要求。如需對這些文件在某特定認(rèn)證項(xiàng)目中的應(yīng)用做出解釋時(shí)，則應(yīng)由相關(guān)的公正的委員會(huì)或具有必要的技術(shù)能力的人員進(jìn)行說明，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)布。4.1.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)僅在擬認(rèn)證的范圍內(nèi)規(guī)定其認(rèn)證要求、進(jìn)行審核和做出認(rèn)證決定。4.1.1.5組織有責(zé)任保持并評價(jià)法律法規(guī)要求的符合性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對此做必要的檢查和抽樣，以確認(rèn)組織的職業(yè)健康安全管理體系在此方面運(yùn)行的有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)組織已對法律法規(guī)要求的符合性做出了評價(jià)并在不符合相關(guān)法律法規(guī)要求時(shí)采取了糾G.4.1.1在職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證領(lǐng)域獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)認(rèn)證證書時(shí)應(yīng)滿足本文件的要求。G.4.1.24.1.1.1條要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)實(shí)施任何形式的歧視，如加速或拖延申請等隱性G.4.1.34.1.1.2條要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)向所有申請人開放。但不包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)未被認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定在某特定類別的業(yè)務(wù)范圍對任何組織都不提供的服務(wù)。例如在法律許可的范圍內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可將其服務(wù)僅限于在某一特定地域內(nèi)運(yùn)作的申請人，或?qū)⑵湔J(rèn)證服務(wù)局限于已被認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍中的某一技術(shù)領(lǐng)域或該領(lǐng)域一部分的組G.4.1.4在職業(yè)健康安全管理體系領(lǐng)域獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)只可依據(jù)CNAS承認(rèn)的認(rèn)2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施證標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)經(jīng)認(rèn)可的證書，且證書的覆蓋范圍應(yīng)在其獲準(zhǔn)認(rèn)可的范圍內(nèi)。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)CNAS-CC41的4.1.1.3條，依據(jù)GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)以外的其他標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提供認(rèn)證，該標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件應(yīng)可以為公眾所獲取。和3.3條款中的“體系中要求的任何補(bǔ)充規(guī)定”應(yīng)指CNAS承認(rèn)的對有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)t的應(yīng)用提供附加或補(bǔ)充指南的文件。在例外情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在滿足4.1.1.3條要求的條件下也可自己發(fā)布補(bǔ)充文件。G.4.1.6CNAS-CC41中4.1.1.5條款的法律、法規(guī)符合性是指：a)法規(guī)符合性的保持和評價(jià)是組織的責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定本機(jī)構(gòu)要進(jìn)行檢查和抽樣，在這點(diǎn)上以建立對職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的信任；且應(yīng)確認(rèn)：1)獲得職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的組織的管理體系應(yīng)持續(xù)符合法規(guī)的要求，這些要求應(yīng)適用于組織的活動(dòng)、人員和設(shè)備設(shè)施中的危險(xiǎn)源和相關(guān)職業(yè)健康安全影響。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對能夠?qū)崿F(xiàn)上述符合性的體系是否得到了充分的實(shí)施予2)組織已評價(jià)了法規(guī)符合性，且能表明在出現(xiàn)不符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下已b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂程序，以明確在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的活動(dòng)中一旦發(fā)現(xiàn)組織的活動(dòng)與相關(guān)法規(guī)要求的不符合或是潛在的不符合時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將采取的具體措施。這一程序應(yīng)包括要求將所有發(fā)現(xiàn)的不符合通知受審核方。重要的是認(rèn)證機(jī)構(gòu)將這一程序提前告知組織。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)意識到職業(yè)健康安全法規(guī)要求(適用于組織的)可能覆蓋現(xiàn)場邊界的內(nèi)部和外部區(qū)域，且可能被多個(gè)政府部門管轄，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明已充分考慮到這些方面。4.1.2組織結(jié)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能對其認(rèn)證提供信任。a)保持公正；b)對其所做的有關(guān)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的決定負(fù)責(zé)；2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施c)確定對下列工作全面負(fù)責(zé)的管理層(委員會(huì)、小組或個(gè)人):1)按本文件的規(guī)定實(shí)施審核和認(rèn)證；2)制定認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作的方針；3)做出認(rèn)證決定；4)監(jiān)督其方針的實(shí)施；5)監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)；6)需要時(shí)授權(quán)委員會(huì)或個(gè)人代表管理層開展規(guī)定的活動(dòng)；d)有證實(shí)其為法律實(shí)體的文件；e)具有一個(gè)保證公正性的組織結(jié)構(gòu)并形成文件。文件中應(yīng)有確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作公正性的條款。該組織結(jié)構(gòu)應(yīng)使密切相關(guān)的各方均能參與制定有關(guān)認(rèn)證制度內(nèi)容和運(yùn)作方面的方針和原則；f)確保認(rèn)證決定由非實(shí)施審核的人員做出；g)具有與其認(rèn)證活動(dòng)相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé)；h)具有充分的安排，以解決其運(yùn)作和/或活動(dòng)所引發(fā)的責(zé)任；i)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，具有認(rèn)證制度運(yùn)作所需的資源；j)在一位高級主管領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)認(rèn)證工作的類型、范圍和工作量配備充足的人員，他們應(yīng)具有與所實(shí)施的工作相適應(yīng)的必要的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識和經(jīng)k)具備按4.1.4建立的質(zhì)量管理體系，確保本機(jī)構(gòu)有能力運(yùn)行對組織進(jìn)行認(rèn)證的l)具有區(qū)分對組織認(rèn)證和本機(jī)構(gòu)其他活動(dòng)的方針和程序；m)確保高級主管和全體人員均免受任何有可能影響認(rèn)證結(jié)果的商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力；n)具有正式的規(guī)則和結(jié)構(gòu)，對所有參與認(rèn)證過程的委員會(huì)的組建和運(yùn)行加以規(guī)定，這些委員會(huì)應(yīng)免受任何有可能影響認(rèn)證結(jié)論的商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他的壓力；(見注1)o)確保相關(guān)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)不影響認(rèn)證活動(dòng)的保密性、客觀性或公正性，并且不提1)其認(rèn)證對象所提供的服務(wù)；2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施2)為獲得或保持認(rèn)證的咨詢服務(wù)；3)設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持職業(yè)健康安全管理體系或其他相關(guān)管理體系的服務(wù)；(見注2)p)具有公正、獨(dú)立地處理來自組織或其他方面有關(guān)認(rèn)證或其他相關(guān)活動(dòng)的投訴、申訴和爭議的方針和程序。G.4.1.7CNAS-CC41的4.1.2.c)與4.1.2.m)條款中的高級主管與工作人員不一定是全職人員，但是他們其他的工作不能影響其公正性。G.4.1.8認(rèn)可資格只能批準(zhǔn)給2.1.2.d)條所述的法律實(shí)體，認(rèn)可應(yīng)限于申報(bào)的范圍、活動(dòng)和場所。如果進(jìn)行認(rèn)證活動(dòng)的法律實(shí)體是一個(gè)較大組織的一部分，則應(yīng)清楚地說明同該組織其他部分的聯(lián)系，并應(yīng)證明不存在本文件G.4.1.21和G.4.1.23條所述的利益沖突。