中小企業(yè)板塊證券上市合同細(xì)則

中小企業(yè)板塊證券上市合同細(xì)則合同編號：__________甲方（上市公司）：____________________乙方（證券交易所）：__________________第一條定義1.1“證券”指甲方發(fā)行的股票、債券、基金份額等有價證券。1.2“上市”指甲方證券在乙方交易平臺上進(jìn)行交易的行為。1.3“上市規(guī)則”指甲乙雙方共同遵守的關(guān)于證券上市的相關(guān)規(guī)定。第二條上市申請（1）上市申請書；（2）公司設(shè)立文件；（3）公司章程；（4）公司最近三年的財務(wù)報表及審計報告；（5）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及簡歷；（6）公司最近一年的重大事項報告；（7）乙方要求的其他文件。2.2甲方應(yīng)當(dāng)保證提交的文件真實、準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)性陳述。第三條上市條件（1）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)；（2）具備持續(xù)盈利能力；（4）具備持續(xù)經(jīng)營能力；（5）乙方規(guī)定的其他條件。3.2乙方有權(quán)對甲方是否符合上市條件進(jìn)行審核，并作出是否同意甲方證券上市的決定。第四條上市程序4.1甲方應(yīng)當(dāng)在乙方規(guī)定的期限內(nèi)，按照乙方的要求完成上市準(zhǔn)備工作。4.2乙方應(yīng)當(dāng)在收到甲方提交的上市申請文件之日起______個工作日內(nèi)完成審核，并通知甲方審核結(jié)果。4.3甲方應(yīng)當(dāng)在收到乙方同意上市的通知后，按照乙方的要求辦理上市手續(xù)。4.4甲方證券上市后，應(yīng)當(dāng)遵守乙方制定的上市規(guī)則，接受乙方的監(jiān)管。第五條信息披露5.1甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求，及時、準(zhǔn)確地披露公司信息，包括但不限于：（1）定期報告；（2）臨時報告；（3）其他乙方要求披露的信息。5.2甲方應(yīng)當(dāng)保證信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在誤導(dǎo)性陳述。第六條權(quán)利義務(wù)（1）在乙方交易平臺上進(jìn)行證券交易；（2）乙方提供的技術(shù)支持和服務(wù)；（3）乙方提供的監(jiān)管服務(wù)。（1）遵守乙方制定的上市規(guī)則；（2）按照乙方的要求披露公司信息；（3）接受乙方的監(jiān)管。（1）對甲方上市申請進(jìn)行審核；（2）對甲方證券上市進(jìn)行監(jiān)管；（3）對甲方信息披露進(jìn)行監(jiān)管。（1）為甲方提供證券交易的技術(shù)支持和服務(wù)；（2）對甲方上市申請進(jìn)行及時、公正的審核；（3）對甲方證券上市進(jìn)行有效的監(jiān)管。第七條違約責(zé)任7.1甲方違反本合同的規(guī)定，導(dǎo)致證券上市失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)乙方因?qū)徍松鲜猩暾埗a(chǎn)生的費用。7.2甲方違反本合同的規(guī)定，信息披露存在誤導(dǎo)性陳述的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.3乙方違反本合同的規(guī)定，導(dǎo)致甲方證券上市失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)甲方因上市準(zhǔn)備而產(chǎn)生的費用。第八條爭議解決8.1本合同的解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交______仲裁委員會仲裁。第九條合同的生效、變更和解除9.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2本合同未盡事宜，甲乙雙方可以另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.3本合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除。第十條其他條款10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自簽字蓋章之日起生效。甲方（上市公司）：____________________乙方（證券交易所）：__________________簽署日期：__________________________附件：無注意事項：1.審核義務(wù)：甲方需按照乙方的要求提交上市申請文件，并確保文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。乙方有義務(wù)對甲方的上市申請進(jìn)行審核。法律名詞解釋：真實性、準(zhǔn)確性、完整性指信息內(nèi)容與實際相符，無誤導(dǎo)性或隱瞞性，全面反映事物的本來面貌。2.信息披露：甲方在證券上市后，需及時、準(zhǔn)確地披露公司信息，包括定期報告和臨時報告。法律名詞解釋：信息披露指上市公司按照法律規(guī)定和證券交易規(guī)則，向公眾公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況及其他可能影響投資者決策的信息。3.遵守上市規(guī)則：甲方在證券上市后，需遵守乙方制定的上市規(guī)則，接受乙方的監(jiān)管。法律名詞解釋：上市規(guī)則指證券交易所為規(guī)范證券上市、交易、信息披露等行為而制定的一系列規(guī)章制度。4.違約責(zé)任：甲方或乙方違反合同規(guī)定時，需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。法律名詞解釋：違約責(zé)任指合同當(dāng)事人因違反合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。解決辦法：1.協(xié)商解決：當(dāng)雙方因合同履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。法律名詞解釋：友好協(xié)商指合同當(dāng)事人通過平等、自愿的溝通，尋求解決合同爭議的一種方式。2.仲裁解決：如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交仲裁委員會仲裁。法律名詞解釋：仲裁指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交給仲裁機構(gòu)進(jìn)行審理，并由仲裁機構(gòu)作出具有法律效力的裁決的一種爭議解決方式。特殊應(yīng)用場合及補充條款：1.場合：公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組或并購時補充條款：若甲方在上市期間進(jìn)行重大資產(chǎn)重組或并購，應(yīng)在重組或并購方案確定后______個工作日內(nèi)通知乙方，并提供相關(guān)重組或并購的詳細(xì)信息，包括但不限于重組或并購的原因、預(yù)期效果以及可能對證券交易產(chǎn)生的影響。2.場合：公司面臨重大法律訴訟或仲裁時補充條款：如甲方在上市期間涉及重大法律訴訟或仲裁，應(yīng)在知曉該情況后______個工作日內(nèi)向乙方報告，并定期更新案件進(jìn)展情況，確保乙方和投資者及時了解相關(guān)信息。3.場合：公司變更實際控制人時補充條款：若甲方發(fā)生實際控制人變更，應(yīng)立即通知乙方，并在變更后的______個工作日內(nèi)，提供新的實際控制人的背景資料和相關(guān)信息，以保障乙方對上市公司的有效監(jiān)管。4.場合：公司遭遇自然災(zāi)害或不可抗力事件時補充條款：如甲方因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疫情等不可抗力事件導(dǎo)致無法正常履行合同義務(wù)，應(yīng)在事件發(fā)生后______個工作日內(nèi)通知乙方，并根據(jù)實際情況與乙方協(xié)商解決方案。合同所需附件列表：1.甲方設(shè)立文件副本2.甲方公司章程副本3.甲方最近三年的財務(wù)報表及審計報告副本4