廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系3.0版建設(shè)說明

廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系3.0版建設(shè)說明文件活動質(zhì)量評估運(yùn)行機(jī)制評估管理效能，并改進(jìn)文件與活動的匹配效能制定活動規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確定記錄要素與要求監(jiān)督檢查活動是否按照文件要求實(shí)施規(guī)范的活動產(chǎn)生服務(wù)質(zhì)量體系建設(shè)理念體系變化情況還需要做什么匯報(bào)提綱

廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估確立監(jiān)督與檢查要求確立管理評審要求確立廣東局與基層體系的關(guān)系基本情況（職責(zé)、機(jī)構(gòu)、轄區(qū)概況）愿景、方針、體系架構(gòu)、控制方式等文件控制、監(jiān)督檢查、管理評審體系控制事項(xiàng)的具體要求、標(biāo)準(zhǔn)、流程、記錄法規(guī)、公約、標(biāo)準(zhǔn)、指南廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系3.0版結(jié)構(gòu)層次示意質(zhì)量手冊程序文件須知文件支持文件廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估確立監(jiān)督與檢查要求確立管理評審要求確立廣東局與基層體系的關(guān)系行政管理體系法律法規(guī)上級通知內(nèi)部規(guī)定工作記錄服務(wù)質(zhì)量體系手冊文件程序文件須知文件支持文件關(guān)系如何處理？企業(yè)管理體制行政管理體制活動制度理念企業(yè)質(zhì)量管理行政質(zhì)量管理活動制度理念替換為質(zhì)量管理模式活動制度理念應(yīng)用質(zhì)量管理模式替換為質(zhì)量管理模式替換為質(zhì)量管理模式受約束行政管理文件質(zhì)量體系文件合二為一同為公文《規(guī)則》第六條第二款：服務(wù)質(zhì)量體系手冊文件、程序文件和須知文件應(yīng)以公文形式發(fā)布。沒有公文以外的體系手冊、程序、須知文件廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估確立監(jiān)督與檢查要求確立管理評審要求確立廣東局與基層體系的關(guān)系3.0服務(wù)質(zhì)量體系核心文件服務(wù)質(zhì)量管理規(guī)則控制文件建立活動監(jiān)督文件運(yùn)行活動評估文件及其運(yùn)行活動保證文件質(zhì)量保證持續(xù)改進(jìn)保證活動質(zhì)量確立發(fā)展目標(biāo)明確管理框架保證管理愿景手冊程序質(zhì)量管理規(guī)則管理評審監(jiān)督檢查質(zhì)量手冊文件控制服務(wù)質(zhì)量體系核心文件五個(gè)：管理規(guī)則質(zhì)量手冊；文件控制；監(jiān)督檢查；管理評審。123控制建立文件的活動，提高文件質(zhì)量，爭取實(shí)現(xiàn)流程清晰、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、減少文件沖突、提高可操性文件控制監(jiān)督檢查管理評審三個(gè)程序文件控制體系運(yùn)行，形成管理閉環(huán)控制文件實(shí)施活動，通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)文件、活動的缺陷，提出糾正措施，跟蹤糾正措施實(shí)施情況。評估體系運(yùn)行管理存在的效能問題、資源配置問題、發(fā)展制約問題、提出解決問題的建議措施并實(shí)施糾正《規(guī)則》第八條服務(wù)質(zhì)量體系程序文件應(yīng)至少覆蓋以下要素，并確立相應(yīng)工作流程和標(biāo)準(zhǔn)（一）服務(wù)質(zhì)量體系文件及記錄的控制；（二）服務(wù)質(zhì)量體系文件和實(shí)施活動的監(jiān)督控制；（三）服務(wù)質(zhì)量體系文件及實(shí)施活動的分析和改進(jìn)控制。擬稿批準(zhǔn)校核組織實(shí)施監(jiān)督檢查文件修訂活動文件實(shí)施活動保持記錄審核印發(fā)記錄缺陷糾正措施糾正反饋缺陷管理評審管理效能資源配置發(fā)展制約文件控制管理評審監(jiān)督檢查服務(wù)質(zhì)量體系程序文件關(guān)系示意圖三個(gè)程序文件形成體系運(yùn)行閉環(huán)文件控制監(jiān)督檢查管理評審廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估確立監(jiān)督與檢查要求確立管理評審要求確立廣東局與基層體系的關(guān)系直接納入：《規(guī)則》第九條廣東海事局機(jī)關(guān)直接應(yīng)用與服務(wù)質(zhì)量體系相關(guān)的上級機(jī)關(guān)管理文件，廣東海事局如需直接應(yīng)用，可直接納入本單位服務(wù)質(zhì)量體系須知文件。對本規(guī)則要求確立工作流程的，應(yīng)編繪符合本規(guī)則附錄要求的流程圖作為附件。直接納入1直接納入