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向CNAS提交該較大組織中其他部分所從事活動(dòng)的有關(guān)信息。G.4.1.9按照CNAS-CC41的4.1.2.d)條的要求，證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)是一個(gè)法律實(shí)體意味著如果提出申請的認(rèn)證機(jī)構(gòu)是一個(gè)較大法律實(shí)體的一部分，認(rèn)可應(yīng)僅對這整個(gè)法律實(shí)體加以可能要對整個(gè)法律實(shí)體的相關(guān)職能進(jìn)行審核。該法律實(shí)體中構(gòu)成實(shí)際認(rèn)證機(jī)構(gòu)的部分可以用一個(gè)單獨(dú)的名稱從事活動(dòng)，該名稱應(yīng)出現(xiàn)在認(rèn)可證書上。G.4.1.10為了滿足4.1.2.d)條的目的，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)是政府的一部分或是政府部門，根據(jù)其政府地位可視其為法律實(shí)體。這類機(jī)構(gòu)的地位和結(jié)構(gòu)應(yīng)形成正式文件，并且應(yīng)滿足G.4.1.11CNAS-CC41的4.1.2.e)要求的保護(hù)公正性的結(jié)構(gòu)應(yīng)與為滿足CNAS-CC414.1.2c)的要求而建立的管理層分開，除非整個(gè)管理職能是由一個(gè)按CNAS-CC414.1.2e)的要求能夠使所有各方參加的委員會(huì)或小組來執(zhí)行。的要求確立的組織結(jié)構(gòu)才能保證，此結(jié)構(gòu)能使“所有密切相關(guān)的各方參與制定關(guān)于認(rèn)證2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施G.4.1.13與4.1.2e)條款是為了防止認(rèn)證機(jī)構(gòu)的所有者出于商業(yè)或其他考慮而阻止認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供客觀一致的認(rèn)證服務(wù)。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在某一利益方控股和/或在董事會(huì)中占主導(dǎo)地位的情況時(shí)，這尤為必要。G.4.1.144.1.2e)條要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立文件化的組織結(jié)構(gòu)，規(guī)定所有密切相關(guān)的各方的參與，這通常應(yīng)體現(xiàn)為某種形式的委員會(huì)。該組織結(jié)構(gòu)應(yīng)在組織內(nèi)部的最高層正式建立，在確立認(rèn)證機(jī)構(gòu)法律地位的文件中加以規(guī)定或以其他方式加以規(guī)定，但規(guī)定的方式要確保該結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)其公正性不受影響。該委員會(huì)或等同機(jī)構(gòu)的任何變化宜考慮4.1.2e)提到的委員會(huì)或等同機(jī)構(gòu)的意見。G.4.1.154.1.2e)條款要求對該體系的所有密切相關(guān)的各方是否都能參與做出判斷，關(guān)鍵是為所有可以確認(rèn)的重要利益方提供應(yīng)參與的機(jī)會(huì)，并且一定要利益均衡，沒有哪個(gè)利益方占支配地位。如果一個(gè)領(lǐng)域(如政府、工業(yè)界)有一人以上的成員代表該領(lǐng)域不同部門各自的利益，因其來自同一領(lǐng)域，應(yīng)將其視為一個(gè)利益方。成員可以從以下的團(tuán)體產(chǎn)生：政府、工業(yè)界、消費(fèi)者、非政府組織，且至少宜有OHSMS方面利益方的代表?？紤]到實(shí)際的可操作性，可能需要限制成員的數(shù)量。G.4.1.164.1.2c)中所述各項(xiàng)職能負(fù)責(zé)的管理層應(yīng)向4.1.2e)中提到的委員會(huì)或等同機(jī)構(gòu)提供所有與認(rèn)證有關(guān)所有必要的信息，包括所有重大決定和活動(dòng)的理由以及負(fù)責(zé)特定活動(dòng)的人員的選擇，以能確保恰當(dāng)、公正地進(jìn)行認(rèn)證。如果管理層在任何事情上不尊重委員會(huì)或等同機(jī)構(gòu)的意見，委員會(huì)或等同機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)措施，可包括通知CNAS。G.4.1.174.1.2i)條提到的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明其對能夠按照合同責(zé)任持續(xù)提供服務(wù)有合理的預(yù)測。認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向CNAS提供足夠的證據(jù)證明其生存的能力，如管理報(bào)告或紀(jì)要、年度報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)計(jì)劃等。CNAS不宜試圖直接對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行審核。G.4.1.18如果按照4.1.2n)條頒發(fā)或撤銷認(rèn)證的決定是由一個(gè)委員會(huì)做出，該委員會(huì)包括來自一個(gè)或多個(gè)獲證組織的代表，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)行程序應(yīng)確保這些代表對認(rèn)證決定不會(huì)產(chǎn)生重大影響，例如這能通過投票權(quán)的分配或其他等效辦法來保證。G.4.1.19CNAS-CC41的4.1.2.0)條的應(yīng)用要求：如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證申請人或獲證組織均為政府的一部分，他們不應(yīng)直接向?qū)﹄p方都負(fù)有運(yùn)作責(zé)任的人員或小組報(bào)告。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明對這種情況的處理可滿足其認(rèn)證公正性的要求。G.4.1.204.1.20)條提出兩個(gè)要求。第一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在任何情況下不應(yīng)提供該條1)、2)2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施和3)款所述的服務(wù)；第二，雖然對相關(guān)機(jī)構(gòu)可以提供的服務(wù)或活動(dòng)沒有明確的限制，但這些服務(wù)或活動(dòng)不應(yīng)影響認(rèn)證機(jī)構(gòu)的保密性、客觀性或公正性。G.4.1.214.1.20)條咨詢是指以積極的、創(chuàng)造性的方式參與建立擬接受審核的職業(yè)健康安全管理體系的活動(dòng)，如：a)準(zhǔn)備或編制手冊、程序或相關(guān)文件；b)參與有關(guān)管理體系事務(wù)的決策過程；c)為最終通過認(rèn)證對管理體系的建立和實(shí)施給予具體建議。G.4.1.22為滿足CNAS-CC41的4.1.20)條的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在三個(gè)層次上保證其公對4.1.2條的指南旨在規(guī)定所有三個(gè)層次上的公正性和獨(dú)立性。G.4.1.23按照CNAS-CC41的4.1.20)條，認(rèn)證機(jī)構(gòu)能從事下列不構(gòu)成咨詢或不會(huì)導(dǎo)致利益沖突的活動(dòng)，但是所有潛在利益沖突宜按照G2.1.25處理：a)包括信息發(fā)布會(huì)、策劃會(huì)、文件評審、審核(非內(nèi)部審核)和跟蹤不符合在b)安排并作為教師參加培訓(xùn)課程，如果培訓(xùn)課程與職業(yè)健康安全管理、管理體系或?qū)徍擞嘘P(guān)時(shí)，宜限于提供在公開范圍內(nèi)可自由獲得的通用信息和建議，即：認(rèn)證機(jī)構(gòu)不宜為公司提供違反G.4.1.21c)條要求的具體建議；c)在要求時(shí)提供或發(fā)布認(rèn)證機(jī)構(gòu)對審核標(biāo)準(zhǔn)的解釋；d)審核前旨在確定審核準(zhǔn)備狀況的活動(dòng)；由于第一階段職業(yè)健康安全管理體系審核包括對下一步審核活動(dòng)的準(zhǔn)備狀況的評價(jià)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別注意其審核前的其他活動(dòng)不會(huì)因提供建議或意見而違反本文件G.4.1.21的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜能保證這些活動(dòng)不違反該條款的要求，且不會(huì)成為減少最終審核時(shí)間的理e)按照認(rèn)可的認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)以外的其他標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)進(jìn)行第二方和第三方2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施f)在審核和監(jiān)督訪問時(shí)的增值服務(wù)，如在審核時(shí)指出那些顯而易見的改進(jìn)機(jī)會(huì)而不是推薦具體的解決辦法。G.4.1.24相關(guān)機(jī)構(gòu)的咨詢絕不應(yīng)與認(rèn)證同時(shí)營銷，且在書面或口頭的營銷資料和介紹中，不應(yīng)使人誤認(rèn)為二者有聯(lián)系。認(rèn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任確保顧客不會(huì)誤認(rèn)為同時(shí)使用二者服務(wù)(認(rèn)證和咨詢)會(huì)給顧客帶來任何商業(yè)上的好處，以保證認(rèn)證的公正性。G.4.1.25認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)宣稱或建議，如果使用了某一特定的咨詢或培訓(xùn)服務(wù)，認(rèn)證會(huì)更簡單、更容易或更經(jīng)濟(jì)。G.4.1.26相關(guān)機(jī)構(gòu)是指由于與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有共同的所有權(quán)關(guān)系或董事、合同關(guān)系、名稱中的共同要素、非正式協(xié)定或其他關(guān)系，而由審核結(jié)果獲得利益或?qū)徍私Y(jié)果有潛在影響力的機(jī)構(gòu)。G.4.1.27認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)分析與這些相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系并形成文件，以確定在提供認(rèn)證時(shí)產(chǎn)生利益沖突的可能性，并應(yīng)識別如果不進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂凭涂赡軐ΡＣ苄浴⒖陀^性或公正性造成影響的那些相關(guān)機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)。