企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南以及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南

1

目錄

1.適用范圍...................................................................1

2.編制依據(jù)...................................................................1

3.總體要求、目標(biāo)與原則......................................................1

4.危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理..........................................1

4.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求................................1

4.2危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟;................................2

4.3危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄.....................................2

5.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法............................................................3

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求...............................................3

5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法.........................................................3

6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法...............................................................3

7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則........................................................3

8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃..........................................................5

9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法......................................................5

10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求.........................................5

附件..........................................................................5

附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)......................................................6

附件B：作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）..............................................................................17

附件C:作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）........................................20

附件D：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果..................................24

附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖..............................................28

附件F：幾種常用評(píng)價(jià)方法....................................................29

F.1定性評(píng)價(jià)方法..........................................................29

F.2定量評(píng)價(jià)方法..........................................................29

F.3常用評(píng)價(jià)方法適月范圍.................................................29

2

1適用范圍

本實(shí)施指南適用于秦皇島市各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。

2編制依據(jù)

《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的

通知》（安委辦[2016]3號(hào)）；《關(guān)于印發(fā)〈河北省安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動(dòng)萬案〉的通

知》（冀安委[2016]5號(hào)）及其他國(guó)家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。

3總體要求、目標(biāo)與原則

明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最

終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長(zhǎng)期性、有效性。

4危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理

4.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求

為保證危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際需要，組織應(yīng)：

a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進(jìn)和管理評(píng)估活動(dòng)；

b）征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾；

c）確定危害識(shí)別的方法；

d）鼓勵(lì)員工參與危害辨識(shí)；

e）選擇評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)；

f）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施

g）評(píng)價(jià)人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；

h）制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度；

i）將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程形成文件。

1

4.2危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟；

危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟如下：

a）劃分作業(yè)活動(dòng)（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、

總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，

并收集有關(guān)信息；

b）辨識(shí)危害：辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危害；

c）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)；

d）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)；

e）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃;

f）評(píng)審措施計(jì)劃：評(píng)審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是

否足以把危害控制在可容許范圍。

注意：采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危害。

4.3危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄

組織宜設(shè)計(jì)一種簡(jiǎn)單的、能記錄評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的表格。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不

限于以下幾方面：

a）作業(yè)活動(dòng)；

b）危害因素；

c）潛在的事故類別及后果；

d）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

e）現(xiàn)有控制措施；

f）根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的措施；

g）評(píng)價(jià)人員、審核人員、日期等。

2

5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆

蓋。

5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、

作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按

照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。

6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選用參見“附件F”。

企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角

度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)大小的判定。考慮指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則

按照《秦皇島市安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控實(shí)施辦法》要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下：

A級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)'不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，

不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資

源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

3

B級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)'、高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。

公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各

職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取

應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、

限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。

C級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)'中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間

上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的控制管理，所屬車間、科室具

體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限

定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合,

必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

D級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)'、輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、

科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí);

不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本

的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

以下情形應(yīng)直接確定為B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：

（1）化工企業(yè)于停車作業(yè)、非正常工況的操作；

（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的；

（3）化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)；

（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；

（5）根據(jù)《河北省重大危險(xiǎn)源分級(jí)評(píng)定辦法》（冀安監(jiān)管應(yīng)急（2013）

93號(hào)）及《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全省重大危險(xiǎn)源監(jiān)管工作的通知》（冀安

監(jiān)管應(yīng)急（2016）11號(hào)）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施；

（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。

4

8風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

對(duì)4個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：A\級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)，B\級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)，

C\級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)，D\級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措

施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。

10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求

本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格，并明確

提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。

附件

附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法

附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果

附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖

5

附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)不局限于下述分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識(shí)

別。

A.1物的不安全狀態(tài)

A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a）設(shè)計(jì)不良

----強(qiáng)度不夠；

——穩(wěn)定性不好；

——密封不良；

——應(yīng)力集中；

——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；

——缺乏必要的連接裝置；

——構(gòu)成的材料不合適；

——其他。

b）防護(hù)不良

——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；

一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；

一一缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；

——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；

——其他。

c）維修不良

——廢舊、疲勞、過期而不更新;

6

——出故障未處理；

——平時(shí)維護(hù)不善；

——其他。

A.1.2物料

a）物理性

——高溫物（固體、氣體、液體）；

一一低溫物（固體、氣體、液體）；

——粉塵與氣溶膠；

——運(yùn)動(dòng)物。

b）化學(xué)性

——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性

固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；

——自燃性物質(zhì)；

——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、

其他有毒物質(zhì)）；

一一腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性

物質(zhì)）；

——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。

c）生物性

——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；

——傳染病媒介物；

一一致害動(dòng)物；

7

致害植物；

其他生物性危險(xiǎn)源因素。

A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

——電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）;