3直接納入

2直接納入：《規(guī)則》第九條廣東海事局機(jī)關(guān)服務(wù)質(zhì)量體系須知文件要求在相應(yīng)所屬管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的，應(yīng)標(biāo)識該須知文件強(qiáng)制實(shí)施的范圍，該須知文件對實(shí)施范圍內(nèi)的所屬管理機(jī)構(gòu)均具有強(qiáng)制效力，所屬管理機(jī)構(gòu)可直接納入本單位服務(wù)質(zhì)量體系須知文件，對本規(guī)則要求確立工作流程的，應(yīng)編繪符合本規(guī)則附錄要求的流程圖作為附件。直接納入

3直接納入

1直接納入

2廣東海事局強(qiáng)制性文件分支機(jī)構(gòu)直接應(yīng)用直接納入：《規(guī)則》第九條直接納入

2非強(qiáng)制實(shí)施的廣東海事局機(jī)關(guān)服務(wù)質(zhì)量體系須知文件，所屬管理機(jī)構(gòu)如需直接應(yīng)用，可直接納入本單位服務(wù)質(zhì)量體系須知文件，對本規(guī)則要求確立工作流程的，應(yīng)編繪符合本規(guī)則附錄要求的流程圖作為附件。直接納入

3直接納入

1廣東海事局非強(qiáng)制性文件分支機(jī)構(gòu)直接應(yīng)用廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估確立監(jiān)督與檢查要求確立管理評審要求確立廣東局與基層體系的關(guān)系流程建立要求不強(qiáng)制建立流程《規(guī)則》第十條下列要素應(yīng)以須知文件形式明確，不強(qiáng)制確立工作流程。規(guī)劃和計(jì)劃；依法履職的資源需求和配置標(biāo)準(zhǔn)，以及適應(yīng)性調(diào)整措施；職責(zé)、職位及其任職條件；與外部協(xié)作或協(xié)調(diào)事項(xiàng)工作機(jī)制。強(qiáng)制建立流程N(yùn)O流程建立要求不強(qiáng)制建立流程《規(guī)則》第十四條本規(guī)則要求確立工作流程的服務(wù)質(zhì)量體系程序和須知文件應(yīng)編繪符合本規(guī)則附錄要求的流程圖，作為程序或須知文件的附件。強(qiáng)制建立流程職位標(biāo)準(zhǔn)流程環(huán)節(jié)部門廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系文件管理制度流程圖起草批準(zhǔn)發(fā)布審查納入及更新各部門各部門局領(lǐng)導(dǎo)各部門辦公室第四至七條各職位第五至八條部門負(fù)責(zé)人第六至九條分管局領(lǐng)導(dǎo)第十條公文管理第十一條各職位流程圖編號：標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整記錄調(diào)整日期調(diào)整依據(jù)調(diào)整內(nèi)容序號廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估確立監(jiān)督與檢查要求確立管理評審要求確立廣東局與基層體系的關(guān)系《規(guī)則》第十五條等效措施等效措施1納入廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系的外來強(qiáng)制性文件同廣東海事局正式以公文形式發(fā)布的體系文件具有同等效力。等效措施2等效措施3等效措施