G.4.1.28認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)證明其如何管理認(rèn)證業(yè)務(wù)和任何其他活動(dòng)，以消除實(shí)際的利益沖突，把已識別出的公正性風(fēng)險(xiǎn)減至最低。上述證明應(yīng)包括所有利益沖突的潛在來源，無論它們來自認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部或是來自相關(guān)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。CNAS希望認(rèn)證機(jī)構(gòu)開放這些過程以供審核。在可行和有正當(dāng)理由的范圍內(nèi)，這可包括追蹤審核線索以審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)和相關(guān)機(jī)構(gòu)有關(guān)活動(dòng)的記錄。在考慮這些審核線索的范圍時(shí)，宜考慮認(rèn)證機(jī)構(gòu)以往的認(rèn)證公正性。如果發(fā)現(xiàn)有違反公正性的證據(jù)，審核線索可能需要擴(kuò)大至相關(guān)機(jī)構(gòu)以保證已經(jīng)重新建立對潛在利益沖突的控制。G.4.1.29CNAS的組織或任何與該組織有聯(lián)系的組織提供任何咨詢活動(dòng)的人員(包括管理崗位的人員)不宜參加該組織的認(rèn)證審核。如某人與被審核的組織現(xiàn)在或過去有聯(lián)系，可能會(huì)導(dǎo)致該人員參與認(rèn)證過程的任何工作都可能發(fā)生利益沖突。認(rèn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任識別和評價(jià)這種情況，并在分配職責(zé)和任務(wù)時(shí)要確保公正性不受損害。G.4.1.30認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立與為擬認(rèn)證的組織提供職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的機(jī)構(gòu)(包括任何個(gè)人)。G.4.1.31在審核過程中和/或末次會(huì)議上，審核員應(yīng)解釋審核發(fā)現(xiàn)和/或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求，但不應(yīng)提出指導(dǎo)性建議或咨詢。2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定將與認(rèn)證有關(guān)的工作(如審核)分包給外部機(jī)構(gòu)或人員時(shí)，應(yīng)簽署一份包括保密和利益沖突在內(nèi)的書面協(xié)議。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：a)對分包的工作全面負(fù)責(zé)，并且保留其對批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂Nb)確保分包的機(jī)構(gòu)或人員具備能力并且滿足本文件的有關(guān)要求，以及不直接參與或不通過其雇主參與有損認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的組織管理體系的設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持c)獲得申請人或獲證組織的同意。G.4.1.32為滿足CNAS-CC41的4.1.3b)要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求所有審核分包方或外部審核員就營銷咨詢服務(wù)做出相當(dāng)于G.4.1.21條和G.4.1.22條所要求保證。G.4.1.33為滿足CNAS-CC41的4.1.3a)條款的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)確保任何相關(guān)機(jī)構(gòu)、分包方和外部審核員都不得從事違反他們承諾的活動(dòng)。如果發(fā)現(xiàn)有違反承諾的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)負(fù)責(zé)采取適當(dāng)?shù)募m正措施。G.4.1.34如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)與其分包機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議要求分包機(jī)構(gòu)符合CNAS-CC41的所有相關(guān)要求，特別是CNAS-CC41的4.2條要求，那么認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)該分包機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核頒發(fā)證書。分包機(jī)構(gòu)所實(shí)施的審核應(yīng)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身所實(shí)施的審核具有相同的可信性。對審核報(bào)告的評定和認(rèn)證決定應(yīng)僅由認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身而不是由其他任何機(jī)構(gòu)做出。聯(lián)合審核時(shí)，每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)都應(yīng)滿足整個(gè)審核過程是由有能力的審核員按要求來實(shí)施的要求。G.4.1.35如認(rèn)證機(jī)構(gòu)按本指南G.4.1.34條頒發(fā)證書，該機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保分包機(jī)構(gòu)符合本文件的所有有關(guān)條款。G.4.1.36CNAS-CC41的4.1.3c)的要求并不意味著分包諸如打字這類行政活動(dòng)也要求獲得受審核組織的同意。2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施4.1.4.1對質(zhì)量負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層應(yīng)制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和對質(zhì)量的承諾并形成文件。管理層應(yīng)確保該方針在組織的各層次得到理解、貫徹和保持。4.1.4.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本文件中的有關(guān)要求針對工作的類型、范圍和工作量運(yùn)作質(zhì)量管理體系。質(zhì)量管理體系應(yīng)形成文件，并能提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員使用。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有效地實(shí)施文件化的質(zhì)量管理體系程序和作業(yè)指導(dǎo)書。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指定一名可直接向最高執(zhí)行管理層匯報(bào)的人員，不管他在其他方面的職責(zé)是什么,他應(yīng)有明確的權(quán)限，以：a)確保依據(jù)本文件建立、實(shí)施并保持質(zhì)量管理體系；b)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層報(bào)告質(zhì)量管理體系的實(shí)施情況以供管理評審并作為質(zhì)量管理體系改進(jìn)的基礎(chǔ)。4.1.4.3質(zhì)量管理體系應(yīng)以質(zhì)量手冊和相應(yīng)的質(zhì)量程序的方式文件化，手冊應(yīng)至少包括a)質(zhì)量方針的闡述；b)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)法律地位的簡要說明，包括所有者的名稱，如果另有控制者，也包括控制者的名稱；c)影響認(rèn)證質(zhì)量的高級主管和其他認(rèn)證人員的姓名、資格、經(jīng)歷和權(quán)限；d)表明從高級主管到各層次的權(quán)限、職責(zé)和職能分配的組織結(jié)構(gòu)圖，尤其要表明負(fù)責(zé)審核的人員和做認(rèn)證決定的人員之間的關(guān)系；e)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)的說明，包括條款4.1.2.c)中所闡述的管理層(委員會(huì)、小組或個(gè)人)的詳細(xì)情況及其組成、權(quán)限和程序規(guī)則；f)實(shí)施管理評審的方針和程序；g)包括文件控制在內(nèi)的管理程序；h)與質(zhì)量有關(guān)的各職能部門及相應(yīng)人員的職責(zé)，以使每個(gè)人的職責(zé)權(quán)限能讓所有相關(guān)人員了解；i)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員(包括審核員)的錄用和培訓(xùn)以及對他們的表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督的方針和程序；j)分包方的清單以及對其能力進(jìn)行評價(jià)、記錄與監(jiān)督的詳細(xì)程序；k)處理不符合項(xiàng)和確保采取糾正措施的有效性的程序；l)實(shí)施認(rèn)證過程的方針和程序，包括：CNAS-CC42:2006第15頁共58頁2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施1)頒發(fā)、保持和撤銷認(rèn)證文件的條件；2)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證中所用文件的使用和適用情況的驗(yàn)證；3)對組織職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行審核和認(rèn)證的程序；4)對獲證組織進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)評的程序；m)處理申訴、投訴、和爭議的方針和程序；n)根據(jù)GB/T19011的規(guī)定實(shí)施內(nèi)部審核的程序。G.4.1.37CNAS-CC41的4.1.4.2條要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)指定一名能夠直接向最高管理層匯報(bào)的人員，上述要求并不排除最高管理層直接承擔(dān)a)與b)中的職責(zé)。G.4.1.38CNAS-CC41的4.1.4.3e)條所要求的說明，宜包括指出委員會(huì)或小組中(如管理委員會(huì))的每一名成員代表哪一方或哪幾方。4.1.5批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的條件4.1.5.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定批準(zhǔn)、保持、縮小及擴(kuò)大認(rèn)證的條件，以及全部或部分暫?