金融投資顧問服務合同

金融投資顧問服務合同合同編號：__________甲方（委托方）：姓名：身份證號：地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：乙方（受托方）：公司名稱：法定代表人：公司地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：一、總則1.合同背景本合同旨在明確甲、乙雙方在金融投資顧問服務方面的權利和義務。甲方希望獲得專業(yè)的金融投資顧問服務，乙方具備相關的專業(yè)知識和經(jīng)驗，愿意為甲方提供此類服務。2.定義與解釋在本合同中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術語具有如下含義：（1）“投資顧問服務”指乙方根據(jù)甲方的投資目標、風險承受能力等因素，為甲方提供的投資建議、分析和咨詢等服務。（2）“工作日”指除法定節(jié)假日和休息日以外的正常工作日。二、服務內(nèi)容3.投資顧問服務范圍（1）乙方將為甲方提供以下領域的投資顧問服務：股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品的投資建議和分析。（2）根據(jù)市場情況和甲方的需求，為甲方制定個性化的投資方案。（3）定期對甲方的投資組合進行評估和調(diào)整建議。4.服務方式與時間（1）乙方將通過以下方式為甲方提供服務：定期的面對面咨詢、電話咨詢、郵件咨詢等。（2）面對面咨詢將在雙方約定的時間和地點進行，每月不少于[X]次。（3）電話咨詢和郵件咨詢將在工作日的[具體時間范圍]內(nèi)及時回復甲方的咨詢。三、雙方的權利和義務5.甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本合同的約定提供投資顧問服務。（2）甲方有權了解乙方提供的投資建議的依據(jù)和邏輯。（3）甲方應按照乙方的要求，提供真實、準確、完整的個人財務狀況和投資目標等信息。（4）甲方應根據(jù)乙方的投資建議，自主做出投資決策，并承擔相應的投資風險。（5）甲方應按照本合同的約定，及時支付服務費用。6.乙方的權利和義務（1）乙方有權根據(jù)甲方提供的信息和要求，為甲方提供投資顧問服務。（2）乙方有權要求甲方提供真實、準確、完整的個人財務狀況和投資目標等信息。（3）乙方應按照誠實信用、勤勉盡責的原則，為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務。（4）乙方應保守甲方的商業(yè)秘密和個人隱私，不得向第三方泄露甲方的相關信息。（5）乙方應定期向甲方提供投資顧問服務報告，內(nèi)容包括市場分析、投資建議的執(zhí)行情況等。四、投資建議與決策7.投資建議的提供（1）乙方將根據(jù)甲方的投資目標、風險承受能力和財務狀況，為甲方提供投資建議。（2）投資建議將以書面或口頭的形式向甲方傳達，并說明建議的依據(jù)和風險。（3）乙方將及時跟蹤市場動態(tài)，根據(jù)市場變化調(diào)整投資建議，并及時通知甲方。8.投資決策的責任（1）甲方應根據(jù)自身的判斷和決策，自主決定是否采納乙方的投資建議。（2）甲方應充分認識到投資的風險性，自行承擔投資決策所帶來的收益和損失。（3）乙方對其提供的投資建議的合理性和可行性負責，但不對甲方的投資決策結果承擔任何責任。五、服務費用與支付方式9.服務費用的計算標準（1）服務費用將根據(jù)甲方的投資資產(chǎn)規(guī)模和服務期限進行計算，具體計算標準如下：投資資產(chǎn)規(guī)模在[X]元以下的，服務費用為投資資產(chǎn)規(guī)模的[X]%；投資資產(chǎn)規(guī)模在[X]元以上的，服務費用為投資資產(chǎn)規(guī)模的[X]%。服務期限不滿一年的，按一年計算；服務期限超過一年的，每增加一年，服務費用增加[X]%。（2）如甲方需要乙方提供額外的服務或專項研究報告，乙方將根據(jù)服務的內(nèi)容和難度，另行收取費用，費用標準雙方另行協(xié)商確定。10.支付方式與時間（1）甲方應在本合同簽訂后的[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付服務費用的[X]%作為預付款；在服務期限屆滿后的[X]個工作日內(nèi)，支付剩余的服務費用。（2）甲方可以通過銀行轉賬、支票或其他雙方認可的方式支付服務費用。（3）如甲方未按照本合同的約定支付服務費用，每逾期一天，應按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。六、保密條款11.保密信息的范圍（1）雙方同意，在本合同履行過程中，一方可能會向另一方披露某些保密信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息、財務信息等。（2）保密信息的范圍還包括雙方在討論、協(xié)商、履行本合同過程中所涉及的任何信息，無論該信息是以書面、口頭、電子或其他形式披露的。12.保密義務的期限（1）雙方同意，對于上述保密信息，接收方應承擔保密義務，保密期限為自本合同生效之日起[X]年。