4《規(guī)則》第十五條等效措施等效措施

2服務(wù)質(zhì)量體系職位說明書中的職位替代關(guān)系可視為臨時(shí)代替職位職責(zé)的授權(quán)。等效措施

1等效措施

3等效措施

4《規(guī)則》第十五條等效措施等效措施

3按服務(wù)質(zhì)量體系程序文件實(shí)施的監(jiān)督檢查活動可視為服務(wù)質(zhì)量體系活動審核。等效措施

1等效措施

2等效措施

4《規(guī)則》第十五條等效措施等效措施

4因客觀條件限制難以滿足強(qiáng)制性規(guī)定要求時(shí)，可在服務(wù)質(zhì)量體系建立等效措施。等效措施可包括：（一）上級管理機(jī)構(gòu)明確的其他措施；（二）經(jīng)服務(wù)質(zhì)量體系建立機(jī)構(gòu)參照強(qiáng)制規(guī)定要求內(nèi)容組織實(shí)施的其他臨時(shí)措施；采用科技手段實(shí)施的等效措施，應(yīng)在相應(yīng)服務(wù)質(zhì)量體系文件中予以標(biāo)識，并保證其實(shí)施效果滿足強(qiáng)制性規(guī)定要求。等效措施

1等效措施

3等效措施

2廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化7.規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估8.確立監(jiān)督與檢查要求9.確立管理評審要求10.確立廣東局與基層體系的關(guān)系體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況文件起草要求和標(biāo)準(zhǔn)《文件管理制度》第四條1《文件管理制度》第四條2修訂情況出現(xiàn)下列情況，應(yīng)對服務(wù)質(zhì)量體系文件修訂，并形成修訂草案：（一）控制事項(xiàng)或標(biāo)準(zhǔn)增減；（二）組織機(jī)構(gòu)、部門職能變更；（三）與服務(wù)質(zhì)量體系文件相關(guān)的法律法規(guī)、公約、標(biāo)準(zhǔn)及強(qiáng)制性文件的變更；（四）不符合情況的糾正涉及服務(wù)質(zhì)量體系文件修訂；（五）采納合理意見和建議需修訂服務(wù)質(zhì)量體系文件。文件起草要求和標(biāo)準(zhǔn)《文件管理制度》第四條2《文件管理制度》第四條1起草說明服務(wù)質(zhì)量體系文件修訂時(shí)應(yīng)對現(xiàn)行相關(guān)服務(wù)質(zhì)量體系文件的適用性及符合性進(jìn)行評估，形成起草說明。轉(zhuǎn)發(fā)文件與現(xiàn)行相關(guān)服務(wù)質(zhì)量體系文件不存在沖突的，僅需在起草說明中注明；其他服務(wù)質(zhì)量體系文件的修訂，起草說明應(yīng)包括：修訂依據(jù)及理由、與現(xiàn)行相關(guān)服務(wù)質(zhì)量體系體系文件是否存在沖突、文件修訂方式（制定、補(bǔ)充、修改、廢止）。文件發(fā)布流程印發(fā)校核文件ADBCE審核批準(zhǔn)擬稿文件制定過程控制管理實(shí)踐需要建立文件對廣東海事局外來文件的判斷、轉(zhuǎn)化及生效以及對廣東海事局管理制度制定及生效的控制是管理質(zhì)量控制的關(guān)鍵收到外來文件按事權(quán)流轉(zhuǎn)至相關(guān)職能部門按崗位職責(zé)流轉(zhuǎn)至相關(guān)職位判斷來文是否需新建或修訂現(xiàn)有管理制度如是，則提出新建或修訂管理制度建議判斷建議是否必要和可行如是，則判斷建議是否符合質(zhì)量控制要求步驟1步驟2步驟3步驟4步驟5步驟6步驟7步驟8如是，則修訂管理制度并發(fā)布生效來文是否與體系文件相關(guān)廣東局是否需新建或修訂現(xiàn)有管理制度文件發(fā)布流程和標(biāo)準(zhǔn)確立了文件表述規(guī)范、起草說明、修訂痕跡記錄要求第七條