；虺蜂N組織認(rèn)證范圍的條件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別要求組織及時(shí)通報(bào)對職業(yè)健康安全管理體系擬實(shí)施的變更或其他可能影響其符合性的變更。4.1.5.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織具有符合適用的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件要求的文件化職業(yè)健康安全管理體系。a)批準(zhǔn)、保持、撤銷和(適用時(shí))暫停認(rèn)證；b)擴(kuò)大或縮小認(rèn)證的范圍；c)當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重影響組織的活動(dòng)和運(yùn)作的變更(如所有權(quán)、人員、設(shè)備變動(dòng))時(shí)，或者對投訴或其他信息的分析表明獲證組織不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求時(shí)，要對其進(jìn)行復(fù)評。4.1.5.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對以下活動(dòng)制定文件化程序，并在有要求時(shí)提供：a)依據(jù)GB/T19011及其他有關(guān)文件對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行初次審b)依據(jù)GB/T19011對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行定期監(jiān)督、復(fù)評以確認(rèn)它持續(xù)符合相關(guān)要求并驗(yàn)證和記錄組織是否及時(shí)采取糾正措施；2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施c)確認(rèn)和記錄不符合以及組織對諸如不正確地引用認(rèn)證資格或誤導(dǎo)性使用認(rèn)證信息而需要及時(shí)采取的糾正措施。G.4.1.39只有當(dāng)有充分的證據(jù)證明管理評審和內(nèi)部審核的安排已經(jīng)實(shí)施且是有效的和持續(xù)保持，并已進(jìn)行了一次覆蓋職業(yè)健康安全管理體系所有要素的完整內(nèi)部審核后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)才能批準(zhǔn)組織的認(rèn)證。G.4.1.40CNAS-CC41的4.1.5條沒有規(guī)定對組織的職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部審核和一次管理評審的明確的周期。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可規(guī)定此周期。無論是否規(guī)定了最低頻次，認(rèn)證機(jī)構(gòu)都應(yīng)制定措施以確保組織的管理評審和內(nèi)部審核過程的有G.4.1.41在本文件中的許多地方由于引用GB/T19011使其符合GB/T19011成為一種5條款描述進(jìn)行解釋。[注]:GB/T19011為各種情況下的審核提供了指南，因此該指南中的某些內(nèi)容并不適用第三方職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。G.4.1.42認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜明確暫停以及撤銷的后續(xù)措施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不必公布被暫停認(rèn)證的組織。然而，撤銷組織的認(rèn)證資格則應(yīng)至少修改4.1.7.1g)條提到的名錄。另外要注意4.1.6內(nèi)部審核和管理評審4.1.6.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有計(jì)劃和有系統(tǒng)地定期實(shí)施覆蓋所有程序的內(nèi)部審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系得到了有效實(shí)施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：a)將審核結(jié)果通知到被審核區(qū)域的責(zé)任人員；b)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施；c)記錄審核結(jié)果。4.1.6.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理層應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對其質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評審，以確保質(zhì)量管理體系能持續(xù)適宜和有效地滿足本文件的要求及規(guī)定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，審核記錄應(yīng)予以保存。2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施G.4.1.43CNAS-CC41的4.1.6條沒有規(guī)定對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系應(yīng)進(jìn)行一次完整的內(nèi)部審核和一次管理評審的明確的周期。認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系完整的內(nèi)部審核和其后的管理評審應(yīng)至少每年進(jìn)行一次。根據(jù)內(nèi)部審核和管理評審及提交給CNAS的報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的同CNAS-CC41要求的符合程度，CNAS可規(guī)定一個(gè)更短的周期。G.4.1.44在CNAS有要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向其提供內(nèi)部審核和管理評審記錄。4.1.7文件4.1.7.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)文件化并定期更新以下內(nèi)容，并在有要求時(shí)能夠(通過出版物，電子媒體或其他手段)提供：a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作得到授權(quán)的信息；b)認(rèn)證制度的書面說明，包括批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的規(guī)則c)有關(guān)審核和認(rèn)證過程的信息；d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲取財(cái)務(wù)支持方式的說明以及有關(guān)向申請人和獲證組織收取費(fèi)用的e)申請人和獲證組織的權(quán)利和義務(wù)的說明，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)徽標(biāo)的使用以及認(rèn)證資格的宣傳方式的要求和限制；f)處理投訴、申訴和爭議程序的信息；g)獲證組織的名錄，包括組織的地點(diǎn)、獲證日期、證書編號或代碼，以及對每一獲證組織認(rèn)證范圍的描述。4.1.7.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持程序，以控制所有與其認(rèn)證職能相關(guān)的文件和資料。初次起草、補(bǔ)充或更改這些文件時(shí)，應(yīng)由具備能力并經(jīng)適當(dāng)授權(quán)的人員對其適宜性進(jìn)行評審和批準(zhǔn)后，才能發(fā)布。應(yīng)保留一份標(biāo)有發(fā)布狀態(tài)和/或修訂狀態(tài)的所有適用文件的清單。應(yīng)對這些文件的分發(fā)加以控制，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員或組織在需要進(jìn)行任何與申請人或獲證組織活動(dòng)有關(guān)的工作時(shí)，能夠得到這些文件。G.4.1.45CNAS-CC41的4.1.7.1d)條提到的對認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲取財(cái)務(wù)支持的方式的說明宜足以證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否能保持其公正性。2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施4.1.8.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持記錄制度，以適應(yīng)其特定的情況及符合現(xiàn)行法規(guī)的要求。記錄，特別是申請書、審核報(bào)告及有關(guān)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停或撤銷認(rèn)證的文件，應(yīng)能證實(shí)認(rèn)證程序已得到有效實(shí)施。對記錄的標(biāo)識、管理及處置應(yīng)能確保過程的完整性和信息的保密性。記錄應(yīng)保存一段時(shí)間，至少可以在一個(gè)完整的認(rèn)證周期內(nèi)或在法律要求的時(shí)間內(nèi)證實(shí)其持續(xù)可信。4.1.8.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有按合同、法律和其他義務(wù)要求在一段時(shí)間內(nèi)保存記錄的方針和程序，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)有與本文件4.1.9條規(guī)定相一致的調(diào)閱這些記錄的方針與程序。G.4.1.46在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的報(bào)告或其他文件中應(yīng)包含以下信息：a)追溯所有現(xiàn)場審核時(shí)間的足夠信息以及計(jì)算審核時(shí)間的基準(zhǔn)(見附件1);b)任何決定多場所抽樣的支持性信息和原理應(yīng)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件中明確規(guī)定并及時(shí)保持最新，以便可追溯(見附件2);c)任何附件1和附件2有關(guān)審核時(shí)間指南的變更都要有充分的理由并形成文件。4.1.9保密4.1.9.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出符合適用法律要求的充分的安排，以保證組織內(nèi)的各級人員(包括代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的各種委員會(huì)、外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人)對在認(rèn)證活動(dòng)過程中所獲信息保4.1.9.2除本文件要求之外，有關(guān)特定產(chǎn)品或組織的信息在沒有組織書面同意的情況下不應(yīng)透露給第三方。