一一非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。

A.2人的不安全行為

A.2.1不按規(guī)定的方法

一一沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；

一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；

——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；

——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；

——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；

——送料或加料過快；

——機(jī)動(dòng)車超速；

一一機(jī)動(dòng)車違章駕駛；

一一其他。

A.2.2不采取安全措施

——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；

——不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；

——沒有信號(hào)就開車；

——沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；

——其他。

A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；

——對(duì)帶電設(shè)備；

——對(duì)加壓容器；

---對(duì)加熱物；

——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；

——其他。

A.2.4使安全防護(hù)裝置失效

——拆掉、移走安全裝置；

——使安全裝置不起作用；

——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；

——去掉其他防護(hù)物。

A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)

一一貨物過載；

——組裝中混有危險(xiǎn)物；

——把規(guī)定的東西換成不安全物；

——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；

——其他。

A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷

——不使用保護(hù)用具；

9

不穿安全服裝；

保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7不安全放置

——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；

——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置;

——物料、工具、垃圾等的不安全放置;

一一其他。

A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所

——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；

——接觸吊貨、接近貨物下面；

——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；

——上或接觸易倒塌的物體；

——攀、坐不安全場(chǎng)所；

——其他。

A.2.9某些不安全行為

一一用手代替工具；

——沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；

——從中間、底下抽取貨物：

——扔代替用手遞；

——飛降、飛乘；

——不必要的奔跑；

——作弄人、惡作劇；

10

——其他。

A.2.10誤動(dòng)作

——貨物拿得過多；

——拿物體的方法有誤；

——推、拉物體的方法不對(duì)；

——其他。

A.2.11其他不安全行動(dòng)

A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1作業(yè)場(chǎng)所

-—沒有確保通路；

——工作場(chǎng)所間隔不足；

——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷;

——物體放置的位置不當(dāng)；

——物體堆積方式不當(dāng)；

——對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；

——信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；

一一標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2環(huán)境因素

——采光不良或有害光照；

——通風(fēng)不良或缺氧；

——溫度過高或過低；

——壓力過高或過低；

11

——濕度不當(dāng)；

——給排水不良；

---外部噪聲；

——自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4安全健康管理的缺陷

A.4.1安全生產(chǎn)保障

a）安全生產(chǎn)條件不具備；

b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c）安全生產(chǎn)投入不足；

d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制

a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、

設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、

設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；

c）對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。

A.4.3作用與職責(zé)

a）職責(zé)劃分不清；

b）職責(zé)分配相矛盾；

c）授權(quán)不清或不妥；

d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)

12

a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；

b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；

c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；

f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)°

A.4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；

c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；

d）工作安排不合理

一一沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長(zhǎng)。

e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混

亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）;

13

c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

A.4.7設(shè)備和工具

a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，出件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)

練、錯(cuò)誤使用等造成）；

f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8物料（含零部件）

a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；

c）包裝的缺陷；

d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；

e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9設(shè)計(jì)

a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

14

——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。

b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c）作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照

明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。

A.4.11相關(guān)方管理

a）對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b）對(duì)承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c）對(duì)供應(yīng)商的管理

——收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能

完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d）對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手

續(xù)。

15

A.4.12監(jiān)控機(jī)制

a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；

e）未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；

f）無安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。

A.4.13溝通與協(xié)商

a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；

b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)

方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控

制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）

c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；

d）通訊方法和手段有缺陷；

e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

16

附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）

基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件

發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。

定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：

D=LEC

式中：

D一一風(fēng)險(xiǎn)值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E一一暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事

故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為lo然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕

對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為

0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定

為若干中間值，如表B.1

表B.1事故發(fā)生的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預(yù)料

0.5很不可能，可能設(shè)想

6相當(dāng)可能

0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常

0.1實(shí)際不可能

1可能性小，完全意外

當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的

時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常

罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中

17

間值，如表B.2。

表B.2暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變

化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)

產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定

為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.3.