包含操作性和綜合性規(guī)范要求的服務(wù)質(zhì)量體系文件，應(yīng)編繪符合廣東海事局服務(wù)質(zhì)量管理規(guī)則要求的流程圖。另行發(fā)文補(bǔ)充完善有流程圖的服務(wù)質(zhì)量體系文件時(shí)，文件印發(fā)后，應(yīng)在相應(yīng)源文件流程圖中增加“標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整記錄”。服務(wù)質(zhì)量體系文件中有工作記錄表格填寫要求的，應(yīng)確立工作記錄表格的格式，并至少包括以下要素：表格名稱；填報(bào)人及填報(bào)（部門）單位；核準(zhǔn)（審核、審批）人（如需）；填報(bào)時(shí)間；填寫說明；保存要求。文件發(fā)布流程和標(biāo)準(zhǔn)明確了文件審查要素《文件管理規(guī)定》第八條草案起草部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對草案和起草說明進(jìn)行審查，審查要素應(yīng)包括：（一）修訂依據(jù)及理由是否充分；（二）修訂內(nèi)容是否表述準(zhǔn)確；（三）修訂內(nèi)容是否涉及其他部門職責(zé)或事權(quán)。修訂內(nèi)容涉及其他部門職責(zé)或事權(quán)時(shí)，應(yīng)會簽相關(guān)部門，會簽部門應(yīng)對草案進(jìn)行審查，形成審查意見并經(jīng)其部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。審查要素包括：（一）修訂草案涉及本部門相關(guān)內(nèi)容的可行性；（二）修訂草案涉及本部門相關(guān)內(nèi)容與現(xiàn)行有效文件要求是否沖突。審查未通過的修訂草案應(yīng)根據(jù)審查意見終止、中斷或修改，審查通過的修訂草案應(yīng)報(bào)相應(yīng)審批人批準(zhǔn)。服務(wù)質(zhì)量體系文件修訂記錄表（在OA中建立）起草起草說明：草案內(nèi)容：起草人：起草日期：審查審查意見：

審查人：審查日期：會簽會簽意見：審查人：

審查日期：審批審批意見：審批人：

批準(zhǔn)日期：納入及更新納入及更新人:納入及更新日期：文件評估、整理要求《文件管理規(guī)定》第十三條服務(wù)質(zhì)量體系文件制定機(jī)構(gòu)的起草部門每兩年應(yīng)對服務(wù)質(zhì)量體系文件的適宜性和有效性進(jìn)行評估，服務(wù)質(zhì)量體系文件存在相關(guān)補(bǔ)充文件的，源文件起草部門應(yīng)結(jié)合補(bǔ)充文件的內(nèi)容修訂源文件并重新發(fā)布。服務(wù)質(zhì)量體系文件發(fā)布滿五年的，起草部門應(yīng)提前3個(gè)月對該體系文件的施行情況進(jìn)行強(qiáng)制評估，根據(jù)評估情況確定其繼續(xù)使用效力或重新修訂。廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化7.規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估8.確立監(jiān)督與檢查要求9.確立管理評審要求10.確立廣東局與基層體系的關(guān)系體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況監(jiān)督檢查要求第三方監(jiān)督監(jiān)督的要求檢查的要求《監(jiān)督檢查管理規(guī)定》第三條第三款[第三方監(jiān)督]所有職位人員及相關(guān)第三方均可對服務(wù)質(zhì)量體系進(jìn)行監(jiān)督。第七條[體系的監(jiān)督要求]

上級反饋和職位人員及相關(guān)第三方反饋的不符合情況，由服務(wù)質(zhì)量體系管理部門將反饋的不符合情況計(jì)入《廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系監(jiān)督記錄表》，經(jīng)服務(wù)質(zhì)量體系管理部門組織相應(yīng)職能部門（單位）核實(shí)并確認(rèn)，未經(jīng)核實(shí)確認(rèn)的，不作為不符合情況。第八條[體系的檢查要求]