當(dāng)法律要求將信息提供給第三方時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將法律所要求提供的信息通知組織。CNAS-CC42對CNAS-CC41中4.1.9條款的指南(G.4.1.47-G.4.1.48)G.4.1.47保密要求適用于任何可能獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)保密信息的人員。應(yīng)要求分包人員對這些信息保密，特別要求對他們的同事和他們的其他雇主保守秘密。4.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員CNAS-CC42:2006第19頁共58頁2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施4.2.1基本規(guī)定4.2.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)中參與認(rèn)證工作的人員應(yīng)能勝任本職工作。4.2.1.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存參與認(rèn)證過程的每一工作人員的相關(guān)資格、培訓(xùn)及經(jīng)歷的信息記錄。培訓(xùn)及經(jīng)歷的記錄應(yīng)是最新的。4.2.1.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員應(yīng)可獲得明確描述其職責(zé)的指導(dǎo)文件，這些指導(dǎo)文件應(yīng)保持最新G.4.2.14.2.1.1條款要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員具備與認(rèn)證機(jī)構(gòu)所有職能相關(guān)的能力，例如管理、技術(shù)、行政或其他方面能力，本指南關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)指導(dǎo)和管理認(rèn)證過程的能力。職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證所要求能力的關(guān)鍵要素是選擇、提供和管理審核人員，使得他們的整體能力與待審核的活動(dòng)及相關(guān)的職業(yè)健康安全事務(wù)相適應(yīng)。G.4.2.2根據(jù)CNAS-AC31的4.1.2.j)條款，在其所有認(rèn)證活動(dòng)范圍內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使用滿足本文件附件3中適用要求的自控資源來實(shí)施審核。術(shù)語“自控資源”可包括以合同方式聘用的為認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的審核員或其他外部資源。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)管理、控制并負(fù)責(zé)所有人員的行為表現(xiàn)，并應(yīng)保持完整記錄以控制在特殊領(lǐng)域使用的所有員工的適任性，無論他們是機(jī)構(gòu)的雇員、合同聘用人員還是外部機(jī)構(gòu)提供的人員。G.4.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有具備職業(yè)健康安全技術(shù)能力的人員從事以下工作：a)審查申請和實(shí)施合同評審；b)選擇審核員并驗(yàn)證他們的能力；c)向?qū)徍藛T提供簡要指導(dǎo)和安排任何必要的培訓(xùn)；d)實(shí)施審核、監(jiān)督和復(fù)評程序；e)做出有關(guān)批準(zhǔn)、保持、撤消、暫停、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證的決定；f)建立和實(shí)施投訴、申訴和爭議程序。G.4.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層宜具備與其開展認(rèn)證活動(dòng)的技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的典型過程、主要危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)、職業(yè)健康安全管理和體系要求的足夠知識，使其能夠運(yùn)作有效體系來識別和規(guī)定在每一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中從事認(rèn)證所需的特定能力。a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有制度保證了解在其運(yùn)作的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)與職業(yè)健康安全管理體系2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施相關(guān)的技術(shù)與法律的發(fā)展知識。b)針對其所有運(yùn)作的技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜建立一個(gè)有效的制度以分析在職業(yè)健康安全管理方面應(yīng)具備的能力。c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜能夠證明在對每個(gè)客戶實(shí)施合同評審之前已對每個(gè)相關(guān)技術(shù)范圍的要求進(jìn)行了能力分析(根據(jù)審核需求評價(jià)能力)。特別是認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜能夠證明其有能力完成以下工作：●識別某專業(yè)范圍內(nèi)活動(dòng)的典型危險(xiǎn)源與相關(guān)職業(yè)健康安全影響；●根據(jù)已確定的專業(yè)范圍、危險(xiǎn)源與相關(guān)的職業(yè)健康安全影響確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證所需的能力。G.4.2.6認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層宜具備在不同國家實(shí)施認(rèn)證所需的適當(dāng)知識。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜能夠證明它處理語言、文化和經(jīng)營環(huán)境問題的有效性。G.4.2.7合同評審認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜能夠證明有能力對每一個(gè)擬進(jìn)行職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的組織完成以下工作：a)確定組織的活動(dòng)領(lǐng)域；b)確定組織整個(gè)活動(dòng)范圍內(nèi)的典型的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)；c)確定機(jī)構(gòu)具有所需的能力。另外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有程序以確定在適當(dāng)時(shí)根據(jù)以下因素覆蓋審核所有相關(guān)要素所需的時(shí)間(參見附件1):●包括現(xiàn)場和總部的內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系審核結(jié)果與報(bào)告；●對組織現(xiàn)狀的了解程度；●運(yùn)行方式的變化；CNAS-CC42:2006第21頁共58頁2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施●危險(xiǎn)源的重要性及其風(fēng)險(xiǎn)等級；●雇員使用多種語言。G.4.2.8審核組的培訓(xùn)與選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本文件附件3中適用的要求確立對審核組培訓(xùn)和選擇的準(zhǔn)則，以確保審核組具有以下能力：a)理解職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)；b)理解職業(yè)健康安全問題；c)了解與擬受審核方的活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)知識；d)了解與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的法律法規(guī)、要求的知識；e)管理體系審核的能力；f)了解有關(guān)職業(yè)健康安全管理體系方面的知識。G.4.2.9對決策過程的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有能力和程序?qū)︻C發(fā)/撤銷職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書的決策過程進(jìn)行4.2.2審核員和技術(shù)專家的資格準(zhǔn)則4.2.2.1為確保審核實(shí)施的有效性、一致性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的能力規(guī)定最低的相關(guān)4.2.2.2對于職業(yè)健康安全管理體系審核，GB/T19011規(guī)定了有關(guān)審核的指南。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定審核員能力準(zhǔn)則。4.2.2.3不要求技術(shù)專家滿足對審核員的所有要求。對其個(gè)人素質(zhì)的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜參見GB/T19011的第7條款的規(guī)定。G.4.2.10認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層應(yīng)確定對實(shí)施審核的審核員和技術(shù)專家的能力要求，無論他們是機(jī)構(gòu)的雇員、合同聘用人員還是外部機(jī)構(gòu)提供的人員。這些要求應(yīng)結(jié)合GB/T19011關(guān)于審核和審核員能力的相關(guān)準(zhǔn)則和本文件附件3的要求。CNAS-CC42:2006第22頁共58頁2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施4.2.3選擇程序4.2.3.1對審核員及技術(shù)專家的選擇通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有用于如下工作的程序：a)根據(jù)能力、培訓(xùn)、資格及經(jīng)歷選擇審核員，需要時(shí)選擇技術(shù)專家；b)對審核員和技術(shù)專家在審核中的表現(xiàn)進(jìn)行初步評價(jià)，隨后對其業(yè)績進(jìn)行監(jiān)督。