保薦機(jī)構(gòu)承銷合同范本

保薦機(jī)構(gòu)承銷合同范本第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）：________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）：________________________

鑒于：

一、發(fā)行人擬公開(kāi)發(fā)行股票，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，需聘請(qǐng)具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的保薦機(jī)構(gòu)為其提供證券承銷服務(wù)。

二、乙方具備證券承銷業(yè)務(wù)資格，愿意接受發(fā)行人的委托，為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)。

三、甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票的證券承銷服務(wù)。

1.2乙方同意按照發(fā)行人的要求，在發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中，承擔(dān)證券承銷業(yè)務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案；

（2）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的信息披露工作；

（3）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的投資者推介工作；

（4）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的路演、詢價(jià)等工作；

（5）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的資金監(jiān)管工作；

（6）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的股票配售工作；

（7）協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行后的登記、托管等事宜。

第二條合同期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為_(kāi)___年。

2.2本合同期滿后，如發(fā)行人需繼續(xù)聘請(qǐng)乙方提供證券承銷服務(wù)，雙方應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第三條保密義務(wù)

3.1乙方在履行本合同過(guò)程中，對(duì)發(fā)行人提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)發(fā)行人同意，不得向任何第三方泄露。

3.2保密期限自本合同生效之日起至發(fā)行人股票發(fā)行完畢之日止。

第四條費(fèi)用及支付

4.1乙方按照發(fā)行人要求的證券承銷服務(wù)內(nèi)容，向發(fā)行人收取相應(yīng)的費(fèi)用。

4.2雙方約定，費(fèi)用支付方式為：________________________

4.3乙方應(yīng)在完成本合同約定的服務(wù)后，向發(fā)行人提交費(fèi)用結(jié)算清單，發(fā)行人應(yīng)在收到費(fèi)用結(jié)算清單后____日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。

第五條違約責(zé)任

5.1甲方違反本合同約定，未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的____%計(jì)算。

5.2乙方違反本合同約定，未按約定完成證券承銷服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未完成服務(wù)部分費(fèi)用總額的____%計(jì)算。

5.3雙方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條附則

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.發(fā)行人股票發(fā)行方案；

2.乙方證券承銷業(yè)務(wù)資格證書(shū)；

3.本合同簽訂地人民法院的相關(guān)證明文件。

甲方（蓋章）：________________________

乙方（蓋章）：________________________

簽訂日期：________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）：________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）：________________________

丙方（以下簡(jiǎn)稱“第三方機(jī)構(gòu)”）：________________________

鑒于：

一、發(fā)行人擬公開(kāi)發(fā)行股票，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，需聘請(qǐng)具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的保薦機(jī)構(gòu)為其提供證券承銷服務(wù)，并引入第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行投資者關(guān)系管理。

二、乙方具備證券承銷業(yè)務(wù)資格，愿意接受發(fā)行人的委托，為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)。

三、丙方具備投資者關(guān)系管理經(jīng)驗(yàn)，愿意接受發(fā)行人的委托，為發(fā)行人提供投資者關(guān)系管理服務(wù)。

四、甲乙丙三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票的證券承銷服務(wù)及投資者關(guān)系管理服務(wù)。

1.2乙方同意按照發(fā)行人的要求，在發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中，承擔(dān)證券承銷業(yè)務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案；

（2）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的信息披露工作；

（3）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的投資者推介工作；

（4）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的路演、詢價(jià)等工作；

（5）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的資金監(jiān)管工作；

（6）負(fù)責(zé)發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中的股票配售工作；

（7）協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行后的登記、托管等事宜。

1.3丙方同意按照發(fā)行人的要求，在發(fā)行人股票發(fā)行過(guò)程中，提供投資者關(guān)系管理服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助發(fā)行人建立和維護(hù)投資者關(guān)系；

（2）組織投資者會(huì)議和調(diào)研活動(dòng)；

（3）提供投資者溝通和反饋機(jī)制；

（4）協(xié)助發(fā)行人制定投資者關(guān)系策略；

（5）提供投資者關(guān)系管理相關(guān)的培訓(xùn)和服務(wù)。

第二條合同期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為_(kāi)___年。

2.2本合同期滿后，如發(fā)行人需繼續(xù)聘請(qǐng)乙方和丙方提供服務(wù)，雙方應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第三條甲方權(quán)益

3.1甲方有權(quán)要求乙方和丙方按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的證券承銷服務(wù)和投資者關(guān)系管理服務(wù)。

3.2甲方有權(quán)對(duì)乙方和丙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

3.3甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整證券承銷方案和投資者關(guān)系管理策略。

3.4甲方有權(quán)要求乙方和丙方在股票發(fā)行過(guò)程中，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.5甲方有權(quán)要求乙方和丙方在合同履行過(guò)程中，保持與甲方的溝通，及時(shí)匯報(bào)工作進(jìn)展。

第四條乙方和丙方責(zé)任

4.1乙方和丙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行職責(zé)，確保證券承銷服務(wù)和投資者關(guān)系管理服務(wù)的質(zhì)量和效果。

