期貨市場(chǎng)參與主體多元化發(fā)展考核試卷

期貨市場(chǎng)參與主體多元化發(fā)展考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體多元化發(fā)展的理解程度，包括市場(chǎng)參與者類型、各自特點(diǎn)、相互關(guān)系以及相關(guān)法律法規(guī)等，以評(píng)估考生在期貨市場(chǎng)專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)水平和分析能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的參與主體？（）

A.期貨公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.自然人

D.中央銀行

2.期貨交易中，保證金的比例通常由誰(shuí)設(shè)定？（）

A.交易所

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.交易雙方

3.期貨市場(chǎng)的“做市商”制度主要適用于哪種交易？（）

A.商品期貨

B.金融期貨

C.外匯期貨

D.期權(quán)期貨

4.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

C.投機(jī)獲利

D.資金籌集

5.期貨合約的標(biāo)的物可以是以下哪項(xiàng)？（）

A.商品

B.金融工具

C.服務(wù)

D.以上都是

6.期貨市場(chǎng)的主要交易方式是？（）

A.詢價(jià)交易

B.交易所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行

C.電子交易

D.以上都是

7.期貨交易中的多頭是指？（）

A.買入期貨合約的人

B.賣出期貨合約的人

C.期貨合約的持有者

D.以上都是

8.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間通常？（）

A.24小時(shí)不間斷

B.有固定的交易時(shí)間段

C.受節(jié)假日影響

D.以上都是

9.期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？（）

A.證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

10.期貨市場(chǎng)的保證金制度有助于？（）

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)投機(jī)

C.降低交易成本

D.以上都是

11.期貨市場(chǎng)中的“交割”是指？（）

A.買賣雙方實(shí)物交割

B.買賣雙方現(xiàn)金結(jié)算

C.買賣雙方通過(guò)期權(quán)結(jié)算

D.以上都是

12.期貨市場(chǎng)的投機(jī)者通常？（）

A.追求短期利潤(rùn)

B.追求長(zhǎng)期投資收益

C.追求穩(wěn)定收益

D.以上都不是

13.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常？（）

A.追求短期利潤(rùn)

B.追求長(zhǎng)期投資收益

C.防范價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都不是

14.期貨市場(chǎng)的做市商通常？（）

A.主動(dòng)報(bào)價(jià)

B.被動(dòng)接受報(bào)價(jià)

C.不參與報(bào)價(jià)

D.以上都不是

15.期貨市場(chǎng)中的杠桿交易是指？（）

A.保證金交易

B.按市價(jià)交易

C.按面值交易

D.以上都不是

16.期貨市場(chǎng)的合約月份是指？（）

A.期貨合約的到期月份

B.期貨合約的交割月份

C.期貨合約的簽訂月份

D.以上都是

17.期貨市場(chǎng)的持倉(cāng)量是指？（）

A.當(dāng)日成交量

B.當(dāng)日持倉(cāng)量

C.上一交易日持倉(cāng)量

D.以上都是

18.期貨市場(chǎng)的漲跌停板制度是為了？（）

A.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)投機(jī)

C.降低交易成本

D.以上都是

19.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)是指？（）

A.交易所收取的費(fèi)用

B.期貨公司收取的費(fèi)用

C.交易雙方協(xié)商的費(fèi)用

D.以上都是

20.期貨市場(chǎng)的交割倉(cāng)庫(kù)是指？（）

A.期貨合約實(shí)物交割的場(chǎng)所

B.期貨合約簽訂的場(chǎng)所

C.期貨合約報(bào)價(jià)的場(chǎng)所

D.以上都不是

21.期貨市場(chǎng)的套利交易是指？（）

A.同時(shí)買入和賣出同一品種不同月份的期貨合約

B.同時(shí)買入和賣出不同品種的期貨合約

C.同時(shí)買入和賣出同一品種的現(xiàn)貨和期貨合約

D.以上都不是

22.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括？（）

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期合約

D.以上都是

23.期貨市場(chǎng)的投機(jī)行為受到什么限制？（）

A.交易所規(guī)定

B.政府監(jiān)管

C.交易雙方協(xié)商

D.以上都是

24.期貨市場(chǎng)的套期保值比例通常？（）

A.100%

B.50%

C.30%

D.20%

25.期貨市場(chǎng)的做市商制度有助于？（）

A.提高市場(chǎng)流動(dòng)性

B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.提高交易效率

D.以上都是

26.期貨市場(chǎng)的保證金比例越高，意味著什么？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)越大