4.2.3.2審核任務(wù)的分配當(dāng)針對某一具體審核任務(wù)指派審核組時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保對每一審核任務(wù)具有適宜的技能，審核組應(yīng)：a)熟悉適用的法律規(guī)定，認(rèn)證程序及認(rèn)證要求；b)全面了解審核方法和審核文件；c)對認(rèn)證將要涉及的專業(yè)活動(dòng)有適當(dāng)?shù)募夹g(shù)知識，需要時(shí)，應(yīng)具有有關(guān)程序、風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)和潛在故障方面的知識(技術(shù)專家可以履行此職能);d)具有一定的理解能力，在組織的認(rèn)證范圍內(nèi)，對組織職業(yè)健康安全管理能力做出可靠的評價(jià)；e)能夠有效地運(yùn)用所要求的語言進(jìn)行書面及口頭交流；f)避免任何使審核組成員行為產(chǎn)生不公正或歧視的利益關(guān)系。審核組成員在審核前應(yīng)將他們自己或其組織與擬審核組織現(xiàn)在、過去或可預(yù)知的聯(lián)系通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。G.4.2.11獲認(rèn)可的一個(gè)條件是認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠調(diào)配充足的資源按照本文件的要求來實(shí)施審核，否則就不能頒發(fā)認(rèn)可證書。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)能確保對組織實(shí)施審核的人員有能力在組織運(yùn)行范圍內(nèi)實(shí)施審核。應(yīng)明確負(fù)責(zé)管理審核的人員，并書面規(guī)定其資格要求。G.4.2.12認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層應(yīng)具有資源且應(yīng)建立程序以確定審核員是否能勝任他們必須執(zhí)行的工作。管理層可以通過驗(yàn)證審核員的背景經(jīng)歷、專項(xiàng)培訓(xùn)或提供簡要指導(dǎo)以確保審核員有能力實(shí)施具體的審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能與其使用的所有人員進(jìn)行有效溝通。G.4.2.13所有實(shí)施現(xiàn)場審核的審核組都宜包括一名符合本文件附件3要求的、能夠承擔(dān)職業(yè)健康安全管理體系審核組長職責(zé)的成員。一名職業(yè)健康安全管理體系審核員(而不是職業(yè)健康安全管理體系審核組長),如果同樣也是GB/T19011中定義的QMS或EMS審核組長，則可以領(lǐng)導(dǎo)審核組。CNAS-CC42:2006第23頁共58頁2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施G.4.2.14認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)確保審核組滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對分配的審核任務(wù)而確定的能力準(zhǔn)則要求。如果由兩個(gè)或更多成員組成的審核組實(shí)施一次審核，不要求審核組每位成員都滿足所涉及活動(dòng)領(lǐng)域能力準(zhǔn)則的全部要求。如果審核組由一個(gè)人組成，該人應(yīng)滿足審核組的全部能力要求。G.4.2.15認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)審核組成員能力恰當(dāng)?shù)胤峙鋵徍巳蝿?wù)。如果某個(gè)特殊活動(dòng)的現(xiàn)場審核要求特定的能力，審核組長應(yīng)依此分配審核組成員相應(yīng)的審核任務(wù)。G.4.2.16在某些情況下，特別是有重要要求和特殊程序時(shí)，審核組的背景知識可通過簡要指導(dǎo)、特定培訓(xùn)或技術(shù)專家參加的方式來補(bǔ)充。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可派技術(shù)專家參加審核組。技術(shù)專家在審核組中不能承擔(dān)獨(dú)立的審核任務(wù)并且應(yīng)在滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用能力準(zhǔn)則要求的審核員指導(dǎo)下進(jìn)行工作，同時(shí)在工作中始終應(yīng)與審核員密切合作。技術(shù)專家應(yīng)具有與組織相關(guān)的工藝、職業(yè)健康問題和/或法律知識，可以不要求技術(shù)專家滿足對審核員能力的全部要求。G.4.2.17如認(rèn)證機(jī)構(gòu)使用技術(shù)專家，其體系應(yīng)包括選擇技術(shù)專家和如何持續(xù)確保他們技術(shù)知識水平的程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可依靠諸如工業(yè)界或?qū)I(yè)協(xié)會(huì)的幫助。G.4.2.184.2.3.1b)條要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)評價(jià)和監(jiān)視審核員和技術(shù)專家的行為和表現(xiàn)。這樣的評價(jià)和監(jiān)視應(yīng)包括見證審核員和技術(shù)專家的現(xiàn)場活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保對每一名審核員和審核組長在現(xiàn)場得到充分的評價(jià)；評價(jià)人員可以是一名職業(yè)健康安全管理體系審核組長，或受過適當(dāng)培訓(xùn)的QMS或EMS審核組長在一名職業(yè)健康安全管理體系技術(shù)專家的幫助下進(jìn)行；評價(jià)目的是為了確認(rèn)受評價(jià)人員在得到審核員或?qū)徍私M長的獨(dú)立審核授權(quán)前具備能力。全面評價(jià)是指評價(jià)審核員或?qū)徍私M長審核策劃能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、審核技巧和適用的技術(shù)知識，評價(jià)宜該包括評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的所有技術(shù)要求。如果審核員的審核技巧和技術(shù)能力已得到評價(jià)，從審核員升至審核組長僅需要部分評價(jià)。一份正面的認(rèn)可見證評審報(bào)告可用于證明在見證審核范圍內(nèi)符合要求。G.4.2.19職業(yè)健康安全管理體系審核員和技術(shù)專家的技術(shù)能力應(yīng)與附件3要求相一致，并使用文件化的制度按以下內(nèi)容對審核員/專家現(xiàn)有的知識進(jìn)行評價(jià)：特殊部分：a)工業(yè)流程和技術(shù)；b)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理；和c)有關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和規(guī)章，包括適用的行為操作規(guī)程；2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施通用部分：d)包括化學(xué)品如危險(xiǎn)物，有害物；環(huán)境因素如熱輻射、噪聲、動(dòng)力和移動(dòng)設(shè)備；手工操作和人體功效學(xué)；生物、物理、心理因素等職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源方面的專業(yè)G.4.2.20認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜考慮所進(jìn)行工作的重要性和工作量、審核員/技術(shù)專家以往經(jīng)驗(yàn)和表現(xiàn)以及從其他類型監(jiān)視活動(dòng)(例如審查審核報(bào)告和市場反饋)所獲得的任何資料，以規(guī)定見證活動(dòng)的頻次。4.2.4審核人員的聘用認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求審核人員簽署一份合同或其他文件，保證他們承諾遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，包括有關(guān)保密性的規(guī)則、有關(guān)沒有任何商業(yè)及其他利益關(guān)系以及不受任何以往和/或現(xiàn)在與認(rèn)證申請人的聯(lián)系的影響的規(guī)則。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保承擔(dān)其分包任務(wù)的審核人員滿足本文件對審核人員的要求，并以文件的方式確定如何達(dá)到要求。4.2.5審核人員記錄a)姓名、地址；b)所在組織、職位；c)教育資歷和專業(yè)狀況；d)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)每個(gè)領(lǐng)域的經(jīng)歷和培訓(xùn)；e)最近更新記錄的日期；f)工作表現(xiàn)評價(jià)。并且這些記錄應(yīng)滿足本文件的要求。4.2.6審核組用的程序認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供最新的審核作業(yè)指導(dǎo)書及與認(rèn)證安排和程序有關(guān)的所有信息。4.3認(rèn)證要求的變更認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將擬變更的認(rèn)證要求通知各有關(guān)方面。在確定變更的方式和生效日之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮有關(guān)利益各方的意見。變更決定發(fā)布后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證每個(gè)獲證組織在認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為合理的時(shí)間內(nèi)，是否對其程序?qū)嵤┝吮匾恼{(diào)整。4.4申訴、投訴和爭議4.4.1組織或其他各方對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申訴、投訴及爭議應(yīng)按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序進(jìn)行。4.4.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：a)保存所有與認(rèn)證有關(guān)的申訴、投訴和爭議及補(bǔ)救措施的記錄；b)采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施；c)將采取的措施形成文件并評審其有效性。CNAS-CC42對CNAS-CC41中4.4條款的指南(G.4.4.1-G.4.4.4)G.4.4.1所有投訴和爭議都應(yīng)及時(shí)有效處理，如果投訴和爭議程序的運(yùn)作沒能解決問題，或投訴者或其他相關(guān)方不接受被提議的程序，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供申訴程序。該申訴程序宜包括下列規(guī)定：a)申訴人正式提出申訴的機(jī)會(huì)；b)確定一個(gè)獨(dú)立的委員會(huì)或小組或其他方式以確保申訴過程的公正性；c)將申訴調(diào)查結(jié)果的書面陳述包括所作決定的理由提供給申訴方。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在適當(dāng)時(shí)和以適當(dāng)方式確保所有相關(guān)方知道申訴過程的存在和所遵循的程序。