（2）在保密期限屆滿后，接收方仍應繼續(xù)對其在本合同履行過程中知悉的保密信息承擔保密義務，直至該信息已為公眾所知悉或已不再具有商業(yè)價值。七、違約責任13.甲方的違約責任（1）如甲方未按照本合同的約定提供真實、準確、完整的信息，導致乙方無法為其提供有效的投資顧問服務，甲方應承擔相應的責任，并賠償乙方因此所遭受的損失。（2）如甲方未按照本合同的約定支付服務費用，除應按照本合同的約定支付違約金外，還應承擔乙方為追討服務費用所支付的合理費用，包括但不限于律師費、訴訟費等。（3）如甲方違反本合同的其他約定，應承擔相應的違約責任，并賠償乙方因此所遭受的損失。14.乙方的違約責任（1）如乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務，應承擔相應的責任，并退還甲方已支付的服務費用。（2）如乙方違反本合同的保密義務，應承擔相應的違約責任，并賠償甲方因此所遭受的損失。（3）如乙方因自身過錯給甲方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。八、合同的變更與解除15.合同的變更（1）本合同的任何變更或補充須經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署相關的變更或補充協(xié)議。（2）如因法律法規(guī)的變更或其他不可抗力因素導致本合同的部分條款無法履行，雙方應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定或不可抗力的影響，協(xié)商變更本合同的相關條款。16.合同的解除（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。（2）如甲方未按照本合同的約定支付服務費用，經(jīng)乙方書面催告后仍未支付的，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付已提供服務的費用及違約金。（3）如乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務，經(jīng)甲方書面催告后仍未改正的，甲方有權解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務費用及支付違約金。（4）如因不可抗力因素導致本合同無法履行，且該不可抗力因素持續(xù)時間超過[X]天的，雙方有權解除本合同，并互不承擔違約責任。九、爭議解決17.爭議的解決方式（1）本合同的解釋和執(zhí)行均適用[具體法律]。（2）雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。18.法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[具體法律]。如本合同中的任何條款與[具體法律]相沖突，應以[具體法律]的規(guī)定為準，但該沖突條款的無效不影響本合同其他條款的效力。十、通知與送達19.通知的方式（1）雙方之間的任何通知或通訊應以書面形式（包括但不限于信件、傳真、郵件等）發(fā)送至對方在本合同中指定的聯(lián)系地址或電子郵箱。（2）通知的送達時間以以下方式確定：如以信件方式發(fā)送，以郵戳日期為準；如以傳真或郵件方式發(fā)送，以發(fā)送成功的日期為準。20.送達的認定（1）如一方變更其聯(lián)系地址或電子郵箱，應在變更后的[X]個工作日內(nèi)書面通知對方。否則，對方按照原聯(lián)系地址或電子郵箱發(fā)送的通知或通訊視為已送達。（2）如因收件人拒收、地址錯誤、聯(lián)系方式變更等原因導致通知或通訊無法送達的，視為已送達，由此產(chǎn)生的法律后果由收件人承擔。十一、其他條款21.不可抗力（1）本合同所稱不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、行為、社會異常事件等。（2）如因不可抗力事件導致一方無法履行本合同的全部或部分義務，該方不承擔違約責任，但應在不可抗力事件發(fā)生后的[X]個工作日內(nèi)通知對方，并提供相關證明文件。（3）如不可抗力事件持續(xù)時間超過[X]天，雙方應協(xié)商解決本合同的履行問題；如協(xié)商不成，任何一方均有權解除本合同，且互不承擔違約責任。22.合同的完整性（1）本合同構成雙方之間關于金融投資顧問服務的完整協(xié)議，取代雙方之前的任何口頭或書面協(xié)議。（2）本合同的任何條款如被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響本合同其他條款的效力。23.可分割性（1）如果本合同的任何條款或部分在任何司法管轄區(qū)被認定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款或部分應在該司法管轄區(qū)內(nèi)被視為從本合同中刪除，但本合同的其余條款應在該司法管轄區(qū)內(nèi)仍然有效并可執(zhí)行。（2）如果本合同的任何條款或部分在任何程度上被認定為無效、非法或不可執(zhí)行，不應影響本合同其余條款或部分的有效性、合法性和可執(zhí)行性。