律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引

PAGEPAGE4V1.3律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引（中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)初稿）為對(duì)律師從事《合同法》項(xiàng)下的合同審查業(yè)務(wù)提供基本參考依據(jù)，從而保證工作質(zhì)量、回避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，特提供本指引供業(yè)務(wù)過(guò)程中參考。第1條本指引的定義及提示1.1本指引所稱之合同審查業(yè)務(wù)，系指律師接受當(dāng)事人委托，就其送審的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專(zhuān)業(yè)判斷，通過(guò)檢查、核對(duì)、分析等方法，就合同中存在的法律問(wèn)題及其他缺陷提出意見(jiàn)供委托人進(jìn)行決策或商務(wù)談判時(shí)參考的專(zhuān)業(yè)活動(dòng)，不包括對(duì)文本進(jìn)行修改。1.2本指引所稱之委托人，包括將合同提交律師進(jìn)行審查的當(dāng)事人或作為合同主體一方的當(dāng)事人。本指引所稱之相對(duì)人，系指待審合同中，除委托人一方外的利益相對(duì)方。1.3本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進(jìn)行交易的真正動(dòng)機(jī)或想要達(dá)到的經(jīng)濟(jì)方面等目標(biāo)。1.4本指引所稱之買(mǎi)方，系指通過(guò)支付價(jià)款或酬金的方式，取得財(cái)產(chǎn)、工作成果、服務(wù)的交易方；本指引所稱之賣(mài)方，系指通過(guò)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或完成工作、提供服務(wù)的方式，換取價(jià)款或酬金的交易方。1.5本指引中所描述的各項(xiàng)工作，側(cè)重于從買(mǎi)方的立場(chǎng)對(duì)賣(mài)方及賣(mài)方提交的合同進(jìn)行審查。在實(shí)際工作中，應(yīng)充分注意買(mǎi)賣(mài)雙方在風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任上的不對(duì)等性。1.6本指引所描述的工作內(nèi)容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時(shí)的參考，不作為評(píng)判律師執(zhí)業(yè)能力及過(guò)錯(cuò)的依據(jù)。第2條合同審查中的特別事項(xiàng)2.1合同審查業(yè)務(wù)一般僅對(duì)合同中存在的問(wèn)題基于法律的規(guī)定及律師的判斷提供意見(jiàn)，并不進(jìn)行條款的修改。除非是以糾正個(gè)別措詞或筆誤的方式提供審查意見(jiàn)，否則對(duì)于條款的修改屬于合同修改業(yè)務(wù)。2.2律師在審查中應(yīng)當(dāng)注意，除了國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院所屬部門(mén)規(guī)章外，還存在大量的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章。這些地方性法規(guī)及各類(lèi)規(guī)章未必導(dǎo)致合同無(wú)效，但可能導(dǎo)致當(dāng)事人受到行政處罰或承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，因此必須充分注意相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的涉及面。除此之外，對(duì)于無(wú)名合同的內(nèi)容及合同法分則中沒(méi)有明確規(guī)定的合同內(nèi)容，在進(jìn)行審查應(yīng)注意合同法總則以及民法通則等法律規(guī)范中的規(guī)定，并依據(jù)合同法的規(guī)定參照合同法分則中關(guān)于買(mǎi)賣(mài)合同的有關(guān)規(guī)定。2.3律師在合同審查過(guò)程中應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的對(duì)其不利的條款，特別是嚴(yán)重不利的條款或重大權(quán)益未予約定的情況、存在嚴(yán)重瑕疵可能導(dǎo)致合同或其部分條款無(wú)效的情況，避免脫離法律規(guī)定的主觀判斷，以維護(hù)委托人的合法權(quán)益并防止發(fā)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。但是否接受該等條款應(yīng)由委托人自行決定。2.4合同中的各類(lèi)價(jià)格、質(zhì)量要求、期限約定等總體上屬于商務(wù)條款，應(yīng)提醒委托人自行確定。但律師應(yīng)當(dāng)注意各類(lèi)商務(wù)條款的明確性及對(duì)于委托人不利的情況，如價(jià)格所包括的對(duì)價(jià)內(nèi)容，以及圍繞交易目的所需關(guān)注的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或特別要求、驗(yàn)收規(guī)范等，提醒委托人注意其中的不利因素。