G4.4.2投訴是可能存在不符合的一種信息來源。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到投訴時(shí)，應(yīng)確定不符合產(chǎn)生的原因，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系中存在的任何先決因素或誘因，并在適當(dāng)時(shí)采取措施。G.4.4.3在最近兩年內(nèi)直接參與了向申訴、投訴或爭議涉及到的組織或任何其他方提供CNAS-CC41的4.1.2.0)條描述的活動(dòng)的人員(包括管理崗位的人員)都不宜參與調(diào)查申訴、投訴或爭議。G.4.4.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)調(diào)查結(jié)果制定糾正/糾正措施，以：a)盡可能快地恢復(fù)對CNAS-CC41的符合性；d)評價(jià)所采取的糾正/糾正措施的有效性。5認(rèn)證要求2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施CNAS-CC42:2006第26頁共58頁2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施5.1.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存審核和認(rèn)證程序的詳細(xì)的說明，這些說明應(yīng)包括認(rèn)證要求和描述獲證組織權(quán)利與義務(wù)的文件，這些文件應(yīng)按4.1.7.1的要求及時(shí)更新，并提供給申請人及獲證組織。5.1.1.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織：a)始終遵守認(rèn)證方案的有關(guān)規(guī)定；b)為進(jìn)行審核做出全部必要的安排，包括為進(jìn)行審核、監(jiān)督、復(fù)評和解決投訴而準(zhǔn)備待審查的文件、開放所有區(qū)域、提供記錄(包括內(nèi)部審核報(bào)告)和準(zhǔn)備相c)僅就獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍做宣傳；d)在宣傳認(rèn)證結(jié)果時(shí)不應(yīng)損害認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)。不應(yīng)做使認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為誤導(dǎo)或未e)當(dāng)接到暫?；虺蜂N認(rèn)證通知時(shí)(不論如何決定的),應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告，并按認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求交回所有認(rèn)證文件；f)認(rèn)證只能用來證明其職業(yè)健康安全管理體系符合了特定標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，不能用認(rèn)證來暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；g)確保不采取誤導(dǎo)的方式使用或部分使用認(rèn)證文件、標(biāo)志或報(bào)告；h)在傳播媒體中(例如文件、小冊子或廣告)對認(rèn)證內(nèi)容的引用，應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)5.1.1.3當(dāng)申請的認(rèn)證范圍涉及某一特定認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)向申請人做出必要的解釋。5.1.1.4有要求時(shí)，應(yīng)向申請人提供進(jìn)一步的申請信息。5.1.2申請5.1.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請人提交一份正式填好的并由其正式授權(quán)的代表簽署的申請書，申請書或其附件包括：1)申請認(rèn)證的范圍；2)申請人同意遵守認(rèn)證要求，提供審核所需要的信息。5.1.2.2在現(xiàn)場審核之前，申請人至少應(yīng)提供下列信息：a)申請人簡況，如組織的特征、名稱、地址、法律地位、以及有關(guān)的人力和技術(shù)2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施b)有關(guān)職業(yè)健康安全管理體系及其覆蓋的活動(dòng)的一般信息；c)對擬認(rèn)證體系和每個(gè)體系所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的說明；d)有關(guān)職業(yè)健康安全管理體系核心要素的文件；從申請文件和職業(yè)健康安全管理體系文件評審中收集到的信息可用于現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備，并應(yīng)按保密信息對待。CNAS-CC42對CNAS-CC41中5.1.2條款的指南(G.5.1.1-G.5.1.2)G.5.1.1如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)可范圍之外的業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)證申請，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜保持一個(gè)程序以便擴(kuò)大其認(rèn)可范圍。程序宜確保申請人不會(huì)對現(xiàn)有的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍誤解。G.5.1.2認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換的申請人應(yīng)按附件4的要求處理。5.2.1審核之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證申請進(jìn)行評審并保存記錄，以確保：a)對申請人的各項(xiàng)認(rèn)證要求要清楚地予以確定，形成文件并得到申請人理解；b)解決認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請人之間在理解上的差異；c)對于申請人申請的認(rèn)證范圍、運(yùn)作場所及一些特殊要求(如申請人使用的語言等),認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力實(shí)施認(rèn)證。5.2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定審核活動(dòng)的計(jì)劃以便進(jìn)行必要的安排。5.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)任命一個(gè)有能力的審核組，代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施文件評審和現(xiàn)場審核。相關(guān)的技術(shù)專家可以以顧問身份參加認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核組。5.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前將審核組成員的姓名通知組織，并使其有足夠的時(shí)間提出對所指派審核員和專家是否有異議。5.2.5應(yīng)正式任命審核組，并發(fā)給適當(dāng)?shù)墓ぷ魑募?。審核?jì)劃和日期應(yīng)得到組織的同意。給審核組的指令應(yīng)清楚明確并通知組織，該指令應(yīng)要求審核組核實(shí)組織的結(jié)構(gòu)、方針和程序并確認(rèn)能滿足有關(guān)認(rèn)證范圍的所有要求，且程序得到實(shí)施并對組織的職業(yè)健康安全管理體系提供信任。CNAS-CC42對CNAS-CC41G.5.2.1參照G.4.2.7.條款關(guān)于合同評審的指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件化的合同評審程序。特別是作為每一個(gè)認(rèn)證申請合同評審過程的一部分，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施a)界定申請人擬接受審核的現(xiàn)場活動(dòng)和過程的性質(zhì)；b)識別此類活動(dòng)伴隨典型的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和識別的申請人現(xiàn)場危險(xiǎn)源/風(fēng)險(xiǎn)；c)按照與G.4.2.19條款識別個(gè)人技術(shù)能力要求相一致的方式識別審核組要求具備d)評價(jià)預(yù)審核場所訪問期間觀察和討論的結(jié)果；e)評價(jià)可能影響職業(yè)健康安全的任何法定的許可或注冊要求(例如儲(chǔ)存大量危險(xiǎn)物品的現(xiàn)場的相關(guān)要求);f)確認(rèn)是否具備所需能力；g)計(jì)算審核員時(shí)間(見附件1);h)對于多場所組織，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)識別擬認(rèn)證的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)的復(fù)雜程度和規(guī)模，以及各場所間的差異，作為決定抽樣水平的依據(jù)(見附件2,特別是第4條款);i)臨時(shí)場所一般情況下不滿足多場所的定義(見附件2),但仍宜進(jìn)行抽樣審核。除了按附件1和2中的要求來計(jì)算審核時(shí)間，所需增加的審核人日宜考慮在路途中所花費(fèi)的時(shí)間。宜參照附件2中條款進(jìn)行臨時(shí)場所的抽樣。G.5.2.2合同評審過程應(yīng)在G.5.3.6條款涉及的第一階段審核前開始實(shí)施，以盡可能保證人員有充分的能力實(shí)施全面評審，包括第一階段審核和文件評審。合同評審過程的結(jié)果應(yīng)在第一階段審核中得到確認(rèn)(也可能修改),為第二階段審核做準(zhǔn)備。5.3.1審核組應(yīng)依據(jù)所有適用的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在確定的范圍內(nèi)對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行審核。認(rèn)證范圍是指擬認(rèn)證組織在特定場所和確定的管理控制下的具體活動(dòng)。5.3.2職業(yè)健康安全管理體系審核應(yīng)分兩個(gè)階段進(jìn)行。a)在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從受審核方可能存在的危險(xiǎn)源及其對審核的準(zhǔn)備情況來了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系，從而確定審核策劃的重點(diǎn)。這一階段應(yīng)依據(jù)但不局限于文件評審的結(jié)果。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可決定在受審核方的現(xiàn)場開展這一階段的工作，以便根據(jù)可能存在的危險(xiǎn)源更好地對職業(yè)健康安全管理體系的適宜性進(jìn)行評價(jià)。