個(gè)人理財(cái)顧問承包協(xié)議

個(gè)人理財(cái)顧問承包協(xié)議編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）名稱：__________

地址：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）名稱：__________

地址：__________

鑒于甲方從事個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，需聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的個(gè)人理財(cái)顧問為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)；乙方具備個(gè)人理財(cái)顧問資格，愿意為甲方提供相關(guān)服務(wù)。經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保雙方合作順利進(jìn)行。

二、合同背景：甲方為了提高個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，決定聘請(qǐng)乙方作為個(gè)人理財(cái)顧問，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)。乙方同意接受甲方委托，提供相關(guān)服務(wù)。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

一、甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)確保乙方提供的服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

2.甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，支付方式及時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定。

3.甲方應(yīng)提供乙方開展工作的必要條件，包括但不限于辦公場(chǎng)所、設(shè)備、資料等。

4.甲方應(yīng)尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用乙方提供的服務(wù)成果。

5.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，為乙方提供客戶信息及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。

6.甲方應(yīng)保護(hù)乙方在工作中獲得的客戶隱私，不得泄露給第三方。

7.甲方應(yīng)就乙方在履行協(xié)議過程中提出的合理建議予以采納。

二、乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)具備個(gè)人理財(cái)顧問資格，確保所提供的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，不得違反相關(guān)規(guī)定。

3.乙方應(yīng)按照甲方要求，提供專業(yè)的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)，包括但不限于投資建議、資產(chǎn)配置等。

4.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。

5.乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展，并及時(shí)反饋市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及客戶需求。

6.乙方應(yīng)接受甲方對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

7.乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)參加甲方組織的培訓(xùn)及會(huì)議。

雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等互利的原則，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同維護(hù)合同的履行。如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額：本協(xié)議項(xiàng)下，乙方提供個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的總金額為人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）。

二、支付方式：

1.首付款：甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議之日起__________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付合同總金額的__________%，即人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）作為首付款。

2.服務(wù)進(jìn)度款：乙方在完成__________%的服務(wù)工作后，甲方應(yīng)向乙方支付合同總金額的__________%，即人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）。

3.服務(wù)完成款：乙方在完成全部服務(wù)工作并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后，甲方應(yīng)向乙方支付合同總金額的__________%，即人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）。

4.額外費(fèi)用：如因甲方原因?qū)е乱曳疆a(chǎn)生額外費(fèi)用，甲方應(yīng)在乙方提出費(fèi)用清單后__________個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。

三、支付條件：

1.甲方支付款項(xiàng)前，乙方應(yīng)提供相應(yīng)的服務(wù)發(fā)票或收據(jù)。

2.甲方支付款項(xiàng)后，乙方應(yīng)提供相應(yīng)的服務(wù)報(bào)告或工作總結(jié)。

3.甲方支付款項(xiàng)后，若乙方因自身原因未能按照約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付款項(xiàng)的相應(yīng)比例。

四、支付時(shí)間：

1.首付款支付時(shí)間：自本協(xié)議簽訂之日起__________個(gè)工作日內(nèi)。

2.服務(wù)進(jìn)度款支付時(shí)間：自乙方完成相應(yīng)比例的服務(wù)工作之日起__________個(gè)工作日內(nèi)。

3.服務(wù)完成款支付時(shí)間：自乙方完成全部服務(wù)工作并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格之日起__________個(gè)工作日內(nèi)。

五、違約責(zé)任：

1.若甲方未按約定支付款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

2.若乙方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方退還已收到的款項(xiàng)，并支付_____%的違約金。

本協(xié)議的財(cái)務(wù)條款為雙方履行合同的重要依據(jù)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定執(zhí)行。如有變更，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

一、違約責(zé)任

1.若甲方違反本協(xié)議約定，未按時(shí)支付乙方款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

2.若乙方違反本協(xié)議約定，未按時(shí)完成或未按要求完成服務(wù)工作，應(yīng)向甲方退還已收到的款項(xiàng)，并支付_____%的違約金，同時(shí)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

3.若任何一方違反本協(xié)議的保密條款，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。

二、爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至下列機(jī)構(gòu)解決：

a.訴訟：任何一方均可向合同簽訂地或爭(zhēng)議發(fā)生地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

b.仲裁：雙方同意將爭(zhēng)議提交至__________仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

2.爭(zhēng)議解決程序：提交仲裁或訴訟的任何一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，說明爭(zhēng)議事項(xiàng)及請(qǐng)求。另一方應(yīng)在收到通知之日起__________個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)。

3.適用法律：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

三、管轄法院

1.如雙方選擇訴訟解決爭(zhēng)議，則合同簽訂地或爭(zhēng)議發(fā)生地的有管轄權(quán)的人民法院為第一審法院。

2.如雙方選擇仲裁解決爭(zhēng)議，則仲裁機(jī)構(gòu)為爭(zhēng)議解決的第一審機(jī)構(gòu)。

四、其他

1.本協(xié)議的違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制為雙方提供了解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的違約和爭(zhēng)議的途徑。

2.雙方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生任何違約行為，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，以減少對(duì)方的損失。

3.如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并按照相關(guān)法律規(guī)定處理。

附則：

一、生效條件

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本協(xié)議生效前，雙方應(yīng)完成必要的審批、登記等手續(xù)，以確保協(xié)議的合法性和有效性。

二、有效期

1.本協(xié)議的有效期為__________年，自生效之日起計(jì)算。

2.如雙方未在本協(xié)議有效期屆滿前六十天提出終止協(xié)議，則本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期一年，除非一方提前三十天以書面形式通知對(duì)方終止。

三、變更和終止條款

1.變更：本協(xié)議的任何條款的變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方合法授權(quán)的代表簽字（或蓋章）后方可生效。

2.終止條件：

a.本協(xié)議期滿或經(jīng)雙方協(xié)商一致解除；

b.任何一方違約，另一方有權(quán)在違約行為發(fā)生后三十日內(nèi)書面通知對(duì)方終止本協(xié)議；

c.由于不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方協(xié)商一致后可終止本協(xié)議；

d.法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方協(xié)商一致后可終止本協(xié)議。

3.終止程序：本協(xié)議終止時(shí)，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并按照以下規(guī)定處理：

a.甲方應(yīng)向乙方支付已提供服務(wù)部分的款項(xiàng)；

b.乙方應(yīng)將所有與甲方相關(guān)的資料和文件返還給甲方；

c.雙方應(yīng)就本協(xié)議的終止進(jìn)行清算，包括但不限于費(fèi)用的結(jié)算、債務(wù)的清償?shù)取?/p>

四、通知

1.本協(xié)議項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)出，并按照本協(xié)議中各自提供的地址送達(dá)。

2.如一方提供的地址發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。

五、不可抗力

1.本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失。

3.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均免除履行本協(xié)議的義務(wù)。如不可抗力事件持續(xù)超過__________個(gè)月，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

六、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

一、需求文檔

1.甲方個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)需求說明書

2.乙方個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

二、設(shè)計(jì)方案

1.乙方個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)流程圖

2.乙方個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)手冊(cè)

三、技術(shù)規(guī)格

1.乙方個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)軟件技術(shù)規(guī)格

2.乙方個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)硬件配置要求

四、各類證件復(fù)印件

1.乙方個(gè)人理財(cái)顧問資格證書復(fù)印件

2.乙方身份證復(fù)印件

3.乙方稅務(wù)登記證復(fù)印件

4.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

五、保密協(xié)議

1.乙方與甲方簽訂的保密協(xié)議

六、其他相關(guān)文件

1.甲方提供的客戶