2.5審查結(jié)論必須依據(jù)法律及事實(shí)，而且必須結(jié)合合同目的、其他約定全面理解合同條款的法律意義后方可作出。除非有明確的法律依據(jù)及委托人提供的基本事實(shí)作為依據(jù)，不得以主觀臆斷得出武斷的結(jié)論，防止因此而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)。第3條合同送審稿的接收3.1律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)盡可能避免接收原件，以免造成管理上的不便或造成遺失、破損、污染。如必須接收原件，且委托人在移交時(shí)要求律師簽收，則相關(guān)原件在歸還時(shí)一定要由委托人或其指定的工作人員簽收。3.2如有可能，應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改，并易于保持版面的整潔。接收以電子文檔方式送審的合同以及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)將來(lái)稿的文件名另存為標(biāo)準(zhǔn)的文件名，包括委托人的字號(hào)、文件性質(zhì)、遞交日期，以便日后管理。3.3如果委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開(kāi)始工作。該保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保密的事項(xiàng)、范圍、期限等內(nèi)容。委托人要求在審查后歸還文件的，應(yīng)記錄并由雙方簽收交接及歸還情況。⑴是否根據(jù)交易所涉行業(yè)的特點(diǎn)界定雙方各自的責(zé)任；⑵是否根據(jù)標(biāo)的的特點(diǎn)設(shè)定避免爭(zhēng)議的條款；⑶是否根據(jù)違約特點(diǎn)設(shè)定界定責(zé)任的條款；⑷是否根據(jù)交易相對(duì)人的情況設(shè)定實(shí)用性條款；⑸合同中履行方式及順序、履行地點(diǎn)等對(duì)委托人交易安全的影響；⑹合同中明示的或隱含約定的管轄等條款對(duì)委托人的影響。6.4對(duì)權(quán)益明確性的審查在審查合同時(shí)，應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。此類(lèi)審查包括可識(shí)別性、明確性。⑴交易內(nèi)容是否明確、具體、可識(shí)別、可履行；⑵交易程序是否明確、具體且定有時(shí)限、義務(wù)歸屬；⑶爭(zhēng)議處理方式是否明確具體且有時(shí)限、義務(wù)歸屬；⑷條款之間是否由于配合問(wèn)題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷；⑸是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義務(wù)不明確；⑹權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識(shí)別性；⑺附件內(nèi)容是否明確、是否與合同正文沖突，如有沖突是否有解釋順序。6.5對(duì)需求滿足性的審查實(shí)現(xiàn)交易目的是合同的意義所在，但如委托人未提供相應(yīng)的背景或要求，則律師可以不進(jìn)行此類(lèi)審查。此類(lèi)審查包括：⑴判斷合同條款能否達(dá)到委托人所要求的目的；⑵判斷標(biāo)的、交易方式、交易期限等能否滿足委托人的交易目的。第7條對(duì)合同外在問(wèn)題的審查7.1對(duì)結(jié)構(gòu)體系性的審查建立合同結(jié)構(gòu)體系的目的在于確定合同條款間的秩序，使之符合閱讀的習(xí)慣，從而便于合同的閱讀、理解。對(duì)于結(jié)構(gòu)體系性的審查一般僅針對(duì)委托人自行制訂并用于長(zhǎng)期使用的合同文本，除非委托人有明確要求，對(duì)于相對(duì)人提供的文本一般不進(jìn)行此項(xiàng)審查。此類(lèi)審查包括如下內(nèi)容：⑴是否將合同內(nèi)容分成若干主題，以便于內(nèi)容的安排及理解和使用；⑵各主題之間是否條理清晰、劃分合理、內(nèi)容相互分開(kāi)；⑶各主題之間是否存在合同履行中的時(shí)間順序或先后順序，從而便于履行。如果審查合同時(shí)需要，可輔助性地標(biāo)注出合同的結(jié)構(gòu)體系，以便后續(xù)工作的開(kāi)展，確保效率及質(zhì)量。7.2對(duì)條款完備性的審查此項(xiàng)審查的目的，是通過(guò)對(duì)合同已經(jīng)設(shè)立的各層標(biāo)題，判斷合同條款是否完備，檢查是否缺少影響合同履行及權(quán)利義務(wù)明確的條款。對(duì)于篇幅較大但未設(shè)立標(biāo)題體系的合同，可先整理出不同層級(jí)的標(biāo)題，然后進(jìn)行此項(xiàng)審查。此類(lèi)整理僅為輔助審查之用，也可用于后續(xù)的修改。⑴判斷各層級(jí)的標(biāo)題體系是否合理、完整；⑵判斷最小標(biāo)題下的條款是否完備、假設(shè)的可能性是否齊全；⑶審查合同的輔助性條款是否完備，是否足以明確合同本身的秩序并能夠滿足解決爭(zhēng)議等情況下履行附隨義務(wù)所需。