表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果

100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷

40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷

15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要

求

風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值

并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值

及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。

表氏4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

B值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

>320極度危險(xiǎn)1

160?320IWJ度危險(xiǎn)2

70?160顯著危險(xiǎn)3

20?70一般危險(xiǎn)4

<20稍有危險(xiǎn)5

18

企業(yè)根據(jù)表B.4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則，對(duì)辨識(shí)出來的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，見表B.5。

企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識(shí)的危險(xiǎn)源加以匯總，列出

本企業(yè)的危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（表B.5）。

表氏5危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表

活動(dòng)/場(chǎng)責(zé)任部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注

序號(hào)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)源類別

所門LECD

19

附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)

別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生

這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí),

根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LXSo

其中：

R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；

S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值

對(duì)照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控

制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高

的分值作為其最終的L值。

表C.1危害事件發(fā)生的可能性（L）

控制措施（監(jiān)控、

偏差發(fā)生員工勝任程度（意

賦值安全檢查操作規(guī)程聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急

頻率識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）

措施）

每次作業(yè)無檢查（作業(yè)）不勝任（無上崗資無任何監(jiān)控措施或

無操作規(guī)程或從不

5或每月發(fā)標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)格證、無任何培訓(xùn)、有措施從未投用；

執(zhí)行操作規(guī)程

生準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作技能）無應(yīng)急措施。

有監(jiān)控措施但不能

檢查（作業(yè)）不夠勝任（有上崗

滿足控制要求，措

每季度都標(biāo)準(zhǔn)不全或很操作規(guī)程不全或很資格證、但沒有接

4施部分投用或有時(shí)

有發(fā)生少按標(biāo)準(zhǔn)檢查少執(zhí)行操作規(guī)程受有效培訓(xùn)、操作

投用；有應(yīng)急措施

（作業(yè)）技能差）

但不完善或沒演

20

練。

監(jiān)控措施能滿足控

發(fā)生變更后檢

制要求，但經(jīng)常被

查（作業(yè)）標(biāo)發(fā)生變更后未及時(shí)一般勝任（有上崗

停用或發(fā)生變更后

每年都有準(zhǔn)未及時(shí)修訂修訂操作規(guī)程或多資格證、接受培訓(xùn)、

3不能及時(shí)恢復(fù)；有

發(fā)生或多數(shù)時(shí)候不數(shù)操作不執(zhí)行操作但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，

應(yīng)急措施但未根據(jù)

按標(biāo)準(zhǔn)檢查規(guī)程曾多次出錯(cuò)）

變更及時(shí)修訂或作

（作業(yè)）

業(yè)人員不清楚。

監(jiān)控措施能滿足控

勝任（有上崗資格制要求，但供電、

每年都有標(biāo)準(zhǔn)完善但偶

操作規(guī)程齊全但偶證、接受有效培訓(xùn)、聯(lián)鎖偶爾失電或誤

2發(fā)生或曾爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢

爾不執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)、技能較好，動(dòng)作；有應(yīng)急措施

經(jīng)發(fā)生過查、作業(yè)

但偶爾出錯(cuò)）但每年只演練一

次。

監(jiān)控措施能滿足控

高度勝任（有上崗

標(biāo)準(zhǔn)完善、按制要求，供電、聯(lián)

從未發(fā)生操作規(guī)程齊全，嚴(yán)資格證、接受有效

1標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢鎖從未失電或誤動(dòng)

過格執(zhí)行并有記錄培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，

查、作業(yè)作；有應(yīng)急措施每

技能、安全意識(shí)強(qiáng)）

年至少演練二次。

C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

對(duì)照表C.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和

對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高

的分值作為其最終的S值。

表C2危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

人員傷害財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施法律法規(guī)

等級(jí)環(huán)境破壞聲譽(yù)影響

情況損壞符合性

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損本崗位或作業(yè)

1一般無損傷完全符合基本無影響

失在5000元以下點(diǎn)

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損

不符合公司規(guī)設(shè)備、設(shè)施周沒有造成公眾

21至2人輕傷失5000元及以上，1

章制度要求圍受影響影響

刀元以下

造成1至2人重一次事故直接經(jīng)濟(jì)損不符合事業(yè)部作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)引起省級(jí)媒體

3

傷3至6人輕傷失在1萬元及以上，程序要求受影響報(bào)道，一鎮(zhèn)范圍

21

10萬元以下內(nèi)造成公眾影

響

1至2人死亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)損

潛在不符合法造成作業(yè)區(qū)域引起國(guó)家主流

43至6人重傷或失在10萬元及以上，

律法規(guī)要求內(nèi)環(huán)境破壞媒體報(bào)道

嚴(yán)重職業(yè)病100萬元以下

3人及以上死

亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)損造成周邊環(huán)境引起國(guó)際主流

5違法

7人及以上重失在100萬元及以上破壞媒體報(bào)道

傷

C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)

險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S定義不

是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要

求。）

根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：

R=LxS=17?25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)），需要立即停止作業(yè)；

R=LxS=13-16：重要風(fēng)險(xiǎn)（H級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；

R=LxS=8?12：中度風(fēng)險(xiǎn)（HI級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；

R=LXS=4?7：低度風(fēng)險(xiǎn)（IV級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；

R=LxS=l?3：輕微風(fēng)險(xiǎn)（V級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。

22

表C3風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）

性S

12345

可能性

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

應(yīng)采取的行動(dòng)船

風(fēng)險(xiǎn)度"等級(jí)。實(shí)施期限/

控制措施一

不可容忍“在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對(duì)“

2025。立即〃

改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估.?