在這一階段中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)視需要為進(jìn)一步的文件評審做準(zhǔn)備并分配資源；及時(shí)將信息反饋給組織；收集組織的生產(chǎn)過程方面2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施的必要信息；以及就第二階段審核的詳細(xì)安排與組織取得共識。b)第二階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場進(jìn)行，是對組織的職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施狀況進(jìn)行的審核。CNAS-CC42對CNAS-CC41中5.3條款的指南(G.5.3.1-G.5.3.13)G.5.3.1認(rèn)證范圍本文件的目的是為了讓各種性質(zhì)的組織有充分的靈活度來確定其職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書的范圍，以反映出他們的商業(yè)需要與不同的運(yùn)行情況。盡管如此，本文件還是要防止組織把應(yīng)該包含在職業(yè)健康安全管理體系中的重要運(yùn)行要素從其認(rèn)證范G.5.3.2認(rèn)證范圍是指擬認(rèn)證組織在特定場所和確定的管理控制下的具體活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)以下因素和G.5.3.3來決定認(rèn)證證書的范圍：a)擬認(rèn)證的職業(yè)健康安全管理體系的管理層應(yīng)：1)對擬認(rèn)證的職業(yè)健康安全管理體系中所有職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)2)有權(quán)決定如何通過設(shè)立自己的目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)的方案來實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方3)有權(quán)為職業(yè)健康安全控制和改進(jìn)提供適當(dāng)?shù)呢?cái)力、人力資源，這可以體現(xiàn)在預(yù)算或其他措施中。為職業(yè)健康安全改進(jìn)所需的額外的資源可以要求有更高級別b)明確界定擬認(rèn)證的活動(dòng)。c)未能完全涵蓋在職業(yè)健康安全管理體系范圍中的服務(wù)或活動(dòng)(例如發(fā)生在同一場所)和擬認(rèn)證的職業(yè)健康安全管理體系的接口應(yīng)予以界定。d)在決定認(rèn)證證書覆蓋的范圍時(shí)，應(yīng)考慮組織職業(yè)健康安全法律要求的范圍(注冊要求、公告要求、經(jīng)營者的證書、許可證等)。G.5.3.3場所a)場所的定義通常為：1)在特定的現(xiàn)場，組織控制下所從事活動(dòng)的所有地域，包括原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、廢料以及活動(dòng)中所涉及的所有固定和移動(dòng)的設(shè)備或基2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施礎(chǔ)設(shè)施的貯藏地；或2)當(dāng)有法律要求時(shí)，與國家或地方注冊許可的規(guī)定地址相一致；或3)在有合理理由的情況下，也可使用其他定義。b)臨時(shí)場所，如建筑工地，包含在組織的職業(yè)健康安全管理體系中。無論場所在何處，組織都對其進(jìn)行管理與控制?？稍谡J(rèn)證過程中進(jìn)行抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)。(參見附件2)c)如果不便確定場所(如服務(wù)),認(rèn)證范圍宜考慮到組織總部的活動(dòng)與服務(wù)的提供。在與此相關(guān)的特殊情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可決定僅在組織提供服務(wù)的場所實(shí)施認(rèn)證審核。在這種情況下，宜對與總部的接口進(jìn)行審核。d)多場所：本文件適用的情況是組織的活動(dòng)覆蓋在一個(gè)職業(yè)健康安全管理體系中，但有多個(gè)在不同地點(diǎn)的經(jīng)營場所。認(rèn)證證書可以包括多場所，但該范圍覆蓋的每一場所要滿足以下之一：已全部經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核；或按抽樣原則進(jìn)行了抽樣審核。(參見附件2)G.5.3.4.審核方法認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在組織的現(xiàn)場實(shí)施至少包括兩個(gè)階段的職業(yè)健康安全管理體系初次審核(監(jiān)督審核和復(fù)評不必兩個(gè)階段)。如采用其他方法，應(yīng)做出合理的理由。在特殊情況下，可以對認(rèn)證過程進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)一些很小的組織的要求。兩階段稱為第一階段審核和第二階段審核。在第二階段審核開始前，組織應(yīng)完成在第一階段審核和文件評審中發(fā)現(xiàn)的所有不符合(見G.3.1.1的定義)的糾正措施。G.5.3.5.以下說明了審核每一階段的主要目的以及至少應(yīng)覆蓋的范圍。G.5.3.6.第一階段審核a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜通過對證據(jù)的審查，來確定組織是否達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)的要求。然而，證據(jù)的形式可以是多樣的，且在某些情況下，不一定是書面的。但仍要遵守標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于文件化的要求；b)第一階段審核的目的是提供策劃第二階段審核的關(guān)注點(diǎn)。在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過審核以下內(nèi)容來了解組織的職業(yè)健康安全管理體系，包括職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、方針與目標(biāo)，尤其是組織對審核的準(zhǔn)備程度：●組織的職業(yè)健康安全管理體系包括了充分識別危險(xiǎn)源并確定風(fēng)險(xiǎn)等級的程序；●組織具有從事相關(guān)活動(dòng)的職業(yè)健康安全許可；2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施●組織職業(yè)健康安全管理體系的建立可以實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針；●組織的職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況證明可以繼續(xù)進(jìn)行第二階段審核；●組織的內(nèi)部審核符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；●組織進(jìn)行了管理評審，且管理評審包括了對職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價(jià)；●組織與外部相關(guān)方交流的OHSMS文件和答復(fù)；●需要評審的其他文件，以及需要提前獲取的任何信息；c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與組織應(yīng)確定何時(shí)、何地進(jìn)行文件評審。在任何情況下，文件評審都應(yīng)在第二階段審核前完成；d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)至少應(yīng)獲取以下信息：●職業(yè)健康安全管理體系文件，包括程序(最好有一份文件與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求的對應(yīng)清單);●對組織及其現(xiàn)場運(yùn)行過程的描述；●適用法規(guī)(包括許可)的總體情況以及與政府部門的任何協(xié)定；e)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)讓組織知道在第一階段審核中可能還需要以下信息，且在第二階段審核中需要對這些信息進(jìn)行更詳細(xì)的檢查：●組織在對法律法規(guī)符合性評價(jià)時(shí)所依據(jù)的記錄(包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來信函的記錄);●完整的作業(yè)許可證、運(yùn)行日志、維護(hù)記錄以及危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書●在前12個(gè)月內(nèi)(如果體系實(shí)施不到12個(gè)月，就從實(shí)施之日起),內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的不符合以及相關(guān)的糾正、預(yù)防措施的詳細(xì)情況；●與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的信息接收記錄以及對其所采取的相應(yīng)措施的記2006年06月01日發(fā)布2006年07月01日實(shí)施●確認(rèn)可能適用于申請人的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與按G5.2.1條款要求分析而記錄的內(nèi)容是一致的；f)為組織提供反饋信息的機(jī)會(huì)；g)第一階段應(yīng)確認(rèn)審核范圍并確保為第二階段審核配備充足的資源，包括必要的h)就第二階段審核細(xì)節(jié)與組織達(dá)成共識；i)如果第一階段審核，包括文件評審，不是由一個(gè)人單獨(dú)完成的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠說明是如何協(xié)調(diào)審核員之間的活動(dòng)的；j)第一階段審核應(yīng)包含現(xiàn)場審核，如適宜，應(yīng)覆蓋附件2的4.2.6條款說明的不k)多場所組織的第一階段審核應(yīng)根據(jù)附件2,特別是附件2的3.1.3條款，確認(rèn)組織是否符合多場所抽樣的條件。G.5.3.7第二階段審核b)第二階段審核的目的是：●確認(rèn)組織的職業(yè)健康管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并且正在實(shí)現(xiàn)組織的方針與目標(biāo)。c)為此，第二階段審核應(yīng)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)所有要素的實(shí)施情況，(除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功的審核的要素),尤其要把重點(diǎn)放在組織的：●對照目標(biāo)和指標(biāo)而實(shí)施的監(jiān)控、測量、報(bào)告和評價(jià)；●員工協(xié)商和持續(xù)參與；CNAS-CC42:2006