4.2乙方和丙方應(yīng)確保在合同履行過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

4.3乙方和丙方應(yīng)積極配合甲方的工作，及時(shí)解決甲方提出的問(wèn)題。

第五條費(fèi)用及支付

5.1乙方按照發(fā)行人要求的證券承銷服務(wù)內(nèi)容，向發(fā)行人收取相應(yīng)的費(fèi)用。

5.2丙方按照發(fā)行人要求的投資者關(guān)系管理服務(wù)內(nèi)容，向發(fā)行人收取相應(yīng)的費(fèi)用。

5.3雙方約定，費(fèi)用支付方式為：________________________

5.4乙方和丙方應(yīng)在完成本合同約定的服務(wù)后，向發(fā)行人提交費(fèi)用結(jié)算清單，發(fā)行人應(yīng)在收到費(fèi)用結(jié)算清單后____日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。

第六條違約責(zé)任

6.1乙方和丙方違反本合同約定，未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的____%計(jì)算。

6.2乙方和丙方違反本合同約定，未按約定完成證券承銷服務(wù)和投資者關(guān)系管理服務(wù)的，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金按未完成服務(wù)部分費(fèi)用總額的____%計(jì)算。

6.3雙方違反本合同約定，給發(fā)行人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條附則

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.發(fā)行人股票發(fā)行方案；

2.乙方證券承銷業(yè)務(wù)資格證書(shū)；

3.丙方投資者關(guān)系管理資格證書(shū)；

4.本合同簽訂地人民法院的相關(guān)證明文件。

甲方（蓋章）：________________________

乙方（蓋章）：________________________

丙方（蓋章）：________________________

簽訂日期：________________________

第三方機(jī)構(gòu)的介入，旨在通過(guò)引入專業(yè)的投資者關(guān)系管理服務(wù)，提升發(fā)行人的市場(chǎng)形象和投資者信心，同時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)的證券承銷服務(wù)能夠確保發(fā)行過(guò)程的合規(guī)性和效率。甲方作為主導(dǎo)方，通過(guò)明確自身的權(quán)益和責(zé)任，確保合同執(zhí)行的公正性和有效性，從而在股票發(fā)行過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）：________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“基金管理公司”）：________________________

丙方（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理公司”）：________________________

鑒于：

一、投資者擬投資于某基金產(chǎn)品，該基金產(chǎn)品由基金管理公司管理，并委托資產(chǎn)管理公司進(jìn)行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。

二、乙方具備基金管理資格，愿意接受投資者的委托，負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的管理和運(yùn)作。

三、丙方具備專業(yè)的資產(chǎn)管理能力，愿意接受基金管理公司的委托，為基金產(chǎn)品提供資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。

四、甲乙丙三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為投資者投資于由乙方管理的基金產(chǎn)品，并委托丙方進(jìn)行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。

1.2乙方同意按照投資者的要求，負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的管理和運(yùn)作，包括但不限于：

（1）制定基金產(chǎn)品的投資策略；

（2）執(zhí)行基金產(chǎn)品的投資計(jì)劃；

（3）監(jiān)督基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況；

（4）定期向投資者披露基金產(chǎn)品的投資業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

1.3丙方同意按照乙方的委托，為基金產(chǎn)品提供資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，包括但不限于：

（1）根據(jù)基金產(chǎn)品的投資策略，進(jìn)行資產(chǎn)配置；

（2）監(jiān)控基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議；

（3）協(xié)助乙方制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序；

（4）定期向乙方報(bào)告資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

第二條乙方權(quán)益

2.1乙方有權(quán)根據(jù)基金產(chǎn)品的投資策略和市場(chǎng)需求，自主決定基金產(chǎn)品的投資組合和交易活動(dòng)。

2.2乙方有權(quán)要求丙方提供符合要求的資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。

2.3乙方有權(quán)在基金產(chǎn)品運(yùn)作過(guò)程中，對(duì)丙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.4乙方有權(quán)根據(jù)基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整投資策略和組合。

2.5乙方有權(quán)在合同期限內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整基金產(chǎn)品的投資計(jì)劃和運(yùn)作方案。

第三條丙方責(zé)任

3.1丙方應(yīng)嚴(yán)格按照乙方的委托，進(jìn)行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

3.2丙方應(yīng)確保資產(chǎn)配置的合理性和合規(guī)性，避免投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.3丙方應(yīng)定期向乙方報(bào)告資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，及時(shí)溝通風(fēng)險(xiǎn)信息。

3.4丙方應(yīng)配合乙方的工作，提供必要的資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

第四條費(fèi)用及支付

4.1乙方按照基金產(chǎn)品的管理規(guī)模和業(yè)績(jī)，向投資者收取管理費(fèi)。

4.2丙方按照基金產(chǎn)品的資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制需求，向乙方收取服務(wù)費(fèi)。

4.3雙方約定，費(fèi)用支付方式為：________________________

4.4乙方和丙方應(yīng)在完成本合同約定的服務(wù)后，向投資者提交費(fèi)用結(jié)算清單，投資者應(yīng)在收到費(fèi)用結(jié)算清單后____日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。

第五條違約責(zé)任

5.1投資者違反本合同約定，未按時(shí)支付管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)向乙方和丙方支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的____%計(jì)算。

5.2乙方違反本合同約定，未按約定履行管理職責(zé)的，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金按投資者實(shí)際損失金額的____%計(jì)算。

5.3丙方違反本合同約定，未按約定履行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按投資者實(shí)際損失金額的____%計(jì)算。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條附則

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金產(chǎn)品的投資策略；

2.乙方的基金管理資格證書(shū)；

3.丙方的資產(chǎn)管理資格證書(shū)；

4.本合同簽訂地人民法院的相關(guān)證明文件。

甲方（蓋章）：________________________

乙方（蓋章