B.風(fēng)險(xiǎn)越小

C.成本越高

D.成本越低

27.期貨市場(chǎng)的交割通知日是指？（）

A.期貨合約到期日

B.期貨合約交割日

C.期貨合約結(jié)算日

D.以上都是

28.期貨市場(chǎng)的持倉(cāng)報(bào)告制度是為了？（）

A.監(jiān)管市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)投機(jī)

C.降低交易成本

D.以上都是

29.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括？（）

A.保證金制度

B.漲跌停板制度

C.交割制度

D.以上都是

30.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則不包括？（）

A.交易時(shí)間

B.交易品種

C.交易價(jià)格

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)的參與主體包括哪些？（）

A.期貨公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.自然人

D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.期貨合約的基本要素有哪些？（）

A.合約名稱

B.合約數(shù)量

C.合約價(jià)格

D.合約到期日

3.期貨市場(chǎng)的交易機(jī)制包括？（）

A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

B.詢價(jià)交易

C.電子交易

D.現(xiàn)貨交易

4.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類型包括？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

5.期貨市場(chǎng)的保證金制度有哪些作用？（）

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高市場(chǎng)效率

C.降低交易成本

D.促進(jìn)投機(jī)

6.期貨市場(chǎng)的套期保值策略有哪些？（）

A.短期套保

B.長(zhǎng)期套保

C.全額套保

D.部分套保

7.期貨市場(chǎng)的投機(jī)者通常有哪些特點(diǎn)？（）

A.追求短期利潤(rùn)

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)

C.對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)敏感

D.市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富

8.期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者包括？（）

A.保險(xiǎn)公司

B.證券投資基金

C.證券公司

D.自然人

9.期貨市場(chǎng)的做市商制度有哪些好處？（）

A.提高市場(chǎng)流動(dòng)性

B.降低交易成本

C.提高交易效率

D.促進(jìn)投機(jī)

10.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具有哪些？（）

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期合約

D.信用證

11.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)通常由誰(shuí)收??？（）

A.交易所

B.期貨公司

C.交易雙方

D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

12.期貨市場(chǎng)的交割方式有哪些？（）

A.實(shí)物交割

B.現(xiàn)金交割

C.期權(quán)交割

D.遠(yuǎn)期交割

13.期貨市場(chǎng)的漲跌停板制度有哪些作用？（）

A.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)投機(jī)

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.降低交易成本

14.期貨市場(chǎng)的持倉(cāng)報(bào)告制度有哪些要求？（）

A.定期報(bào)告

B.真實(shí)報(bào)告

C.完整報(bào)告

D.及時(shí)報(bào)告

15.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些職責(zé)？（）

A.制定交易規(guī)則

B.監(jiān)管市場(chǎng)交易

C.處理違規(guī)行為

D.提供市場(chǎng)信息

16.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間有哪些特點(diǎn)？（）

A.24小時(shí)不間斷

B.有固定的交易時(shí)間段

C.受節(jié)假日影響

D.以上都是

17.期貨市場(chǎng)的套利交易有哪些類型？（）

A.套利交易

B.時(shí)間套利

C.跨品種套利

D.跨市套利

18.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施有哪些？（）

A.保證金制度

B.漲跌停板制度

C.交易限額制度

D.信息公開(kāi)制度

19.期貨市場(chǎng)的交易成本包括哪些？（）

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.保證金利息

C.交易傭金

D.交易損失

20.期貨市場(chǎng)的合約月份有哪些特點(diǎn)？（）

A.可以根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整

B.通常有固定的月份

C.與交割月份相關(guān)

D.受季節(jié)性因素影響

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場(chǎng)的基本功能包括______、______、______等。

2.期貨合約的標(biāo)的物通常是______。

3.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間通常為_(kāi)_____。

4.期貨市場(chǎng)的保證金制度有助于______和______。

5.期貨市場(chǎng)的做市商制度可以提高_(dá)_____和______。

6.期貨市場(chǎng)的套期保值者主要是為了______。

7.期貨市場(chǎng)的投機(jī)者主要是為了______。

8.期貨市場(chǎng)的交割方式主要有______和______。

9.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)通常由______收取。

10.期貨市場(chǎng)的漲跌停板制度是為了______。

11.期貨市場(chǎng)的持倉(cāng)報(bào)告制度要求______。

12.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括______和______。

13.期貨市場(chǎng)的合約月份通常有______和______兩種。

14.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則包括______、______和______等。

