2025年度股權(quán)融資顧問與資本運(yùn)作服務(wù)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)融資顧問與資本運(yùn)作服務(wù)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)融資顧問與資本運(yùn)作服務(wù)協(xié)議名稱：__________________注冊地址：__________________法定代表人：__________________名稱：__________________注冊地址：__________________法定代表人：__________________鑒于：1.甲方為一家從事_______（主營業(yè)務(wù)）的有限責(zé)任公司（或其他組織形式），目前正處于快速發(fā)展階段，需進(jìn)行股權(quán)融資和資本運(yùn)作，以擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和提升市場競爭力。2.乙方為一家專業(yè)從事股權(quán)融資和資本運(yùn)作服務(wù)的機(jī)構(gòu)，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力。雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容（1）協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)融資方案的制定，包括但不限于融資額度、融資方式、投資者選擇等。（2）協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于與投資者的溝通、協(xié)調(diào)和談判。（3）協(xié)助甲方進(jìn)行項(xiàng)目路演和投資推介，提高甲方的知名度和吸引力。（4）協(xié)助甲方進(jìn)行資本運(yùn)作，包括但不限于并購、重組、股權(quán)激勵(lì)等。（5）根據(jù)甲方需求，提供其他相關(guān)咨詢服務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照甲方要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成上述服務(wù)內(nèi)容。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期為自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。2.2雙方可根據(jù)實(shí)際情況，在協(xié)議有效期內(nèi)協(xié)商一致后，對(duì)本協(xié)議進(jìn)行續(xù)簽。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1本協(xié)議的服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整（大寫：_______元整）。3.2甲方應(yīng)于_______年_______月_______日前向乙方支付_______%的預(yù)付款，剩余_______%的服務(wù)費(fèi)用在乙方完成約定的服務(wù)內(nèi)容后_______日內(nèi)支付。3.3服務(wù)費(fèi)用支付方式為_______。第四條保密條款4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及甲方的業(yè)務(wù)、技術(shù)、商業(yè)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或使用上述保密信息。第五條違約責(zé)任5.1如一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2如一方違反保密條款，泄露或使用對(duì)方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他7.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。7.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________________乙方（蓋章）：__________________簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本協(xié)議中所稱“第三方”是指除甲方、乙方之外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于投資機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券公司、銀行等。1.2第三方參與本協(xié)議，應(yīng)當(dāng)事先取得甲方和乙方的書面同意，并簽署相關(guān)協(xié)議或附件，明確各方的權(quán)利義務(wù)。二、第三方介入方式（1）作為投資方參與甲方的股權(quán)融資活動(dòng)；（2）提供專業(yè)服務(wù)，如法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等；（3）作為中介方促成甲乙雙方的合作；（4）提供其他與本協(xié)議相關(guān)的服務(wù)。2.2甲方和乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商確定第三方介入的具體方式。三、第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行本協(xié)議過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（1）根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型和內(nèi)容，確定合理的責(zé)任限額；（3）甲方和乙方協(xié)商確定。3.3第三方責(zé)任限額在本協(xié)議中予以明確，并在相關(guān)協(xié)議或附件中予以約定。四、第三方權(quán)利和義務(wù)4.1第三方權(quán)利：（1）按照協(xié)議約定，獲取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲方和乙方履行協(xié)議約定的義務(wù)；（3）在履行協(xié)議過程中，享有合法權(quán)益。4.2第三方義務(wù)：（1）按照協(xié)議約定，履行相應(yīng)的服務(wù)職責(zé)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（4）承擔(dān)因自身原因造成的損失。五、第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方作為投資方或提供專業(yè)服務(wù)的，與甲方之間為投資關(guān)系或服務(wù)合同關(guān)系；（2）第三方作為中介方的，與甲方之間為委托代理關(guān)系。5.2第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方作為投資方或提供專業(yè)服務(wù)的，與乙方之間為投資關(guān)系或服務(wù)合同關(guān)系；（2）第三方作為中介方的，與乙方之間為委托代理關(guān)系。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方在履行本協(xié)議過程中，與甲乙雙方均應(yīng)保持獨(dú)立地位；（2）第三方應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得損害甲乙雙方的利益；（3）第三方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督和指導(dǎo)。六、第三方變更及退出6.1第三方在履行本協(xié)議過程中，如需變更或退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并取得甲乙雙方的書面同意。6.2第三方變更或退出后，原協(xié)議中的權(quán)利義務(wù)由新的第三方或原第三方承擔(dān)。七、本部分修正的適用范圍本部分修正適用于本協(xié)議履行過程中，甲方、乙方及第三方之間因第三方介入而產(chǎn)生的所有事項(xiàng)。八、其他8.1本部分修正為本協(xié)議的不可分割部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。8.2本部分修正的修改和補(bǔ)充，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后，以書面形式進(jìn)行。8.3本部分修正自雙方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資方案要求：詳細(xì)列出融資額度、融資方式、投資者選擇、融資用途等，并附有相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和市場分析。說明：本附件作為乙方制定股權(quán)融資方案的依據(jù)，需在服務(wù)期限內(nèi)的_______日前提交給甲方。2.附件二：投資者關(guān)系管理計(jì)劃要求：制定與投資者溝通、協(xié)調(diào)和談判的具體策略，包括定期匯報(bào)、信息披露等。說明：本附件需在服務(wù)期限內(nèi)的_______日前提交給甲方，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行更新。3.附件三：項(xiàng)目路演和投資推介材料要求：制作項(xiàng)目介紹、商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)預(yù)測等材料，用于項(xiàng)目路演和投資推介。說明：本附件需在服務(wù)期限內(nèi)的_______日前提交給甲方，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行更新。4.附件四：資本運(yùn)作方案要求：根據(jù)甲方需求，制定并購、重組、股權(quán)激勵(lì)等資本運(yùn)作方案。說明：本附件需在服務(wù)期限內(nèi)的_______日前提交給甲方，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行更新。5.附件五：服務(wù)費(fèi)用支付憑證要求：提供乙方開具的服務(wù)費(fèi)用發(fā)票或支付憑證。說明：本附件需在服務(wù)費(fèi)用支付后_______日內(nèi)提交給甲方。6.附件六：保密協(xié)議要求：甲方與乙方、第三方之間簽訂的保密協(xié)議。說明：本附件需在協(xié)議簽訂后_______日內(nèi)提交給對(duì)方。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：甲方與乙方、第三方之間簽訂的爭議解決協(xié)議。說明：本附件需在協(xié)議簽訂后_______日內(nèi)提交給對(duì)方。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。示例：若甲方應(yīng)于_______年_______月_______日前支付人民幣_(tái)______元的服務(wù)費(fèi)用，但實(shí)際支付日期為_______年_______月_______日，則甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)______元的違約金。2.違約行為：乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金，并賠償甲方因此遭受的直接損失。示例：若乙方應(yīng)于_______年_______月_______日前完成某項(xiàng)服務(wù)，但實(shí)際完成日期為_______年_______月_______日，則乙方應(yīng)向甲方支付人民幣_(tái)______元的違約金，并賠償甲方因此遭受的直接損失。3.違約行為：第三方泄露或使用甲乙雙方的保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方泄露或使用甲乙雙方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向甲乙雙方支付_______元的賠償金。示例：若第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，則第三方應(yīng)向甲乙雙方支付人民幣_(tái)______元的賠償金。4.違約行為：第三方違反本協(xié)議約定，造成甲方或乙