7.3對(duì)合同嚴(yán)謹(jǐn)性的審查在審查合同時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)注意到合同的思維是否嚴(yán)謹(jǐn)，以防止因合同約定不嚴(yán)謹(jǐn)而產(chǎn)生的缺陷，避免因約定不明確或沖突而產(chǎn)生的爭(zhēng)議。主要關(guān)注點(diǎn)有：⑴合同中是否由于假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未予約定，從而導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明確；⑵是否存在有禁止性規(guī)定但無(wú)違約責(zé)任條款，以及類(lèi)似的合同條款；⑶是否存在由于術(shù)語(yǔ)或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成的條款沖突，或由于表述不一致而影響權(quán)利義務(wù)的明確性；⑷合同生效的時(shí)間是否控制得當(dāng)、輔助條款是否利于合同履行或爭(zhēng)議處理。7.4對(duì)表述精確性的審查文字表述是合同權(quán)利義務(wù)的載體，律師在審查合同時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注由于表述問(wèn)題而可能存在的缺陷。對(duì)于此類(lèi)缺陷，如果僅為一般審查，只要不會(huì)產(chǎn)生歧義、不影響權(quán)利義務(wù)的明確性，可概括性指出而不必逐項(xiàng)審查。如果送審合同系委托人的文本，特別是用于長(zhǎng)期使用的合同，則應(yīng)逐項(xiàng)指出其缺陷。這些內(nèi)容包括：⑴語(yǔ)言風(fēng)格是否適合合同所應(yīng)具備的風(fēng)格；⑵標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用是否符合使用規(guī)范；⑶用詞、用句是否符合法律文書(shū)的特定表達(dá)方式；⑷用詞或詞組的內(nèi)涵外延是否精確、指代用詞的指代關(guān)系是否明確；⑸行為人是否明確、承受人是否明確，以及句間關(guān)系是否明確、流暢；⑹合同條款中是否存在嚴(yán)重影響交易目的實(shí)現(xiàn)及合同履行的語(yǔ)言歧義現(xiàn)象。7.5對(duì)版面美觀度的審查本項(xiàng)審查一般僅對(duì)委托人提交的、由委托人起草或整理后以委托人方文本形式出現(xiàn)的合同，尤其是準(zhǔn)備長(zhǎng)期反復(fù)使用的合同。對(duì)相對(duì)人提交的文本，除非委托人另有要求，一般不進(jìn)行此類(lèi)審查。⑴合同排版是否整齊、美觀、大方，其中采用中文版式的合同應(yīng)審查是否符合中文的排版規(guī)范；⑵全文的版式必須整齊劃一，是否存在不同的排版形式混雜使用；⑶不同層級(jí)條款序號(hào)的使用是否符合規(guī)范或習(xí)慣，各層序號(hào)是否連貫并顯示出明確的層級(jí)，頁(yè)碼是否連續(xù)。第8條合同審查成果的提交8.1律師無(wú)論以何種方式向委托人提交審查工作成果，必須保留來(lái)稿及提交稿并予以歸檔，以備查詢及資料積累。對(duì)于以電子文檔的方式提交工作成果的，也必須保留原稿與提出審查意見(jiàn)稿，以便工作經(jīng)驗(yàn)的積累及日后的核對(duì)。8.2律師提交合同審查工作成果時(shí)，委托人提交紙質(zhì)文檔且對(duì)提交工作成果沒(méi)有要求的，可以直接在來(lái)稿復(fù)印件上手寫(xiě)審查意見(jiàn)，并以回傳的方式或復(fù)印留底后提交的方式，向委托人提交工作成果。對(duì)于以電子文檔方式提交的工作成果，可以電子郵件的方式提交，尤其是以郵件存放于服務(wù)器上的電子郵件方式提交，以便保留提交的證據(jù)。8.3如委托人有明確的指示或由于關(guān)系重大律師認(rèn)為有必要，應(yīng)以正式的法律意見(jiàn)書(shū)的方式提交。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)描述委托人所提交的來(lái)稿及其他輔助材料、委托人對(duì)背景情況的介紹、委托人對(duì)于審查的要求，以及律師審查、分析所依據(jù)的法律，以及審查的結(jié)論。一般情況下，在提供工作成果時(shí)應(yīng)注明以上意見(jiàn)僅供參考。8.4提交審查工作成果，律師應(yīng)履行附隨的告知義務(wù)，對(duì)于審查的范圍、委托人需要掌握的內(nèi)容進(jìn)行告知，防止委托人因誤解或理解錯(cuò)誤而造成損失。特別是對(duì)于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈膬?nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確告知。如委托人要求的審查時(shí)間非常緊迫，應(yīng)注明因委托人要求的時(shí)間較緊，只能提供目前的意見(jiàn)。8.5除非委托人因時(shí)間緊迫而放棄要求，否則律師所提交的審查意見(jiàn)必須是文字通順、觀點(diǎn)準(zhǔn)確的正式結(jié)論，不應(yīng)存在表述方面或法律方面的任何瑕疵，也不應(yīng)存在任何不符審查要求的問(wèn)題。對(duì)于無(wú)法確