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；〃立即或近期“

153巨大風(fēng)險(xiǎn)/

定期檢查、測(cè)重及評(píng)估。。整改。

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，一

9-12，中等Q2年內(nèi)治理二

加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。一

條件具備時(shí)“

4&可容忍?？煽紤]建立錯(cuò)做規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。

整改〃

輕微或可

<4^忽略的風(fēng)無需采用控制措施，但需保存記錄。。

險(xiǎn)，

23

附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果

盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件

來體現(xiàn)的。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單

（建議案）

D.1《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》

——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；

明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；

——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、

注意事項(xiàng)等內(nèi)容。

D.2建設(shè)過程記錄信息

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）

（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

（5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表

（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表

（7）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）

（8）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

24

D.3最終樣本成果內(nèi)容

（1）《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》

（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表

（3）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）

（4）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表（風(fēng)險(xiǎn)庫）

（5）安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖

D.4過程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單

***公司作業(yè)崗位清單

_________車間

序號(hào)區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注

樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單

崗位作業(yè)內(nèi)容清單

車間崗位

序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注

樣表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）

***公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱誘發(fā)事故類型備注

25

樣表4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

***公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能誘發(fā)事故備注

樣表5：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表

***公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注

序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

LSRD

樣表6：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表

***公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表

一廠二廠三廠總計(jì)

單丁'

比例

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別數(shù)量比例數(shù)量數(shù)量比例數(shù)量比例

一級(jí)

二級(jí)

三級(jí)

四級(jí)

總計(jì)

樣表7：重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）

***公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）

序重大補(bǔ)償

風(fēng)險(xiǎn)值位置控制措施

號(hào)風(fēng)險(xiǎn)措施

工程措施管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急措

施

26

樣表8：重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

***公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

序

重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值位置控制措施備注

號(hào)

工程措施管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急措施

27

附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序

確定危戰(zhàn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）應(yīng)用JHA、SCL、PHA

識(shí)別方法、FTA、HAZQP等

明確識(shí)別范圍

（區(qū)域、場(chǎng)所等）

編制識(shí)別信息統(tǒng)計(jì)表

定

強(qiáng)

期

化

更

過確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

新

程如LEC、TRA等

編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類統(tǒng)計(jì)

信息表

1

B月確風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則

策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施

及要求

全面實(shí)施、跟蹤瞼證

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖

28

附件F幾種常用評(píng)價(jià)方法

F.1定性評(píng)價(jià)方法

定性評(píng)價(jià)方法包括但不限于以下幾種：

a）安全檢查表（SCL）；

b）危險(xiǎn)性預(yù)分析法（PHA）；

c）事故樹分析（FTA）；

d）事件樹分析（ETA）；

e）故障類型及影響分析法（FMEA）；

f）危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）；

g）矩陣法。

F.2定量評(píng)價(jià)方法

定量評(píng)價(jià)方法包括但不限于以下幾種：

a）美國(guó)道化學(xué)公司（DOw）法，即"火災(zāi)、爆炸指數(shù)法〃；

b）帝國(guó)化學(xué)公司（ICI）蒙德法，即〃火災(zāi)、爆炸、毒性指數(shù)法〃;

c）日本勞動(dòng)省危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法；

d）單元危險(xiǎn)性快速排序法；

e）火災(zāi)、爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算；

f）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）。

F.3常用評(píng)價(jià)方法適用范圍

表1幾種常用評(píng)價(jià)方法的適用范圍

29

可提供的評(píng)價(jià)結(jié)果

定性

方法評(píng)價(jià)目錄適用范圍事故事故事故危險(xiǎn)

或定量

原因頻率后果分級(jí)

定性不能

安全檢查表危害分析、設(shè)備設(shè)施

不能不能不能

(SCL)安全等級(jí)管理活動(dòng)

半定量提供

危險(xiǎn)性預(yù)項(xiàng)目的初期階

危害分析、

分析法段、維修、改定性提供不能提供提供

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

(PHA)擴(kuò)建、變更

已發(fā)生的和

事故樹分析事故原因、定性、頻率分

可能發(fā)生的提供提供不能

(FTA)事故概率定量級(jí)

事故、事件

事