15.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括______、______和______等。

16.期貨市場(chǎng)的交易成本主要包括______、______和______。

17.期貨市場(chǎng)的套利交易可以分為_(kāi)_____、______和______。

18.期貨市場(chǎng)的做市商可以是______、______和______等。

19.期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者包括______、______和______等。

20.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類型包括______、______、______和______。

21.期貨市場(chǎng)的交易機(jī)制主要包括______、______和______。

22.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)通常以______為單位計(jì)算。

23.期貨市場(chǎng)的保證金比例通常在______%到______%之間。

24.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間通常受______和______影響。

25.期貨市場(chǎng)的合約數(shù)量通常以______為單位。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨市場(chǎng)只允許機(jī)構(gòu)投資者參與交易。（）

2.期貨合約的價(jià)格是由市場(chǎng)供需關(guān)系決定的。（）

3.期貨市場(chǎng)的保證金制度降低了交易成本。（）

4.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)是固定的。（）

5.期貨市場(chǎng)的漲跌停板制度會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.期貨市場(chǎng)的交割倉(cāng)庫(kù)是期貨合約實(shí)物交割的場(chǎng)所。（）

7.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常是為了投機(jī)獲利。（）

8.期貨市場(chǎng)的做市商制度會(huì)降低市場(chǎng)流動(dòng)性。（）

9.期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者包括所有類型的投資者。（）

10.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間不受節(jié)假日影響。（）

11.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具可以完全消除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

12.期貨市場(chǎng)的合約月份可以根據(jù)市場(chǎng)需求隨時(shí)調(diào)整。（）

13.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則由交易雙方自行制定。（）

14.期貨市場(chǎng)的套利交易是一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)交易。（）

15.期貨市場(chǎng)的做市商只負(fù)責(zé)提供買賣報(bào)價(jià)，不參與實(shí)際交易。（）

16.期貨市場(chǎng)的投機(jī)行為不受任何限制。（）

17.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)越高，市場(chǎng)效率越高。（）

18.期貨市場(chǎng)的保證金比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

19.期貨市場(chǎng)的交割通知日就是合約到期日。（）

20.期貨市場(chǎng)的持倉(cāng)報(bào)告制度是為了監(jiān)管市場(chǎng)操縱行為。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)要分析期貨市場(chǎng)參與主體多元化的原因及其對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的影響。

2.論述期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理工具在參與主體多元化發(fā)展中的作用。

3.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)參與主體多元化對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性和風(fēng)險(xiǎn)控制的影響。

4.針對(duì)當(dāng)前期貨市場(chǎng)參與主體多元化的現(xiàn)狀，提出促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展的政策建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某期貨交易所推出了一種新的期貨合約，該合約的標(biāo)的物為某新興行業(yè)的專利產(chǎn)品。請(qǐng)分析這種新合約的推出對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體多元化的影響，并討論可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。

2.案例題：近期，某期貨市場(chǎng)的投機(jī)行為頻繁，導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)加劇，引發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注。請(qǐng)以某期貨公司的角度，分析投機(jī)行為對(duì)期貨公司的影響，并探討期貨公司應(yīng)如何應(yīng)對(duì)這一市場(chǎng)現(xiàn)象，以維護(hù)自身和市場(chǎng)的穩(wěn)定。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.A

3.A

4.D

5.D

6.B

7.A

8.B

9.A

10.A

11.A

12.A

13.C

14.A

15.A

16.A

17.B

18.A

19.A

20.A

21.A

22.D

23.A

24.A

25.A

二、多選題

1.A,B,C

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B

6.A,B,C,D

7.A,B,C

8.A,B,C

9.A,B,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C

12.A,B

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C

20.A,B,C,D

三、填空題

1.價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、投機(jī)獲利

2.商品

3.24小時(shí)不間斷/有固定的交易時(shí)間段/受節(jié)假日影響

4.防范風(fēng)險(xiǎn)、降低杠桿

5.市場(chǎng)流動(dòng)性、交易效率

6.防范價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

7.投求短期利潤(rùn)

8.實(shí)物交割、現(xiàn)金交割

9.交易所

10.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

11.定期報(bào)告、真實(shí)報(bào)告、完整報(bào)告、及時(shí)報(bào)告

12.證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

13.合約月份、交割月份

14.交易時(shí)間、交易品種、交易價(jià)格

15.期權(quán)、互換、遠(yuǎn)期合約

16.交易手續(xù)費(fèi)、保證金利息、交易傭金

17.套利交易、時(shí)間套利、跨品種套利、跨市套利

18.期貨公司、機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者

19.保險(xiǎn)公