除涉密內(nèi)容外，檢查人員（檢查組）應(yīng)填寫和簽署《廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系檢查記錄表》，并由被檢查單位（部門）確認(rèn)。強(qiáng)制性文件不符合情況的《廣東海事局服務(wù)質(zhì)量體系檢查記錄表》應(yīng)在確認(rèn)后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)廣東局機(jī)關(guān)服務(wù)質(zhì)量體系管理部門。監(jiān)督檢查要求強(qiáng)化監(jiān)督檢查，控制活動與文件的符合性內(nèi)部監(jiān)督外部監(jiān)督執(zhí)法檢查行政檢查紀(jì)律檢查上級檢查同級交流外部意見監(jiān)督檢查不符合及糾正情況匯集活動記錄活動實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)缺陷糾正缺陷改進(jìn)措施活動活動過程控制文件要求貫徹落實(shí)廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化7.規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估8.確立監(jiān)督與檢查要求9.確立管理評審要求10.確立廣東局與基層體系的關(guān)系體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況管理評審要求年度管理評審與臨時(shí)管理評審服務(wù)質(zhì)量體系管理評審包括年度管理評審和臨時(shí)管理評審。年度管理評審與年度工作會議一并實(shí)施。臨時(shí)管理評審由最高管理層決定開展，服務(wù)質(zhì)量體系管理部門應(yīng)根據(jù)最高管理層的決定在相應(yīng)方案或通知中明確具體實(shí)施要求。管理評審要求年度管理評審意見第八條年度管理評審意見可融入年度工作總結(jié)在年度工作報(bào)告中一并印發(fā)。經(jīng)印發(fā)的年度工作報(bào)告未覆蓋年度管理評審意見內(nèi)容的，服務(wù)質(zhì)量體系管理部門應(yīng)按年度管理評審意見編寫《年度管理評審報(bào)告》，經(jīng)最高管理層批準(zhǔn)后印發(fā)。第九條服務(wù)質(zhì)量體系管理評審意見應(yīng)結(jié)合年度工作任務(wù)一并實(shí)施，并在下一次年度管理評審中得到評議。相關(guān)專業(yè)體系管理評審意見可結(jié)合年度工作報(bào)告或年度管理評審報(bào)告一并發(fā)布。若發(fā)布的年度工作報(bào)告或年度管理評審報(bào)告未能覆蓋專業(yè)體系管理評審意見的應(yīng)由專業(yè)體系職能管理部門另行編制相應(yīng)管理評審報(bào)告。管理評審要求強(qiáng)化管理評審，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)檢查缺陷管理經(jīng)驗(yàn)反饋意見第三方評估評估改進(jìn)文件活動服務(wù)質(zhì)量就是質(zhì)量體系文件與其運(yùn)行活動配合一致產(chǎn)生的結(jié)果文件質(zhì)量高，活動標(biāo)準(zhǔn)清晰標(biāo)準(zhǔn)清晰活動運(yùn)行有序評估促進(jìn)文件與活動協(xié)同評估改進(jìn)廣東海事建服務(wù)質(zhì)量體系3.0版變化7.規(guī)范文件發(fā)布的流程、標(biāo)準(zhǔn)、文種以及評估8.確立監(jiān)督與檢查要求9.確立管理評審要求10.確立廣東局與基層體系的關(guān)系體系文件分為四個(gè)層次體系文件以公文形式發(fā)布體系只有三個(gè)程序文件適用文件可直接納入需建立流程和標(biāo)準(zhǔn)的情況可以設(shè)置等效措施的情況

機(jī)關(guān)與基層體系的關(guān)系機(jī)關(guān)與基層體系各自建立，獨(dú)立運(yùn)行；機(jī)關(guān)體系文件基層可以借鑒納入；廣東局強(qiáng)制性文件的要求，基層應(yīng)保證體系覆蓋，并實(shí)施；廣東局對基層體系文件進(jìn)行審核，并對實(shí)施強(qiáng)制性文件要求實(shí)施活動的監(jiān)督檢查。體系變化情況還需要做什么匯報(bào)提綱我們的定位我們要控什么我們要建什么改變理念確立需求構(gòu)建體系海事服務(wù)質(zhì)量改變理念確立需求構(gòu)建體系需要做什么？主要任務(wù)包括：深入學(xué)習(xí)、宣貫培訓(xùn)。主要任務(wù)包括：結(jié)合相關(guān)法律、法規(guī)、公約、標(biāo)準(zhǔn)及上級強(qiáng)制性要求，全面評估3.0版服務(wù)質(zhì)量體系受控事項(xiàng)及對應(yīng)